張藝川

(河南大學 哲學與公共管理學院，河南 開封 475004)

基于SWOT分析的后發(fā)國家創(chuàng)新發(fā)展研究

張藝川

(河南大學 哲學與公共管理學院，河南 開封 475004)

后發(fā)國家擺脫落后、實現(xiàn)現(xiàn)代化是理論界關注的一項重要課題。后發(fā)國家在政治、經濟發(fā)展中雖然存在著諸多優(yōu)勢和機會，但同時面臨著劣勢和威脅，通過SWOT分析后發(fā)國家在發(fā)展中的優(yōu)勢、劣勢、機會及威脅，并根據(jù)制度創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、觀念創(chuàng)新給出建議，以期真正改變政府低效、社會無序、經濟落后的狀況，實現(xiàn)后發(fā)國家的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略目標。

SWOT分析法；后發(fā)國家；創(chuàng)新發(fā)展

一、后發(fā)國家的發(fā)展現(xiàn)狀

(一)政府低效

后發(fā)國家在現(xiàn)代化發(fā)展的過程中，政府發(fā)揮著主導作用，發(fā)展方式通常采取的是外生型發(fā)展戰(zhàn)略。政府作為國家權力的直接行使者，是社會政治生活和公共管理的核心主體，主導著對社會公共產品的權威性分配，但在政府發(fā)揮主導作用的過程中，公權力擴張的特性、人類自私的本性、監(jiān)督的缺失等因素促生了“政府本位”的思想，使“政府主導”的地位和作用發(fā)生了異化。從實質來看，“政府本位”思想是夸大政府主導作用、扭曲政府權力運行的一種消極表現(xiàn)，直接帶來政府權力至上、政府利益固化以及政府無限責任等多種嚴重危害，并且政府治理的本位化使政府權力運行逐漸背離了公共利益的價值取向，造成政府部分治理功能僵化甚至失效，進而由此導致出現(xiàn)“體制性衰退和系統(tǒng)性危機”等整體性治理危機。由“政府本位”治理所帶來的國家治理低效問題主要表現(xiàn)在：市場配置資源的決定性作用在政府僭越市場機制體系、直接干預微觀經濟活動等消極影響下，難以發(fā)揮對資源配置的決定性作用；政府壟斷社會公共事務治理的資源，仍過多地包攬和控制著一些本該由社會組織承擔的社會事務，致使社會組織的職能作用不能有效發(fā)揮，社會自主性力量發(fā)展緩慢，整個社會自治的能力和程度不高；政府承載并主導著公眾利益訴求表達和各項權益實現(xiàn)的整個過程，卻時而出現(xiàn)輕視甚至背離公共利益的傾向，以致政府逐漸失信于民，地方官民矛盾沖突加劇，社會個體性的極端行為增多，群體性事件頻發(fā)；政府部門自身利益集團化或個人化以及存在濫用職權、以權謀私和貪污腐敗等問題，嚴重侵蝕政府的合法性基礎，致使國家治理陷入危機。

(二)社會無序

后發(fā)國家的社會失序和發(fā)展受阻通常是由于外部壓力所造成的?，F(xiàn)代化被壓縮到幾十年的趕超過程使社會的經濟、政治、文化的變動過于劇烈，文化層面斷裂嚴重、社會失范增多等現(xiàn)象引起社會過度緊張，導致社會失序，發(fā)展受阻。同時，由于社會長期積累的許多問題相互交織和影響導致的任務過重，使后發(fā)國家容易陷入后發(fā)陷阱。一方面，后發(fā)國家實行先經濟現(xiàn)代化再政治現(xiàn)代化模式，這種將政治現(xiàn)代化和經濟現(xiàn)代化分開的發(fā)展模式，可能在較短時間內取得較好效益，但受民眾權利匱乏、權貴資本主義或官商勾結嚴重等因素的長期影響，會導致一些后發(fā)國家存在交易成本虛高、資源配置低效、社會貧富差距過大、階級對立嚴重等問題，社會的無序性也進一步凸顯。另一方面，由于后發(fā)國家社會轉型初期重點關注的基本都是發(fā)達國家科技實力和經濟發(fā)展水平，盲目追求發(fā)達國家等同的經濟成效和生活方式，結果致使后發(fā)國家國民物質欲望迅速膨脹，崇尚發(fā)達國家奢侈的生活方式，但是國家落后的現(xiàn)實不可能在短時間內就滿足人們過高的物質需求。于是，一些后發(fā)國家以犧牲文化科學教育、公共社會福利以及政治發(fā)展為代價，通過急功近利的方式獲取經濟增長。經濟上取得的一些增長會使社會各地區(qū)、各行業(yè)之間發(fā)展不平衡的矛盾日益加劇，吞噬和抵消了大部分的新增價值，國家不能穩(wěn)定的可持續(xù)發(fā)展，社會也愈發(fā)無序。

