李廉水，徐　瑞

(南京信息工程大學(xué)中國制造業(yè)發(fā)展研究院，江蘇南京　210044)

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環(huán)境規(guī)制對中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究

李廉水，徐瑞

(南京信息工程大學(xué)中國制造業(yè)發(fā)展研究院，江蘇南京210044)

摘要：利用2006—2011年中國制造業(yè)面板數(shù)據(jù)研究環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。結(jié)果表明：從制造業(yè)整體看，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響作用不顯著；但進(jìn)一步分行業(yè)來看，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在行業(yè)異質(zhì)性；環(huán)境規(guī)制有利于污染密集型行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，但對清潔生產(chǎn)型行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用不顯著。因此，政府應(yīng)根據(jù)各行業(yè)的實(shí)際情況制定不同形式的環(huán)境規(guī)制政策，以提高中國制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：制造業(yè)；環(huán)境規(guī)制；技術(shù)創(chuàng)新

中國工業(yè)化和城市化的目標(biāo)還未實(shí)現(xiàn)，社會福利水平還有待進(jìn)一步提升，這就要求在加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制的同時，必須考慮經(jīng)濟(jì)增長和可持續(xù)發(fā)展問題。因此，環(huán)境規(guī)制能否推動制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受到了學(xué)者們的廣泛關(guān)注。筆者基于2006—2011年中國制造業(yè)分行業(yè)面板數(shù)據(jù)，研究環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響及其程度，并分析其中的作用機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，提出相關(guān)政策建議。

一、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新影響的研究較多，歸納起來可分為以下4種觀點(diǎn)。

第一，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新具有抑制作用。該觀點(diǎn)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制必然會增加企業(yè)的成本負(fù)擔(dān)，對企業(yè)生產(chǎn)行為施加許多約束條件，使得企業(yè)生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)難度加大，從而不利于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。Wagner實(shí)證分析了環(huán)境管理、環(huán)境創(chuàng)新與專利申請的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境管理體系的實(shí)施水平與企業(yè)專利申請活動呈負(fù)相關(guān)關(guān)系[1]。Chintrakarn理論分析了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的雙向影響，并實(shí)證分析了企業(yè)污染物排放量對環(huán)保型技術(shù)專利的影響，研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)污染物排放量的控制擠占了企業(yè)的研發(fā)資金，從而不利于環(huán)保型技術(shù)專利量的增加[2]。Kemp等分析了環(huán)境政策引致的創(chuàng)新效應(yīng)，研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制將迫使企業(yè)購買污染物處理設(shè)備，增加了企業(yè)的成本負(fù)擔(dān)，使得企業(yè)競爭力下降，不利于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展[3]。王鵬等實(shí)證分析了環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響，結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制水平對專利授權(quán)量等產(chǎn)生負(fù)面作用[4]。

第二，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用。該觀點(diǎn)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會倒逼企業(yè)進(jìn)一步優(yōu)化資源配置，通過對設(shè)備的改造、升級和更新以提高能源效率和生產(chǎn)率水平，從而有利于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。Lanjouw等實(shí)證分析了環(huán)境成本對專利數(shù)量的影響，研究發(fā)現(xiàn)，隨著環(huán)境成本的提高，專利數(shù)量也相應(yīng)增加[5]。趙紅實(shí)證分析了環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制在中長期有利于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[6]。李陽等實(shí)證分析了環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響，研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新能力具有長期和短期的促進(jìn)作用[7]。頡茂華等實(shí)證分析了環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)經(jīng)營績效的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對重污染行業(yè)的R &D投入具有顯著的推動作用，從而驗(yàn)證了“波特假說”[8]。Rubashkina等的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用[9]。蔣為實(shí)證檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新行為的影響，研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用[10]。

