劉艷華，華薇娜

（1.南京中醫(yī)藥大學(xué) 衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南京 210023；2.南京大學(xué) 信息管理學(xué)院，南京 210093）

高教述評(píng)

國(guó)外高校研究人員科研產(chǎn)出影響因素研究述評(píng)

劉艷華1，華薇娜2

（1.南京中醫(yī)藥大學(xué) 衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南京 210023；2.南京大學(xué) 信息管理學(xué)院，南京 210093）

研究人員的科研產(chǎn)出是高校及學(xué)者關(guān)注的重點(diǎn)，對(duì)其影響因素的研究一直備受國(guó)內(nèi)外學(xué)者重視。為對(duì)國(guó)外高校研究人員科研行為的動(dòng)因有規(guī)范性認(rèn)識(shí)，從人口特征因素、個(gè)體因素和組織環(huán)境因素3個(gè)角度對(duì)國(guó)外已有文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，得出影響高校研究人員科研產(chǎn)出的主要因素有：年齡、性別、工作年限、職稱、最高學(xué)位和畢業(yè)院校等人口特征因素；自我效能感、結(jié)果預(yù)期等個(gè)體因素；科研氛圍、資源支持、領(lǐng)導(dǎo)支持、管理支持、薪酬獎(jiǎng)勵(lì)等組織環(huán)境因素。

科研產(chǎn)出；人口特征；自我效能感；組織環(huán)境；結(jié)果預(yù)期

高校研究人員（高校教師和博士生）科研產(chǎn)出影響因素的研究在西方高等教育研究中并非新的課題，國(guó)外早期研究中的一種觀點(diǎn)是將科研產(chǎn)出的影響因素主要?dú)w因于學(xué)者的內(nèi)部特征，如個(gè)性、天賦、創(chuàng)造力、努力程度等；另外一種觀點(diǎn)認(rèn)為科研產(chǎn)出的高低主要?dú)w因于受教育的背景（畢業(yè)機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)或地位）、工作機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)與環(huán)境、職業(yè)流動(dòng)、學(xué)科特點(diǎn)、導(dǎo)師關(guān)系等外在條件和因素。近年來，越來越多的研究者意識(shí)到個(gè)人和機(jī)構(gòu)因素共同作用于研究人員，影響其科研產(chǎn)出的變化，因此，較多研究開始關(guān)注個(gè)人和機(jī)構(gòu)兩類因素對(duì)研究人員科研產(chǎn)出的綜合影響［1］。然而由于研究目的、研究對(duì)象和研究角度的不同，不同研究得出的結(jié)論亦不相同?；诖耍P者對(duì)國(guó)外已有研究進(jìn)行梳理和總結(jié)，以期為相關(guān)研究提供參考。

國(guó)外研究中應(yīng)用較廣泛的一種方法是將研究人員科研產(chǎn)出的影響因素在同一理論結(jié)構(gòu)上劃分為不同類別［2］。例如，Hedjazi在對(duì)伊朗農(nóng)業(yè)學(xué)院教師科研產(chǎn)出的研究中，將科研產(chǎn)出的影響因素歸納為人口特征因素、個(gè)體因素和組織環(huán)境因素［3］。筆者對(duì)以往相關(guān)研究進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)影響因素的分類均脫離不了個(gè)人的人口特征、心理特質(zhì)和組織環(huán)境3類影響因素框架。據(jù)此，本文遵循Hedjazi研究中的分類框架，從人口特征因素、個(gè)體因素和組織環(huán)境因素3個(gè)方面進(jìn)行梳理。

一、人口特征因素

國(guó)外研究中涉及的人口特征因素主要包括年齡、性別、工作年限、職稱、最高學(xué)位、畢業(yè)院校等。不同學(xué)者在研究過程中根據(jù)研究目的的不同對(duì)該類因素的處理也不同，有學(xué)者將此類因素納入研究人員的個(gè)性特征，與機(jī)構(gòu)因素一起作為科研產(chǎn)出的自變量進(jìn)行研究；有的將此類因素作為控制變量處理，重點(diǎn)考察個(gè)體因素和機(jī)構(gòu)因素對(duì)科研產(chǎn)出的作用。

