劉新民，杜素珍，王　松

(山東科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東 青島 266590)

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環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接與間接效應(yīng)分析

劉新民，杜素珍，王松

(山東科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東 青島 266590)

摘要：利用2004-2013年我國省際面板數(shù)據(jù)，實證分析驗證了環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接效應(yīng)和技術(shù)創(chuàng)新在此的中介間接效應(yīng)。結(jié)果顯示：不同類型的環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響有所差異。其中，強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展有正向直接效應(yīng)，但現(xiàn)有影響還不夠大，且?guī)缀跬耆峭ㄟ^技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；基于市場型環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展有直接的抑制作用，技術(shù)創(chuàng)新起到部分中介效應(yīng)；而公眾參與型環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展沒有顯著影響?；诜治鼋Y(jié)果，提出在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展時期，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制、適當(dāng)控制市場型環(huán)境規(guī)制機(jī)制、進(jìn)一步強(qiáng)化公眾參與等實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境雙贏的對策和建議。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制；技術(shù)創(chuàng)新；中介效應(yīng)；低碳經(jīng)濟(jì)

一、引言

面對日趨嚴(yán)峻的空氣污染、環(huán)境污染以及頻發(fā)自然災(zāi)害對生態(tài)平衡造成嚴(yán)重破壞，給環(huán)境保護(hù)與人們的生存質(zhì)量帶來嚴(yán)重影響等問題，世界各國逐漸將經(jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)向低碳化發(fā)展模式。低碳經(jīng)濟(jì)作為一種為降低溫室氣體排放水平，保護(hù)各國民眾免于氣候變暖的危害，并保障全球人居環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的一種后工業(yè)化的經(jīng)濟(jì)模式，[1]正成為各國積極倡導(dǎo)的發(fā)展趨勢。為了實現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，作為碳排放大國，我國政府持續(xù)不斷地出臺了一系列相應(yīng)的法規(guī)政策：或通過制定一些強(qiáng)制性的政策來限制企業(yè)的碳排放，或通過市場機(jī)制、激勵性政策引導(dǎo)企業(yè)低碳化發(fā)展，同時，通過教育加強(qiáng)公民的環(huán)境保護(hù)意識，提高公眾對環(huán)境問題的關(guān)注，強(qiáng)化公民對環(huán)境污染問題的輿論監(jiān)督。這些法規(guī)政策的激勵約束和市場的引導(dǎo)，都在一定程度上對企業(yè)的碳排放產(chǎn)生影響，并進(jìn)一步促使企業(yè)探尋自身發(fā)展與環(huán)境共存的途徑，把技術(shù)創(chuàng)新作為低碳減排的企業(yè)首選路徑。這些措施實施多年來，究竟哪些環(huán)境規(guī)制法規(guī)更適合現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀，對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了有效作用？這些法規(guī)的作用是否存在差異？作用路徑是什么？技術(shù)創(chuàng)新在此是否發(fā)揮了中介作用？解決這些問題，對我國制定環(huán)境規(guī)制政策、實現(xiàn)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展有重要意義。為此，本文利用我國30個省市2004-2013年的相關(guān)面板數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建數(shù)理模型，研究環(huán)境規(guī)制對低碳發(fā)展的直接影響和技術(shù)創(chuàng)新在此的中介間接影響，最后提出我國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的對策和建議。

二、相關(guān)文獻(xiàn)回顧

(一)環(huán)境規(guī)制與低碳發(fā)展之間的關(guān)系

國內(nèi)外對環(huán)境規(guī)制和低碳發(fā)展之間的關(guān)系，主要有“綠色悖論”和“倒逼減排”兩種觀點。[2]“綠色悖論”是指，政府謀求通過制定碳稅抑制消耗化石能源，減少溫室氣體排放，但結(jié)果卻適得其反，反倒加速開發(fā)商開采化石能源，刺激需求增加，造成溫室氣體排放量增加，進(jìn)而促使環(huán)境惡化，這主要是由于在環(huán)境規(guī)制的影響下，化石能源所有者會拓寬開采路徑，加快能源耗竭，最終增加碳排放。[3-6]