第三，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響存在門檻效應(yīng)。該觀點(diǎn)認(rèn)為當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較弱時，企業(yè)可通過交納污染費(fèi)用應(yīng)對環(huán)境規(guī)制，但隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的不斷提高，環(huán)境遵循成本的增加迫使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，通過提高能源效率和勞動生產(chǎn)率以彌補(bǔ)遵循成本，因此，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響存在門檻效應(yīng)。沈能實(shí)證檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的非線性關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)則對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響呈“U”型關(guān)系，只有當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度超過門檻值后，環(huán)境規(guī)制才能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新[11-12]。蔣伏心等實(shí)證分析了環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，研究亦發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與企業(yè)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)“U”型動態(tài)特征[13-14]。劉偉等采用空間計量模型實(shí)證分析了環(huán)境規(guī)制對工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)則對技術(shù)創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)“U”型關(guān)系[15]。臧傳琴等分析了環(huán)境規(guī)制技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的空間差異，研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系[16]。

第四，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響作用不顯著。該觀點(diǎn)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響受多種因素的制約，諸如經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本積累以及研發(fā)投入等等，而且環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響與環(huán)境規(guī)制政策質(zhì)量和形式、行業(yè)技術(shù)水平和污染程度密切相關(guān)，這就使得環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響作用不顯著。江珂等實(shí)證分析了環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對中國技術(shù)創(chuàng)新并沒有顯著的正向影響[17]。童偉偉等實(shí)證分析了環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對我國中西部地區(qū)企業(yè)研發(fā)投入并無顯著促進(jìn)作用[18]。李婉紅等實(shí)證分析了環(huán)境規(guī)制對污染密集型行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，研究發(fā)現(xiàn)，在未考慮行業(yè)規(guī)模和人力資本的情況下，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了負(fù)效應(yīng)，而在考慮這兩個因素的情況下，環(huán)境規(guī)制有利于技術(shù)創(chuàng)新，這一結(jié)果證實(shí)了“波特假說”成立的條件性[19]。魏楚等對“波特假說”進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果表明，污染減排的資本性支出對研發(fā)的影響不顯著，同時由環(huán)境規(guī)制帶來的增量研發(fā)對企業(yè)的經(jīng)營績效和環(huán)境績效的影響也不顯著[20]。

綜上所述，關(guān)于環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響研究已取得豐富成果，但研究結(jié)論卻存在較大差異，造成這種差異的主要原因在于分析時期、變量和數(shù)據(jù)選取以及實(shí)證方法的不同。筆者認(rèn)為現(xiàn)有文獻(xiàn)對于環(huán)境規(guī)制影響制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制分析還不夠深入，而且基于地區(qū)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析忽視了環(huán)境規(guī)制影響制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的行業(yè)異質(zhì)性。

二、環(huán)境規(guī)制影響制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制

環(huán)境規(guī)制是社會規(guī)制的一種，是為保護(hù)環(huán)境質(zhì)量和環(huán)境資源而制定的各項政策和措施，以實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)增長的協(xié)調(diào)發(fā)展。早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制增加了企業(yè)的生產(chǎn)成本，從而導(dǎo)致企業(yè)利潤率的下降，影響整個經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而以波特為代表的一些學(xué)者則提出，環(huán)境規(guī)制在短期內(nèi)會增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，但長期來說，企業(yè)通過對環(huán)境的投資以及技術(shù)和管理創(chuàng)新，會促進(jìn)企業(yè)整體競爭力的提高，這就是著名的“波特假說”[21]。因此，筆者將從正反兩方面論述環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制。

首先，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。政府制定嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策，或?qū)ζ髽I(yè)生產(chǎn)附屬品(如廢水、廢氣等)的排放制定標(biāo)準(zhǔn)和限額，或?qū)ε欧耪魇找欢ǖ馁M(fèi)用，或?qū)烧叨甲龀鲆?guī)定，這勢必會增加企業(yè)的成本負(fù)擔(dān)，進(jìn)而削弱企業(yè)的競爭力。而在面對污染物排放方面的嚴(yán)格規(guī)定時，企業(yè)為追求利潤最大化，通常會采用以下兩種方式來減緩和抵消環(huán)境規(guī)制所帶來的生產(chǎn)成本的增加：一是加大對新產(chǎn)品、新技術(shù)等的研發(fā)投資力度，通過技術(shù)創(chuàng)新對原有的設(shè)備和技術(shù)進(jìn)行改造、升級或更新，提高能源效率和生產(chǎn)率水平，這不僅可以抵消環(huán)境生產(chǎn)成本的增加，而且又可以提高企業(yè)利潤率和市場競爭力；二是加大對綠色環(huán)境技術(shù)的研發(fā)投入，通過綠色生產(chǎn)技術(shù)和綠色治污技術(shù)以降低產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的污染物排放量，提高產(chǎn)品的綠色技術(shù)含量，這不僅能夠降低邊際治污成本，還可以提高產(chǎn)品技術(shù)附加值。因此，合理設(shè)置的環(huán)境規(guī)制政策能夠刺激企業(yè)進(jìn)一步優(yōu)化資源配置，倒逼或激勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