（一）年齡對(duì)科研產(chǎn)出的影響

年齡是受關(guān)注最多的因素之一，不同的學(xué)者研究結(jié)論不同。例如，Bland等的研究發(fā)現(xiàn)教師的科研產(chǎn)出和年齡之間無相關(guān)性［4］；而Hedjazi和Costas等的研究則表明研究人員的年齡與其科研產(chǎn)出之間具有較強(qiáng)的相關(guān)性［3，5］；Goodwin和Sauer對(duì)7所研究型學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)140位經(jīng)濟(jì)學(xué)教師的研究發(fā)現(xiàn)，在職業(yè)生涯的起步階段，教師的科研產(chǎn)出增長(zhǎng)迅速，在終身制評(píng)審時(shí)達(dá)到頂峰，隨后開始慢慢下降［6］；同時(shí)，F(xiàn)alagas等的研究也指出科研產(chǎn)出會(huì)隨著年齡的增加而下降［7］。而根據(jù)Perry等的研究，“年齡較大的教授因其研究經(jīng)歷較為豐富，可能會(huì)有更多的科研產(chǎn)出”［8］。因此，通過對(duì)年齡因素的梳理發(fā)現(xiàn)，由于研究對(duì)象的不同，很難確定年齡與科研產(chǎn)出之間有何種關(guān)系［9］。Smeby和Try的研究也證實(shí)了這一觀點(diǎn)，他們?cè)谘芯恐锌偨Y(jié)道：“盡管隨著年齡的增加，教師的科研產(chǎn)出可能會(huì)降低，但是將年長(zhǎng)的教師和年輕的教師綜合起來看的話，年齡跟科研產(chǎn)出之間又有正向的關(guān)系?！保?0］

（二）性別對(duì)科研產(chǎn)出的影響

性別亦是個(gè)體科研產(chǎn)出研究中受關(guān)注較多的影響因素之一。大部分研究發(fā)現(xiàn)性別對(duì)學(xué)者的科研產(chǎn)出有顯著影響，而且女性學(xué)者的科研產(chǎn)出顯著低于男性。例如，Long和Fox的研究證實(shí)了女性在一般情況下會(huì)延遲獲得博士學(xué)位［11］，自然科學(xué)領(lǐng)域更為明顯［12］，女性延遲獲得博士學(xué)位在一定程度上制約了她們的科研產(chǎn)出量。Vasil選取新西蘭大學(xué)的男性學(xué)者和女性學(xué)者進(jìn)行對(duì)比研究，發(fā)現(xiàn)男性學(xué)者有更多的科研產(chǎn)出［13］。Sax等的研究也發(fā)現(xiàn)女性學(xué)者的科研產(chǎn)出較男性學(xué)者少，其原因是她們?nèi)狈Ξa(chǎn)出多種成果和追求教授聲譽(yù)的渴望［14］。但Xie和Shauman的研究發(fā)現(xiàn)男性學(xué)者和女性學(xué)者的科研產(chǎn)出差距在近20年來有所縮小。其中，兩性學(xué)者科研產(chǎn)出的不一致與學(xué)者的個(gè)人特性以及在組織中的不同位置、獲得資源的難易程度等之間存在緊密聯(lián)系［15］。此外，在部分研究中，性別因素對(duì)科研產(chǎn)出的影響作用也未得到證實(shí)。例如，Hedjazi的研究發(fā)現(xiàn)性別對(duì)教師的科研產(chǎn)出沒有明顯影響［3］。

（三）工作年限對(duì)科研產(chǎn)出的影響

在工作年限對(duì)科研產(chǎn)出影響作用的研究中，Goodwin和Sauer發(fā)現(xiàn)科研人員的職業(yè)年限正向影響其科研產(chǎn)出［6］。Al－ghamdi對(duì)沙特阿拉伯大學(xué)圖書情報(bào)院系教師科研產(chǎn)出的影響因素研究認(rèn)為，教師的工作年限是影響教師科研產(chǎn)出的主要因素［16］。Gregorutti的研究也發(fā)現(xiàn)，工作年限對(duì)教師的科研產(chǎn)出有顯著影響，而且證實(shí)了具有6～15年工作年限教師的科研產(chǎn)出最高［17］。Bentley對(duì)澳大利亞公立大學(xué)研究人員科研產(chǎn)出影響因素的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，科研年限是正向影響科研產(chǎn)出最為強(qiáng)烈的因素之一［18］。然而，Teodorescu對(duì)10個(gè)國(guó)家大學(xué)教師科研產(chǎn)出影響因素的研究卻發(fā)現(xiàn)，大學(xué)教師的科研工作年限對(duì)其科研產(chǎn)出均無顯著影響［19］。

