方杰+方海茹

摘要：19世紀(jì)德國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德里希·李斯特，在世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)甚囂塵上之際，通過(guò)對(duì)歐洲和美洲主要國(guó)家工商業(yè)發(fā)展歷史考察，依據(jù)國(guó)家發(fā)展階段和工業(yè)發(fā)展水平，推行以國(guó)家為基礎(chǔ)的國(guó)家主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。李斯特提倡國(guó)家主義、尊崇自由精神和推行適當(dāng)貿(mào)易保護(hù)政策，他的經(jīng)濟(jì)理念至今仍然對(duì)世界各國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策有著重要影響。

關(guān)鍵詞：自由精神；國(guó)家主義；世界主義；商業(yè)聯(lián)邦制；經(jīng)濟(jì)理性人；階段性適當(dāng)保護(hù)；貿(mào)易保護(hù)陷阱

中圖分類號(hào)：F091.342 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-2101（2016）03-0042-06

弗里德里?！だ钏固兀‵riedrich List）是19世紀(jì)德國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)活動(dòng)家，他采用歷史實(shí)證主義方法建立國(guó)家主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，深刻影響了19世紀(jì)德國(guó)和日本以及20世紀(jì)廣大亞非拉發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化進(jìn)程，被譽(yù)為“所有追求獨(dú)立和富強(qiáng)的后進(jìn)國(guó)的先知”[1]（P163）。1841年，李斯特在批判傳統(tǒng)的世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上出版《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》，系統(tǒng)闡述了以國(guó)家和生產(chǎn)力為核心的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。19世紀(jì)前半葉德國(guó)資產(chǎn)階級(jí)在經(jīng)濟(jì)層面極為淺薄，再加上德國(guó)沒(méi)落的封建階級(jí)不斷地對(duì)李斯特及其經(jīng)濟(jì)思想進(jìn)行詆毀和攻擊，他們根本無(wú)法認(rèn)識(shí)到李斯特經(jīng)濟(jì)思想的巨大價(jià)值。19世紀(jì)后期，德國(guó)和日本踐行李斯特經(jīng)濟(jì)理論在經(jīng)濟(jì)上和政治上取得了巨大成功，1878年李斯特經(jīng)濟(jì)思想已經(jīng)主宰德國(guó)經(jīng)濟(jì)界，《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》成為德國(guó)大學(xué)必修課程。1925年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉秉麟把李斯特經(jīng)濟(jì)理論引入中國(guó)，至今已經(jīng)整整90年，在該理論引入我國(guó)90周年之際，對(duì)李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行分析研究有著特別的意義。

一、國(guó)家主義理念確立

（一）世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)批判

李斯特極力反對(duì)18世紀(jì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密所創(chuàng)立、后經(jīng)英國(guó)大衛(wèi)·李嘉圖發(fā)展的世界主義古典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。他指出，亞當(dāng)·斯密推崇的“世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)”旨在英國(guó)在大機(jī)器工業(yè)執(zhí)世界經(jīng)濟(jì)之牛耳之際詆毀貿(mào)易保護(hù)而積極推行自由貿(mào)易，即在英國(guó)攀上世界經(jīng)濟(jì)高峰后，用自己的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)摧毀與之有競(jìng)爭(zhēng)力的其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體系，使自己永遠(yuǎn)保持巔峰位置[2]（P307）。李斯特認(rèn)為世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)賴以存在的兩個(gè)理論基礎(chǔ)是虛假的。