(三)經濟落后

后發(fā)國家較發(fā)達國家而言，市場經濟發(fā)展較晚。市場體系不完善、市場配置資源效率低下、政府干預缺位和越位等問題直接制約了經濟的可持續(xù)發(fā)展。后發(fā)國家市場體系不完善主要表現(xiàn)在市場規(guī)模有限、運行機制不健全、商品種類缺乏多樣性；市場配置資源的決定性作用沒有得到有效發(fā)揮，價格機制不能靈敏地反應供求，投資者無法獲取相對準確的信息，這種價格的扭曲阻礙了資源的有效配置和合理流動；政府機構設置重疊，慣性地沿用集權型干預經濟的手段，導致經常出現(xiàn)干預缺位和越位的現(xiàn)象，抑制了經濟主體的主動性和創(chuàng)造性，從而阻礙了經濟發(fā)展的進程。二戰(zhàn)后以來，后發(fā)國家經濟社會雖然得到了一定程度的發(fā)展，但仍然沒有建立起相對完整的工業(yè)體系，采用的仍然是以自然經濟為主要生產力的農業(yè)生產方式，經濟增長并沒有建立在經濟效益的基礎上，勞動生產率水平低下，重工業(yè)部門的產能指標一般低于產值指標，大量的資本投入所帶來的產品高成本，使其難以承擔人口增長和自然災害的雙重壓力，無法完成對工業(yè)化的商品貢獻率、市場經濟貢獻率、市場要素貢獻率和外匯貢獻率，缺乏工業(yè)化發(fā)展的穩(wěn)定性和經濟發(fā)展的可持續(xù)性。

二、后發(fā)國家的SWOT分析

(一)后發(fā)國家的優(yōu)勢(Strength)分析

1.資本的后發(fā)優(yōu)勢

相對于發(fā)達國家大量的資本投入，后發(fā)國家現(xiàn)代化起步階段資本積累嚴重不足的缺陷可以通過引入國際資本解決。資本的報酬率會受到資本報酬遞減規(guī)律的支配，發(fā)達國家的資本豐富，而后發(fā)國家資本稀缺，因此，后發(fā)國家的資本報酬率一般會更高。資本在追求高報酬率的過程中，必然由發(fā)達國家流入后發(fā)國家，后發(fā)國家便可實現(xiàn)“借雞生蛋”的目的，從而推動經濟經濟的持續(xù)增長。后發(fā)國家能否保持較大的投資規(guī)模、能否實現(xiàn)經濟的持續(xù)增長，很大程度上取決于國際資本流入的多少。例如，日本、中國臺灣的經濟起飛，發(fā)達國家的“軍援”和“經援”起到了重要作用。從資本流入的絕對量上看，發(fā)達國家流入后發(fā)國家的資本呈遞增狀態(tài)；從資本流入的作用上看，在后發(fā)國家不同階段的表現(xiàn)和作用也有較大差異，早期傾向對資本數(shù)量的需求，后期則更傾向資本的質量。另外，國際資本的引入帶來了先進技術和管理經驗，后發(fā)國家的技術結構和產業(yè)結構將也會隨之改善。

