張其香，趙靜幽，陳維軍

（1.海軍航空工程學(xué)院 青島校區(qū)，青島 266041；2.廣西師范大學(xué) 教育學(xué)院，桂林 541004）

西部高教論壇·應(yīng)用型高校專題

創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革中的鎖定效應(yīng)研究

張其香1，趙靜幽2，陳維軍1

（1.海軍航空工程學(xué)院 青島校區(qū)，青島 266041；2.廣西師范大學(xué) 教育學(xué)院，桂林 541004）

伯頓·克拉克提出的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)模式成為現(xiàn)代大學(xué)謀求卓越發(fā)展的藍(lán)本。但是，國外一些大學(xué)在依據(jù)克拉克的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)模式進(jìn)行改革的過程中出現(xiàn)了鎖定效應(yīng)，導(dǎo)致鎖定效應(yīng)的原因主要有認(rèn)知性鎖定、功能性鎖定、政治性鎖定和技術(shù)性鎖定。認(rèn)知性鎖定是指由于對創(chuàng)業(yè)型大學(xué)和創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展模式的趨同性錯誤認(rèn)知而導(dǎo)致的鎖定效應(yīng)；功能性鎖定指的是由于高等教育系統(tǒng)內(nèi)部形成了相對穩(wěn)定的信息圈，削弱了大學(xué)尋求其他發(fā)展模式的動機(jī)；政治性鎖定指的是由于政府等權(quán)威組織的影響而導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的改革偏離正確的軌跡；技術(shù)性鎖定指大學(xué)自身在戰(zhàn)略規(guī)劃制訂過程中存在技術(shù)性問題，從而導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革發(fā)生鎖定效應(yīng)。鎖定效應(yīng)的產(chǎn)生不僅跟大學(xué)自身的技術(shù)性因素有關(guān)，也跟人們對創(chuàng)業(yè)型大學(xué)模式的理論認(rèn)知以及國家和地區(qū)的影響作用有關(guān)。因此，我國大學(xué)在實(shí)施創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革的過程中應(yīng)科學(xué)規(guī)劃，警惕鎖定效應(yīng)的生成誤區(qū)，正確認(rèn)識創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的相關(guān)理論，政府在加大對創(chuàng)業(yè)型大學(xué)扶持力度的同時，大學(xué)自身也要強(qiáng)化創(chuàng)業(yè)意識和創(chuàng)業(yè)能力。

創(chuàng)業(yè)型大學(xué)；鎖定效應(yīng)；大學(xué)改革；創(chuàng)業(yè)意識；創(chuàng)業(yè)能力

追求卓越是現(xiàn)代大學(xué)發(fā)展的目標(biāo)［1］，為此世界各國的大學(xué)一直在不斷追尋和效仿著卓有成效的大學(xué)發(fā)展模式。在高等教育大眾化進(jìn)程中，各國通過新建、升格和改造等方式形成了為數(shù)眾多的新大學(xué)。與老大學(xué)相比，這些新大學(xué)往往具有較強(qiáng)的地域特色或?qū)W科特色，但是在研究實(shí)力上無法與老大學(xué)相提并論。因此，一些新大學(xué)在研究型大學(xué)發(fā)展模式之外另辟蹊徑，力圖探索新的發(fā)展模式。自20世紀(jì)90年代以來，歐洲的一些新大學(xué)強(qiáng)勢崛起，獲得了卓有成效的發(fā)展，比如英國的沃里克大學(xué)、芬蘭的約恩蘇大學(xué)、荷蘭的特文特大學(xué)、蘇格蘭的斯特拉斯格萊德大學(xué)以及瑞典的查爾墨斯技術(shù)大學(xué)。美國學(xué)者伯頓·克拉克深入研究了這些大學(xué)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，提煉出了創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的發(fā)展模式。歐洲創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的成功為世界各地的大學(xué)尤其是新大學(xué)樹立了發(fā)展榜樣，而伯頓·克拉克構(gòu)建的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的發(fā)展模式也成為各國新大學(xué)效仿的藍(lán)本，一些新大學(xué)確實(shí)由此走上了卓越發(fā)展之路。但是，目前國外也有一些新大學(xué)在效仿伯頓·克拉克的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)模式改革的過程中出現(xiàn)了鎖定效應(yīng)，陷入了發(fā)展的困境。當(dāng)前，我國一些地方本科院校和新建本科院校也已經(jīng)開始向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)型發(fā)展［2］。因此，探析國外創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革中出現(xiàn)的鎖定效應(yīng)，對于促進(jìn)我國高校向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)型的健康發(fā)展具有極其重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、國外創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革鎖定效應(yīng)困局的形成過程