（四）職稱對(duì)科研產(chǎn)出的影響

在有關(guān)職稱對(duì)科研產(chǎn)出影響作用的研究中，F(xiàn)ulton和Trow認(rèn)為，高級(jí)職稱是教師具有較高科研水平的表征，這些教師整體來說會(huì)有較高的科研產(chǎn)出［20］。Hedjazi的研究同樣也發(fā)現(xiàn)，職稱對(duì)伊朗農(nóng)業(yè)院校教師的科研產(chǎn)出具有顯著影響［3］。然而Teodorescu對(duì)10個(gè)國(guó)家大學(xué)教師科研產(chǎn)出影響因素的研究結(jié)論僅發(fā)現(xiàn)，“職稱對(duì)澳大利亞和英國(guó)學(xué)者的科研產(chǎn)出有正向影響作用，而對(duì)其他8個(gè)國(guó)家大學(xué)教師的科研產(chǎn)出影響并不顯著”［19］。Tien和Blackburn的研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，終身制并不是激勵(lì)研究人員科研產(chǎn)出的唯一或者最強(qiáng)大的因素，當(dāng)獲得終身職稱后，教授依然會(huì)保持較高的科研產(chǎn)出，甚至在一定程度上還會(huì)有所提高［21］。同樣，Hu和Gill的研究也發(fā)現(xiàn)教師終身制狀況、教師職稱與教師的科研產(chǎn)出之間并無聯(lián)系［22］。

（五）最高學(xué)位對(duì)科研產(chǎn)出的影響

在最高學(xué)位對(duì)科研產(chǎn)出影響作用的研究中，學(xué)者采用不同研究樣本獲得的結(jié)論也不相同。例如，Hedjazi認(rèn)為，教師獲得最高學(xué)位的高低對(duì)其科研產(chǎn)出沒有明顯的影響［3］。然而Ynaluez和Shrum的研究卻發(fā)現(xiàn)，博士學(xué)位對(duì)菲律賓地區(qū)農(nóng)業(yè)科學(xué)家的國(guó)內(nèi)科研產(chǎn)出和國(guó)際科研產(chǎn)出均有正向影響［23］。Bentley的實(shí)證研究也證實(shí)了這一觀點(diǎn)，即博士學(xué)位是正向影響教師科研產(chǎn)出最為強(qiáng)烈的因素之一［18］。

（六）畢業(yè)院校對(duì)科研產(chǎn)出的影響

在畢業(yè)院校對(duì)科研產(chǎn)出影響作用的研究中，國(guó)外研究結(jié)果較為一致。相關(guān)研究均表明畢業(yè)院校對(duì)教師科研產(chǎn)出有正向影響。例如，Long等的研究發(fā)現(xiàn)，從聲譽(yù)較高的院系或大學(xué)獲得學(xué)位的教師會(huì)有比較高的科研產(chǎn)出，其原因在于從聲譽(yù)較高院校畢業(yè)的學(xué)者更有可能在一個(gè)聲譽(yù)較高的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)就職，更容易獲得較多的學(xué)術(shù)資源和機(jī)會(huì)，因此會(huì)有較高的科研產(chǎn)出［24］。Hedjazi以及Goodwin和Sauer的研究也得出了類似的結(jié)論［3，6］。

