張 駿（上海大學(xué)圖書館 上海 200072）

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社會科學(xué)情報研究設(shè)計的結(jié)構(gòu)化路徑

張 駿（上海大學(xué)圖書館 上海 200072）

在情報研究領(lǐng)域，研究設(shè)計一直受到忽視，卻是研究方法論的重要問題之一。社科情報研究中的研究設(shè)計，必須貫徹結(jié)構(gòu)化的重要原則，對研究設(shè)計中的研究目的、問題和內(nèi)容領(lǐng)域、方法和成果形式和研究效度等各個要素的互相關(guān)聯(lián)、互相制約和作用進(jìn)行綜合分析，并充分考慮研究者的經(jīng)歷、經(jīng)驗和研究積累，社會背景和環(huán)境，問題領(lǐng)域的現(xiàn)狀和范式，可獲得的資源等背景因素的制約和作用。

研究設(shè)計 社會科學(xué)情報研究 結(jié)構(gòu)化

在國內(nèi)外社會科學(xué)領(lǐng)域，研究設(shè)計（Research Design）通常被認(rèn)為是研究方法論的核心問題，是研究過程中的重要環(huán)節(jié)。社會科學(xué)領(lǐng)域“研究設(shè)計”可說成果頗豐，其發(fā)展已相當(dāng)成熟。然而，盡管人們一直強(qiáng)調(diào)情報研究是一種重要的研究活動，但是國內(nèi)情報研究的研究設(shè)計問題至今尚未引起人們的關(guān)注。筆者認(rèn)為，在情報研究領(lǐng)域，研究設(shè)計同樣是研究方法論的重要問題之一，尤其對于一定規(guī)模的情報研究，研究設(shè)計更是決定其質(zhì)量和成效的無法回避的重要問題。本文主要從知識結(jié)構(gòu)化的視角，對社科情報研究中的研究設(shè)計略作探討。

1　情報研究設(shè)計

1.1情報研究設(shè)計的基本功能和特征［1-4］

所謂設(shè)計，其淵源可以追述到伴隨“制造工具的人”的產(chǎn)生而產(chǎn)生。古往今來，我們身邊的萬物都具有設(shè)計的痕跡，我們生活的世界即是一個設(shè)計的社會。設(shè)計是有意識的活動，它運(yùn)用科學(xué)技術(shù)與藝術(shù)的結(jié)合，設(shè)計和創(chuàng)造出為人們生活、工作所需要的物，設(shè)計的最終目的是為人。

人類的科學(xué)研究活動（包括情報研究活動）從某個側(cè)面說也是一種設(shè)計活動，它需要對整個研究工作目標(biāo)、過程、內(nèi)容和方法等進(jìn)行精心設(shè)計，以盡可能避免從研究中得出錯誤的結(jié)論，確保研究結(jié)果能使我們盡可能清晰地回答和解決面臨的問題，使研究結(jié)論具有充分的說服力。

作為一種研究活動的科學(xué)情報研究，尤其是作為重大決策咨詢課題或社科研究課題組成部分的情報研究，精心設(shè)計是非常必要的。一定規(guī)模的情報研究本身是一個系統(tǒng)工程。研究設(shè)計是整個情報研究過程的重要一環(huán)，是整個研究工作的施工藍(lán)圖。研究設(shè)計是否充分完善，決定了整個研究的準(zhǔn)確性、有效性和合理性。一般認(rèn)為，研究設(shè)計是對整個情報研究工作進(jìn)行規(guī)劃，明確研究的目標(biāo)和基本內(nèi)容，確定研究的最佳途徑，制定出有針對性的有效策略，選擇恰當(dāng)?shù)难芯糠椒?，最后制定詳?xì)的操作步驟及研究方案等的一系列活動。在整個研究過程中，研究設(shè)計階段的任務(wù)是通過認(rèn)真周密的規(guī)劃和設(shè)計，確定如何去實現(xiàn)研究課題的目標(biāo)。研究設(shè)計的目的可以從對研究的懷疑取向來理解，即減少諸多研究證據(jù)的模糊性，排除有關(guān)證據(jù)的競爭性解釋，及尋找能夠證偽理論的證據(jù)。研究設(shè)計涉及的是情報研究的框架結(jié)構(gòu)，是原理性而非執(zhí)行性的。情報研究人員必須根據(jù)研究的目的、選題的內(nèi)容領(lǐng)域、發(fā)展階段、時空背景和用戶需求等多方面因素的影響和要求，對資料搜集和研究的全過程、信息源選擇、研究分析方法和成果形式的選擇和組合等進(jìn)行精心設(shè)計，確保整個研究中指導(dǎo)思想和基本原理對全局的統(tǒng)領(lǐng)，保證研究成果較高的內(nèi)在整體性和效度。