鎖定效應(yīng)是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個概念，本質(zhì)上是制度變遷過程中產(chǎn)生的一種“路徑依賴”現(xiàn)象。諾斯認(rèn)為，制度變遷的路徑依賴有兩種極端的形式［3］，即諾斯路徑依賴Ⅰ（沿著既定的路徑，經(jīng)濟(jì)和政治制度的變遷進(jìn)入良性循環(huán)的軌道并迅速優(yōu)化）和諾斯路徑依賴Ⅱ（順著原來的錯誤路徑往下滑，甚至被鎖定在某種無效率的狀態(tài)下而導(dǎo)致停滯）。鎖定效應(yīng)特指諾斯路徑依賴Ⅱ，即在制度變遷中“鎖定”在某種無效率的惡性狀態(tài)。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革的鎖定效應(yīng)指的是大學(xué)因不恰當(dāng)?shù)匦Х聞?chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展模式而形成的發(fā)展困境。本文將以挪威的科茨維爾大學(xué)和瑞典的福雷斯特大學(xué)的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革為案例，分析國外創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革中鎖定效應(yīng)的形成過程。這兩所大學(xué)的發(fā)展基礎(chǔ)雖然不同，但都屬于高等教育大眾化過程中發(fā)展起來的新大學(xué)，在辦學(xué)傳統(tǒng)上有著很強(qiáng)的地域特色和學(xué)科特色，并且在升格為大學(xué)之后都選擇了創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的發(fā)展模式。

（一）背景資料

科茨維爾大學(xué)屬于由學(xué)院升格而成的大學(xué)，前身是科茨維爾學(xué)院?？拼木S爾學(xué)院的建立得益于20世紀(jì)60年代末挪威政府建立地區(qū)學(xué)院系統(tǒng)的改革行動。當(dāng)時，科茨維爾地區(qū)正處于產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張階段，周邊產(chǎn)業(yè)集群迫切需要高校的合作和支持，因此科茨維爾學(xué)院的學(xué)科專業(yè)設(shè)置緊貼當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)需求，以科學(xué)和技術(shù)類為主。20世紀(jì)90年代，科茨維爾學(xué)院合并了周圍一些小的高等教育機(jī)構(gòu)，成為挪威規(guī)模較大的學(xué)院之一，2000年升格為大學(xué)。目前，科茨維爾大學(xué)約有9 000名學(xué)生和1 300名工作人員，分布在人文、社會科學(xué)和科學(xué)技術(shù)3個學(xué)院。

福雷斯特大學(xué)則是從傳統(tǒng)大學(xué)的分校區(qū)發(fā)展起來的。福雷斯特大學(xué)最初是瑞典隆德大學(xué)于20世紀(jì)60年代在福雷斯特地區(qū)設(shè)立的分校區(qū)，主要承擔(dān)本科生教學(xué)任務(wù)，1977年發(fā)展為一個獨(dú)立的學(xué)院，2000年升格為大學(xué)。按照瑞典的大學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，福雷斯特大學(xué)是一個小規(guī)模的大學(xué)，目前約有9 000名本科生，250名博士研究生，約1 000名員工。該大學(xué)目前有24個學(xué)系，分為4個學(xué)院：社會科學(xué)和生命科學(xué)，工程，藝術(shù)和人文學(xué)科，商業(yè)和IT。由于所在的福雷斯特地區(qū)盛產(chǎn)木材等原材料，因此福雷斯特大學(xué)的傳統(tǒng)學(xué)科以林業(yè)和造紙等為主，同時還為當(dāng)?shù)氐慕處熀妥o(hù)士提供各種短期和中長期的培訓(xùn)項(xiàng)目。

（二）創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革的戰(zhàn)略措施

科茨維爾大學(xué)和福雷斯特大學(xué)在躋身大學(xué)行列之后都選擇了創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的發(fā)展模式，并嚴(yán)格遵循伯頓·克拉克構(gòu)建的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)模式的關(guān)鍵特征制定了戰(zhàn)略規(guī)劃和改革措施，以期實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新”“現(xiàn)代”的卓越發(fā)展目標(biāo)［4］。

科茨維爾大學(xué)的主要改革措施如下：針對強(qiáng)有力的學(xué)術(shù)駕馭中心，在大學(xué)內(nèi)部建立強(qiáng)大的報告、評估和預(yù)算系統(tǒng)，并在學(xué)院和學(xué)系的層級建立學(xué)術(shù)委員會，加強(qiáng)學(xué)術(shù)力量在大學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃中的作用。針對拓寬發(fā)展外圍，設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，組建研究和創(chuàng)新卓越中心，建立新的管理單位應(yīng)對大學(xué)國際化。針對多元化的資助基地，聯(lián)合挪威其他大學(xué)以及自身的研究中心申請國家的“卓越創(chuàng)新中心”項(xiàng)目，爭取政府的研究經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助；提高碩士研究生招生數(shù)量，爭取政府的教育經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助；與該地區(qū)其他學(xué)院和大學(xué)建立聯(lián)盟，爭取第三方資助。針對激活的學(xué)術(shù)心臟地帶，擴(kuò)大核心研究領(lǐng)域的范圍，將合并院校的研究領(lǐng)域納入核心發(fā)展領(lǐng)域；建立新的學(xué)術(shù)領(lǐng)域，將學(xué)術(shù)研究擴(kuò)展到醫(yī)藥及相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域，開展國際合作研究和跨學(xué)科研究。針對整合的創(chuàng)業(yè)文化，以“現(xiàn)代”和“創(chuàng)新”為戰(zhàn)略愿景塑造大學(xué)的文化氛圍。