二、個(gè)體因素

關(guān)于個(gè)體因素對(duì)研究人員科研產(chǎn)出影響作用的研究大致可以分為3類：第一類是依據(jù)已有影響因素模型對(duì)個(gè)體因素進(jìn)行的研究，此類研究已證實(shí)科研人員的研究方向、早期的科研習(xí)慣、早期的科研活動(dòng)、與同事之間的交流合作、被較多的期刊約稿、有充足的時(shí)間用于科研活動(dòng)、工作自主性和承諾等是影響研究人員科研產(chǎn)出的重要因素［25］。第二類是從動(dòng)機(jī)理論出發(fā)，通過實(shí)證研究得出影響研究人員科研產(chǎn)出的內(nèi)外部動(dòng)機(jī)因素，并證實(shí)內(nèi)部動(dòng)機(jī)因素（如自我決定、自我能力認(rèn)知、個(gè)人興趣等）和外部動(dòng)機(jī)因素（如所獲獎(jiǎng)勵(lì)、同行認(rèn)可、同行交流等）對(duì)研究人員的科研產(chǎn)出有正向影響作用［26］，并且證實(shí)了內(nèi)部動(dòng)機(jī)是激勵(lì)研究人員科研產(chǎn)出的主要因素［19］。第三類是從社會(huì)認(rèn)知理論、自我效能理論、社會(huì)認(rèn)知職業(yè)生涯理論等相關(guān)理論出發(fā)對(duì)個(gè)人科研產(chǎn)出的影響因素進(jìn)行研究，主要集中在自我效能感、結(jié)果預(yù)期對(duì)研究人員科研興趣、科研意向、科研產(chǎn)出的影響作用機(jī)制方面。前兩類研究已基本成熟，而第三類研究源于班杜拉的社會(huì)認(rèn)知理論，后續(xù)學(xué)者沿其思路，以不同學(xué)科領(lǐng)域的研究人員為樣本，對(duì)科學(xué)研究活動(dòng)中影響研究人員科研興趣和科研行為的個(gè)體因素進(jìn)行了理論探索和實(shí)證研究，已有研究證實(shí)社會(huì)認(rèn)知變量中的自我效能感和結(jié)果預(yù)期與教師及在讀博士研究生的科研興趣和科研產(chǎn)出有關(guān)聯(lián)［27］。

（一）自我效能感對(duì)科研產(chǎn)出的影響

20世紀(jì)80年代以來，一些學(xué)者開始將自我效能理論和成為一名成功的研究者聯(lián)系起來，試圖從自我效能感的角度解釋科研培養(yǎng)環(huán)境的作用以及如何成為一名成功的研究者，由此發(fā)展出研究自我效能感的概念，并將之定義為個(gè)人對(duì)其有能力完成各種科研任務(wù)（如概念提出、分析、寫作等）的自信程度。自此，自我效能感在研究人員從事科學(xué)研究過程中的作用引起了學(xué)者的關(guān)注。Taylor等人對(duì)大學(xué)教授學(xué)術(shù)創(chuàng)作過程中效能信念的作用進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，大學(xué)教授對(duì)發(fā)表科研成果的信心不僅直接影響其對(duì)科研目標(biāo)的設(shè)定，也會(huì)影響其從事研究和寫作任務(wù)的適應(yīng)性，進(jìn)而正向影響其科研產(chǎn)出，最終提高其學(xué)術(shù)創(chuàng)造力［28］。Phillips和Russell對(duì)咨詢心理學(xué)專業(yè)125名博士研究生的研究自我效能感（Research self－efficacy）與對(duì)科研培養(yǎng)環(huán)境的感知及科研產(chǎn)出之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，研究自我效能感與對(duì)科研培養(yǎng)環(huán)境的感知、科研產(chǎn)出之間均有顯著的正向相關(guān)性［29］。Forester等通過對(duì)已有研究的回顧，將研究自我效能感定義為“個(gè)人對(duì)其成功完成與科學(xué)研究活動(dòng)相關(guān)任務(wù)（如撰寫一篇文獻(xiàn)綜述或者對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析等）的自信程度”，并認(rèn)為“研究自我效能感對(duì)科研人員的研究興趣、科研活動(dòng)參與度和科研產(chǎn)出有正向促進(jìn)作用”［30］。Szymanski等發(fā)現(xiàn)較高的研究自我效能和科研興趣會(huì)促進(jìn)科研生產(chǎn)力的提升［31］。Lambie和Vaccaro的研究發(fā)現(xiàn)，咨詢教育學(xué)專業(yè)博士研究生的研究自我效能感與其科研興趣之間顯著正向相關(guān)，較高的研究自我效能感與較高的科研興趣和科研產(chǎn)出經(jīng)歷相聯(lián)系，科研產(chǎn)出得分較高的博士研究生擁有較高的研究自我效能感［32］。Wright和Holttum對(duì)英國(guó)臨床心理學(xué)實(shí)習(xí)生的研究發(fā)現(xiàn)，實(shí)習(xí)生的研究自我效能感對(duì)其科研意向有顯著的積極影響，而且兩性實(shí)習(xí)生的研究自我效能感之間沒有差異［33］。