其一，國(guó)際社會(huì)共同體是虛假的①。世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)旨在推動(dòng)全人類發(fā)展，強(qiáng)調(diào)所有國(guó)家的商人都是處于一個(gè)商業(yè)聯(lián)邦制下，世界上所有國(guó)家組成的是一個(gè)持久和平的社會(huì)。一個(gè)國(guó)家要從未開(kāi)化狀態(tài)轉(zhuǎn)化到最高的進(jìn)步狀態(tài)，無(wú)需考慮促進(jìn)公共福利而訂立國(guó)家規(guī)章，只要合理的租稅、公正的司法和持久的和平，如圣皮埃爾神甫所說(shuō)的那樣——持久、普遍的和平[2]（P120）。李斯特強(qiáng)調(diào)，世界范圍內(nèi)共和國(guó)本身是為了理解普遍自由貿(mào)易觀念的一種假設(shè)，僅僅受到常識(shí)和宗教的擁護(hù)，世界主義學(xué)派卻把這一假設(shè)視為已經(jīng)存在的事實(shí)。從21世紀(jì)狀況看，世界主義學(xué)派指稱的國(guó)際共同體社會(huì)依然無(wú)法形成。另外，世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)倡導(dǎo)的所謂的持久的和平只是一種奢望，在19世紀(jì)以前的社會(huì)是根本不存在的。從1568—1714年，荷蘭在這一個(gè)半世紀(jì)中只有20年和平時(shí)期；從1650—1815年，英國(guó)有一半以上時(shí)間處于戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)。李斯特深刻指出，亞當(dāng)·斯密深陷世界主義觀念、自由貿(mào)易觀念和國(guó)際分工觀念的理論深淵，不可自拔[2]（P134）。

其二，世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)闡述的“經(jīng)濟(jì)理性人”也是一種假設(shè)。世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)以個(gè)人私利追求、經(jīng)濟(jì)理性人和市場(chǎng)規(guī)律為基礎(chǔ)，在理想的充分競(jìng)爭(zhēng)和就業(yè)條件下，系統(tǒng)分析個(gè)人逐利行為，并把分析結(jié)果作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究核心[3]（P46）。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，任何個(gè)人作為經(jīng)濟(jì)理性人都盡最大可能優(yōu)化自身資源配置，以使自己產(chǎn)品具有最大價(jià)值，他并不企圖增進(jìn)公共福利，僅僅追求個(gè)人安樂(lè)和利益，結(jié)果卻促進(jìn)了社會(huì)利益[4]（P246）。簡(jiǎn)言之，每個(gè)自然人都在經(jīng)濟(jì)方面是理性的，利用自己資本實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益最大化。李斯特對(duì)經(jīng)濟(jì)理性人概念深惡痛絕，他指出個(gè)人并不是孤立的，不能獨(dú)立于國(guó)家和社會(huì)之外，國(guó)家亦非建立在抽象個(gè)人之上。個(gè)人從國(guó)家那里獲得政治、經(jīng)濟(jì)、文化、文明、教育、社會(huì)、科學(xué)和藝術(shù)發(fā)展所帶來(lái)的利益，個(gè)人發(fā)展以國(guó)家發(fā)展為基礎(chǔ)。李斯特極端反感世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)支離破碎的狹隘的本位主義和個(gè)人主義[2]（P171）。英國(guó)哲學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·穆勒指出，除了具有方法論的功能和意義之外，經(jīng)濟(jì)人概念便沒(méi)有實(shí)際和有益的價(jià)值”[5]（P200）。

（二）國(guó)家工業(yè)發(fā)展史考察

李斯特審慎考察了歐洲工業(yè)發(fā)展史，為其國(guó)家主義思想提供了歷史基礎(chǔ)。文藝復(fù)興時(shí)期的意大利，繼承了羅馬文明和文化，不可或缺的藝術(shù)和工業(yè)得以保存，漁業(yè)及與他國(guó)的海上交往頻繁，12世紀(jì)和13世紀(jì)的意大利具有國(guó)家繁榮的一切因素，卻缺少了國(guó)家統(tǒng)一及由此產(chǎn)生的力量，城邦之間互相殘殺、互相破環(huán)，繁華瞬間就消失了[2]（P10-19）。荷蘭國(guó)家很小，人們非常珍視土地，具有吃苦耐勞和冒險(xiǎn)進(jìn)取精神。但荷蘭地域狹窄，僅僅是沿海一片狹長(zhǎng)的土地，只是由日耳曼漁夫、海員、商人和制酪者組成的少數(shù)人口，無(wú)法建立強(qiáng)大的國(guó)家，英法很容易采用戰(zhàn)爭(zhēng)和商業(yè)政策削弱荷蘭的海軍力量、國(guó)際貿(mào)易和國(guó)內(nèi)工業(yè)，最終荷蘭黃金世紀(jì)（17世紀(jì)）轉(zhuǎn)瞬即逝。中世紀(jì)后期，西班牙具有一切走向強(qiáng)大、富裕的因素，毛織業(yè)、絲織業(yè)、棉織業(yè)、漁業(yè)、捕鯨業(yè)和航海業(yè)都有長(zhǎng)足發(fā)展，但專制政治與頑固不化結(jié)合在一起，排擠猶太人和摩爾人，摧殘了國(guó)民進(jìn)取精神，誠(chéng)懇的國(guó)民變成了奴隸販子和殖民地專制魔王，人民自由和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)長(zhǎng)期受到摧殘[2]（P63-65）。李斯特從德國(guó)經(jīng)濟(jì)狀況入手，比較了同期英法兩國(guó)與德國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程的不同，堅(jiān)持認(rèn)為德國(guó)應(yīng)該根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段走自己的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。