福雷斯特大學(xué)的主要改革措施如下：為建立強(qiáng)有力的學(xué)術(shù)駕馭中心，建立研究資源集中控制制度，由大學(xué)直接向?qū)W系分配研究資源，弱化學(xué)院的作用。為了拓寬發(fā)展外圍，建立創(chuàng)新辦公室管理對外關(guān)系，構(gòu)建密集的外部利益相關(guān)者聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)。為了建立多元化的資助基地，加強(qiáng)了與當(dāng)?shù)剌^大的造紙和紙漿企業(yè)地區(qū)總部和研發(fā)機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，爭取第三方資助；建立多樣化的教育項(xiàng)目，爭取國家和地區(qū)的資助；與瑞典國內(nèi)外的高校形成合作伙伴關(guān)系，拓寬資助來源。為了激活學(xué)術(shù)心臟地帶，建立多元化的學(xué)術(shù)領(lǐng)域，全面發(fā)展化學(xué)工程、材料、管理、護(hù)理、社會工作、教育等學(xué)科專業(yè)并增設(shè)了人文社會學(xué)。為了整合創(chuàng)業(yè)文化，以發(fā)展“現(xiàn)代大學(xué)”為戰(zhàn)略愿景塑造大學(xué)的文化氛圍。

（三）創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革的鎖定效應(yīng)困局

在創(chuàng)業(yè)型大學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施之初，科茨維爾大學(xué)的確取得了巨大的成功，在很短的時間內(nèi)從一個地區(qū)性大學(xué)轉(zhuǎn)型為一個羽翼豐滿的大學(xué)：學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)一步擴(kuò)大；研究能力和國際化水平得到大幅提升，有一半的研究機(jī)構(gòu)以國際合作研究和跨學(xué)科研究為主，大學(xué)的200多名研究人員來自25個不同的國家，具有強(qiáng)大的技術(shù)研究能力；學(xué)術(shù)出版物的數(shù)量急劇增長；從地區(qū)、國家和國際研究資助吸收的外部資金大幅提升；作為主辦方聯(lián)合其他大學(xué)成功地申請到一個國家級“卓越創(chuàng)新中心”項(xiàng)目；碩士研究生培養(yǎng)數(shù)量急劇增長。上述種種成功都顯示了創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革的卓越成效。但是，科茨維爾大學(xué)在快速成功的同時也很快陷入“鎖定效應(yīng)”的困境：盡管建立了強(qiáng)有力的學(xué)術(shù)駕馭中心，但是大學(xué)教授的數(shù)量有限，繁重的工作任務(wù)給教授們帶來了巨大的壓力；盡管拓寬了發(fā)展外圍，但是大學(xué)缺乏能夠承擔(dān)這些教育、研究和創(chuàng)新任務(wù)的骨干人員；盡管建立了多元化的資助基地，但是大學(xué)無力執(zhí)行博士生的培養(yǎng)任務(wù)，8個正在運(yùn)行的博士生教育項(xiàng)目能夠培養(yǎng)的博士生數(shù)量很少，大學(xué)教育收入的主要來源還是依靠本科生教育的績效撥款；盡管大學(xué)力圖激活學(xué)術(shù)心臟，不斷擴(kuò)張學(xué)科領(lǐng)域，但是大學(xué)的特色趨向模糊，大學(xué)與地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的聯(lián)系嚴(yán)重削弱?？傊?，科茨維爾大學(xué)盡管規(guī)劃了創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的宏大愿景，但是大學(xué)的發(fā)展卻鎖定在落實(shí)規(guī)劃的各種困難之中。

