李國學(xué)

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“一帶一路”倡議下中國對外投資促進(jìn)國際競爭力提升的路徑選擇*

李國學(xué)

內(nèi)容提要當(dāng)前，中國面臨著在要素成本方面無法與低收入國家競爭，在研發(fā)和創(chuàng)新等高附加值環(huán)節(jié)方面又無法與發(fā)達(dá)國家競爭的困境。如何通過對外投資走出這一困境，這是政界、商界和學(xué)界共同關(guān)注的話題?；趪腋偁巸?yōu)勢理論，本文提出了“一帶一路”區(qū)域鉆石模型，即中國可以通過對外直接投資，積極推動“一帶一路”倡議與“容克計(jì)劃”的戰(zhàn)略對接，大力推進(jìn)區(qū)域貿(mào)易、投資和金融制度建設(shè)，有效地整合影響區(qū)域內(nèi)競爭優(yōu)勢的四個決定因素，以此提升區(qū)域及其國家競爭力。在“一帶一路”鉆石模型框架下，中國對外投資應(yīng)致力于搭建競爭優(yōu)勢決定因素的整合平臺，以雙邊投資協(xié)議談判和創(chuàng)新盒子設(shè)立為抓手，在促進(jìn)邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時，利用正、逆向技術(shù)溢出效應(yīng)和制度比較優(yōu)勢提升中國的創(chuàng)新能力。

中國對外投資國際競爭力鉆石模型

引　言

目前，處于中等收入階段的中國正面臨著工資日趨上漲和勞動力供給短缺的壓力。根據(jù)人力資源和社會保障部相關(guān)數(shù)據(jù)，2006年全國城鎮(zhèn)單位在崗職工平均工資只有21001元/年，而2015年則達(dá)到了62029元/年，十年中增長了近2倍。與發(fā)達(dá)國家不同的是，中國社會未富先老跡象顯現(xiàn)。在2001年，我國65歲及以上人口占比達(dá)到7.1%，按照聯(lián)合國標(biāo)準(zhǔn)我國正式進(jìn)入老齡化社會，而當(dāng)年人均GDP僅為1041.6美元，不及德國、英國和加拿大的1/20，僅為美國和日本的3%左右。到2015年，中國65歲以上人口數(shù)量已達(dá)到14386萬人，占總?cè)丝诘?0.5%，而當(dāng)年人均GDP為8280美元，全球排名第73位，距離美國、日本、德國和英國等發(fā)達(dá)國家3.7萬美元以上的水平仍有很大差距。

與此同時，我國也面臨著能源和礦產(chǎn)資源短缺問題。20世紀(jì)90年代以來，在各種優(yōu)惠政策推動下，我國企業(yè)承接了從日本和亞洲“四小龍”轉(zhuǎn)移過來的、附加值較低的加工制造環(huán)節(jié)的生產(chǎn)，融入了以跨國公司為主導(dǎo)的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，加工制造能力得到了大幅提升，成為名副其實(shí)的“世界工廠”。盡管中國源源不斷地向全球提供了物美價廉的產(chǎn)品，但一國有限的能源和礦產(chǎn)資源難以滿足“世界工廠”的巨額需求。據(jù)中國科學(xué)院人地系統(tǒng)主題數(shù)據(jù)庫，我國人均煤炭可采儲量占世界人均數(shù)量的53%；我國人均石油、天然氣占有量分別為世界人均占有量的15%和10%；我國人均水資源占有量僅為世界人均占有量的1/3。與發(fā)達(dá)國家相比，我國出口中外國附加值所占比例相對較高，而本國服務(wù)業(yè)附加值所占比例相對較低。OECD的TIVA數(shù)據(jù)庫顯示，2011年我國出口中外國附加值所占比例約為三分之一，不但顯著高于美、日、歐等大型經(jīng)濟(jì)體，而且在G20中僅次于韓國。在過去二十年中，國內(nèi)附加值出口中服務(wù)業(yè)所占份額變化較小，基本維持在40%左右，低于OECD54.3%的平均水平。就制成品出口而言，總價值中服務(wù)部門占比為31.1%，低于OECD36.9%的平均水平。其中，批發(fā)、零售及酒店服務(wù)業(yè)占出口總額的12.2%，商務(wù)服務(wù)、運(yùn)輸及電信分別占出口總額的6.6%和5.6%。