環(huán)境規(guī)制對碳排放有“倒逼效應(yīng)”的觀點認(rèn)為，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制力度，會倒逼企業(yè)改進(jìn)自身的技術(shù)發(fā)展模式、管理模式、優(yōu)化資源配置與能源消費結(jié)構(gòu)，[7]或調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，[8]以適應(yīng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高，抑制碳排放增長。

(二)技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制情境下的中介作用

環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響主要有三種觀點。

一是環(huán)境規(guī)制會促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，認(rèn)為恰當(dāng)合理的環(huán)境規(guī)制會促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，可以抵消企業(yè)為此投入的環(huán)保成本，這就是著名的“波特假說”。[10]Mohr(2002)認(rèn)為，一定程度的環(huán)境規(guī)制可以解決環(huán)境污染問題，同時提高創(chuàng)新水平，該結(jié)論與“波特假說”相一致。[11]Horbach(2008)使用德國企業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制是促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的主要推動力。[12]許多國內(nèi)研究的結(jié)果也支持這一觀點。[13-15]

二是環(huán)境規(guī)制會抑制技術(shù)創(chuàng)新，又稱“制約假說”，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會使企業(yè)付出更多的成本，其會減少技術(shù)創(chuàng)新投入，進(jìn)而影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的開展。[16]Cesaroni等(2001)通過對歐洲化學(xué)工業(yè)企業(yè)進(jìn)行實證研究發(fā)現(xiàn)，較高的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)會抑制企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。[17]Gray等(2003)發(fā)現(xiàn)美國造紙行業(yè)會將企業(yè)本來用于生產(chǎn)性的投資用于治理污染，來達(dá)到環(huán)境規(guī)制要求的標(biāo)準(zhǔn)，從而不利于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和提高經(jīng)營績效產(chǎn)出。[18]國內(nèi)關(guān)于環(huán)境規(guī)制對中部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的影響效果研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對以專利授權(quán)量為衡量指標(biāo)的技術(shù)創(chuàng)新有負(fù)面影響。[19]72

三是環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系不確定。環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響取決于環(huán)境規(guī)制所產(chǎn)生的社會受益和生產(chǎn)成本大小，[20]Popp等(2009)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制并沒有促進(jìn)美國制造業(yè)企業(yè)的投資研發(fā)行為，[21]而且不同機(jī)制的環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新影響存在差異[22]，同時，這種影響存在著區(qū)域和行業(yè)差異。[23]101[24]98[25]

許多學(xué)者論證了技術(shù)創(chuàng)新利于低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。[26-28]技術(shù)創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動力，對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式有著重要影響。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長模式以高耗能、高產(chǎn)出、高污染特點為主，而通過技術(shù)創(chuàng)新作為轉(zhuǎn)變契機(jī)的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，在保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時，可以通過開發(fā)清潔新能源減少對化石能源的單一依賴性，通過技術(shù)改進(jìn)提高資源的循環(huán)和利用效率，減少環(huán)境污染。

綜上，關(guān)于環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與碳排放等三者關(guān)系，以及技術(shù)創(chuàng)新在其中的作用，國內(nèi)外研究尚未有統(tǒng)一的定論，需要進(jìn)一步從不同的發(fā)展時期與階段、不同的角度深化研究，以豐富環(huán)境規(guī)制影響低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用路徑的相關(guān)理論。

三、研究假設(shè)與模型設(shè)定

(一)環(huán)境規(guī)制對低碳發(fā)展的直接效應(yīng)分析

環(huán)境規(guī)制是指通過有形制度或無形意識對個體和組織進(jìn)行約束，以達(dá)到保護(hù)環(huán)境目的的一種政府政策，包括以強(qiáng)制命令型、基于市場型和公眾參與型為主的顯性規(guī)制和以無形的環(huán)保思想意識為特征的隱形規(guī)制。[29-30]本文主要討論三種顯性環(huán)境規(guī)制政策。

強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制是指政府為強(qiáng)制企業(yè)減少污染排放、治理污染，而由國家立法或行政部門頒布制定的，企業(yè)必須嚴(yán)格遵守的有關(guān)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)政策。在強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制約束下，企業(yè)只能嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，沒有選擇權(quán)，否則將受到處罰。政府制定環(huán)境規(guī)制的目的在于保護(hù)環(huán)境，減少碳排放，理想結(jié)果自然是環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有促進(jìn)作用。為此提出如下假設(shè)：