福雷斯特大學(xué)在實(shí)施創(chuàng)業(yè)型大學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃之初也取得了明顯的發(fā)展成效：構(gòu)建了發(fā)達(dá)的對外關(guān)系網(wǎng)絡(luò)；形成了多樣化的學(xué)術(shù)領(lǐng)域，兼顧了地區(qū)經(jīng)濟(jì)（化學(xué)工程、材料、管理等）、公共部門（護(hù)理、社會工作、教育等）和社會發(fā)展（社會科學(xué)和人文科學(xué)）的利益需求；大學(xué)的收入和影響力明顯提高。但是，福雷斯特大學(xué)的發(fā)展卻始終鎖定在現(xiàn)代大學(xué)發(fā)展的兩極之間：既沒有鞏固住新大學(xué)密切聯(lián)系地區(qū)發(fā)展的特色，也沒有追趕上老牌大學(xué)的學(xué)術(shù)深度和高度。在強(qiáng)有力的學(xué)術(shù)駕馭中心方面，研究資源的集中控制除了使大學(xué)的收入和影響有所提高之外，對于研究和教育的作用有限，大學(xué)的研究水平幾乎沒有提高。在激活學(xué)術(shù)心臟地帶方面盡管形成了多樣化的學(xué)術(shù)領(lǐng)域，但是并沒有建立起有名的、資源豐富的優(yōu)勢學(xué)科。這不但削弱了學(xué)校對學(xué)生的吸引力，導(dǎo)致招生困難，而且削弱了學(xué)校的收入和影響力。曾經(jīng)是大學(xué)研究收入和影響力主要來源的自然科學(xué)和工程學(xué)無論是在創(chuàng)收還是在學(xué)術(shù)影響方面都沒有任何顯著的改善。而福雷斯特大學(xué)當(dāng)初之所以能夠被瑞典政府升級為大學(xué)，憑借的就是它在自然科學(xué)和工程學(xué)方面的實(shí)力?？傊＠姿固卮髮W(xué)的發(fā)展被鎖定在一種尷尬的境地：既沒有鞏固好成為新大學(xué)的根基，也沒有能夠追趕上老大學(xué)的學(xué)術(shù)卓越。

這兩所歐洲大學(xué)的改革實(shí)踐具有一定的代表性。科茨維爾大學(xué)類似于我國的地方本科院校，而福雷斯特大學(xué)則類似于我國的新建本科院校。作為新大學(xué)，力圖效仿歐洲同行的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，但是在初嘗改革成果的同時也陷入了發(fā)展的困境，這也許是轉(zhuǎn)型改革中必須經(jīng)歷的陣痛。但是根據(jù)諾斯的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，一旦進(jìn)入了鎖定狀態(tài)，要脫身就會變得十分困難［5］。因此，為了避免我國高校在向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)型發(fā)展的過程中不陷入類似的改革誤區(qū)，我們有必要深入剖析這兩所歐洲大學(xué)在實(shí)施創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革中形成鎖定效應(yīng)的根源。

二、國外創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革鎖定效應(yīng)的成因分析

對鎖定效應(yīng)成因的分析最初出現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集群的研究中。學(xué)者們認(rèn)為，鎖定效應(yīng)的形成主要源于4個方面的因素：技術(shù)性鎖定、功能性鎖定、認(rèn)知性鎖定和政治性鎖定［6］。本文認(rèn)為，導(dǎo)致上述兩所大學(xué)在創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革中出現(xiàn)鎖定效應(yīng)的原因也可以歸結(jié)為這4個方面。

（一）認(rèn)知性鎖定

認(rèn)知性鎖定是指由于對創(chuàng)業(yè)型大學(xué)和創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展模式的趨同性錯誤認(rèn)知而導(dǎo)致的鎖定效應(yīng)。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的概念一經(jīng)提出，就得到了大學(xué)內(nèi)外利益相關(guān)者的廣泛支持，認(rèn)為其提供了“實(shí)現(xiàn)大學(xué)競爭力和本地參與力的新方式”，是現(xiàn)代大學(xué)發(fā)展的“全球理想”［6］。正是在這種趨同性的認(rèn)知下，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)成為“一個具有同構(gòu)性發(fā)展道路的全球現(xiàn)象”［7］，伯頓·克拉克所構(gòu)建的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)模式則成為創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)藍(lán)本。事實(shí)上，伯頓·克拉克所謂的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是指那些努力調(diào)整大學(xué)組織內(nèi)部原有的運(yùn)作方式，調(diào)適自身特定的運(yùn)行機(jī)制，以適應(yīng)社會和環(huán)境的需求的大學(xué)［8］17。在這里，伯頓·克拉克將大學(xué)作為一個能動的組織，強(qiáng)調(diào)的是大學(xué)這一組織如何像企業(yè)那樣進(jìn)行創(chuàng)業(yè)和革新，以應(yīng)對外部環(huán)境的變化。因此，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)模式的核心是形成能夠協(xié)調(diào)大學(xué)內(nèi)外部關(guān)系的靈活的變革能力［9］，使大學(xué)內(nèi)部的發(fā)展與社會和環(huán)境的需求相適應(yīng)。由于每個大學(xué)可以獲取的資源不同，決定了創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)所需的資源治理的程度、方式和文化都不同。因此，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)需要大學(xué)根據(jù)自身的資源條件確定大學(xué)的組織機(jī)構(gòu)和管理策略。伯頓·克拉克所提出的強(qiáng)有力的駕馭中心、拓寬的發(fā)展外圍、激活的學(xué)術(shù)心臟和創(chuàng)新的文化等僅是根據(jù)歐洲幾所大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)歸納而成，此模式并非具有普適性?？拼木S爾大學(xué)和福雷斯特大學(xué)的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革之所以出現(xiàn)鎖定效應(yīng)，就是因?yàn)樗麄儗⒉D·克拉克所歸納的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)模式作為創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)模板，沒有認(rèn)識到創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的核心是立足大學(xué)內(nèi)外部資源條件，提高大學(xué)的靈活性和適應(yīng)力。這種脫離大學(xué)本身資源條件的僵硬效仿導(dǎo)致了改革過程中的鎖定效應(yīng)：科茨維爾大學(xué)龐大的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)規(guī)劃鎖定在了大學(xué)有限資源的基礎(chǔ)上；福雷斯特大學(xué)的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)規(guī)劃既沒有得到大學(xué)外部利益相關(guān)者的支持和認(rèn)可，也沒有得到大學(xué)內(nèi)部人員的積極響應(yīng)，反而導(dǎo)致大學(xué)內(nèi)部矛盾重重，關(guān)系不暢。