2.技術的后發(fā)優(yōu)勢

后發(fā)國家在生產實踐過程中，可以引用和應用發(fā)達國家斥巨資研發(fā)的先進科技。一方面，具有時間成本上的優(yōu)勢，在另一方面也節(jié)約了后發(fā)國家的大量資源，從而與發(fā)達國家的技術差距也進一步縮短。隨著經濟的全球化，后發(fā)國家通過技術模仿和技術創(chuàng)新，可以超越技術發(fā)展的某些階段，直接跨入前沿領域與發(fā)達國家展開競爭。實踐表明，現(xiàn)代化信息技術已成為后發(fā)國家推動經濟迅速發(fā)展、加快工業(yè)化步伐以及充分發(fā)揮技術后發(fā)優(yōu)勢的重要支撐。國際跨國公司的投資主體是技術轉移，所產生的技術外溢效應表現(xiàn)于多方面：首先，跨國公司對當?shù)仄髽I(yè)的示范作用，帶動本土企業(yè)的技術模仿；其次，跨國公司對上、下游企業(yè)所起的帶動作用，推動了行業(yè)標準與質量水平的的規(guī)范及應用；最后，跨國公司對本土企業(yè)員工的技能、管理素質的培訓作用，提高并擴散了員工的技術和管理水平。

3.人力的后發(fā)優(yōu)勢

后發(fā)國家的比較優(yōu)勢之一在于其勞動力資源豐富，成本相對低廉。發(fā)達國家的工會組織成為反全球化的中堅力量，他們認為后發(fā)國家這一優(yōu)勢是造成發(fā)達國家產業(yè)空洞化的主要原因，并且發(fā)達國家的制造業(yè)也將會受到來自建立在廉價勞動力優(yōu)勢基礎上的貿易、生產、投資的沖擊。東亞國家和地區(qū)得益于其龐大且廉價的勞動力市場，一度成為全球的制造中心，但也因 “固化”于“加工廠”的角色而陷入比較優(yōu)勢的陷阱。后發(fā)國家要想完成由簡單勞動密集型向復雜勞動密集型模式的成功轉變，必須將發(fā)達國家的高新技術與本國豐富的勞動力資源相整合，實現(xiàn)人力資本的增值。在全球化國際背景之下，教育國際化、因特網的普及、遠程教育的擴張、國際跨國公司的職員培訓等都為后發(fā)國家文化教育的普及和人力資本水平的提高創(chuàng)造了便利，也因此豐富和提高了后發(fā)國家勞動力的素質和水平。

(二)后發(fā)國家的劣勢(Weakness)分析

1.政治地位“附庸性”

現(xiàn)代化進程是一個殘酷的游戲，誰占得先機誰就取于領先地位。先發(fā)國家實現(xiàn)現(xiàn)代化所必需的物質基礎是在殘忍、暴力的殖民化運動收刮積聚起來，也為推進大規(guī)模的工業(yè)革命奠定了根基。絕大多數(shù)后發(fā)國家都因被殖民而遭到先發(fā)國家的搜刮，資源和財富的喪失給經濟發(fā)展帶來了巨大障礙，喪失了原先本該享有的現(xiàn)代化發(fā)展機會，使之陷入一貧如洗的地步。起點的落后決定了后發(fā)國家的劣勢地位，使之在政治上少有“發(fā)言權”。當后發(fā)國家開始現(xiàn)代化建設時，遵循的是發(fā)達國家以它們的利益為核心建構的世界政治經濟秩序。不對等條件下的 “公平” 、“自由”的競爭環(huán)境以及瞬息萬變的國際政治經濟環(huán)境使后發(fā)國家現(xiàn)代化進程阻力重重。

2.經濟發(fā)展“依附性”

后發(fā)國家現(xiàn)代化的創(chuàng)新在很大程度上是外源或外誘性的。與早期就開始現(xiàn)代化進程的發(fā)達國家相比，處于“邊緣化”地位的后發(fā)國缺乏成熟的社會內部結構，缺乏自主現(xiàn)代化的內部動因，起初就喪失了獨立現(xiàn)代化的條件，受制于處于“核心”地位的外圍資本主義國家。后發(fā)國家希望通過引進發(fā)達國家的資本、技術等資源，以填補本國資源的短缺，實現(xiàn)趕超發(fā)達國家的目的。但發(fā)達國家在提供資金投入的同時也會附加政治和經濟條件，確保經濟利益和國家利益，再次使后發(fā)國家受制于發(fā)達國家，成為其附庸，導致了新殖民主義的再版。在這種情況下，發(fā)達國家現(xiàn)代化的生產方式和生活方式對后發(fā)國家的影響也會不斷加深，造成一定程度的經濟發(fā)展的“依附性”。