正如《2014-2015年全球競爭力報告》所述，中國已不再是一個廉價的、勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)地了，中國正在成為更具創(chuàng)新性的經(jīng)濟(jì)體，但還不是創(chuàng)新強(qiáng)國。在既無法在工資方面與低收入國家競爭，又無法在尖端技術(shù)研制方面與發(fā)達(dá)國家競爭的情況下，中國如何提升其國際競爭力以跨越“中等收入陷阱”？

相關(guān)文獻(xiàn)綜述

面臨這種困境，大多數(shù)文獻(xiàn)認(rèn)為，中國迫切需要經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型及其配套的經(jīng)濟(jì)、社會和政治體制改革。由于僵化的經(jīng)濟(jì)和政治體制與社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不匹配，引起了經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型困難，中國應(yīng)通過解放市場“無形之手”為轉(zhuǎn)型提供基本動力，同時還要規(guī)范政府“有形之手”，構(gòu)建轉(zhuǎn)型的引導(dǎo)力量。在解放市場“無形之手”方面，深入推進(jìn)市場化改革，完善市場制度，維護(hù)市場秩序，以保證要素向轉(zhuǎn)型目標(biāo)自由流動；大力推進(jìn)體制改革，建立公共管理型政府，明確政府與市場關(guān)系，界定政府行為的邊界；調(diào)整收入分配結(jié)構(gòu)和要素供給結(jié)構(gòu)，促進(jìn)轉(zhuǎn)型所需物質(zhì)資本和人力資本的形成。在規(guī)范政府“有形之手”方面，明確政府公共管理的職能目標(biāo)，改變地方官員晉升規(guī)則，使經(jīng)濟(jì)調(diào)控的方向轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)技術(shù)進(jìn)步；運(yùn)用宏觀和微觀經(jīng)濟(jì)政策引導(dǎo)收入分配結(jié)構(gòu)、需求結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，推動“生產(chǎn)型社會”轉(zhuǎn)向“消費(fèi)型社會”，并且利用二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變以及區(qū)域結(jié)構(gòu)差異組合的機(jī)遇，將我國的城市化進(jìn)程與遼闊的腹地變?yōu)榻?jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的優(yōu)勢。①

圍繞經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)和政治體制改革等問題，現(xiàn)有文獻(xiàn)從不同角度做了進(jìn)一步探討。隨著人口紅利消失,我國應(yīng)依靠改革紅利提高生產(chǎn)率而不是依賴需求拉動的方法來刺激經(jīng)濟(jì)，而提高全要素生產(chǎn)率就要鼓勵競爭，優(yōu)化資源配置,同時大力發(fā)展教育和培訓(xùn),提高人力資本。②在加大基礎(chǔ)教育投入和多種渠道增加教育資源總量的同時，還應(yīng)實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)教育資源可隨人口流動而攜帶，促進(jìn)人口流入地基本公共服務(wù)均等化，逐步清除阻礙勞動力流動的制度障礙，利用不同技能的勞動力在城市中的互補(bǔ)性提高人力資本回報。③為了配合經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，我國需要重構(gòu)國家治理模式，合理界定和理清政府與市場、政府與社會的治理邊界,實(shí)現(xiàn)從發(fā)展型的全能政府向公共服務(wù)型的有限政府轉(zhuǎn)型,從要素驅(qū)動向效率驅(qū)動乃至創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型,從傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代公民社會轉(zhuǎn)型,建立政府、市場與社會“三位一體”的國家公共治理模式,實(shí)現(xiàn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。④與此同時，我國還應(yīng)改革龐大的行政事業(yè)部門，釋放生產(chǎn)性資源，為財政減壓；推進(jìn)國有企業(yè)改革，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)主體在資源選擇和獲取上的機(jī)會公平，削弱資本、技術(shù)的行政壟斷力量，促進(jìn)全社會資源的更加高效利用。⑤