（二）功能性鎖定

功能性鎖定指的是由于高等教育系統(tǒng)內(nèi)部形成了相對穩(wěn)定的信息圈，削弱了大學(xué)尋求其他發(fā)展模式的動機(jī)。在伯頓·克拉克提出創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展模式之前，新大學(xué)雖然有發(fā)展的雄心，但是在研究型大學(xué)發(fā)展模式之外一直沒有合適的發(fā)展模式可以借鑒。伯頓·克拉克所提出的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)模式出自豪門：源于大學(xué)的發(fā)源地和新大學(xué)的集中地歐洲，由美國高等教育研究權(quán)威專家出品。而歐美國家的大學(xué)實(shí)踐和研究歷來是世界高等教育系統(tǒng)發(fā)展的風(fēng)向標(biāo)。因此，科茨維爾大學(xué)和福雷斯特大學(xué)晉升為新大學(xué)之后毫不猶豫地選擇了創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的發(fā)展模式。這兩個大學(xué)的戰(zhàn)略規(guī)劃都是在竭盡全力地實(shí)踐伯頓·克拉克創(chuàng)業(yè)型大學(xué)文獻(xiàn)中提出的所有“正確”的事情，既沒有形成一個切合自身的資源條件和明確具體的發(fā)展目標(biāo)，也沒有主動去探索一個切合自身?xiàng)l件的發(fā)展模式。雖然這兩所大學(xué)都具備了伯頓·克拉克所提出的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的所有特征，但是大學(xué)卻失去了自己的特色?？拼木S爾大學(xué)的特色趨向模糊，大學(xué)與地區(qū)的聯(lián)系削弱；福雷斯特大學(xué)不僅沒有形成新的優(yōu)勢領(lǐng)域，甚至消解了傳統(tǒng)的優(yōu)勢領(lǐng)域。

（三）政治性鎖定

政治性鎖定指的是由于政府等權(quán)威組織的影響而導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的改革偏離正確的軌跡。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)因?yàn)橛行?shí)現(xiàn)了大學(xué)與社會的結(jié)合而得到了各國政府的支持。尤其是在亨利·埃茲科維茨將創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的范圍拓展至麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)、劍橋大學(xué)等世界一流大學(xué)之后，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的理想變得更加豐滿和誘人：創(chuàng)業(yè)型大學(xué)通過發(fā)揮自身在知識創(chuàng)造和人才聚集方面的優(yōu)勢，不但可以服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且可以提高國家的競爭力。各國政府更是將發(fā)展創(chuàng)業(yè)型大學(xué)提升至關(guān)乎國家利益的高度，并且把創(chuàng)業(yè)型大學(xué)作為大學(xué)卓越的標(biāo)志，從政策、財力等各方面支持創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的發(fā)展。但是當(dāng)國家從提高經(jīng)濟(jì)競爭力的角度出臺各種扶持和資助創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的計劃時，更多的還是局限于卓越的研究型大學(xué)，基本上是將新大學(xué)排除在外的。國家的財力支持對大學(xué)來說就像是一塊誘人的大蛋糕，而新大學(xué)的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革在一定程度上也是為了能加入到分蛋糕的行列。就科茨維爾大學(xué)和福雷斯特大學(xué)的改革來看，雖然他們出臺了所謂的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的戰(zhàn)略規(guī)劃和改革措施，但實(shí)質(zhì)上在向著研究型大學(xué)的方向發(fā)展：不斷擴(kuò)大大學(xué)的學(xué)科領(lǐng)域，不斷膨脹研究、教育和社會活動的規(guī)模?？拼木S爾大學(xué)通過創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革也確實(shí)分到了蛋糕，成功申請到了國家“卓越創(chuàng)新中心”項(xiàng)目，但是這樣的機(jī)會畢竟很少，更多的是他們投入巨大的財力、物力后卻沒有得到國家和地區(qū)的認(rèn)可與支持。比如，科茨維爾大學(xué)的博士生培養(yǎng)項(xiàng)目得到的國家資助極少。再比如，福雷斯特大學(xué)的學(xué)科擴(kuò)張不僅沒有得到國家的經(jīng)費(fèi)支持，反而失去了地區(qū)的支持，因?yàn)榈貐^(qū)對大學(xué)的支持更在乎的是大學(xué)對地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)而不是大學(xué)的規(guī)模。