3.制度改革“滯后性”

合理的國家制度對經濟發(fā)展具有決定性的促進作用。西方經濟學家沃森的“后發(fā)劣勢” 理論認為，后發(fā)國家由于發(fā)展滯后，有很多東西可以模仿發(fā)達國家。其中，主要有兩種模仿形式：一種是模仿制度，另一種是模仿技術。由于落后國家的制度改革會觸犯一些既得利益，因此和制度模仿相比，落后國家會更傾向于技術模仿。所以，后發(fā)國家在缺乏好的制度條件下，要想取得發(fā)達國家在一定制度基礎上取得的成就，可以先通過模仿發(fā)達國家的先進技術實現(xiàn)。不過，后發(fā)國家通過這種技術模仿，雖然可以在短期獲得較快發(fā)展，但是會給長期發(fā)展留下許多隱患，甚至導致現(xiàn)代化進程的失敗?，F(xiàn)如今，后發(fā)國家普遍存在的突出劣勢在于片面引進和模仿科學技術，忽視政治、經濟、法律等社會制度的改革，導致制度發(fā)展和經濟發(fā)展不同步，缺乏經濟持續(xù)增長的動力和環(huán)境，無法獲得長足發(fā)展。

(三)后發(fā)國家的機會(Opportunity)分析

1.和平與發(fā)展的時代主題

隨著冷戰(zhàn)的結束，世界進入了和平和發(fā)展的歷史新時期。盡管當今世界并不完全太平，但畢竟求和平、謀發(fā)展已成為時代的主旋律。在這種情況下，后發(fā)國家除要做好自身的政治、經濟體制改革外，還必須緊緊抓住當前難得的歷史機遇，迅速發(fā)展自己的國民經濟。

2.經濟全球化的歷史機遇

經濟全球化能夠使生產要素在全球范圍內實現(xiàn)更有效率的流動和配置，使經濟活動的成本更為低廉，從而生產者的經濟收益更為豐厚，這就更有力地促進本國以及整個世界經濟效益的提高。后發(fā)國家利用好經濟全球化的機遇，通過對外經濟開放，不但能開拓全球性市場，消化吸收先進的技術和管理經驗，而且也有助于在國際經濟關系中爭取自己的應得利益。

3.新技術革命的推動

在當今世界，新技術革命不斷深化，尤其是信息技術迅速發(fā)展，在推動發(fā)達國家經濟進一步發(fā)展的同時，也必然成為促進廣大后發(fā)國家擺脫貧困、謀求經濟發(fā)展的重要因素。因此，發(fā)展中國家如果能抓住這一歷史機遇，迅速提高自身的科學技術水平特別是應用水平，在新的科技平臺上構筑好經濟發(fā)展的基礎，就可以從根本上擺脫貧窮落后的面貌。

(四)后發(fā)國家的威脅(Threat)分析

1.新殖民化威脅

以美國為代表的發(fā)達國家利用早期積累的資本、技術、管理、人才等多方面的優(yōu)勢推動全球化且成為最大受益者。世貿組織、國際貨幣基金組織、世界銀行制定的各種貿易、金融及經濟運行規(guī)則，以發(fā)達國家的利益為核心在全球化進程中起主導作用。而后發(fā)國家由于經濟發(fā)展水平落后，被迫遵循發(fā)達國家制定的全球化規(guī)則，參與機遇與挑戰(zhàn)并存的游戲。因此，后發(fā)國家在政治、經濟地位處于明顯劣勢的情況下，參與經濟全球化必然會受到新殖民主義的威脅。在經濟層面上，發(fā)達國家的工業(yè)品大量涌入后發(fā)國家的市場，間接地大肆掠奪后發(fā)國家的資源；在思想文化層面上，發(fā)達國家頻繁借助網絡媒體傳播本國的價值觀念、生活方式、意識形態(tài)。特別是隨著科學技術的發(fā)展，網絡媒介、互聯(lián)網技術的應用，使得西方思想文化輕而易舉地傳播到每個后發(fā)國家。