任何一個選題的情報研究，其方法和成果形式的選擇設(shè)計都具有很大的可選空間，不存在唯一正確的研究方法和成果形式?？陀^地說，不同研究人員在不同的環(huán)境條件支持下，最終完成的情報研究成果也必定會有很大不同；而研究人員在開展特定選題的情報研究時，在路徑、方法和研究成果形式等方面的選擇空間和設(shè)計空間也是很大的。

國內(nèi)關(guān)于情報研究的論著［5-7］在描述情報研究的過程步驟時，都沒有直接將研究設(shè)計作為獨立的步驟列出，只是將有關(guān)內(nèi)容，如課題分析、制定研究計劃、撰寫開題報告等分散于其他步驟。同時，對研究設(shè)計中最重要的關(guān)于確保方法和成果同原理及指導(dǎo)思想等保持一致等，國內(nèi)研究者都缺乏必要的重視。而研究設(shè)計正是研究中的這樣一種重要步驟：它通過將研究目的和問題領(lǐng)域具體化、明晰化，確保將研究的基本要求、指導(dǎo)思想和支持性原理等貫徹到其后的所有步驟和操作中去，保證研究的一致性和內(nèi)部效度。

1.2情報研究設(shè)計的類型、要素和內(nèi)容

根據(jù)研究本身類型的不同，研究設(shè)計類型是多種多樣的。國內(nèi)外社會科學(xué)領(lǐng)域中有關(guān)論著［3］［8］［1］［2］通常根據(jù)研究性質(zhì)、層次或方法論的不同，提出了許多研究設(shè)計類型模式，它們包括同基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究或評價研究相對應(yīng)，同定量研究、定性研究或混合研究相對應(yīng)，同描述性研究、探索性研究或解釋性研究相對應(yīng)，或同實驗研究、縱向研究、截面研究、個案研究、調(diào)查研究、文獻(xiàn)研究、實地研究等相對應(yīng)的各種研究設(shè)計類型模式。

同樣，情報研究設(shè)計可以按不同的標(biāo)準(zhǔn)和視角，分為許多不同的類型［9-10］，如可以分為科技情報研究設(shè)計、社科情報研究設(shè)計、經(jīng)濟(jì)情報研究設(shè)計、軍事情報研究設(shè)計、戰(zhàn)略情報研究設(shè)計、學(xué)科情報研究設(shè)計、競爭情報研究設(shè)計等；也可分為基于數(shù)據(jù)的情報研究設(shè)計、基于文獻(xiàn)的情報研究設(shè)計、基于人的情報研究設(shè)計、基于組織的情報研究設(shè)計、基于認(rèn)知的情報研究設(shè)計等；或可分為綜述類情報研究設(shè)計、辭書手冊類情報研究設(shè)計、計量類情報研究設(shè)計、調(diào)研類情報研究設(shè)計、預(yù)測類情報研究設(shè)計及對策方案類情報研究設(shè)計等。應(yīng)強(qiáng)調(diào)的是，上述分類，尤其是后兩種分類中，各類型設(shè)計之間往往有很廣泛而深刻的互相滲透和交叉。因此，實踐中的情報研究，尤其是具有一定規(guī)模的情報研究，通常都是一種不同程度的混合型情報研究。下文展開的許多部分，主要是以社科情報研究實踐中比較普遍的，以綜述類研究為主體的混合型情報研究的視角。

關(guān)于研究設(shè)計的要素和內(nèi)容有許多各不相同的論述［8］［4］［1］。國外有學(xué)者認(rèn)為研究設(shè)計包含三要素：知識觀的哲學(xué)假設(shè)、研究策略和研究方法。還有學(xué)者認(rèn)為，研究設(shè)計包含目的、概念框架、研究問題、方法和效度等。有學(xué)者概括為：研究目的、性質(zhì)、方式、分析單位、時間維度和方案等。

筆者以為，可將情報研究中研究設(shè)計的要素內(nèi)容概括為：研究目的、問題和內(nèi)容領(lǐng)域、方法和成果形式和研究效度，最后呈現(xiàn)為設(shè)計成果，即研究計劃書或方案。各個要素之間是緊密關(guān)聯(lián)且互相制約和作用的。成功的研究設(shè)計，其中各個要素會協(xié)調(diào)發(fā)揮作用，從而確保研究的質(zhì)量并提高成效。