此外，還有一些文獻(xiàn)從國家競爭優(yōu)勢視角對上述問題進(jìn)行了探討。根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長驅(qū)動力的類型，世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《全球競爭力報告》將一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為三個階段，即要素驅(qū)動階段、效率驅(qū)動階段和創(chuàng)新驅(qū)動階段?？v觀改革開放以來中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，除了這三個階段以外，早期的中國經(jīng)濟(jì)還經(jīng)歷了市場驅(qū)動階段。其中，市場驅(qū)動階段的本質(zhì)是由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向自由市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，要素驅(qū)動階段強(qiáng)調(diào)的是市場經(jīng)濟(jì)體制的確立；效率驅(qū)動階段關(guān)注的是市場經(jīng)濟(jì)制度內(nèi)涵的提升和社會轉(zhuǎn)型；創(chuàng)新驅(qū)動階段是高收入經(jīng)濟(jì)體趨同發(fā)展階段，強(qiáng)調(diào)的是社會轉(zhuǎn)型和政治轉(zhuǎn)型。⑥目前，中國競爭優(yōu)勢仍然是要素驅(qū)動型，還沒有實(shí)現(xiàn)向效率驅(qū)動型轉(zhuǎn)變。⑦要實(shí)現(xiàn)要素驅(qū)動階段向效率驅(qū)動階段的轉(zhuǎn)變，我國應(yīng)進(jìn)一步完善和加強(qiáng)制度基礎(chǔ)設(shè)施和物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施，制定一套由制度、政策和基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)成的動力組合。在未來十幾年里，中國應(yīng)高度重視微觀經(jīng)濟(jì)政策、社會政策和公共政策的配套和配合；同時還應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)包括交通運(yùn)輸在內(nèi)的公共服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量。⑧

但是，上述文獻(xiàn)忽略了國際經(jīng)濟(jì)合作在中國國際競爭力提升過程中的促進(jìn)和推動作用。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，商品和要素自由流動不但擴(kuò)大了市場需求，而且影響了一國的要素稟賦，尤其是以對外直接投資為載體的跨境資源配置不但可以通過邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，還可以利用其他發(fā)達(dá)國家高素質(zhì)的人力資本、健全的國家創(chuàng)新體系及具有國際競爭力的相關(guān)產(chǎn)業(yè)和配套產(chǎn)業(yè)，加快母國從要素驅(qū)動階段向效率驅(qū)動和創(chuàng)新驅(qū)動階段轉(zhuǎn)變。特別地，以開放促改革，在互利共贏中借力發(fā)展，尤其是通過對外直接投資深化區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，有利于推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型和國際競爭力的提升。

在上述研究基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建了“一帶一路”區(qū)域競爭優(yōu)勢的鉆石模型，并強(qiáng)調(diào)了中國對外直接投資在整合“一帶一路”區(qū)域競爭優(yōu)勢決定因素中的重要作用。“一帶一路”涵蓋中亞、南亞、西亞、東南亞和中東歐等國家和地區(qū)，東邊牽著亞太經(jīng)濟(jì)圈，西邊系著歐洲經(jīng)濟(jì)圈，被認(rèn)為是“世界上最長、最具有發(fā)展?jié)摿Φ慕?jīng)濟(jì)大走廊”?！耙粠б宦贰毖鼐€地區(qū)要素稟賦豐裕，市場需求巨大而且具有多層次性，在全球生產(chǎn)鏈上各國也具有較強(qiáng)的互補(bǔ)性。在這種情況下，中國應(yīng)以價值鏈延伸型對外直接投資為紐帶，積極推進(jìn)沿線國家貿(mào)易、投資和金融合作，構(gòu)建以中國為核心的“一帶一路”鉆石模型，在互利共贏中提升區(qū)域和國家競爭優(yōu)勢，以此提升中國相對于其他發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家的競爭優(yōu)勢。