（二）研究結(jié)果預(yù)期對(duì)科研產(chǎn)出的影響

學(xué)者持續(xù)關(guān)注自我效能感的同時(shí)，也關(guān)注到結(jié)果預(yù)期對(duì)研究人員科研活動(dòng)的可能影響。例如，Bieschke和Bishop于1994年提出研究結(jié)果預(yù)期的概念，開發(fā)了研究結(jié)果預(yù)期量表（ROEQ），并以康復(fù)咨詢專業(yè)的博士研究生作為研究樣本，將研究結(jié)果預(yù)期作為一個(gè)預(yù)測(cè)變量進(jìn)行實(shí)證研究。其研究結(jié)果表明：在科研興趣的所有可能預(yù)測(cè)指標(biāo)中，研究結(jié)果預(yù)期解釋了科研興趣約43%的變異量，也即研究結(jié)果預(yù)期在博士研究生的科研興趣形成過程中發(fā)揮著重要作用［34］。Bishop和Bieschke以咨詢心理學(xué)專業(yè)博士研究生為樣本的實(shí)證研究結(jié)果也表明，博士研究生的研究自我效能感和研究結(jié)果預(yù)期是其研究興趣的兩個(gè)預(yù)測(cè)指標(biāo)，但研究自我效能感通過研究結(jié)果預(yù)期對(duì)研究興趣產(chǎn)生間接影響［35］。此后，Bieschke等又以康復(fù)咨詢專業(yè)研究生院的教師作為研究樣本，實(shí)證檢驗(yàn)了研究自我效能感、研究結(jié)果預(yù)期、研究興趣對(duì)科研產(chǎn)出的預(yù)測(cè)作用，結(jié)果發(fā)現(xiàn)研究自我效能感和研究興趣是科研產(chǎn)出的兩個(gè)預(yù)測(cè)指標(biāo)，但研究結(jié)果預(yù)期對(duì)科研產(chǎn)出的影響作用未得到證實(shí)［36］。Bard等通過對(duì)Bieschke及其同事1995年和1998年兩次研究過程及結(jié)果的對(duì)比分析，詳細(xì)論證了研究自我效能感和研究結(jié)果預(yù)期對(duì)博士研究生和教師科研興趣的影響機(jī)制。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，研究自我效能感和研究結(jié)果預(yù)期對(duì)教師和博士研究生的科研興趣有不同的影響機(jī)制［34］。Bieschke總結(jié)已有相關(guān)研究并得出結(jié)論：“研究自我效能感不僅直接顯著正向影響科研產(chǎn)出，而且還通過其他變量間接顯著正向影響科研產(chǎn)出；研究結(jié)果預(yù)期對(duì)科研產(chǎn)出則具有間接的預(yù)測(cè)作用?！保?7］Holttum和Goble基于科研培養(yǎng)環(huán)境模型、社會(huì)認(rèn)知職業(yè)理論和計(jì)劃行為學(xué)理論，構(gòu)建了一個(gè)新的綜合性的臨床心理學(xué)家科研活動(dòng)影響機(jī)制模型。在該模型中，他們認(rèn)為，臨床心理學(xué)家對(duì)科研培養(yǎng)環(huán)境的感知、研究自我效能感、研究結(jié)果預(yù)期、規(guī)范信念等因素能很好地預(yù)測(cè)其科研活動(dòng)情況［38］。

三、組織環(huán)境因素

自1966年《組織中的科學(xué)家：研發(fā)的生產(chǎn)氣氛》一書對(duì)組織中影響科學(xué)家科研產(chǎn)出的組織氣氛因素［39］進(jìn)行了系統(tǒng)的闡述后，眾多學(xué)者從不同角度對(duì)影響高校教師和博士研究生科研產(chǎn)出的高校環(huán)境因素進(jìn)行了理論研究和實(shí)證檢驗(yàn)。