從15世紀(jì)到19世紀(jì)中葉，英國(guó)一直采用重商主義政策，采用國(guó)家干預(yù)方式維護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，典型手段就是制定統(tǒng)一法律保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，《航海法》是最著名的代表。而后，英國(guó)國(guó)內(nèi)城市勃興，工商業(yè)發(fā)展，貴族服從法律，王權(quán)受到限制，國(guó)內(nèi)和平，最終英國(guó)工業(yè)成長(zhǎng)與進(jìn)展登峰造極。中世紀(jì)的法國(guó)農(nóng)業(yè)獲得進(jìn)展，宗教勢(shì)力成為文化發(fā)展上的一大障礙。美洲的發(fā)現(xiàn)促成了法國(guó)工商業(yè)的發(fā)展，在科爾伯特時(shí)代，科爾伯特采用保護(hù)制度，統(tǒng)一稅賦，穩(wěn)定市場(chǎng)，開(kāi)辟對(duì)外貿(mào)易，干預(yù)農(nóng)產(chǎn)品出口，開(kāi)創(chuàng)了法國(guó)工業(yè)全盛時(shí)期。拿破侖時(shí)代，拿破侖認(rèn)識(shí)到工業(yè)重要性，推行保護(hù)政策，并尖銳地指出在當(dāng)時(shí)世界情況下采用自由貿(mào)易原則必將使本國(guó)工業(yè)體系全面崩潰。拿破侖去世以后，階段性貿(mào)易保護(hù)政策未得到繼任者堅(jiān)守，法國(guó)開(kāi)始接受并實(shí)施英國(guó)自由貿(mào)易政策，推行世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，使法國(guó)在貿(mào)易保護(hù)政策下逐漸發(fā)展起來(lái)的工業(yè)受到了嚴(yán)重沖擊，繼后法國(guó)不得不再次恢復(fù)貿(mào)易保護(hù)制度，最終1815—1827年法國(guó)工業(yè)生產(chǎn)力增長(zhǎng)了1倍[2]（P72-79）。美國(guó)工商業(yè)史更具借鑒意義，工業(yè)發(fā)展進(jìn)程異常迅速，國(guó)內(nèi)工業(yè)和國(guó)家行政整個(gè)演進(jìn)過(guò)程清晰可見(jiàn)。1750年，英國(guó)議會(huì)針對(duì)馬賽諸塞州的一個(gè)帽子生產(chǎn)工廠宣稱北美任何工業(yè)都是“妨害公眾”的；1770年，查坦伯爵聲明北美殖民地就是一只馬蹄釘也不準(zhǔn)制造。北美獨(dú)立以后，物質(zhì)和精神資源都十分豐富，但各州組織制度欠缺，國(guó)家控制力很弱，北美戰(zhàn)時(shí)興起的工業(yè)因英國(guó)工業(yè)品涌入幾乎盡毀。1789年，美國(guó)對(duì)進(jìn)口工業(yè)品征收輕微進(jìn)口稅，1804年提高到15%，1812年開(kāi)始實(shí)施禁運(yùn)，1816年再次采用低稅制，工業(yè)崩潰，農(nóng)產(chǎn)品滯銷，土地價(jià)格低落現(xiàn)象重現(xiàn)，1826年國(guó)會(huì)決定再次恢復(fù)高稅制。在英法推崇自由貿(mào)易之時(shí)，美國(guó)根據(jù)對(duì)國(guó)家需要的正確認(rèn)識(shí)，超越了對(duì)理論主張的盲從，推行被人唾棄的重商主義，保護(hù)國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)，積累國(guó)家生產(chǎn)能力，使美國(guó)工商業(yè)獲得了長(zhǎng)足發(fā)展[2]（P97-109）。