（四）技術(shù)性鎖定

技術(shù)性鎖定指大學(xué)自身在戰(zhàn)略規(guī)劃制訂過程中存在技術(shù)性問題，從而導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革發(fā)生鎖定效應(yīng)。大學(xué)通過組織轉(zhuǎn)型的方式向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的方向發(fā)展，不但需要科學(xué)的戰(zhàn)略規(guī)劃，而且需要具有實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略規(guī)劃的條件和能力。戰(zhàn)略規(guī)劃具有科學(xué)性，其中戰(zhàn)略目標(biāo)要聚焦，要起到標(biāo)準(zhǔn)和引領(lǐng)的作用。這兩所大學(xué)的戰(zhàn)略規(guī)劃都以“創(chuàng)新”和“現(xiàn)代”來定義大學(xué)的戰(zhàn)略愿景，但是何謂創(chuàng)新、何謂現(xiàn)代卻是空洞的，因此大學(xué)的戰(zhàn)略規(guī)劃是形式化的，向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展的方向并不明確。同時，戰(zhàn)略規(guī)劃還需要得到組織內(nèi)部的認(rèn)同，要有切合組織的資源條件。科茨維爾大學(xué)的戰(zhàn)略規(guī)劃嚴(yán)重脫離大學(xué)的資源條件，最終的結(jié)果就是大學(xué)教授不堪重負(fù)，大學(xué)不斷膨脹的教育、研究和創(chuàng)新活動得不到有效的資源保障。福雷斯特大學(xué)的戰(zhàn)略規(guī)劃雖然在大學(xué)內(nèi)部進(jìn)行了大范圍的集體探討，但最后的發(fā)展戰(zhàn)略卻采取了嚴(yán)格的集中控制制度。此舉不但沒有激發(fā)大學(xué)內(nèi)部人員對戰(zhàn)略規(guī)劃的認(rèn)同，反而激化了大學(xué)內(nèi)部矛盾，被認(rèn)為是借創(chuàng)業(yè)型大學(xué)之名變相地加強(qiáng)上層控制以及削減中層權(quán)力。此外，由于在規(guī)劃制訂過程中缺少與國家和地區(qū)的互動，福雷斯特大學(xué)的戰(zhàn)略規(guī)劃也沒有得到國家和地區(qū)的支持。

三、對我國創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革的警示

上述兩所大學(xué)在向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革過程中出現(xiàn)的“鎖定效應(yīng)”并非偶然現(xiàn)象，不僅跟大學(xué)自身的因素有關(guān)，也跟當(dāng)前高等教育的國際潮流以及國家和地區(qū)的作用力量有關(guān)。因此，對于我國大學(xué)，尤其是對地方本科院校和新建本科院校正在進(jìn)行的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革極具警示意義。

（一）正確認(rèn)識創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的相關(guān)理論

1.正確認(rèn)識創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的理論發(fā)展

自伯頓·克拉克提出創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的概念以來，有關(guān)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的理論研究實(shí)際上形成了兩個分支［10］：第一個分支是伯頓·克拉克所代表的“變革式”創(chuàng)業(yè)型大學(xué)理論，研究對象是那些具有變革精神并著手進(jìn)行改革實(shí)踐的高等教育機(jī)構(gòu)，研究的主題是大學(xué)如何實(shí)施變革以適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的變化；第二個分支是以亨利·埃茲科維茨為代表的“引領(lǐng)式”創(chuàng)業(yè)型大學(xué)理論，研究對象是麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)、劍橋大學(xué)等世界一流的研究型大學(xué)，研究的主題是大學(xué)如何發(fā)揮自身在知識創(chuàng)造和人才匯聚方面的優(yōu)勢直接服務(wù)于經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展問題。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的這兩個理論分支雖然都強(qiáng)調(diào)大學(xué)的創(chuàng)業(yè)精神，但是所刻畫的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的意蘊(yùn)和服務(wù)的對象完全不同：伯頓·克拉克所勾勒的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)更適合于崛起中的新大學(xué)，而亨利·埃茲科維茨所研究的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)更側(cè)重于傳統(tǒng)的研究型大學(xué)。明確這一點(diǎn)的意義在于，無論是大學(xué)自身還是政策制定者都要清楚地認(rèn)識他們各自追求的是哪種類型的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)，然后才能在同一種創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的意蘊(yùn)框架下進(jìn)行互動，避免政治性鎖定的困局。