其次，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的抑制作用。一方面，由于新產(chǎn)品、新技術(shù)的研發(fā)周期較長，技術(shù)轉(zhuǎn)化、市場推廣面臨的風(fēng)險較大，使得企業(yè)用于技術(shù)研發(fā)的資金投入也相對有限。環(huán)境規(guī)制會迫使企業(yè)購買污染物處理設(shè)備或交納污染稅，會顯著增加企業(yè)的成本負(fù)擔(dān)、擠占企業(yè)用于研發(fā)投入的有限資金，從而不利于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。同時，環(huán)境規(guī)制會迫使企業(yè)改造生產(chǎn)過程和生產(chǎn)工藝，這有可能導(dǎo)致生產(chǎn)效率的提高，但也有可能在降低污染物排放的同時降低生產(chǎn)效率，這必然會增加企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不確定性和風(fēng)險性，從而妨礙企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動。另一方面，依據(jù)“污染避難所假說”和“向環(huán)境規(guī)制底線賽跑假說”，政府對一些行業(yè)或地區(qū)制定嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，可能導(dǎo)致投資者投資環(huán)境規(guī)制比較寬松的行業(yè)與地區(qū)，從而減少環(huán)境規(guī)制對企業(yè)發(fā)展的影響，使得環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格地區(qū)或行業(yè)的外來研發(fā)資金減少，企業(yè)無力開展技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)引進(jìn)，只能維持當(dāng)前的生產(chǎn)活動，制約企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。因此，環(huán)境規(guī)制可能通過對研發(fā)投入的擠出效應(yīng)，抑制企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

綜上所述，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既有促進(jìn)作用，又有抑制作用，其凈效應(yīng)取決于兩種力量的對比。

三、計量模型的建立、變量說明與數(shù)據(jù)來源

1.計量模型的建立

Griliches-Jaffe知識生產(chǎn)函數(shù)是分析創(chuàng)新產(chǎn)出較為常用的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ?，基于Griliches-Jaffe知識生產(chǎn)函數(shù)，并對其進(jìn)行進(jìn)一步拓展，將技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的計量模型設(shè)定如下：

Yit=f(Kit,Lit,Eit,Zit)

(1)

其中，Yit表示第i個行業(yè)第t年的創(chuàng)新產(chǎn)出，f為知識生產(chǎn)函數(shù)，Kit,Lit分別表示第i個行業(yè)第t年的研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員投入，E表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，Z表示影響創(chuàng)新產(chǎn)出的其它重要因素。在既有研究的基礎(chǔ)上，主要考慮以下控制變量：行業(yè)規(guī)模(S)和外商直接投資(F)。考慮到估計的可靠性，f取為柯布—道格拉斯知識生產(chǎn)函數(shù)，同時兩邊取對數(shù)即可以建立如下面板模型：

lnYit=α+β1lnKit+β2lnLit+β3lnEit+β4lnSit+β5lnFit+εit

(2)

其中，α表示常數(shù)項，β表示各變量系數(shù)，ε表示殘差項。

2.變量說明與數(shù)據(jù)來源

考慮到統(tǒng)計口徑的一致性和數(shù)據(jù)的可得性，選取時間跨度為2006—2011年，數(shù)據(jù)來源為《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》及《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。主要變量的說明如下：

①技術(shù)創(chuàng)新(Y)。選用分行業(yè)專利申請數(shù)(P)和分行業(yè)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值(N)表示。