假設(shè)HA1：強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有正向影響。

基于市場型環(huán)境規(guī)制是指政府利用市場機(jī)制，通過經(jīng)濟(jì)手段，如制定碳稅、能源稅等來約束化石能源的生產(chǎn)者、使用者，增加其生產(chǎn)成本和使用所產(chǎn)生的環(huán)境成本，進(jìn)而減少能源需求，促進(jìn)引導(dǎo)企業(yè)低碳化發(fā)展，包括環(huán)境補(bǔ)貼、財政信貸、排污權(quán)交易制度等。此類型的規(guī)制需要健全的市場經(jīng)濟(jì)體系為保障，以引導(dǎo)激勵為主，企業(yè)在保護(hù)環(huán)境與自身發(fā)展方面有更多的自主權(quán)。但由于市場機(jī)制允許碳交易，企業(yè)通過購買碳排放權(quán)延期執(zhí)行規(guī)制，在可以尋租獲取暴利、機(jī)會成本較低的情況下，反而不利于低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。尤其在市場化初期，市場機(jī)制不健全，企業(yè)法制意識、自律行為不強(qiáng)，尋租行為給企業(yè)帶來巨大盈利，而購買碳排放權(quán)的付出較小，會加大企業(yè)這種行為傾向，阻礙低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而我國現(xiàn)在正處于市場經(jīng)濟(jì)體制與法制化環(huán)境的完善與建設(shè)期，故提出假設(shè):

假設(shè)HA2：基于市場型環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有負(fù)向影響。

公眾參與型環(huán)境規(guī)制是指社會公眾自愿參與環(huán)境保護(hù)行動，對企業(yè)污染行為進(jìn)行監(jiān)督與檢舉的自發(fā)行為。社會公眾對于環(huán)境污染問題高度關(guān)注，向當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)督管理部門主動揭發(fā)嚴(yán)重污染環(huán)境的企業(yè)，促進(jìn)政府對污染型企業(yè)進(jìn)行處罰與整頓，一定程度上會促進(jìn)企業(yè)低碳化發(fā)展。隨著公眾教育程度的普遍提高，政府部門對環(huán)境保護(hù)知識的宣傳強(qiáng)度增加，公眾環(huán)境保護(hù)意識與維權(quán)意識的逐漸增強(qiáng)，檢舉危及自身生存環(huán)境與質(zhì)量的企業(yè)污染行為的行動會越來越及時?；谝陨檄h(huán)境規(guī)制的界定，提出假設(shè)：

假設(shè)HA3：公眾參與型環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有正向影響。

(二)環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的間接效應(yīng)分析

環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不僅有直接效應(yīng)，也可能會通過技術(shù)創(chuàng)新對低碳經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生間接效應(yīng)。強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制利用國家強(qiáng)制力保障低碳化發(fā)展，嚴(yán)格處罰違反低碳化發(fā)展的企業(yè)，規(guī)范企業(yè)行為。在政府強(qiáng)制約束背景下，要想實現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展，企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新的方式可以提高資源使用效率，改進(jìn)生產(chǎn)方式，從源頭減少污染排放，達(dá)到環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。因此提出如下假設(shè)：

假設(shè)HB1：強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新有正向影響。

假設(shè)HC1：強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新的中介作用對低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有正向影響。

基于市場型環(huán)境規(guī)制以市場機(jī)制為基礎(chǔ)，目的是通過外部市場利益動力的供給，引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，同時采用補(bǔ)貼等方式，降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的不確定性，避免創(chuàng)新風(fēng)險所帶來的部分經(jīng)濟(jì)損失。由于企業(yè)進(jìn)入市場時面臨技術(shù)壁壘和環(huán)境規(guī)制約束，企業(yè)環(huán)境保護(hù)成本增加，在市場經(jīng)濟(jì)秩序不完善的環(huán)境下，如果通過尋租行為所帶來的收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于技術(shù)創(chuàng)新帶來的效益，且機(jī)會成本較低，那么即使企業(yè)能得到環(huán)境補(bǔ)貼，也會傾向于從市場獲得更多的碳排放權(quán)，獲取過量排放的暴利，同時也滿足政府的環(huán)境規(guī)制要求。然而這種行為不利于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，并未從根源上減少污染排放，不利于低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。于是提出假設(shè):