2　社會科學(xué)情報研究設(shè)計

2.1社科知識的結(jié)構(gòu)性和社科情報研究的結(jié)構(gòu)化原則

從結(jié)構(gòu)化的視角看［10］，社科領(lǐng)域的知識是一個網(wǎng)狀和動態(tài)發(fā)展的結(jié)構(gòu)體，其中學(xué)科交叉和知識語義結(jié)構(gòu)的復(fù)雜程度等遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于科技領(lǐng)域。對于社科領(lǐng)域的一些問題準(zhǔn)確完整的認(rèn)識，往往要求從多種語境對其進(jìn)行多維度的考察。同時，社科領(lǐng)域知識的關(guān)系、狀態(tài)和發(fā)展又受到社會文化環(huán)境的結(jié)構(gòu)化作用的制約。社科知識的這一重要特征對社科情報研究的目的和問題具有重要的制約作用。由此決定了社科情報研究本身是一個具有極強(qiáng)結(jié)構(gòu)化特征的研究活動。

社科情報研究的一般目標(biāo)在于根據(jù)研究目的揭示問題領(lǐng)域知識結(jié)構(gòu)體的結(jié)構(gòu)形態(tài)和發(fā)展，并以一種特殊的文本結(jié)構(gòu)體盡可能準(zhǔn)確、清晰、完整地呈現(xiàn)出來。正是為了確保情報研究目標(biāo)的實現(xiàn)，需要進(jìn)行認(rèn)真周密的研究設(shè)計。由于作為社科情報研究對象和內(nèi)容的社科知識具有顯著而復(fù)雜的知識結(jié)構(gòu)性，也由于社科情報研究成果的高度結(jié)構(gòu)化特征，在其情報研究設(shè)計中，應(yīng)將結(jié)構(gòu)化作為相應(yīng)的研究設(shè)計模式的基本原則并貫徹到情報研究的全過程。

研究設(shè)計的結(jié)構(gòu)化，首先在于上述研究設(shè)計各要素之間的緊密關(guān)聯(lián)和互相制約所構(gòu)成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。以下（圖示1）為研究要素相互作用及所受到各種背景因素制約的圖示：

圖1　研究要素之間相互作用及所受到的各種背景因素的制約

2.2社會科學(xué)情報研究目的的設(shè)計及其結(jié)構(gòu)化意義

情報研究的目的設(shè)計［4］［1］，是整個情報研究也是研究設(shè)計的最基本要素，它對研究設(shè)計其他要素具有決定性作用。研究目的的設(shè)計要明確為什么開展此研究，確定研究的深度和廣度，及采用哪一種或哪幾種類型的情報研究等。

研究目的的設(shè)計通常在其他要素設(shè)計的過程中逐步清晰化。除了同研究設(shè)計的其他要素互相作用外，研究目的還受到研究者個人經(jīng)歷和素養(yǎng)、可獲得的資源、社會背景和環(huán)境等的制約和作用。

作為實踐活動的情報研究目的，可分為兩大類。一類是作為某一領(lǐng)域或問題的純粹的總結(jié)回顧等的情報研究；另一類是為某一課題或?qū)W位論文等服務(wù)，可作為其中組成部分的情報研究。這一類情報研究具體目的還包括為服務(wù)對象主題提供研究背景、參考框架和評價基準(zhǔn)等［1］［8］［11］。具體研究目的設(shè)計包括確定所要求的情報研究的類型、規(guī)模和深廣度等。

作為研究活動的情報研究目的，同社會科學(xué)研究一樣，也具有描述或解釋等的區(qū)別［1］。具體如調(diào)查類、綜述類、辭書手冊類、文獻(xiàn)計量類等情報研究，其主要目的多側(cè)重于描述；而預(yù)測類、策略方案類、內(nèi)容分析類等情報研究，其主要目的多側(cè)重于解釋。