②環(huán)境規(guī)制(E)：借鑒Zugravu等[22-24]的做法，選取分行業(yè)工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率、工業(yè)二氧化硫去除率及工業(yè)固體廢棄物綜合利用率來測算環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度綜合指標(biāo)。

③研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入(K)：研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入一方面貫穿于企業(yè)自主創(chuàng)新活動的整個周期，不論是技術(shù)創(chuàng)新的開展還是技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化，都需要大量資金的支持；另一方面，企業(yè)可以購買、轉(zhuǎn)化先進(jìn)的技術(shù)，進(jìn)而提高整個企業(yè)乃至整個行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平。參照李婧[25]的做法，采用永續(xù)盤存法核算研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。

④研發(fā)人員投入(L)：研發(fā)人員是影響技術(shù)創(chuàng)新的重要因素，一般來說，研發(fā)人員越多，能力越強(qiáng)，行業(yè)創(chuàng)新水平也就越高，采用研發(fā)人員折合全時當(dāng)量作為研發(fā)人員投入的代理變量。

⑤行業(yè)規(guī)模(S)。行業(yè)規(guī)模是影響行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。一般而言，行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，使得行業(yè)能獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，有利于技術(shù)創(chuàng)新的推廣和轉(zhuǎn)移。同時規(guī)模較大的行業(yè)能更好地整合各地區(qū)和本行業(yè)的資源，便于技術(shù)創(chuàng)新活動的開展。借鑒蔣伏心等的做法，選擇行業(yè)總產(chǎn)值作為行業(yè)規(guī)模的代理指標(biāo)。

⑥外商直接投資(F)。外商直接投資能從多個途徑影響我國的技術(shù)創(chuàng)新：外商直接在中國建立研發(fā)中心，帶動中國的技術(shù)創(chuàng)新；外商在中國開設(shè)公司，加劇國內(nèi)的競爭，間接推動中國的技術(shù)創(chuàng)新；外商直接投資能帶來優(yōu)秀的人才和充足的資金，便于行業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動。本文以實(shí)際利用外資額來衡量外商直接投資。

四、實(shí)證研究結(jié)果與分析

1.制造業(yè)整體的回歸結(jié)果分析

為了得出較為穩(wěn)健的結(jié)論，采用固定效應(yīng)(FE)、隨機(jī)效應(yīng)(RE)、可行的廣義最小二乘法(FGLS)對模型進(jìn)行估計。分析軟件選用stata12.0，回歸結(jié)果見表1。

表1中方程1、方程2和方程3的被解釋變量是專利申請數(shù)P，依次是固定效應(yīng)(FE)、隨機(jī)效應(yīng)(RE)、可行的廣義最小二乘法(FGLS)的估計結(jié)果。方程4、方程5和方程6的被解釋變量是新產(chǎn)品產(chǎn)值N，依次是固定效應(yīng)(FE)、隨機(jī)效應(yīng)(RE)、可行的廣義最小二乘法(FGLS)的估計結(jié)果。根據(jù)Hausman檢驗(yàn)，對于被解釋變量P和N，P值均大于0.05，則選用隨機(jī)效應(yīng)。同時隨機(jī)效應(yīng)和可行的廣義最小二乘法的估計系數(shù)符號相同，只是系數(shù)大小和顯著性水平上有所變化，這說明模型的估計結(jié)果較為穩(wěn)健。鑒于可行的廣義最小二乘法在一定程度上消除了可能存在的異方差性和序列相關(guān)性，因此根據(jù)可行的廣義最小二乘法的回歸結(jié)果進(jìn)行下述的分析和討論。

