陳忠海

商鞅的“以法治國”

陳忠海

陳忠海，本刊專欄作家，長期從事金融工作，先后供職于銀行、金融資產(chǎn)管理公司、保險公司，專注經(jīng)濟(jì)史和三國歷史文化研究，出版有《曹操秘史》《曹操》《三國往事》《浪花淘盡英雄》《生子當(dāng)如孫仲謀》《曠世雄才劉玄德》《機(jī)關(guān)》及隨筆集、詩集等，有多部作品在香港、臺灣出版。

在古代“以法治國”思想形成的過程中，商鞅是一位十分重要的人物。在法治方面，商鞅不僅是一位人所共知的實踐者，更是一位具有開創(chuàng)和求索精神的思想家。他對法治的理解豐富而深刻，他在這方面的執(zhí)著精神也值得欽佩。

禮法分離

至少在春秋之前，法治還不是維護(hù)上層建筑及人與人交往規(guī)范的主要手段，那時人們主要依靠的是“禮治”。

禮的起源與祭祀有關(guān)?！墩f文解字》解釋：“禮，履也，所以事神致福也。”據(jù)《史記》記載，堯舜時期“修五禮”“典三禮”。那時的禮常與樂聯(lián)系在一起，《史記》還記載：“昔者舜作五弦之琴，以歌南風(fēng)；夔始作樂，以賞諸侯?！卑凑湛鬃拥恼撌觯挠邢亩Y、殷有殷禮，它們與三皇五帝時代的禮一脈相承并有所損益，只是由于年代久遠(yuǎn)，在孔子生活的時代這些就已無法“征之”了。

對禮進(jìn)行系統(tǒng)整理和改造的是周朝，即所謂“周公制禮”。西周的第二位國王周成王繼位時年幼，由周文王的兒子周公旦攝政，據(jù)《尚書大傳》記載：“周公居攝三年，制禮作樂?！钡街芄珨z政第五年時，新營造的都城洛邑建成，周王舉行盛大慶典，在典儀上冊封天下諸侯的同時，頒布了周公所制的各種禮，內(nèi)容不僅包括祭祀、朝覲、封國、巡狩、喪葬等政治活動，還包括飲食、起居等日常生活，涵蓋了方方面面。這套禮制成熟而完整，它的施行維護(hù)了“尊尊、親親、長長”的社會秩序，頒布后輕易不得修改，周王有權(quán)懲罰違禮的貴族。

禮的最大不足并不在約束性，而是它的涵蓋面有限?！抖Y記》說“禮不下庶人”，《孔子家語》解釋：“所謂禮不下庶人者，以庶人遽其事而不能充禮，故不責(zé)之以備禮也?！倍Y重點調(diào)節(jié)的是上層貴族間的秩序，規(guī)范下層百姓行為是它薄弱的地方。為彌補(bǔ)這個不足，刑就出現(xiàn)了，夏朝有《禹刑》，商朝有《湯刑》，周朝有《九刑》，它們主要是一些制裁違法犯罪行為的刑事法律，內(nèi)容較為簡單。

這一時期的刑法還有一個特點，那就是不向百姓公布?！蹲髠鳌氛f“刑不可知，則威不可測”，那時候的刑法全都秘而不宣。直到公元前536年，子產(chǎn)在鄭國執(zhí)政時，經(jīng)過激烈的爭論后才“鑄刑書于鼎，以為國之常法”，這就是《鑄刑書》，是中國古代第一次正式公布成文的刑法。它的內(nèi)容已無法考知，但能鑄刻在一只鼎上，說明不會太復(fù)雜。

把“法”從“禮”中剝離出來成為獨立而豐富的體系并廣泛推行，這件事發(fā)生在戰(zhàn)國末期。當(dāng)時魏國、楚國、秦國等紛紛進(jìn)行了這方面的嘗試，而以秦國的商鞅變法最為成功。商鞅變法首先是“創(chuàng)法”，《秦律》包含《田律》《廄律》《工律》《軍爵律》《置吏律》《倉律》等等，內(nèi)容涉及政治、軍事、經(jīng)濟(jì)以及普通人的日常生活，公開頒布、統(tǒng)一施行，從這時起，完全依靠“以禮治國”才開始向以禮與以法結(jié)合治國轉(zhuǎn)變。

以法治民

商鞅是個“性惡論”者，《商君書》中多次就人性問題進(jìn)行過探討，比如：“人性好爵祿而惡刑罰”“民之性，饑而求食，勞而求逸，苦則索樂，辱則求榮，此民之情矣”“民生則計死，死則慮名”“羞辱勞苦者，民之所惡也。顯榮佚樂者，民之所務(wù)也”。商鞅認(rèn)為，人出于天性都“好利避害”，所以從懲罰與獎賞兩個方面可以實現(xiàn)對人的“法治”。