在高校教師科研產(chǎn)出組織環(huán)境因素的相關(guān)研究中，早期研究發(fā)現(xiàn)，組織文化通過組織內(nèi)研究任務(wù)的建立、對(duì)科學(xué)研究的不同政策和實(shí)踐、組織結(jié)構(gòu)和管理、研究資源的分配等方式影響教師的科研產(chǎn)出；而且教師的工作量、薪酬及工資、職稱和終身制的評(píng)審政策、團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)的研究水平等也都對(duì)研究人員的科研產(chǎn)出有較大影響［25，40］。Teodorescu在對(duì)10個(gè)國(guó)家教師科研產(chǎn)出影響因素的橫向比較研究中，強(qiáng)調(diào)了機(jī)構(gòu)環(huán)境的作用，認(rèn)為機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)可以通過對(duì)機(jī)構(gòu)環(huán)境的改變提高教師的科研產(chǎn)出，其研究中的機(jī)構(gòu)特征因素包括機(jī)構(gòu)提供研究支持的質(zhì)量、差旅基金的可獲得性、機(jī)構(gòu)對(duì)科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)的重視程度、所在學(xué)校的國(guó)際化取向等［19］。Al－ghamdi在對(duì)已有相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行歸納分析的基礎(chǔ)上，將影響教師科研產(chǎn)出的機(jī)構(gòu)因素劃分為院系因素和高校因素，并從教師工作量、領(lǐng)導(dǎo)支持、學(xué)校的研究期望、獎(jiǎng)勵(lì)和資源等方面對(duì)影響教師科研產(chǎn)出的院系和高校因素進(jìn)行實(shí)證研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，影響教師科研產(chǎn)出的機(jī)構(gòu)因素主要是教師的工作量、獎(jiǎng)勵(lì)感知以及對(duì)資源充分性和可用性的感知，而領(lǐng)導(dǎo)支持和高校的研究期望則對(duì)教師科研產(chǎn)出的影響不顯著［16］。Bland等提出教師科研產(chǎn)出模型，認(rèn)為教師的科研產(chǎn)出與機(jī)構(gòu)特征因素和領(lǐng)導(dǎo)特征因素具有極強(qiáng)的相關(guān)性，機(jī)構(gòu)特征因素包括機(jī)構(gòu)招聘和人才選擇標(biāo)準(zhǔn)、明確的協(xié)作目標(biāo)、對(duì)研究的重視、機(jī)構(gòu)文化、機(jī)構(gòu)規(guī)模／經(jīng)驗(yàn)／專長(zhǎng)、積極的團(tuán)隊(duì)環(huán)境、研究指導(dǎo)、與同行的聯(lián)系、資源的支持、時(shí)間的保障、信息交流網(wǎng)絡(luò)、獎(jiǎng)勵(lì)制度、工作升遷制度、教師參與式管理制度、分權(quán)組織共15個(gè)因素；領(lǐng)導(dǎo)因素包括領(lǐng)導(dǎo)的學(xué)術(shù)精神、研究導(dǎo)向、領(lǐng)導(dǎo)能力、領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格等［4］。Gregorutti以認(rèn)知?jiǎng)訖C(jī)理論和社會(huì)認(rèn)知理論為基礎(chǔ)，認(rèn)為對(duì)美國(guó)有博士學(xué)位授予權(quán)的中型私立大學(xué)教師的科研產(chǎn)出有影響的環(huán)境因素包括：環(huán)境條件（即教師所在機(jī)構(gòu)的類型，包括機(jī)構(gòu)所在位置、機(jī)構(gòu)目標(biāo)、機(jī)構(gòu)所擁有的資金、設(shè)備和圖書館的大小等）、環(huán)境反映（用以測(cè)度教師對(duì)機(jī)構(gòu)所提供的行政支持、獎(jiǎng)勵(lì)政策、研究幫助等的感知）、社會(huì)突發(fā)事件（一些可以影響教師的社會(huì)突發(fā)事故或危機(jī)，如疾病、財(cái)政危機(jī)或婚姻危機(jī)、孩子的出生等）［17］。Hedjazi對(duì)伊朗農(nóng)業(yè)學(xué)院教師的研究發(fā)現(xiàn)：“明確的研究目標(biāo)、咨詢系統(tǒng)、資源設(shè)施、團(tuán)體管理部門、研究定位、技能和經(jīng)驗(yàn)、研究機(jī)會(huì)、與同事之間的交流網(wǎng)絡(luò)等因素對(duì)教師的科研產(chǎn)出有直接影響，而組織文化、獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)、組織結(jié)構(gòu)等對(duì)教師科研產(chǎn)出的直接影響作用則不太顯著?！保?］