方程3和方程6的估計結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制對專利申請量和新產(chǎn)品產(chǎn)值的影響沒有通過顯著性檢驗(yàn)，這表明現(xiàn)階段中國環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新并沒有產(chǎn)生顯著的推動作用，這說明“波特假說”在中國并沒有得到驗(yàn)證?？赡艿脑蛴幸韵聝蓚€方面：一是環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響，既有遵循成本效應(yīng)，又有創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，而這兩種效應(yīng)的發(fā)揮會隨著行業(yè)技術(shù)水平、污染程度、能源消耗、市場規(guī)模的不同而不同，從而帶來環(huán)境規(guī)制影響技術(shù)創(chuàng)新的行業(yè)異質(zhì)性。二是環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響還受到環(huán)境規(guī)制政策質(zhì)量、強(qiáng)度和形式的影響，由于不同環(huán)境規(guī)制政策工具的功能和特點(diǎn)不同，使得其對技術(shù)創(chuàng)新影響的遵循成本效應(yīng)和創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)存在顯著差異，從而帶來環(huán)境規(guī)制影響技術(shù)創(chuàng)新的政策異質(zhì)性，這種行業(yè)異質(zhì)性和政策異質(zhì)性使得環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)不顯著。

從控制變量來看，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員投入的系數(shù)均為正且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，這說明科研經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員投入是推動制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要因素，這與理論預(yù)期相一致。外商直接投資的系數(shù)沒有通過顯著性檢驗(yàn)，說明外商直接投資對中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響作用不明顯，這意味著外商直接投資的知識和技術(shù)溢出效應(yīng)不顯著。行業(yè)規(guī)模的系數(shù)為正且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，說明行業(yè)規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用，與理論預(yù)期相一致，這主要是因?yàn)樾袠I(yè)規(guī)模越大，企業(yè)更易于獲得規(guī)模效應(yīng)和集聚效應(yīng)，一方面可以降低企業(yè)的生產(chǎn)成本和創(chuàng)新成本，另一方面有益于獲得周圍企業(yè)知識和技術(shù)的空間外溢，從而有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

2.制造業(yè)分行業(yè)的回歸結(jié)果分析

由于環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新影響的顯著性水平與行業(yè)污染程度密切相關(guān)，因此，參考沈能的做法，按照行業(yè)污染強(qiáng)度的大小，將制造業(yè)行業(yè)劃分為污染密集型行業(yè)和清潔生產(chǎn)型行業(yè)，進(jìn)而利用可行的廣義最小二乘法(FGLS)進(jìn)行回歸分析，估計結(jié)果見表2。

由表2可以發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對污染密集型行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的推動作用，而對清潔生產(chǎn)型行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響作用不顯著，這說明環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)存在行業(yè)異質(zhì)性。可能的原因是行業(yè)污染程度越高，環(huán)境規(guī)制對行業(yè)生產(chǎn)行為施加的約束條件也相對越多，環(huán)境遵循成本也相對越高，此時，污染密集型企業(yè)唯有通過技術(shù)創(chuàng)新以提高

表1　制造業(yè)整體的回歸結(jié)果

注：系數(shù)下方的值是t值，***、**、*分別表示通過了1%、5%和10%的顯著性檢驗(yàn)。

表2　制造業(yè)分行業(yè)的回歸結(jié)果

注：系數(shù)下方的值是t值，***、**、*分別表示通過了1%、5%和10%的顯著性檢驗(yàn)。

能源效率和勞動生產(chǎn)率，才能彌補(bǔ)高昂的環(huán)境成本，并在此基礎(chǔ)上獲取更高利潤。而行業(yè)污染程度越低，環(huán)境規(guī)制對行業(yè)生產(chǎn)行為的影響效應(yīng)越不明顯，此時，清潔生產(chǎn)型企業(yè)在發(fā)展過程中并不十分看重環(huán)境規(guī)制的影響，從而使得環(huán)境規(guī)制對其技術(shù)創(chuàng)新的影響作用不顯著。這一實(shí)證結(jié)果既驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制影響技術(shù)創(chuàng)新的行業(yè)異質(zhì)性，也證實(shí)了“波特假說”成立的條件性。從控制變量來看，外商直接投資對污染密集型行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的抑制作用，這在一定程度上驗(yàn)證了“污染天堂假說”，這可能是因?yàn)橥馍讨苯油顿Y在中國制造業(yè)的投資結(jié)構(gòu)仍以低技術(shù)污染密集型產(chǎn)業(yè)為主，不僅沒有帶來顯著的知識和技術(shù)外溢，還帶來了環(huán)境的嚴(yán)重污染和能源的較大損耗。