作為研究取向的研究目的設(shè)計可分別從兩方面進(jìn)行結(jié)構(gòu)化分析。在解釋性情報研究中，研究的多維度結(jié)構(gòu)性越強(qiáng)，就越有助于強(qiáng)化因果關(guān)系，有助于研究目的的達(dá)成；在描述性情報研究（如綜述類）中，經(jīng)常由于缺少內(nèi)部知識結(jié)構(gòu)應(yīng)有的強(qiáng)化，退化為常遭人詬病的數(shù)據(jù)或觀點堆砌。其實描述性情報研究不僅極為必要而且可能產(chǎn)生新的價值。當(dāng)我們充分貫徹結(jié)構(gòu)化原則，將廣泛分布的大量知識信息匯聚于某個合適的緊密多維的結(jié)構(gòu)框架中，這樣它們不僅將為研究提供極為豐富全面的關(guān)于社會形態(tài)和本質(zhì)的知識，甚至可能直接催生重要的啟示和創(chuàng)新。

作為實踐取向的研究目的設(shè)計，首先要充分考慮研究的背景環(huán)境等外在結(jié)構(gòu)因素及其同內(nèi)部因素的共同的結(jié)構(gòu)化作用；其次，如果是規(guī)模較大的情報研究，除了考慮成果內(nèi)部的結(jié)構(gòu)化之外，還要考慮多種方法的綜合運(yùn)用，多種成果形式的有機(jī)組合或互相補(bǔ)充融合，以便形成某種方法和成果形式的綜合結(jié)構(gòu)體，最有效地達(dá)成研究目的。

2.3社會科學(xué)情報研究的內(nèi)容框架的設(shè)計及其結(jié)構(gòu)化

在情報研究課題確定之后，研究設(shè)計的重要任務(wù)之一就是確定研究的問題領(lǐng)域的范圍、核心和內(nèi)容結(jié)構(gòu)，并將其轉(zhuǎn)換為范圍明確、內(nèi)部結(jié)構(gòu)關(guān)系清晰的總體內(nèi)容框架［4］［1］。

內(nèi)容框架從問題和內(nèi)容領(lǐng)域方面，對研究研設(shè)計發(fā)揮決定性制約作用。內(nèi)容框架除了與研究設(shè)計的其他要素的互相作用外，還受到研究者的經(jīng)驗和相關(guān)研究，該領(lǐng)域已有研究和成果、總體發(fā)展、成熟程度、主流研究范式等的制約和作用。

研究設(shè)計的內(nèi)容框架通常以成果目錄、內(nèi)容概述、內(nèi)容提綱或概念—文獻(xiàn)圖等形式展現(xiàn)。其中“概念—文獻(xiàn)圖”［4］［8］是內(nèi)容框架設(shè)計的有效工具，它是對研究的主題概念同已有研究文獻(xiàn)的結(jié)構(gòu)關(guān)系的可視化概述。一般還應(yīng)為“概念—文獻(xiàn)圖”寫一段文字說明，用語言捕捉和激活體現(xiàn)在圖中的思想。圖2為以本文為例對情報研究設(shè)計所作的“概念—文獻(xiàn)圖”，這是“概念—文獻(xiàn)圖”的一種。

內(nèi)容框架的設(shè)計是結(jié)構(gòu)化要求最高的設(shè)計部分。結(jié)構(gòu)化視野下的內(nèi)容框架設(shè)計，要求內(nèi)容框架充分體現(xiàn)問題領(lǐng)域的知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。尤其是綜述類或以綜述類為主體的綜合型社科情報研究，其研究深入到了問題領(lǐng)域的知識層面，因此對內(nèi)容框架的要求更高，要求框架以更為復(fù)雜多維的結(jié)構(gòu)去適當(dāng)反映知識的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，構(gòu)建和創(chuàng)新一個能盡可能全面覆蓋和包容各種范式、流派和觀點的知識框架體系。對應(yīng)用性社科問題的情報研究，在內(nèi)容框架中對學(xué)術(shù)原則和現(xiàn)實世界行為之間進(jìn)行結(jié)構(gòu)化處理，是重要而往往很艱難的任務(wù)。

圖2　情報研究設(shè)計“概念—文獻(xiàn)圖”

2.4社會科學(xué)情報研究的方法和成果形式的設(shè)計及其結(jié)構(gòu)化

研究方法和成果形式的設(shè)計［4］［1］，是情報研究目的和內(nèi)容框架的進(jìn)一步具體化。各種研究方法成果的內(nèi)在邏輯、適用問題的類型、優(yōu)點和局限性各不相同。研究設(shè)計應(yīng)根據(jù)方便、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、可行的原則，選擇恰當(dāng)?shù)难芯糠椒ê统晒问?。方法成果的設(shè)計要根據(jù)研究目的和內(nèi)容框架的要求，選擇確定搜集資料、分析研究和結(jié)果結(jié)論呈現(xiàn)等的途徑和方法，及如何將它們具體組合和運(yùn)用。