（三）國(guó)家主義經(jīng)濟(jì)理念建立

世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)推崇全世界范圍內(nèi)商業(yè)絕對(duì)自由，卻完全忽視了各個(gè)國(guó)家自身經(jīng)濟(jì)狀況和國(guó)家利益以及他們?yōu)榱烁倪M(jìn)自身經(jīng)濟(jì)狀況應(yīng)當(dāng)遵循的政策，僅以單純的世界主義原則來(lái)衡量不同國(guó)家的狀況，忽視了生產(chǎn)力世界性發(fā)展趨勢(shì)和國(guó)家在工業(yè)發(fā)展進(jìn)程中的重要作用和地位[2]（P127）。無(wú)邊無(wú)際的世界主義，否認(rèn)國(guó)家原則，不考慮滿足國(guó)家利益；死板的唯物主義，只顧及事物單純交換價(jià)值，忽視國(guó)家精神利益、政治利益、長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和國(guó)家生產(chǎn)力[2]（P171），勢(shì)必不能滿足19世紀(jì)開(kāi)始的全球工業(yè)化進(jìn)程的需要。李斯特認(rèn)為只有以國(guó)家為基礎(chǔ)，在強(qiáng)大國(guó)家保護(hù)主義的基礎(chǔ)上，民族工業(yè)才能興起。通過(guò)對(duì)歐洲和美洲主要國(guó)家工商業(yè)發(fā)展歷史考察，加上在美國(guó)居住期間受美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家（第一任財(cái)政部長(zhǎng)）漢密爾頓的“幼稚工業(yè)”理論深刻影響，李斯特認(rèn)為不存在具有普適性的世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，而應(yīng)建立與之對(duì)立的國(guó)家主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，以國(guó)家和國(guó)家利益為基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)，國(guó)家（在當(dāng)前世界形勢(shì)下）通過(guò)合理利用國(guó)家力量推動(dòng)本國(guó)工商業(yè)發(fā)展，從而取得國(guó)家富強(qiáng)、文化和力量。[2]（P106）李斯特指出自己理論體系的核心就是國(guó)家，與個(gè)人和市場(chǎng)相比較，國(guó)家是最為基本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展力量和主體，國(guó)家把個(gè)人與整個(gè)人類連接在一起，國(guó)家塑造和發(fā)展了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力和市場(chǎng)關(guān)系，同時(shí)，國(guó)家構(gòu)成世界經(jīng)濟(jì)秩序的基礎(chǔ)[6]。他以事物本質(zhì)、歷史教訓(xùn)和國(guó)家發(fā)展需要為依據(jù)，形成了以自由精神為內(nèi)涵、以發(fā)展國(guó)家生產(chǎn)能力為重點(diǎn)、以階段性貿(mào)易保護(hù)為核心的國(guó)家主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，完成了以“國(guó)家”為基礎(chǔ)的國(guó)家主義經(jīng)濟(jì)理念。

二、國(guó)家主義理念內(nèi)核——階段性適當(dāng)保護(hù)理論

（一）歷史發(fā)展階段與貿(mào)易保護(hù)