“一帶一路”鉆石模型構(gòu)建的基礎(chǔ)和制度保障

根據(jù)國際和地區(qū)形勢變化，以及中國發(fā)展面臨的新形勢、新任務(wù)，中國政府提出了“一帶一路”倡議，旨在促進(jìn)沿線各國加強(qiáng)合作、共克時艱、共謀發(fā)展。中國對外投資及其“一帶一路”倡議下的貿(mào)易投資便利化措施有利于促進(jìn)沿線國家要素、市場和產(chǎn)業(yè)整合，提升中國乃至整個區(qū)域的國際競爭力。

(一)“一帶一路”沿線國家在競爭優(yōu)勢決定因素方面具有較大的整合空間

隨著經(jīng)濟(jì)全球化程度加深，國際經(jīng)濟(jì)活動直接或間接地影響了“鉆石模型”中的各個因素，進(jìn)而影響了一個國家的競爭優(yōu)勢。哈佛大學(xué)教授邁克爾·波特認(rèn)為，競爭優(yōu)勢來源于要素條件、需求條件、相關(guān)產(chǎn)業(yè)和輔助產(chǎn)業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)和競爭方式等四個基本因素，以及機(jī)遇和政府兩個輔助因素，這就是所謂的“鉆石模型”。⑨但是，波特的“鉆石模型”所體現(xiàn)的競爭優(yōu)勢主要基于國家內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，適用于美國、日本和歐洲等經(jīng)濟(jì)規(guī)模大、資本充足、技術(shù)先進(jìn)的國家和地區(qū)，無法解釋那些國內(nèi)市場狹小、資本和技術(shù)缺乏、資源依賴程度高的國家的競爭優(yōu)勢來源問題。事實(shí)上，隨著交通和通信技術(shù)的發(fā)展以及貿(mào)易和投資的便利化措施的不斷推進(jìn)，商品和要素的自由流動擴(kuò)大了本國的要素供給和市場空間，跨國公司生產(chǎn)活動的全球配置不但重塑了企業(yè)戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)和競爭方式，而且促進(jìn)了不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)與相關(guān)產(chǎn)業(yè)和輔助產(chǎn)業(yè)的整合。特別是不同國家(地區(qū))之經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的戰(zhàn)略對接，也為國家競爭優(yōu)勢所依賴的要素條件、需求條件和產(chǎn)業(yè)條件的整合創(chuàng)造了良好的條件。

“一帶一路”沿線國家競爭優(yōu)勢決定因素具有較強(qiáng)的互補(bǔ)性。從要素條件來說，“一帶一路”沿線國家能源和礦產(chǎn)資源較為豐富，而歐盟的人力資本水平普遍較高。從需求條件來說，“一帶一路”沿線國家總?cè)丝诩s44億，經(jīng)濟(jì)總量約21萬億美元，分別約占全球的63%和29%，而且“一帶一路”及其所連接的東亞經(jīng)濟(jì)圈和歐洲經(jīng)濟(jì)圈處于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，無論是必需品還是奢侈品，無論是低檔產(chǎn)品還是高檔產(chǎn)品都可以有足夠大的市場需求，尤其是發(fā)達(dá)國家消費(fèi)者的挑剔性需求在引導(dǎo)區(qū)域消費(fèi)中發(fā)揮著重要作用。從相關(guān)產(chǎn)業(yè)和輔助產(chǎn)業(yè)來說，“一帶一路”沿線大多是新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國家，具有豐富的自然資源；在加工制造環(huán)節(jié)，中國已成為名副其實(shí)的“世界工廠”；在研發(fā)、創(chuàng)新與品牌培育環(huán)節(jié)，歐洲則具有較強(qiáng)的比較優(yōu)勢。沿線國家要素稟賦的匯集、商品市場的整合，價值鏈的分工合作，同一生產(chǎn)環(huán)節(jié)不同企業(yè)之間的競爭，以及政府間的政策溝通，將進(jìn)一步提升“一帶一路”區(qū)域的國際競爭力。