2.正確認(rèn)識伯頓·克拉克所提出的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)理論

伯頓·克拉克所界定的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)指的是大學(xué)能夠“憑它自己的力量，積極地探索在如何干好它的事業(yè)中創(chuàng)新”［8］17。伯頓·克拉克認(rèn)為沃里克大學(xué)等5所大學(xué)之所以能夠取得卓有成效的發(fā)展，是因?yàn)樗麄儭皩で笤诮M織特性上做出實(shí)質(zhì)性的轉(zhuǎn)變，從而為將來取得更有前途的態(tài)勢做好準(zhǔn)備”［8］17，并根據(jù)它們的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)了創(chuàng)業(yè)型大學(xué)組織轉(zhuǎn)型的路徑。因此，我們在實(shí)施創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的組織變革時必須要明確，伯頓·克拉克所提出的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)強(qiáng)調(diào)的是大學(xué)的創(chuàng)業(yè)精神和適應(yīng)能力，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)建設(shè)的關(guān)鍵是提高大學(xué)的適應(yīng)能力和創(chuàng)新能力。并且，他所構(gòu)建的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)模式并不是創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展的唯一模式。由于不同國家在政治制度、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等諸多方面都存在差異，因此在應(yīng)用伯頓·克拉克的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)理論時應(yīng)根據(jù)本國、本地的實(shí)際情況進(jìn)行本土化，尋求切合自身內(nèi)外資源條件的發(fā)展路徑。就我國而言，由于我國的政治體制、高等教育管理體制、經(jīng)濟(jì)體制和文化傳統(tǒng)與歐美國家存在較大差異，因此更應(yīng)該注意創(chuàng)業(yè)型大學(xué)理論的本土化問題。我國的地方本科院校和新建本科院校在實(shí)施創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革時，應(yīng)該著重于發(fā)揮創(chuàng)業(yè)精神，尋求并構(gòu)建具有本土特色的發(fā)展模式。

（二）政府應(yīng)加強(qiáng)對創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的扶持力度

首先，政府應(yīng)該強(qiáng)化發(fā)展創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的政策目標(biāo)。在我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的進(jìn)程中，迫切需要調(diào)整高等教育結(jié)構(gòu)，加快發(fā)展不同層次的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)，提高大學(xué)服務(wù)國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。其次，政府要在明確兩種不同類型的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的基礎(chǔ)上，有針對性地加強(qiáng)對不同類型創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的支持力度。就當(dāng)前我國的高等教育改革而言，地方本科院校和新建本科院?？梢韵颉白兏锸健眲?chuàng)業(yè)型大學(xué)的方向發(fā)展，現(xiàn)有的研究型大學(xué)可以向“引領(lǐng)式”創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的方向發(fā)展。因此，政府需要建立分類指導(dǎo)機(jī)制，有針對性地加強(qiáng)扶持力度，從而使兩種類型的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)都能夠得到有效的資源支持，避免形成政治性鎖定效應(yīng)。為此，政府應(yīng)該做好以下三方面工作：制定有針對性的政策，鼓勵不同層次的大學(xué)向不同類型的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展；簡政放權(quán)，賦予大學(xué)“創(chuàng)業(yè)”自主權(quán)，鼓勵大學(xué)自主尋求創(chuàng)新性的發(fā)展模式；組織開展創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的理論研究，及時研究和分析我國創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展中出現(xiàn)的問題，總結(jié)、推廣創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革的有益經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建適合我國國情、校情的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)理論體系。

就我國的地方本科院校和新建本科院校而言，在向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)型發(fā)展的過程中，應(yīng)該明確創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革的核心是提高大學(xué)的適應(yīng)能力和創(chuàng)新能力，尤其應(yīng)該注意以下問題：一是必須要確立大學(xué)的辦學(xué)特色，尤其要注意發(fā)揮地區(qū)優(yōu)勢，塑造區(qū)域特色；二是要強(qiáng)化創(chuàng)業(yè)意識，在科學(xué)評估自身內(nèi)外部資源條件的基礎(chǔ)上，探索切合自身需要的發(fā)展模式，切不可盲目套用已有的理論或現(xiàn)成的模式；三是要強(qiáng)化大學(xué)的創(chuàng)新能力和適應(yīng)能力，對內(nèi)要提高大學(xué)的知識創(chuàng)新能力，對外要提高大學(xué)的管理創(chuàng)新能力；四是要科學(xué)制定創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃，避免戰(zhàn)略規(guī)劃的形式化，以發(fā)揮其引領(lǐng)作用。