研究方法和成果形式的設(shè)計，除了同研究設(shè)計其他要素的互相作用之外，還受到研究者個人經(jīng)歷和經(jīng)驗、社會背景和環(huán)境、問題領(lǐng)域的研究背景和主流范式、可獲得的資源等的制約和作用。

研究設(shè)計的結(jié)構(gòu)化原則最終必須貫徹落實到研究方法成果的設(shè)計上。研究方法和成果設(shè)計的結(jié)構(gòu)化要求包括幾個層面：其一，各種方法或成果形式的運(yùn)用，應(yīng)注意圍繞研究目的和主題，充分發(fā)掘其各自結(jié)構(gòu)化描述揭示知識信息的功能，如文獻(xiàn)計量方法，應(yīng)盡可能對主題分布、時間分布、地域分布、機(jī)構(gòu)分布、作者年齡分布、學(xué)歷分布、職業(yè)分布等等進(jìn)行多維度的描述；而如綜述成果，可盡量從時代發(fā)展、社會背景、現(xiàn)狀分析、概念結(jié)構(gòu)、問題結(jié)構(gòu)等等多種維度展開。其二，可在各種方法或成果形式之間，采用互相滲透和融合的結(jié)構(gòu)化策略靈活運(yùn)用，如在綜述文本中融入文獻(xiàn)計量的圖表；又如兼具有調(diào)查類和對策方案類特征的情報研究報告等，都是實踐中常見的有效策略方式。其三，對于一定規(guī)模的情報研究，通常采用若干不同形式的成果，互相補(bǔ)充，構(gòu)成組合型成果結(jié)構(gòu)體。

2.5社會科學(xué)情報研究的效度與結(jié)構(gòu)化

在國內(nèi)情報研究領(lǐng)域，效度（Validity）［1］［4］概念一般都被忽視。而作為一種研究活動，效度要求必須貫穿于研究設(shè)計的各個要素和全過程。效度也稱有效度或準(zhǔn)確度，是指能夠真實、準(zhǔn)確地度量事物屬性的程度。與之密切相關(guān)的信度（Reliability）即可靠性，即采取同樣的方法對同一對象重復(fù)進(jìn)行測量時，其所得的結(jié)果相一致的程度。又指測量結(jié)果的一致性和穩(wěn)定性。效度和信度相互聯(lián)系又相互制約。缺乏信度必然無效度，而信度很高未必有較高效度。追求信度時往往損害和降低效度，努力提高效度時同樣會影響信度。實踐中可以常識化的方法來應(yīng)用效度的概念，用它來指一個描述、結(jié)論、說明、解釋等的準(zhǔn)確性或可信度?；驈男Ф韧{（一種你會犯錯誤的方式）的角度認(rèn)識效度，即效度作為研究設(shè)計的一個要素，是由一組用以盡量消除效度威脅的策略和方法所組成。

效度不僅同研究設(shè)計的各個要素密切相關(guān)，還受到問題領(lǐng)域的研究背景和主流范式的制約和作用。在社科情報研究領(lǐng)域，效度同結(jié)構(gòu)化的關(guān)聯(lián)非常密切，可說結(jié)構(gòu)化原則本身就是該領(lǐng)域的效度準(zhǔn)則。所以要強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)化，正是因為社科知識的極強(qiáng)的結(jié)構(gòu)性，決定了必須依靠加強(qiáng)結(jié)構(gòu)化來確保研究的效度。忽視了結(jié)構(gòu)化原則，就違背了社科知識的基本規(guī)律，就必然無法有效開展情報研究。因此在各個要素和環(huán)節(jié)中充分關(guān)注效度，就必須始終強(qiáng)調(diào)貫徹結(jié)構(gòu)化原則。

2.6社會科學(xué)情報研究設(shè)計的可操作成果形式與結(jié)構(gòu)化

除了上述策略性、思路性的方面，研究設(shè)計還包括一些具體的方面［1］［4］，即對研究工作的步驟、手段、工具、對象、人員、經(jīng)費、時間等進(jìn)行規(guī)劃、選擇和安排，形成一份完整、周密和可操作的實施方案。

研究設(shè)計的這一具體成果形式，同樣應(yīng)充分注意貫徹結(jié)構(gòu)化原則，注意各具體方面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，并注重將各具體實施部分同研究設(shè)計的思路策略性要素全面整合，確保情報研究全過程的準(zhǔn)確和高效。

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張 駿 館員，上海大學(xué)圖書館。