2.邊緣化威脅

后發(fā)國家在現(xiàn)代化進程中存在被邊緣化的危險，國際環(huán)境的不穩(wěn)定性也使其全球化進展愈發(fā)困難。發(fā)達國家的技術和工藝是后發(fā)國家引進技術的主要來源，但這些先進技術被發(fā)達國家壟斷并嚴格控制。發(fā)達國家通常會利用科技差距，采用技術的黑箱化或模擬黑箱化等手段，加大后發(fā)國家科技進步的難度，以保證其世界領先地位。因此，后發(fā)國家掌握先進科技的難度隨著相關法律法規(guī)的不斷完善逐步加大，以專利法和知識產權保護為核心的法規(guī)制度也會使后發(fā)國家付出的代價越來越大。并且，后發(fā)國家所引進的技術發(fā)揮作用的大小與制度文化和公民素質緊密相關，如果行為主體不能適應制度文化的變化，將會產生 “淮南為桔，淮北為枳”的尷尬效果。

3.貧困化威脅

當今，造成后發(fā)國家貧困化的重要原因是經濟全球化的沖擊，與發(fā)達國家現(xiàn)代化進程起點的不同步性造成經濟地位的不平等，導致后發(fā)國家無法合理應對數(shù)字鴻溝、國際貿易條件、金融自由化等因素帶來的巨大挑戰(zhàn)。經濟全球化一方面為某些經濟發(fā)展較好、政策制定得當?shù)暮蟀l(fā)國家追趕發(fā)達國家提供了一個難得的歷史機遇，充分利用外部投資和國際市場發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”。但經濟全球化也會使受到國際環(huán)境負面影響以及制定不恰當國內政策的后發(fā)國家貧困化現(xiàn)象日益嚴重。在經濟全球化的發(fā)展過程中，由于發(fā)達國家對先進技術的壟斷，也使得后發(fā)國家與發(fā)達國家間的差距進一步增大。

三、后發(fā)國家實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的思路

(一)制度創(chuàng)新——從傳統(tǒng)到現(xiàn)代

“理性”政府是后發(fā)國家平穩(wěn)推進現(xiàn)代化的有力保障。后發(fā)國家要實現(xiàn)從傳統(tǒng)到現(xiàn)代的制度創(chuàng)新，首先是轉變執(zhí)政理念。理性化的公共執(zhí)政，需要政府樹立“公民政府”、“公共政府”的執(zhí)政觀，公正高效的行政管理和公共服務。資源配置方式由政府主導走向市場配置，政府工作重心由招商引資轉向公共服務體系建設，政府權責由全能、全責轉向有限權能、有限責任，民主觀念由權力本位的民本政府轉向權利本位的民主政府，全面發(fā)展行政民主；其次是完善執(zhí)政機制?，F(xiàn)代政府應該建立完善的民主實現(xiàn)機制，通過發(fā)展公共參與機制、完善民主競爭機制、健全監(jiān)督制約機制、鞏固法治保障機制，加強力量積累、減弱能量四溢，促進政府執(zhí)政能力的穩(wěn)步增長和持續(xù)強化；最后是優(yōu)化執(zhí)政方式。增強以法律手段解決公共問題的能力，在行政立法、實施及其監(jiān)督等方面，彰顯依法行政的理念，使“法治”成為一種常態(tài)治理方式；增強政府的市場管理能力，在市場化和全球化的大背景下，熟練、靈活、高效地運用稅收、金融、信貸、利率等方式調節(jié)市場，不斷優(yōu)化產業(yè)結構，實現(xiàn)產業(yè)結構的轉型升級。