在高校博士研究生科研產(chǎn)出組織環(huán)境因素的相關(guān)研究中，國(guó)外較多的是通過對(duì)博士研究生所在科研培養(yǎng)環(huán)境與其研究自我效能感和科研興趣關(guān)系的研究，間接對(duì)影響博士研究生科研產(chǎn)出的組織環(huán)境因素進(jìn)行研究。Gelso將科研培養(yǎng)環(huán)境（RTE，Research Training Environment）界定為“研究生培養(yǎng)項(xiàng)目中（廣義上包括該研究生培養(yǎng)項(xiàng)目所處的院系和大學(xué)環(huán)境）所有反映研究和科學(xué)態(tài)度的因素”［41］，同時(shí)提出了一個(gè)影響博士研究生科研興趣和科研行為的科研培養(yǎng)環(huán)境模型，并在后續(xù)研究中進(jìn)一步完善。Phillips和Russell的研究發(fā)現(xiàn)博士研究生對(duì)科研培養(yǎng)環(huán)境的感知與其研究自我效能感之間存在顯著正向相關(guān)關(guān)系，研究自我效能感與科研產(chǎn)出之間也存在顯著正向相關(guān)關(guān)系，而科研培養(yǎng)環(huán)境和科研產(chǎn)出之間的相關(guān)關(guān)系則不顯著［29］。Kahn等發(fā)現(xiàn)已有研究雖然從理論上闡述了科研培養(yǎng)環(huán)境對(duì)博士研究生科研產(chǎn)出的影響機(jī)制，但還未有足夠的實(shí)證數(shù)據(jù)證明科研培養(yǎng)環(huán)境對(duì)科研產(chǎn)出有直接正向影響；Kahn認(rèn)為，博士研究生對(duì)科研培養(yǎng)環(huán)境的感知通過以下方式影響其科研產(chǎn)出：一是有效的科研培養(yǎng)環(huán)境能提高博士研究生參與科學(xué)研究的興趣；二是科研培養(yǎng)環(huán)境可以通過增加學(xué)生的研究自我效能感來提高其科研產(chǎn)出。其實(shí)證研究結(jié)果也發(fā)現(xiàn)，研究自我效能感和研究結(jié)果預(yù)期在科研培養(yǎng)環(huán)境對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)的影響中起中介作用［42］。Vaccaro的研究也發(fā)現(xiàn)，博士研究生對(duì)科研培養(yǎng)環(huán)境的感知與其科研活動(dòng)量顯著正向相關(guān)，且對(duì)科研培養(yǎng)環(huán)境感知越好，越能提高其研究自我效能感和科研興趣，進(jìn)而提高其科研產(chǎn)出［43］。

四、述評(píng)

對(duì)高校研究人員科研行為動(dòng)因的研究由來已久，探究影響研究人員科研產(chǎn)出的關(guān)鍵因素，通過對(duì)關(guān)鍵因素的改變進(jìn)而提高其科研產(chǎn)出是學(xué)者、院系、高校乃至國(guó)家關(guān)注的重點(diǎn)。筆者通過對(duì)國(guó)外已有研究的梳理，發(fā)現(xiàn)國(guó)外相關(guān)研究主要關(guān)注以下幾方面：

（一）影響研究人員科研產(chǎn)出的人口特征因素

此類研究中關(guān)注較多的是年齡、性別、工作年限、職稱、最高學(xué)位、畢業(yè)院校6個(gè)因素。由于研究目的、研究對(duì)象和樣本選取的不同，實(shí)證研究結(jié)果差異較大?？傮w而言，大多數(shù)實(shí)證研究表明，6個(gè)因素對(duì)研究人員的科研產(chǎn)出有顯著正向影響；部分研究發(fā)現(xiàn)，年齡、性別、工作年限、職稱、最高學(xué)位等因素與研究人員的科研產(chǎn)出無顯著相關(guān)。