假設(shè)HB2：基于市場型環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新有負(fù)向影響。

假設(shè)HC2：基于市場型環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新的中介作用對低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有負(fù)向影響。

公眾參與型環(huán)境規(guī)制不僅可以增強(qiáng)公民的參與意識，也可以提高企業(yè)的社會責(zé)任意識，解決環(huán)境信息在企業(yè)和個人之間的不對稱問題，提高公眾對環(huán)境的關(guān)注程度。[24]企業(yè)在社會公眾監(jiān)督的壓力下，將不得不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，解決環(huán)境污染和實現(xiàn)企業(yè)長久發(fā)展的問題。所以提出假設(shè)：

假設(shè)HB3：公眾參與型環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新有正向影響。

假設(shè)HC3：公眾參與型環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新的中介作用對低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有正向影響。

四、模型設(shè)定和變量說明

(一)模型設(shè)定

環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接效應(yīng)模型設(shè)定如(1)式：

CDPCi,t=β0+βjERji,t+ξXi,t+εi,t

(1)

其中：i和t分別表示省份和年份，j表示環(huán)境規(guī)制類型；GDPCi,t表示各省份的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度；ERji,t表示環(huán)境規(guī)制；β、ξ為變量系數(shù)，β和ξ的正負(fù)和大小分別代表解釋變量和控制變量對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的程度和方向；Xi,t是其他控制變量，包括能源消費結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平，εi,t表示誤差項。

為了分析環(huán)境規(guī)制對低碳發(fā)展的間接效應(yīng)，考慮技術(shù)創(chuàng)新在此起到的中介作用，根據(jù)中介效應(yīng)理論，[31]探求環(huán)境規(guī)制在技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)下對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的間接效應(yīng)，計量模型如下：

TECHi,t=γ0+γjERji,t+ξXi,t+εi,t

(2)

GDPCi,t=λ0+λjERji,t+λ4TECHi,t+ξXi,t+εi,t

(3)

公式(2)表示環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響，(3)式在(1)式的基礎(chǔ)上引入技術(shù)創(chuàng)新變量且在(1)(2)式成立時才有意義。此處，TECHi,t表示各省份的技術(shù)創(chuàng)新水平；γ、λ、ξ為變量系數(shù)，γ的正負(fù)和大小分別代表解釋變量對技術(shù)創(chuàng)新影響的程度和方向，λ的正負(fù)和大小代表解釋變量對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的程度和方向；ξ的正負(fù)和大小分別表示控制變量對技術(shù)創(chuàng)新和低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的程度和方向。

(二)變量設(shè)定

1.低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展

低碳經(jīng)濟(jì)，就是在保持經(jīng)濟(jì)既定增長速度的同時將碳排放總量控制在安全范圍之內(nèi)。[32]本文用低碳產(chǎn)出指標(biāo)碳生產(chǎn)力即單位二氧化碳排放所產(chǎn)生的生產(chǎn)總值來衡量低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。碳生產(chǎn)力可以同時反映碳排放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的相對變化程度。碳生產(chǎn)力值越大，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展越接近低碳化，反之，則說明低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低。各省的地區(qū)生產(chǎn)總值來自于2004—2013年各年的《中國統(tǒng)計年鑒》。CO2排放主要來自化石能源的燃燒與消耗，將根據(jù)IPCC規(guī)定的方法計算得出各省CO2的排放量。[33]

2.環(huán)境規(guī)制

環(huán)境規(guī)制作為主要解釋變量，數(shù)值選取與衡量至關(guān)重要，國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)對環(huán)境規(guī)制評價的指標(biāo)選取主要有“工業(yè)三廢”的排放達(dá)標(biāo)率、利用率和處理率[34][35]以及工業(yè)污染治理投資完成額、單位產(chǎn)值的污染物排放值[36]、環(huán)保投入[37]等指標(biāo)。考慮到環(huán)境規(guī)制的廣泛性和規(guī)范性，借鑒以往文獻(xiàn)的指標(biāo)，本文如下度量強(qiáng)制命令型、基于市場型和公眾參與型三種類型的環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度。