(二)中國對外直接投資在構(gòu)建“一帶一路”鉆石模型中發(fā)揮著紐帶作用

目前中國面臨著資源短缺和創(chuàng)新能力不足困擾，而“一帶一路”沿線發(fā)展中國家和西歐發(fā)達(dá)國家也面臨著資金投入和生產(chǎn)能力不足的問題。雖然我國加工制造能力較強(qiáng)，但人口紅利逐漸消失、能源和礦產(chǎn)資源供給不足，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展主要停留在批發(fā)零售、運(yùn)輸倉儲等低端服務(wù)領(lǐng)域，許多關(guān)鍵領(lǐng)域自主研發(fā)能力不強(qiáng)，尤其是在研發(fā)和品牌培育等附加值較高環(huán)節(jié)與發(fā)達(dá)國家相比還有較大差距。相反的，在初始生產(chǎn)要素供給方面，“一帶一路”沿線大多數(shù)新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國家，具有良好的自然稟賦和得天獨(dú)厚的資源優(yōu)勢，在全球生產(chǎn)鏈上主要從事資源和勞動密集環(huán)節(jié)的生產(chǎn)，但是它們的生產(chǎn)技術(shù)相對落后，尤其是中亞國家缺乏獨(dú)立發(fā)展能源和礦產(chǎn)資源的資金和技術(shù)，相關(guān)設(shè)施建設(shè)滯后，導(dǎo)致能源和資源類產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為緩慢。與此同時，受到全球金融危機(jī)和歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)的沖擊，歐盟發(fā)達(dá)國家經(jīng)歷了低水平投資，長期來看這將不利于歐洲經(jīng)濟(jì)增長和國際競爭力提升。

中國對外直接投資促進(jìn)了“一帶一路”沿線國家及其歐盟經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的對接與偶合。在全球生產(chǎn)鏈上，產(chǎn)品內(nèi)分工不但使原來在企業(yè)內(nèi)進(jìn)行的專用性投資外部化，也使契約執(zhí)行面臨更多的不確定性，國際貿(mào)易并不能完全克服全球生產(chǎn)鏈上關(guān)系專用性投資的契約摩擦問題。為了緩解不可契約活動投資不足問題，企業(yè)可能會通過外包等產(chǎn)權(quán)激勵來促進(jìn)契約執(zhí)行，但對于那些在最終產(chǎn)品價值創(chuàng)造中具有重要作用的不可契約的關(guān)系專用性投資，企業(yè)傾向于對外直接投資而不是外包。在這種情況下，中國迫切需要通過對外直接投資來獲得專用性程度較高的自然資源和契約化程度較低創(chuàng)新性活動。在自然資源豐富國家的直接投資不但緩解了中國國內(nèi)勞動力成本上升和自然資源缺乏問題，也提升了當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)能力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多樣化；在歐盟等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的投資不但彌補(bǔ)了中國的創(chuàng)新能力不足問題，也緩解了因當(dāng)?shù)毓差A(yù)算削減和私人投資及消費(fèi)信心不足所導(dǎo)致的投資下降局面。以價值鏈延伸為主要特征的中國對外直接投資，整合了自然資源豐富的發(fā)展中國家以及創(chuàng)新和品牌培育能力較強(qiáng)的發(fā)達(dá)國家的要素條件、需求條件、相關(guān)產(chǎn)業(yè)和輔助產(chǎn)業(yè)等，構(gòu)建了一個有利于區(qū)域競爭力提升的“一帶一路”區(qū)域鉆石模型，如圖1所示。