（二）影響研究人員科研產(chǎn)出的個(gè)體因素

此類研究從提取個(gè)人影響因素角度的不同大致分為3類：一類是直接從現(xiàn)有模型出發(fā)對(duì)已有研究成果中的個(gè)體因素進(jìn)行實(shí)證研究；第二類是從人類行為的內(nèi)外部動(dòng)機(jī)出發(fā)對(duì)個(gè)體因素進(jìn)行實(shí)證研究；第三類是從社會(huì)認(rèn)知論的自我效能感和結(jié)果預(yù)期角度出發(fā)對(duì)個(gè)體因素進(jìn)行實(shí)證研究。前兩類研究相對(duì)較為成熟，關(guān)于自我效能感和結(jié)果預(yù)期對(duì)研究人員科研產(chǎn)出影響作用的理論和實(shí)證研究還不常見。但關(guān)于自我效能感和結(jié)果預(yù)期的已有研究結(jié)論較為一致，即研究人員的自我效能感對(duì)其科研產(chǎn)出有積極的預(yù)測(cè)作用，這種作用既有直接的也有間接的。結(jié)果預(yù)期的作用未得出一致結(jié)論，研究樣本的不同以及量表測(cè)量題項(xiàng)的差異導(dǎo)致結(jié)論各異。部分研究表明結(jié)果預(yù)期對(duì)科研產(chǎn)出有間接的預(yù)測(cè)作用，部分研究卻發(fā)現(xiàn)二者之間的相關(guān)關(guān)系并不顯著。

（三）影響研究人員科研產(chǎn)出的組織環(huán)境因素

國(guó)外學(xué)者對(duì)組織環(huán)境因素的研究涉及科研環(huán)境的各個(gè)方面，研究結(jié)論也較為廣泛?？傮w來說，對(duì)高校教師的研究主要關(guān)注的是組織環(huán)境中的科研氛圍、資源支持、領(lǐng)導(dǎo)支持、管理支持、薪酬獎(jiǎng)勵(lì)等方面。諸多實(shí)證研究表明，這些因素對(duì)教師的科研產(chǎn)出有較好的預(yù)測(cè)作用。對(duì)高校博士研究生的研究則主要關(guān)注博士研究生所在的科研培養(yǎng)環(huán)境，如研究氛圍、資源支持、導(dǎo)師指導(dǎo)等，還有部分研究關(guān)注外在的就業(yè)壓力對(duì)博士研究生科研產(chǎn)出的影響。這些因素對(duì)博士研究生科研產(chǎn)出的預(yù)測(cè)作用在理論上得到國(guó)外學(xué)者的支持，然而實(shí)證研究?jī)H表明博士研究生所處的科研培養(yǎng)環(huán)境對(duì)其科研興趣、研究自我效能感和研究結(jié)果預(yù)期有正向影響作用，而對(duì)其科研產(chǎn)出的直接正向影響作用還未得到證實(shí)。

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（責(zé)任編輯 張海生）

A Review on the Affecting Factors of Researchers’Research Output in Foreign Universities

LIU Yanhua，HUA Weina2
（1．School of Health Economic and Management，Nanjing University of Chinese Medicine，Nanjing 210023，China；2．School of Information Management，Nanjing University，Nanjing 210093，China）

Research output is one of the popular topics among universities and researchers at home and abroad.Affecting factors of researchers’research output has increasingly obtained attention.The aim of this paper is to understand affecting factors of researchers.Based on the content analysis of some representative literatures from three aspects of researcher demographic characteristics，individual characteristics and organizational characteristics，this paper advocated main affecting factors：researcher demographic characteristics such as age，gender，age，years of doing research，academic rank，degree and university of graduation，individual characteristics of researchers such as self－efficacy and outcome expectations，and organizational characteristics such as research climate，resources support，leaders support，management support and salary reward.

research output；demographic characteristics；self－efficacy；organizational environment；output expectations

G649.1

A

1673－8012（2017）02－0107－08

10.15998／j.cnki.issn1673－8012.2017.02.014

2016－09－26

江蘇省教育科學(xué)“十三五”規(guī)劃一般課題項(xiàng)目“‘雙一流’建設(shè)背景下我國(guó)中醫(yī)藥高校國(guó)際科研產(chǎn)出現(xiàn)狀及提升策略研究”（D／2016／01／56）

劉艷華（1985—），女，河南漯河人，南京中醫(yī)藥大學(xué)衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師，情報(bào)學(xué)博士，主要從事社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)研究；華薇娜（1955—），女，江蘇南京人，南京大學(xué)信息管理學(xué)院教授，歷史學(xué)博士，主要從事社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)研究。

劉艷華，華薇娜.國(guó)外高校研究人員科研產(chǎn)出影響因素研究述評(píng)［J］.重慶高教研究，2017，5（2）：107－114.

format： LIU Yanhua，HUA Weina.A review on the affecting factors of researchers’ research output in foreign universities［J］ .Chongqing higher education research，2017， 5（2）：107－114.