李斯特認(rèn)為我們必須以史為鑒，貿(mào)易保護(hù)政策是各國(guó)在追求獨(dú)立和國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，國(guó)家間的利益分歧難以消除，國(guó)家利益沖突依然存在，所有國(guó)家還沒(méi)有在同一個(gè)體系下合成一體之前，保護(hù)政策是不能舍棄的[2]（P116），國(guó)家必須按照自己的發(fā)展程度改進(jìn)和制定政策。一個(gè)工業(yè)上落后的國(guó)家，與先進(jìn)工業(yè)國(guó)家進(jìn)行完全自由競(jìng)爭(zhēng)，即使其發(fā)展工業(yè)資源和條件非常優(yōu)越，如果沒(méi)有恰當(dāng)貿(mào)易保護(hù)手段，這個(gè)國(guó)家的工業(yè)力量就無(wú)法得到充分發(fā)展，最終也不能爭(zhēng)得獨(dú)立自主地位。李斯特強(qiáng)調(diào)保護(hù)制度必須與國(guó)家工業(yè)發(fā)展程度相適應(yīng)，依據(jù)國(guó)家工業(yè)發(fā)展程度，他把國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)分為五個(gè)階段：原始時(shí)期、畜牧?xí)r期，農(nóng)業(yè)時(shí)期，農(nóng)工業(yè)時(shí)期和農(nóng)工商業(yè)時(shí)期[2]（P155）。

第一階段是原始階段，人類對(duì)自然資源的利用率極低，一切東西都來(lái)源于自然力量；第二階段是畜牧階段，人類依然居無(wú)定所，對(duì)自然資源的利用率依然極低；第三階段是農(nóng)業(yè)階段，特有的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式和落后的交通運(yùn)輸，出現(xiàn)“農(nóng)業(yè)的殘缺狀態(tài)”，需要發(fā)展工業(yè)予以逐漸消除；第四階段是農(nóng)工業(yè)階段，科學(xué)技術(shù)、交通運(yùn)輸和大工業(yè)的發(fā)展使國(guó)家政治、文化、道德等方面取得重大進(jìn)步；第五階段是農(nóng)工商階段，隨著工業(yè)的發(fā)展，商業(yè)繁榮起來(lái)并對(duì)整個(gè)社會(huì)產(chǎn)生深刻而廣泛的影響，人們置身于復(fù)雜而激烈的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)氛圍之中，人的社交能力、智力水平、自由意識(shí)、政治制度都獲得提高和發(fā)展[7]（P111，170，180）。李斯特認(rèn)為，國(guó)家在不同的發(fā)展階段應(yīng)當(dāng)采取與之相適應(yīng)的政策，只有這樣才能促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。第一階段，實(shí)行自由貿(mào)易，汲取經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，使本國(guó)擺脫原始狀態(tài)；第二階段，實(shí)施貿(mào)易保護(hù)政策，最直接最有效的方式是采用保護(hù)關(guān)稅，使本國(guó)工業(yè)、海運(yùn)事業(yè)和國(guó)際貿(mào)易在國(guó)家政策保護(hù)下得以發(fā)展，重點(diǎn)保護(hù)和扶持本國(guó)幼稚工業(yè)；第三階段，國(guó)家財(cái)富和力量不斷積累，國(guó)家進(jìn)入到發(fā)展程度較高的農(nóng)工商業(yè)社會(huì)，此時(shí)國(guó)家恢復(fù)推行自由貿(mào)易，在國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)行無(wú)限制的自由競(jìng)爭(zhēng)[7]（P118）。

（二）階段性適當(dāng)貿(mào)易保護(hù)論

戈麥斯（Gomes）指出李斯特貿(mào)易保護(hù)理論并非李斯特經(jīng)濟(jì)思想的全部，貿(mào)易保護(hù)所導(dǎo)致的效率損失是工業(yè)后進(jìn)國(guó)家工業(yè)發(fā)展必經(jīng)階段，是實(shí)現(xiàn)工業(yè)化必須付出的代價(jià)而已[8]（P270-271）。李斯特貿(mào)易保護(hù)理論是階段性選擇性貿(mào)易保護(hù)，并非普遍性貿(mào)易保護(hù)，貿(mào)易保護(hù)對(duì)象、保護(hù)程度和保護(hù)時(shí)期都要適當(dāng)，該理論十分復(fù)雜，不僅需要國(guó)家恰當(dāng)評(píng)估自身工業(yè)水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能和采用關(guān)稅利率水平等有關(guān)方面，而且需要一系列適合各國(guó)本國(guó)國(guó)情的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)體系。階段性選擇性貿(mào)易保護(hù)理論是李斯特國(guó)家主義理念最集中的體現(xiàn)，取向于國(guó)家生產(chǎn)力發(fā)展和國(guó)家利益。