圖1　“一帶一路”鉆石模型

(三)制度能力建設(shè)有利于提升“一帶一路”區(qū)域競爭優(yōu)勢決定因素的整合效率

貿(mào)易投資便利化措施和多邊金融合作為構(gòu)建區(qū)域鉆石模型提供了制度保障。由于“一帶一路”沿線國家社會制度和具體國情千差萬別，經(jīng)濟(jì)開放程度不盡相同，區(qū)域鉆石模型的構(gòu)建迫切需要各國貿(mào)易、投資和金融等方面制度的協(xié)調(diào)與統(tǒng)一。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)整合中，信息互換、監(jiān)管互認(rèn)、執(zhí)法互助等海關(guān)合作，檢驗(yàn)檢疫、認(rèn)證認(rèn)可、標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量、統(tǒng)計(jì)信息等方面的雙多邊合作，邊境口岸“單一窗口”建設(shè)，以及關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘消減等有利于降低要素條件和需求條件整合的交易成本；自由貿(mào)易區(qū)、雙邊投資協(xié)議和避免雙重征稅協(xié)議等有利于降低各種投資障礙，推動區(qū)域內(nèi)上、下游產(chǎn)業(yè)鏈和關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展。在以貨幣為媒介的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中，市場交易及其生產(chǎn)鏈上的分工合作也往往面臨著匯率風(fēng)險，迫切需要沿線各國在擴(kuò)大本幣互換、結(jié)算范圍和規(guī)模的同時，加強(qiáng)金融監(jiān)管、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險應(yīng)對和危機(jī)處置等方面的交流與合作。

“一帶一路”鉆石模型下中國對外投資的政策建議

與“一帶一路”鉆石模型構(gòu)建相對應(yīng)，中國對外投資應(yīng)致力于搭建競爭優(yōu)勢決定因素的整合平臺，以雙邊投資協(xié)議談判和創(chuàng)新盒子設(shè)立為抓手，利用正、逆向技術(shù)溢出效應(yīng)和制度比較優(yōu)勢提升中國的創(chuàng)新能力。

(一)以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為載體，搭建競爭優(yōu)勢決定因素的整合平臺

“一帶一路”沿線國家基礎(chǔ)設(shè)施落后制約著區(qū)域競爭力的提升。如上所述，“一帶一路”區(qū)域競爭優(yōu)勢主要源自于沿線國家在要素條件、需求條件、相關(guān)產(chǎn)業(yè)和輔助產(chǎn)業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)和競爭方式等方面的整合。在競爭優(yōu)勢四個決定因素整合過程中，基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)揮著重要作用。要素和商品的自由流動離不開交通、通訊等物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施的支持，以及政府之間貿(mào)易和投資政策的協(xié)調(diào)；以產(chǎn)業(yè)集群為特征的相關(guān)產(chǎn)業(yè)與輔助產(chǎn)業(yè)的分工、合作同樣離不開產(chǎn)業(yè)園區(qū)這一重要載體。然而，“一帶一路”沿線許多發(fā)展中國家由于財政緊張的原因，基建投資支出不足，基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通建設(shè)比較滯后，多數(shù)骨干通道存在缺失路段，不少通道等級低、路況差、安全隱患大；一些國家之間鐵路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，運(yùn)輸周轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)多、時間長、效率低，航空線輻射范圍不足；盡管海上絲綢之路上的深圳、新加坡等少數(shù)港口已通過現(xiàn)代化改造，具備了較強(qiáng)的現(xiàn)代物流能力，但其他沿線重要港口的硬件基礎(chǔ)設(shè)施依然處于相對較低的水平，港口裝運(yùn)效率不高，海上運(yùn)輸信息合作水平不高，海上航道安全問題頻發(fā)。特別是中亞和西亞地區(qū)內(nèi)的國家通訊設(shè)施覆蓋率低，也沒有形成良好的水電輸送網(wǎng)絡(luò)，導(dǎo)致水電匱乏的國家經(jīng)常面臨缺水、缺電等問題。歐洲是世界上基礎(chǔ)設(shè)施最為發(fā)達(dá)的地區(qū)之一，但受到金融危機(jī)和債務(wù)危機(jī)的影響，相關(guān)投入大幅減少，基礎(chǔ)設(shè)施不斷老化，急需維護(hù)和升級。