（三）大學(xué)自身要強(qiáng)化創(chuàng)業(yè)意識和創(chuàng)業(yè)能力

［1］ 比爾·雷丁斯.廢墟中的大學(xué)［M］.何衛(wèi)華，等譯.北京：北京大學(xué)出版社，2008：31.

［2］ 山東省教育廳.臨沂大學(xué)確立“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型大學(xué)建設(shè)”辦學(xué)目標(biāo)［EB／OL］.（2014－09－14）［2016－05－12］.http：／／www.sdedu.gov.cn／sdjy／_jycz／_bkgx／709923／index.html.

［3］ 盧現(xiàn)祥，朱巧玲.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2007：474.

［4］ STENSAKER B，BENNER M.Doomed to be entrepreneurial：institutional transformation or institutional lock－ins of new universities？［J］.Minerva，2013（51）：399－416.

［5］ 黃曉，胡漢輝.產(chǎn)業(yè)集群問題最新研究評述與未來展望［J］.軟科學(xué)，2013（1）：5－9.

［6］ ETZKOWITZ H，MARINA R，MATS B，et al.Pathways to the entrepreneurial university：towards a global convergence［J］.Science and public policy，2008（35）：681－695.

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［8］ 伯頓·克拉克.建立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)：組織上轉(zhuǎn)型的途徑［M］.王承緒，等譯.北京：人民教育出版社，2003.

［9］ CLARK，B R.Sustaining change in universities：continuities in case studies and concepts［J］.Tertiary education and management，2003，（2）：99－116.

［10］鄒曉東，陳漢聰.創(chuàng)業(yè)型大學(xué)：概念內(nèi)涵、組織特征與實(shí)踐路徑［J］.高等工程教育研究，2011（3）：54－58.

（責(zé)任編輯 吳朝平）

On the Institutional Lock－Ins of Entrepreneurial University Reform

ZHANG Qixiang1，ZHAO Jingyou2，CHEN Weijun1

（1．Qingdao Branch of Naval Aviation Engineering Institute，Qingdao 266041，China；2．Education College，Guangxi Normal University，Guilin 541004，China）

The model of entrepreneurial university put forward by Clark has become a template for universities to achieve excellent performance.However，some universities abroad end with institutional lockins on the path to entrepreneurial university.The factors that cause lock－ins mainly are：cognitive lock－in，functional lock－in，political lock－in and technical lock－in.The cognitive lock－in is caused by the convergence error cognition of the entrepreneurial university and its development；the functional lock－in happened when the inner higher education system forms relatively stable information circle while weakens the the opportunity for the university to seek other development mode；the political lock－in refers that the influence of government and other authorities lead to the deviation of correct orbit；and the technical lock－in means the technical problems existing in the process of formulating the strategic plans in the development of universities.They are not only related to the university itself，but also to the knowledge about entrepreneurial university theories as well as the power exerted by the governments.Therefore， in the process of entrepreneu rial university reform，the plan should be scientifically made in case of the mistakes cased by the lock－ins；the related theories of entrepreneur should be correctly understood；the government should strengthen the supporting of entrepreneurial universities，and the university should strengthen the entrepreneurial consciousness and entrepreneurial abilities.

entrepreneurial university；lock－in；university reform；entrepreneurial consciousness；entrepreneurial abilities

G311

A

1673－8012（2017）02－0010－07

10.15998／j.cnki.issn1673－8012.2017.02.002

2016－05－12

教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目“美加英三國推動協(xié)同創(chuàng)新的政策工具研究”（14YJC880087）

張其香（1978—），女，山東昌邑人，海軍航空工程學(xué)院講師，博士，主要從事創(chuàng)業(yè)型大學(xué)及產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新管理研究；

趙靜幽（1990—），男，江蘇南京人，廣西師范大學(xué)碩士研究生，主要從事比較教育研究；

陳維軍（1970—），男，山東膠南人，海軍航空工程學(xué)院副教授，主要從事院?？蒲泄芾硌芯俊?/p>

張其香，趙靜幽，陳維軍.創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革中的鎖定效應(yīng)研究［J］.重慶高教研究，2017，5（2）：10－16.

format：ZHANG Qixiang，ZHAO Jingyou，CHEN Weijun.On the institutional lock－ins of entrepreneurial university reform［J］.Chongqing higher education research，2017，5（2）：10－16.