其一，李斯特指出“貿(mào)易保護(hù)”對(duì)象實(shí)施需要根據(jù)具體情況而定，各個(gè)國(guó)家要根據(jù)自身的實(shí)際情況及本國(guó)工業(yè)發(fā)展階段和實(shí)際狀況來(lái)選擇。他認(rèn)為實(shí)施工業(yè)關(guān)稅保護(hù)必須有所區(qū)分，先要對(duì)工業(yè)技術(shù)進(jìn)行鑒定，如果可以原來(lái)40%～60%的保護(hù)稅率建立一個(gè)技術(shù)工業(yè)，而且可以在采用20%～30%的稅率不斷保護(hù)下存在發(fā)展，該技術(shù)產(chǎn)業(yè)就擁有工業(yè)力量的基本條件[7]（P297），可以進(jìn)行保護(hù)并推動(dòng)其發(fā)展，而且，針對(duì)某項(xiàng)工業(yè)的貿(mào)易保護(hù)措施必須因促進(jìn)和保護(hù)國(guó)內(nèi)工業(yè)力量才可以實(shí)施。相反，不符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)不能實(shí)施貿(mào)易保護(hù)。其二，李斯特指出貿(mào)易保護(hù)對(duì)象必須具有針對(duì)性，不能實(shí)施普遍性貿(mào)易保護(hù)，貿(mào)易保護(hù)對(duì)象必須是具體的、針對(duì)的和有選擇性的。國(guó)家僅應(yīng)保護(hù)產(chǎn)業(yè)是生產(chǎn)最主要的生活必需品的，且組建和運(yùn)營(yíng)對(duì)資本需求巨大，需要機(jī)械設(shè)備規(guī)模龐大，需要高度技術(shù)密集和經(jīng)驗(yàn)豐富的眾多高級(jí)工人的部門[7]（P175）。在工業(yè)發(fā)展的早期階段，對(duì)機(jī)器制造（工業(yè)的工業(yè)），國(guó)家應(yīng)對(duì)復(fù)雜機(jī)器進(jìn)口避免進(jìn)行關(guān)稅保護(hù)，對(duì)此進(jìn)行關(guān)稅保護(hù)會(huì)影響本國(guó)工業(yè)進(jìn)程；當(dāng)本國(guó)機(jī)器制造業(yè)獲得獨(dú)立發(fā)展條件和資質(zhì)后，國(guó)家應(yīng)對(duì)機(jī)器制造業(yè)進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)[7]（P297）。國(guó)家不能對(duì)谷物、牲畜等普通生活必需品征收關(guān)稅，但可以對(duì)熱帶奢侈品征收關(guān)稅。其三，產(chǎn)業(yè)保護(hù)是暫時(shí)的，而且保護(hù)程度必須保持在必要限度內(nèi)。過(guò)度保護(hù)對(duì)工業(yè)發(fā)展是有害的，工業(yè)發(fā)展只能是一步一步進(jìn)行[2]（P307）。如果一開(kāi)始就完全排除外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，使國(guó)家完全與其他國(guó)家隔離，這不僅僅與世界主義經(jīng)濟(jì)原則相悖，也與本國(guó)國(guó)家利益相悖[2]（P175）。貿(mào)易保護(hù)必須恰當(dāng)適度，如果國(guó)家工業(yè)處于發(fā)展初期階段，關(guān)稅保護(hù)必須與該階段相協(xié)調(diào)，采用相當(dāng)輕微保護(hù)政策；如果國(guó)家精神、物質(zhì)資本和進(jìn)取精神不斷增長(zhǎng)，保護(hù)政策也要隨之調(diào)整并逐步提高”[7]（P175）；如果本國(guó)制造商基本完全控制國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，國(guó)家應(yīng)削減關(guān)稅保護(hù)，允許外國(guó)工業(yè)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的限定范圍內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)[7]（P115）；如果國(guó)家工業(yè)力量已經(jīng)充分強(qiáng)大，而且有了穩(wěn)固基礎(chǔ)后，應(yīng)該逐漸取消貿(mào)易保護(hù)，推行自由競(jìng)爭(zhēng)政策[8]（P298）?！?