“一帶一路”基礎(chǔ)設(shè)施投資應(yīng)服務(wù)于競爭優(yōu)勢四個決定因素的整合。在《推動共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》中，中國政府表示將以政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通、民心相通為主要內(nèi)容，全方打造政治互信、經(jīng)濟(jì)融合、文化包容的利益共同體。其中，基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通是“一帶一路”建設(shè)的優(yōu)先領(lǐng)域，目標(biāo)是以國際骨干通道建設(shè)為依托逐步形成連接亞洲各次區(qū)域以及亞、歐、非之間的基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)。除了建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的對接，實(shí)行綠色低碳化建設(shè)和運(yùn)營管理以外，基礎(chǔ)設(shè)施投資還應(yīng)積極搭建沿線各國在競爭優(yōu)勢決定因素整合的平臺，即在積極打造新亞歐大陸橋，共同建設(shè)通暢、安全、高效的海上運(yùn)輸大通道的同時，要重點(diǎn)建設(shè)境外經(jīng)貿(mào)合作區(qū)、跨境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)、國際經(jīng)濟(jì)合作走廊等。在促進(jìn)“一帶一路”倡議與“容克計(jì)劃”戰(zhàn)略對接方面，除了通過直接投資戰(zhàn)略基金、共同投資項(xiàng)目和投資平臺等方式，參與中歐陸海快線、新亞歐大陸橋、泛歐交通網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目以外，還應(yīng)密切關(guān)注并參與歐洲投資項(xiàng)目門戶公布的投資項(xiàng)目，尤其是歐盟優(yōu)先推進(jìn)的寬帶和能源網(wǎng)絡(luò)、教育、研究和創(chuàng)新，以及再生能源和能效項(xiàng)目等。然后，在以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為載體的“互聯(lián)互通合作平臺”基礎(chǔ)上，中歐應(yīng)不斷完善現(xiàn)有合作機(jī)制，進(jìn)一步擴(kuò)大在其他領(lǐng)域的合作，為“一帶一路”競爭優(yōu)勢提升注入新的動力。

(二)以對外投資評價為基礎(chǔ)，實(shí)施針對本土企業(yè)的創(chuàng)新盒子

(三)以投資協(xié)議談判為契機(jī)，完善競爭優(yōu)勢依賴的制度環(huán)境

制度能力建設(shè)是后發(fā)國家獲得技術(shù)溢出和逆向技術(shù)溢出的重要保障。一般來說，技術(shù)溢出和逆向技術(shù)溢出是后發(fā)國家技術(shù)進(jìn)步的重要途徑。然而，技術(shù)溢出和逆向技術(shù)溢出效果往往受到制度環(huán)境的制約。根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論，新技術(shù)從產(chǎn)生到退出市場，將會經(jīng)歷萌芽期、成長期、成熟期和衰落期四個階段。在制度不完善的后發(fā)國家，雖然要素成本較低，但交易成本相對較高。由于先進(jìn)技術(shù)在萌芽期和成長期的不可契約程度較高，對制度依賴程度更強(qiáng)，所以只有到了技術(shù)成熟期，跨國公司才會把生產(chǎn)活動轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家。在逆向技術(shù)溢出中，雖然戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求型跨國并購可以獲得東道國既定的技術(shù)和品牌，但這些技術(shù)隨著生命周期的演進(jìn)而日趨貶值，戰(zhàn)略資產(chǎn)所對應(yīng)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的附加值也日趨下降。因此，為了持續(xù)占據(jù)高附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié)，國家應(yīng)加強(qiáng)在創(chuàng)新體系、要素市場、法律制度和社會信任體系等方面的制度環(huán)境建設(shè)，利用制度比較優(yōu)勢獲得持續(xù)的創(chuàng)新能力和品牌培育能力。