在懲罰方面，商鞅所推行的法以嚴(yán)苛著稱，他把消滅犯罪的希望寄托在重刑上?！渡叹龝氛f“重刑，連其罪，則民不敢試。民不敢試，故無刑也”，“輕罪重刑”是商鞅推行律法的顯著特征。《史記》說秦國的法律曾嚴(yán)苛到“棄灰于道者被刑”，商鞅親自參與執(zhí)法，曾“一日臨渭而論囚七百余人，以至渭水盡赤”，還有飽受詬病的連坐制度，讓商鞅幾乎成為酷吏的始祖。

有人認(rèn)為嚴(yán)刑峻法是商鞅變法的敗筆，它導(dǎo)致了之后秦朝的速亡，這樣的說法并不準(zhǔn)確。商鞅變法發(fā)生在秦孝公時期，這一時期并沒有出現(xiàn)百姓因反對律法而起的大規(guī)模反抗，反而是秦國較為穩(wěn)定和崛起最快的時期之一，100多年后秦朝走向滅亡與這一時期的律法改革關(guān)系不大。商鞅以重典治亂世，是基于當(dāng)時混亂的社會秩序做出的，要看到這樣的時代背景。

在獎賞方面，商鞅提出“因天下之貨，以賞天下之人”，廢除了世卿世祿制，獎勵軍功，按軍功大小賞賜二十等爵，這在當(dāng)時是一項了不起的制度創(chuàng)新。還廢除了貴族的井田制，“開阡陌封疆”，國家承認(rèn)土地私有，允許土地自由買賣，獎勵耕織，對于積極墾荒的給予重獎，生產(chǎn)的糧食和布帛達(dá)到一定數(shù)目，還可免除本人的勞役賦稅。

《商君書》說“茍可利民，不循其禮”，“治民”和“利民”都是商鞅變法的基礎(chǔ)，二者無法偏廢。無論通過經(jīng)濟(jì)改革使農(nóng)民增加收入，還是通過軍功爵位的設(shè)立提高農(nóng)民的政治地位，目的都是讓那些遵法守法的百姓獲得實際利益?！渡叹龝氛f“王者刑賞斷于民心”，威刑不是商鞅“以法治民”的全部，也不是目的。在“重刑”的同時，“利民”才是商鞅“以法治民”的本意。

以法治官

《禮記》中還有一句話叫“刑不上大夫”，這是以往法治的另一項弊端，商鞅就此提出了“壹刑”的概念?！渡叹龝氛f：“所謂壹刑者，刑無等級，自卿相、將軍以至大夫、庶人，有不從王令、犯國禁、亂上制者，罪死不赦。有功于前，有敗于后，不為損刑。有善于前，有過于后，不為虧法?！辟F族、高官、功臣、善人統(tǒng)統(tǒng)不是可以逃避法律懲罰的特殊人物，一句話，在法律面前人人平等。

商鞅很欣賞這個故事：晉文公推行法治，一次集會時他寵信的臣子顛頡來晚了，執(zhí)法官請示如何處置，晉文公說按規(guī)定辦，執(zhí)法官于是砍斷了顛頡的脊梁骨并示眾，晉國將士和官民深受震動，大家紛紛說顛頡是國君最寵愛的人，觸犯了刑律都要被腰斬，何況我們？從此“三軍之士，無敢犯禁者”。

商鞅變法初始，太子嬴駟犯了法，商鞅說：“法之不行，自于貴戚，君必欲行法，先于太子?！眻猿謱μ又巫铮幌У米镂磥淼膰惨S護(hù)法治的平等。

《商君書》說“善為國者，官法明”，還說“無宿治，百官之情不相稽”，強(qiáng)調(diào)只治民不治官并不是治國之道，所以商鞅變法也有很多內(nèi)容是在吏治方面，比如規(guī)定各級官吏必須勤政，辦事不得拖延，不得利用手中的權(quán)力謀取私利。在經(jīng)濟(jì)方面對貴族和官吏也有許多限制和約束，《商君書》說“祿厚而稅多，食口眾者，敗農(nóng)者也”，主張根據(jù)貴族和官員家中的實際人口征收賦稅，要求貴族子弟也要承擔(dān)徭役。

商鞅認(rèn)為官員升遷要靠政績，無功不受賞，他自己帶頭執(zhí)行這些規(guī)定。商鞅在秦國位居高位，深得秦孝公信任，又全面主持秦國的改革和內(nèi)政，但他認(rèn)為自己沒有野戰(zhàn)之功，所以堅持不受高爵，只接受了左庶長的爵位，處在20等軍功爵位的中等水平，后來變法取得顯著成效，商鞅的爵位才有所提升，但最高時距第一等爵位也差了四五級。