強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制主要表現(xiàn)在政府規(guī)定強(qiáng)制性的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)為達(dá)到排放指標(biāo)所作出的污染物減排及處理的努力程度。鑒于目前污染物排放對環(huán)境的危害程度以及本文的研究焦點，將采用SO2去除率測度強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制，記為ER1、SO2與CO2作為大氣污染主要來源，兩者同根同源，絕大部分都來自化石能源的燃燒，SO2去除量可從側(cè)面折射出政府對減少CO2排放的努力程度，并且節(jié)能減排帶來的政治激勵使得地方政府在污染物排放中更重視廢氣排放的環(huán)境規(guī)制。[37]SO2去除率越大，說明當(dāng)?shù)卣h(huán)境保護(hù)力度越大，環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行越嚴(yán)格，反之亦然。

基于市場型環(huán)境規(guī)制主要表現(xiàn)為政府通過規(guī)制政策為污染排放設(shè)定一個類似于市場價格的機(jī)制，例如污染排放稅、排污交易權(quán)和環(huán)境補(bǔ)貼等，以此來增加企業(yè)的運(yùn)行成本，促進(jìn)企業(yè)減少污染物的排放。由于排污交易權(quán)和污染排放稅等政策不穩(wěn)定，鑒于數(shù)據(jù)可得性，本文選取環(huán)境污染治理投資總額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比例來衡量基于市場型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，記為ER2。

公眾參與型環(huán)境規(guī)制ER3將采用環(huán)境信訪處理率來衡量。環(huán)境污染的加劇得到了公眾的廣泛關(guān)注，對污染排放企業(yè)的監(jiān)督也逐漸重視，公眾通過信訪參與到環(huán)境規(guī)制中，這是當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)管部門獲得信息的便捷渠道。

3.技術(shù)創(chuàng)新

多數(shù)學(xué)者從研發(fā)成本的角度出發(fā)，采用研發(fā)投入[36][39]和專利申請量[23]109[24]100、專利授權(quán)量[19]74[40]來衡量技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度。考慮到技術(shù)創(chuàng)新具有滯后性，研發(fā)投入的產(chǎn)出和其投入不一定對等，申請和授權(quán)的專利投入生產(chǎn)要涉及可行性，所以本文從產(chǎn)出的角度，以單位產(chǎn)值的新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)作為技術(shù)創(chuàng)新TECH的衡量指標(biāo)。

4.控制變量

將采用能源消費總量中煤炭所占比重來衡量能源消費結(jié)構(gòu)(MTXF)，以地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP總值的比值來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(CYJG)，用人均收入來衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(RJGDP)，具體見表1。

表1　變量描述性統(tǒng)計

(三)數(shù)據(jù)來源

回歸變量間的多重共線性降低了數(shù)據(jù)分析的有效性，而面板數(shù)據(jù)可以充分利用時間和截面數(shù)據(jù)，減少這種概率，進(jìn)而提高變量間的自由度，[41]有效地估計參數(shù)。因此本文選取我國30個省市2004-2013年的面板數(shù)據(jù)作為樣本進(jìn)行驗證分析。數(shù)據(jù)來源于2005—2014年各年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》等。

五、實證分析

本文用STATE12.0對面板數(shù)據(jù)進(jìn)行固定效應(yīng)分析。

(一)相關(guān)性分析

從表2變量的相關(guān)系數(shù)可以看出：

(1)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展GDPC與SO2去除率ER1之間的相關(guān)系數(shù)為0.343，與環(huán)境污染治理投資強(qiáng)度ER2之間的相關(guān)系數(shù)為-0.265，意味著在1%顯著性水平下強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制與低碳發(fā)展呈正相關(guān)關(guān)系，基于市場型環(huán)境規(guī)制與低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展GDPC與環(huán)境公眾信訪處理率ER3之間的相關(guān)系數(shù)為-0.16，但是沒有通過顯著性檢驗。

(2)在1%顯著性水平下，技術(shù)創(chuàng)新TECH和低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展GDPC之間的相關(guān)系數(shù)為0.505,說明技術(shù)創(chuàng)新對低碳發(fā)展有較強(qiáng)的正向作用。

(3)強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制ER1、基于市場型環(huán)境規(guī)制ER2與技術(shù)創(chuàng)新TECH的相關(guān)系數(shù)分別為0.310、-0.195，說明在5%顯著性水平下強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用，基于市場型環(huán)境規(guī)制ER2和技術(shù)創(chuàng)新TECH呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，公眾參與型環(huán)境規(guī)制ER3和技術(shù)創(chuàng)新TECH之間的相關(guān)系數(shù)為0.015且不顯著，說明公眾參與型環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響力較小或無影響。