(二)技術創(chuàng)新——從模仿到自主

后發(fā)國家要想加快技術變遷，可以通過引進和模仿發(fā)達國家的技術來加速本國的科技創(chuàng)新。但隨著專利法和知識產權法的逐漸健全以及發(fā)達國家對核心技術的嚴格控制，后發(fā)國家學習掌握先進技術的難度愈來愈大。為此，后發(fā)國家要實現(xiàn)從模仿到自主的技術創(chuàng)新，第一，要長期堅持引進外資發(fā)展技術的戰(zhàn)略。新形勢下，引進外資重點要注重外資的技術含量，鼓勵西方發(fā)達國家投資新興產業(yè)和技術密集型產業(yè)，鼓勵通過引入外資研發(fā)新技術，以增大外資技術溢出效應；第二，在加大技術消化吸收力度的同時重視模仿創(chuàng)新。在較短時期內，降低成本提高技術積累的速度，縮短與發(fā)達國家的技術差距，為自主創(chuàng)新奠定堅實的基礎。運用引進——消化吸收——模仿創(chuàng)新的模式，加快自主創(chuàng)新能力的形成，以提高本國自主創(chuàng)新的水平，改變落后——引進——再落后——再引進的低效循環(huán)狀態(tài)，打破發(fā)達國家對高新技術的壟斷，提高后發(fā)國家在國際市場的核心競爭力；第三，要加大技術創(chuàng)新投入和人才培養(yǎng)力度，夯實技術創(chuàng)新的基石，提升技術創(chuàng)新能力。技術創(chuàng)新能力是技術引進戰(zhàn)略能否向自主創(chuàng)新戰(zhàn)略轉變的關鍵。提升技術創(chuàng)新能力不僅要重視引進技術的消化吸收以及模仿創(chuàng)新的投入，并且更要加大基礎研究的投入，重視技術創(chuàng)新知識的自我儲備，加快原創(chuàng)性技術研發(fā)創(chuàng)新，只有這樣才能不斷縮小與發(fā)達國家的技術差距，增強在全球化市場上的競爭力。

(三)觀念創(chuàng)新——從桎梏到開放

觀念落后，抱殘守缺，就很難有技術的創(chuàng)新、制度的創(chuàng)新和管理的創(chuàng)新，因此，從桎梏到開放的觀念創(chuàng)新是后發(fā)國家推進現(xiàn)代化進程進而趕超西方發(fā)達國家的前提。反觀后發(fā)國家的發(fā)展現(xiàn)狀，觀念陳舊、制度僵化、管理落后等等，與現(xiàn)代化的要求相去甚遠。究其根本原因，主要是缺乏創(chuàng)新，尤其是在思想觀念上的創(chuàng)新。古人云，“不謀全局者，不足謀一域；不謀萬事者，不足謀一時”，其要旨就是觀念的創(chuàng)新。因此，后發(fā)國家應切實改變傳統(tǒng)觀念中“天不變，道亦不變”的思想，樹立“知保守思開拓，知陳舊思創(chuàng)新”的理念，根據(jù)經濟社會發(fā)展需要引導觀念的創(chuàng)新，適時地提出現(xiàn)階段觀念創(chuàng)新的目標，借助大眾傳媒和理論宣傳，使民眾的觀念實現(xiàn)從桎梏到開放的根本性轉變。只有這樣，后發(fā)國家才具有創(chuàng)新發(fā)展的不竭動力。

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責任編輯：肖 軍

Research on the Innovation and Development of the Less-developed Countries Based on SWOT Analysis

ZHANG Yi-chuan

(School of Philosophy and Public Management, Henan University, Kaifeng Henan 475004, China)

The less-developed countries getting rid of backwardness and achieving modernization is an important topic in the field of theory. In the political and economic development, there are many advantages and opportunities, but at the same time, there are disadvantages and threats. In order to change the government inefficiency, social disorder, economic backwardness to achieve the strategic objectives of the less-developed countries innovation development, this article gives some proposal about the system, technological, concept innovation by analyzing the strengths, weaknesses, opportunities and threats of the less-developed countries in the development process.

SWOT analysis; less-developed countries; innovation development

2017-03-12

2015年國家社科基金項目(15FJL005)

張藝川(1993-)，女，河南信陽人，碩士研究生，研究方向為中外政治制度。

F204

A

1674-344X(2017)5-0056-05