商鞅把那些作惡的、不稱職的官員稱為“邪官”，鼓勵百姓“告奸”，同時規(guī)定官員之間如發(fā)現(xiàn)同僚犯法必須檢舉揭發(fā)，否則按同罪論處。檢舉揭發(fā)有功的可以得到賞賜，賞賜的東西包括被告發(fā)者的官位和財產(chǎn)等。

對于那些守法的官員，商鞅則主張給予保護(hù)，這也是“法律面前人人平等”的另一種體現(xiàn)。商鞅在秦國變法，觸動了很多貴族和官員的利益，包括被他治過罪的太子嬴駟及其身邊的一些人，他們對商鞅都很仇視。當(dāng)時商鞅手中的權(quán)力很大，他如果再運用一些權(quán)謀，完全可以將這些勢力清除，但商鞅沒有這么做。

以法治國

秦孝公請商鞅變法，根本目標(biāo)是強(qiáng)國。站在國君的立場，只要能使秦國強(qiáng)大起來，在諸侯爭雄中脫穎而出，就是值得支持的。強(qiáng)國是商鞅能否順利變法的前提。

商鞅告訴秦孝公：“茍可以強(qiáng)國，不法其故?！币獙崿F(xiàn)強(qiáng)國的夢想就必須改變之前的法，除了管理手段上的革新，更重要的是利益上的調(diào)整，為此有些人要做出犧牲，有些權(quán)力要受到限制，這是變法成功的前提，也是強(qiáng)國的前提。

為突出法的嚴(yán)肅性和重要性，《商君書》強(qiáng)調(diào)“治不從君，民不聽官”，一切都由法說了算，王權(quán)體現(xiàn)在律法的制定上，而不是左右執(zhí)法。律法制定并公開后，不再藏于密室，只供少數(shù)人操作和解釋，如何執(zhí)行由大多數(shù)人說了算?！渡叹龝氛f“斷家王，斷官強(qiáng)，斷君弱”，也就是說，擁有判斷是非權(quán)力的人越多，國家就越興旺，反之則容易走向敗亡。

要“以法治國”就不能“以私害法”?！渡叹龝氛f“明主慎法制，言不中法者不聽也，行不中法者不高也，事不中法者不為也”。從治國的層面看，律法雖由國君主持制定，但一經(jīng)頒布后國君也要帶頭執(zhí)行，這樣的國君才能稱得上是“明主”。

綜上可見，商鞅對法治其實有著深刻的理解，并不是頒布了一些律條那么簡單，更不只是嚴(yán)刑和峻法。基于當(dāng)時的歷史環(huán)境，商鞅不僅對變什么樣的法有過深入思考，更對如何有效變法進(jìn)行了探索，做出了相應(yīng)的制度安排，所以商鞅變法取得了切切實實的成效。荀子曾到變法后的秦國考察，他記述：“入境，觀其風(fēng)俗，其百姓樸，其聲樂不流污，其服不佻，甚畏有司而順，古之民也。及都邑官府，其百吏肅然，莫不恭儉敦敬?！?/p>

商鞅最早系統(tǒng)化地實踐了“以法治國”。就他對法治的理解和闡述來看，他沒有把法治僅僅作為回報秦孝公的強(qiáng)國手段，而是對法治有著執(zhí)著的信念，法治甚至成了他內(nèi)心里的一種信仰。商鞅權(quán)威正盛時，有人勸他激流勇退，以避免將來可能遭受變故。以商鞅的智慧，他應(yīng)該能預(yù)測到秦孝公死后秦國政局會有一場風(fēng)暴，而他將處在這個風(fēng)暴的核心，提前安排退路是人之常情。但商鞅沒有理會這些，仍埋頭于變法，他不想為保全自己而成為變法的逃兵，更不想讓那些反對變法的人因此找到攻擊變法的借口。

《戰(zhàn)國策》記載：“孝公行之十八年，疾且不起，欲傳商君，辭不受?！鼻匦⒐R終前甚至想傳位給商鞅，但商鞅辭讓不受。這條記載如果是真實的，更說明商鞅變法不帶有任何功利之心，變法不僅是商鞅的信仰，更是他唯一的追求。歷代的改革者恐怕很少有人能達(dá)到這樣的境界。秦孝公死后，太子嬴駟繼位。他本來就對商鞅不滿，又受到一些在變法中利益受損的貴族們的挑唆，要治商鞅的罪。商鞅在秦國無法立足，只得逃亡。

商鞅的下場有些悲慘，他被追捕后受到車裂的酷刑，但這并不是商鞅變法的失敗，也不是“以法治國”的失敗。變法的很多做法在商鞅死后仍被堅持了下去，秦國變得更加強(qiáng)大，最終催生出中國歷史上第一個大一統(tǒng)的封建王朝。