3.內(nèi)生性檢驗(yàn)

由于環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間存在內(nèi)生關(guān)系，使得模型估計過程中有可能存在內(nèi)生性問題，因此，采用動態(tài)計量模型進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)。動態(tài)計量模型的估計方法主要有兩種：差分廣義矩估計方法(差分GMM方法)和系統(tǒng)廣義矩估計方法(系統(tǒng)GMM方法)。由于差分GMM方法在估計過程中存在弱工具變量的問題，從而可能存在嚴(yán)重的有限樣本偏誤。而系統(tǒng)GMM方法能夠更加充分的利用樣本信息，使得有限樣本偏誤顯著降低。因此，采用系統(tǒng)GMM方法估計上述動態(tài)計量模型，以克服變量內(nèi)生性問題和有限樣本偏誤問題，估計結(jié)果見表3。

由表3可以發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新一階滯后項的系數(shù)為正且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，這說明制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在動態(tài)效應(yīng)，即制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新會顯著依賴于前期的技術(shù)積累。同時，清潔生產(chǎn)型行業(yè)的前期滯后項系數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于污染密集型行業(yè)的前期滯后項系數(shù)，這可能是因?yàn)榍鍧嵣a(chǎn)性行業(yè)較多涉及高技術(shù)行業(yè)，而行業(yè)技術(shù)水平越高，其技術(shù)創(chuàng)新對前期的人力資本積累和技術(shù)積累的依賴性越強(qiáng)。通過納入前期滯后項較好解決內(nèi)生性問題之后，表3的估計結(jié)果與前面的估計結(jié)果相比，除了變量系數(shù)大小有所變化之外，系數(shù)符號和顯著性水平并無明顯改變，這說明模型的估計結(jié)果較為穩(wěn)健。

五、結(jié)語

利用中國制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)研究了環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響，研究結(jié)論表明：從制造業(yè)整體來看，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響作用不顯著；但進(jìn)一步分行業(yè)來看，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在行業(yè)異質(zhì)性，環(huán)境規(guī)制有利于污染密集型行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，但對清潔生產(chǎn)型行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用不顯著。從控制變量來看，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員投入是推動制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要因素。據(jù)此提出以下建議：

第一，應(yīng)根據(jù)各行業(yè)的實(shí)際情況，制定不同形式的環(huán)境規(guī)制政策。對于低耗能、高產(chǎn)值的清潔生產(chǎn)型行業(yè)，應(yīng)采用市場激勵性環(huán)境規(guī)制政策，利用市場傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)一步促進(jìn)其產(chǎn)值的釋放和專利申請數(shù)量的增加，從而逐步調(diào)整現(xiàn)有的行業(yè)結(jié)構(gòu)，推動中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展。對于高耗能、高污染的能源密集型行業(yè)，應(yīng)采用命令控制型環(huán)境規(guī)制政策，

表3　內(nèi)生性檢驗(yàn)的回歸結(jié)果

注：系數(shù)下方的值是t值，***、**、*分別表示通過了1%、5%和10%的顯著性檢驗(yàn)。

在限制污染物排放總量的前提下，通過環(huán)境規(guī)制的倒逼機(jī)制推動制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

第二，不斷增加制造業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)投入，推動制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新由量變到質(zhì)變發(fā)展。在制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級過程中，政府和企業(yè)必須不斷加大科研經(jīng)費(fèi)投入，增強(qiáng)對科研經(jīng)費(fèi)使用的過程管理，大力支持基礎(chǔ)創(chuàng)新和原始創(chuàng)新，促使科研經(jīng)費(fèi)真正用到實(shí)處。同時要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)創(chuàng)新激勵，采用財稅政策提高制造業(yè)企業(yè)對創(chuàng)新研發(fā)的積極性。

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DOI：10.3876/j.issn.1671-4970.2016.03.007

收稿日期：2016-03-28

基金項目：國家自然科學(xué)基金項目(71173116)

作者簡介：李廉水(1957—)，男，江蘇泰州人，教授，博士，從事制造業(yè)發(fā)展研究。

中圖分類號：F062

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1671-4970(2016)03-0032-06