(4)控制變量能源消費結(jié)構(gòu)MTXF、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)CYJG、地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平RJGDP和低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展GDPC之間有顯著關(guān)系，和主要解釋變量ER1、ER2、ER3之間的相關(guān)性較小，可以做進(jìn)一步分析。

表2　變量的Pearson相關(guān)性分析

注：***、**、*分別表示顯著性水平1%、5%、10%。

(二)回歸結(jié)果分析

1.環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展直接效應(yīng)分析

表3是環(huán)境規(guī)制與低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的回歸關(guān)系分析，從分析結(jié)果可以看出，固定效應(yīng)模型下，強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展有顯著的促進(jìn)作用。在當(dāng)前控制變量作用下，強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制ER1對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展GDPC的影響系數(shù)在5%的顯著性水平下為0.1932，t值為4.41，即強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有正向的促進(jìn)作用，因此假設(shè)HA1通過檢驗。

表3　環(huán)境規(guī)制對低碳發(fā)展作用分析

注：***、**、*分別代表顯著性水平為1%、5%、10%；括號內(nèi)為t檢驗值。

基于市場型環(huán)境規(guī)制ER2對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響均通過1%顯著性水平檢驗，但是影響系數(shù)為-0.0475，t值為-5.52，說明基于市場型環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有一定的抑制作用，假設(shè)HA2成立。

公眾參與型環(huán)境規(guī)制ER3對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響系數(shù)為-0.0269，但是沒有通過顯著性檢驗，說明公眾參與型環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展沒有顯著影響，假設(shè)HA3沒有得到驗證。

結(jié)果顯示，在5%顯著性水平下，作為控制變量的能源消費結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有一定的抑制作用，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有一定的促進(jìn)作用。由于煤炭開采缺乏有效規(guī)范，煤炭利用率低,[42]以煤炭為主的能源消費結(jié)構(gòu)碳排量大，不利于低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。工業(yè)經(jīng)濟(jì)雖然是經(jīng)濟(jì)發(fā)展主體，但是以化石能源消耗為主，對環(huán)境污染程度較嚴(yán)重。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)，地區(qū)環(huán)境污染治理能力與政府監(jiān)管力度強(qiáng)，人們的思維會相對更超前，追求高質(zhì)量的生活與環(huán)境的訴求會更高，也就更注重低碳生活，更利于經(jīng)濟(jì)朝著低碳化發(fā)展。

2.環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展間接效應(yīng)分析

首先分析環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，如表4所示。從結(jié)果可以看到，強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制ER1對技術(shù)創(chuàng)新TECH有顯著影響，影響系數(shù)為1.394，t值為3.94，說明強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新,假設(shè)HB1通過檢驗。

表4　環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響分析

注：***、**、*分別代表顯著性水平為1%、5%、10%；括號內(nèi)為t檢驗值。

基于市場型環(huán)境規(guī)制ER2對技術(shù)創(chuàng)新影響系數(shù)為-0.2462，t值為-3.46，說明基于市場型環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新有一定的抑制作用；假設(shè)HB2通過檢驗。

公眾參與型環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響系數(shù)雖然達(dá)到了0.8247，但未通過顯著性檢驗，于是，假設(shè)HB3不成立。

表5是根據(jù)模型3加入中介變量技術(shù)創(chuàng)新時，環(huán)境規(guī)制和對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的分析結(jié)果。此時強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響系數(shù)為0.1362；基于市場型環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響系數(shù)為-0.0377，公眾參與型環(huán)境規(guī)制對低碳發(fā)展的影響系數(shù)雖然為0.065，但沒有通過顯著性檢驗。

綜合表3、表4和表5的結(jié)果，進(jìn)一步分析技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制對低碳影響之間的中介效應(yīng)。由表3、表5知，強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接效應(yīng)系數(shù)為0.1932，加入中介變量技術(shù)創(chuàng)新后的影響系數(shù)變?yōu)?.1362，而表4顯示強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新有顯著的正向影響，系數(shù)為1.394。根據(jù)中介效應(yīng)計算方法，[33]可知技術(shù)創(chuàng)新在強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響中的中介效應(yīng)為：