結(jié)論性評論

在解決要素成本上漲和創(chuàng)新能力不足問題的過程中，中國不僅需要自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變及其配套的經(jīng)濟(jì)、社會和政治體制改革，還應(yīng)積極倡導(dǎo)或參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，充分利用國際國內(nèi)兩個市場、兩種資源。對于那些處于中等收入階段的國家來說，低收入國家不但具有豐裕的初級要素，而且提供了中等收入國家邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的空間；發(fā)達(dá)國家高素質(zhì)的人力資本、健全的創(chuàng)新體系和配套的產(chǎn)業(yè)體系是中等收入國家企業(yè)創(chuàng)新能力提升所需要的；與此同時，低收入國家和發(fā)達(dá)國家巨大的市場需求也刺激了中等收入國家的企業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新。

對外直接投資在促進(jìn)中等收入國家與低收入國家和發(fā)達(dá)國家的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作過程中發(fā)揮著重要作用。對于中等收入國家企業(yè)來說，技術(shù)貿(mào)易和許可不但受到“知識中間產(chǎn)品”市場失靈和技術(shù)轉(zhuǎn)移意愿制約，而且高額的技術(shù)轉(zhuǎn)讓成本也無助于發(fā)展中國家徹底解決低端鎖定問題。與此相反，對外直接投資不但通過內(nèi)部化克服了“知識中間產(chǎn)品”市場失靈問題，而且充分利用了低收入國家和發(fā)達(dá)國家的要素條件、需求條件、相關(guān)產(chǎn)業(yè)及其輔助產(chǎn)業(yè)，提升了本國在創(chuàng)新和品牌方面的競爭優(yōu)勢。

中國在積極推動“一帶一路”倡議與“容克計(jì)劃”戰(zhàn)略對接的同時，還應(yīng)通過對外直接投資積極參與歐盟及其“一帶一路”沿線國家產(chǎn)業(yè)園區(qū)及其相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，搭建競爭優(yōu)勢決定因素的整合平臺；以投資協(xié)議談判為契機(jī)，完善競爭優(yōu)勢依賴的制度環(huán)境；同時還應(yīng)借鑒歐盟一些國家的“專利盒子”和“創(chuàng)新盒子”政策，促進(jìn)歐盟發(fā)達(dá)國家對本國的逆向技術(shù)溢出。

①周文、孫懿：《中國面對“中等收入陷阱”問題的解構(gòu)：本質(zhì)、挑戰(zhàn)與對策》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)》2012年第7期。

②蔡昉：《通過改革避免“中等收入陷阱”》，《南京農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報》(社會科學(xué)版)2013年第5期。

③陸銘：《教育、城市與大國發(fā)展——中國跨越“中等收入陷阱”的區(qū)域戰(zhàn)略》，《學(xué)術(shù)月刊》2016年第1期。

④田國強(qiáng)、陳旭東：《中國如何跨越“中等收入陷阱”——基于制度轉(zhuǎn)型和國家治理的視角》，《學(xué)術(shù)月刊》2015年第5期。

⑤張曉晶：《跨越“中等收入陷阱”：國際經(jīng)驗(yàn)與中國出路》，《國際經(jīng)濟(jì)評論》2015年第6期。

⑥鄭秉文：《“中等收入陷阱”與中國發(fā)展道路——基于國際經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的視角》，《中國人口科學(xué)》2011年第1期。

⑦汪濤、趙彥云：《中國能否跨越“中等收入陷阱”?——基于國際競爭力視角》，《經(jīng)濟(jì)與管理研究》2014年第9期。

⑧鄭秉文：《“中等收入陷阱”與中國發(fā)展道路——基于國際經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的視角》，《中國人口科學(xué)》2011年第1期。

⑨Porter, M. E., “The competitive advantage of notions”, Harvard business review, 68.2(1990), pp.73-93.

⑩North, D. C., “Institutions, institutional change and economic performance”, Cambridge university press, 1990.

〔責(zé)任編輯：曹小春〕

李國學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，碩士生導(dǎo)師，中國社會科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所副研究員，liguoxue@gmail.com。北京，100732

*本文系中國社會科學(xué)院基礎(chǔ)研究學(xué)者項(xiàng)目和國家社科基金項(xiàng)目“跨境制度匹配、對外直接投資與中國價值鏈升級研究”(項(xiàng)目號：15BJL082)的階段性成果。