(1.394×0.1362)/0.1932×100%=98.27%

結(jié)果說明，技術(shù)創(chuàng)新在強(qiáng)制命令環(huán)境規(guī)制下對低碳發(fā)展的影響路徑中，幾乎是完全中介效應(yīng)，表明強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制是通過促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而影響低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，假設(shè)HC1得到驗證。

表5　環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新和低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系

注：***、**、*分別代表顯著性水平為1%、5%、10%；括號內(nèi)為t檢驗值。

同理，基于市場型環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接效應(yīng)系數(shù)為-0.0475，加入中介變量時的影響系數(shù)為-0.0377，而對技術(shù)創(chuàng)新抑制影響系數(shù)為-0.2462，所以技術(shù)創(chuàng)新在市場型環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響中的中介效應(yīng)為：

((-0.2462)×(-0.0377))/(-0.0475)×100%=-19.54%

結(jié)果說明，基于市場型環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有顯著的直接抑制作用，也會通過抑制技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而阻礙低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，HC2假設(shè)通過驗證。

由于假設(shè)HA3、HB3均不成立，也即公眾參與型環(huán)境規(guī)制對低碳發(fā)展的影響不顯著，所以，假設(shè)HC3沒有通過驗證。

3.討論與分析

(1)強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展有正向的促進(jìn)作用，而技術(shù)創(chuàng)新在此路徑中幾乎起到了完全中介效應(yīng)。這說明，強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制是通過促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這一結(jié)論支持“倒逼減排”觀點，[7-8]即環(huán)境規(guī)制政策的嚴(yán)格執(zhí)行會促進(jìn)企業(yè)減排，注重低碳發(fā)展。

但表3、表5的結(jié)果顯示，這種正向的促進(jìn)作用系數(shù)僅為0.1932與0.1362，相對比較小，這意味著，強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制對低碳發(fā)展的影響力度還不夠高。產(chǎn)生此現(xiàn)象的原因主要有兩個方面，一是政策法規(guī)的覆蓋面還不夠高，強(qiáng)度還不夠大，另一方面可能與地方政府在某種程度上更注重經(jīng)濟(jì)的增長，忽視了環(huán)境保護(hù)的經(jīng)濟(jì)與社會價值，在現(xiàn)實中不能夠嚴(yán)格的執(zhí)法，采取選擇性執(zhí)法或執(zhí)法不嚴(yán)有關(guān)。

(2)目前市場型環(huán)境規(guī)制政策對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展有一定的抑制效應(yīng)，而且有大約20%的效應(yīng)是通過抑制技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而抑制低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。這一結(jié)論符合“綠色悖論”和“制約假說”觀點。[2-6,16-19]這說明，一方面嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策使企業(yè)增加了環(huán)境治理成本，擠出了技術(shù)創(chuàng)新的資本投入，另一方面，由于市場機(jī)制不成熟，企業(yè)的自律意識不強(qiáng)，基于市場型環(huán)境規(guī)制沒有起到引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)低碳發(fā)展的作用。同時，在即使可以得到政府環(huán)境污染補(bǔ)貼的情況下，企業(yè)更愿意通過市場的交易行為購買碳排放權(quán)，更傾向于通過尋租方式規(guī)避環(huán)境規(guī)制，而把資源與資本更多地應(yīng)用于加速開發(fā)尋求豐厚的高額回報，而不是改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)與低碳發(fā)展，最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展中化石能源的消耗并沒有減少，偏離阻礙了低碳發(fā)展的目的。

(3)公眾參與型環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并沒有顯著影響，這一結(jié)果和預(yù)期有所差別。可能原因是，在現(xiàn)實中，雖然公眾環(huán)保意識的提高非常有利于低碳發(fā)展，但由于環(huán)境信息掌握存在不對稱性，環(huán)境信訪專業(yè)性較低，職能部門采納的力度不夠高，相關(guān)采納的法規(guī)不完善，再加上公眾對環(huán)境信息掌握不充分，參與環(huán)境監(jiān)管形式單一，專業(yè)化程度不高等，導(dǎo)致公眾參與型環(huán)境規(guī)制不能有效發(fā)揮作用，尚未對政府和企業(yè)的決策造成影響。

六、結(jié)論與建議

基于中介效應(yīng)角度，本文利用我國2004-2013年30個省市的面板數(shù)據(jù)，實證分析了環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)，得出結(jié)論：不同類型的環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響有所差異。其中，強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展有正向直接效應(yīng)，但現(xiàn)有影響還不夠大，且?guī)缀跬耆峭ㄟ^技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；基于市場型環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展有直接的抑制作用，技術(shù)創(chuàng)新起到部分中介效應(yīng)；而公眾參與型環(huán)境規(guī)制對低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展沒有顯著影響。

根據(jù)以上結(jié)論與討論分析，為促進(jìn)我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，提出以下建議與對策：

1.進(jìn)一步完善環(huán)保的相關(guān)政策。強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)制性較強(qiáng)，會通過促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的方式促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，各級政府應(yīng)進(jìn)一步制定完善的環(huán)保政策，實現(xiàn)環(huán)保的全覆蓋。同時，也應(yīng)加強(qiáng)執(zhí)法制度與隊伍建設(shè)，切實加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制監(jiān)管力度，適度以經(jīng)濟(jì)損失換取環(huán)保的收益力度，強(qiáng)制減少企業(yè)排污行為，力爭形成經(jīng)濟(jì)與環(huán)境雙贏的局面。

2.適度控制市場機(jī)制。充分發(fā)揮基于市場型環(huán)境規(guī)制的市場引導(dǎo)作用，需要嚴(yán)格控制市場機(jī)制，同時，應(yīng)配合嚴(yán)格的強(qiáng)制命令型環(huán)境規(guī)制，運(yùn)用行政手段，保障健全的市場正常運(yùn)作，[43]可保證通過補(bǔ)貼等形式降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的風(fēng)險，調(diào)動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新低碳發(fā)展的積極性。同時進(jìn)一步加大對清潔能源使用的激勵政策與補(bǔ)貼，注重引導(dǎo)企業(yè)自主創(chuàng)新和引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)相結(jié)合，以及強(qiáng)制推行節(jié)能減排技術(shù)的應(yīng)用，減少碳排放。

3.完善環(huán)境輿論披露機(jī)制，強(qiáng)化公眾參與。公眾參與環(huán)境污染的監(jiān)督與治理，可以給政府監(jiān)管部門提供更多信息，利于政府制定相應(yīng)的政策與措施，有效監(jiān)管企業(yè)排污行為。目前公眾信息披露機(jī)制不完善，公眾在環(huán)境方面所享有的權(quán)利得不到體現(xiàn)，公眾不能真正參與到環(huán)境監(jiān)督與保護(hù)中，各級政府應(yīng)該重視并進(jìn)行機(jī)制完善,充分調(diào)動公眾參與環(huán)境監(jiān)督的積極性。

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(責(zé)任編輯：魏霄)

收稿日期：2016-05-09

基金項目：國家自然基金面上項目(71371111；71471105)；2013年度高等學(xué)校博士學(xué)科點專項科研基金課題(20133718110009)；山東科技大學(xué)科研創(chuàng)新團(tuán)隊支持計劃(2015TDJH103)；2016年度青島市社會科學(xué)規(guī)劃項目(205)

作者簡介：劉新民(1965—)，山東莒南人，山東科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，博士，博士生導(dǎo)師.

中圖分類號：F205

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1008-7699(2016)04-0052-10

Direct and Indirect Effects of Environmental Regulation to the Development of Low-Carbon Economy

LIU Xinmin,DU Suzhen,WANG Song

(CollogeofEconomicsandManagement,ShanDongUniversityofScienceandTechnology,QingDao266590,China)

Abstract:Using of panel data from 30 provinces in China from 2004- to 2013,the paper verifies the direct and indirect effects of environmental regulations on the development of low-carbon economy.It finds that the effects of different types of environmental regulation on low-carbon economy are different.Force-command Environmental regulation type has positive direct effect on the development of low-carbon economy but can indirectly affect it through technological innovation.Market-based model of environmental regulation can not only has direct effect on the development of low-carbon economy but also affect it through technological innovation.And public participation environmental regulation has no significant effect on the development of low-carbon economy.So the paper raises the strategies and recommendations to achieve the development of both economy and environment based on the analysis results.

Key words:environmental regulation; technological innovation;mesmeric effect;low-carbon economy