（三）李斯特“貿(mào)易保護(hù)陷阱”

李斯特提倡的階段性適當(dāng)貿(mào)易保護(hù)政策是與一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展階段、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀相協(xié)調(diào)的貿(mào)易保護(hù)政策，需要對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能和采用關(guān)稅利率水平等有關(guān)方面進(jìn)行有效的評(píng)估，如果評(píng)估失實(shí)或不準(zhǔn)確，不僅不能有效推行貿(mào)易保護(hù)政策，甚至?xí)?duì)國(guó)家工業(yè)進(jìn)程造成損害。19世紀(jì)后半葉鐵血宰相俾斯麥和明治維新時(shí)期日本政府推行幼稚產(chǎn)業(yè)貿(mào)易保護(hù)政策成功培育了本國(guó)工業(yè)體系，20世紀(jì)70年代韓國(guó)政府推行汽車和電子產(chǎn)業(yè)扶持政策取得了“有限的成功”[9]（P27）。但是，19世紀(jì)后期中東歐國(guó)家和二戰(zhàn)后很多剛剛獨(dú)立的發(fā)展中國(guó)家試圖推行李斯特貿(mào)易保護(hù)政策，由于市場(chǎng)體制存在缺陷和產(chǎn)業(yè)評(píng)估失準(zhǔn)，卻大多深陷“李斯特貿(mào)易保護(hù)陷阱”，被保護(hù)產(chǎn)業(yè)并未獲得應(yīng)有的物質(zhì)資本和自由精神，卻滋生經(jīng)濟(jì)腐敗，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)陷入長(zhǎng)期停滯[10]。通過(guò)調(diào)查研究第三世界國(guó)家工業(yè)保護(hù)狀況，經(jīng)濟(jì)學(xué)家梅爾（Meier）發(fā)現(xiàn)，第三世界國(guó)家保護(hù)政策蔭庇工業(yè)的發(fā)展速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于未被保護(hù)工業(yè)的發(fā)展速度，而且第三世界國(guó)家政府為實(shí)施保護(hù)政策付出了沉重的代價(jià)，浪費(fèi)了巨額外匯儲(chǔ)備[11]。經(jīng)濟(jì)學(xué)家吉利斯（Gillis）通過(guò)對(duì)美洲和非洲一些國(guó)家工業(yè)調(diào)查研究得出結(jié)論，美洲和非洲國(guó)家一些產(chǎn)業(yè)，如哥倫比亞石油工業(yè)和肯尼亞紡織業(yè)等，由于政治因素原因，即使對(duì)其實(shí)施永久性保護(hù)，它們也不能獲得自身發(fā)展能力；土耳其工業(yè)發(fā)展也深陷這一魔咒，貿(mào)易保護(hù)并未使土耳其幼稚工業(yè)獲得發(fā)展[12]。忽視政治制度、經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和國(guó)家要素稟賦結(jié)構(gòu)，盲目推行李斯特貿(mào)易保護(hù)理論，會(huì)導(dǎo)致災(zāi)難性的后果[13]。

三、國(guó)家主義——通向世界主義必由之路

（一）國(guó)家主義——國(guó)際貿(mào)易根深蒂固之傳統(tǒng)

從整個(gè)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展歷史看，國(guó)際貿(mào)易為國(guó)家利益而存在，國(guó)家主義始終是國(guó)際貿(mào)易根深蒂固的傳統(tǒng)，從古至今從未改變過(guò)。所有國(guó)家和個(gè)人，包括極端反對(duì)國(guó)內(nèi)貿(mào)易的國(guó)家和賢人，如古羅馬、古希臘、古代中國(guó)、柏拉圖和亞里士多德，都無(wú)一例外承認(rèn)國(guó)際貿(mào)易對(duì)國(guó)家發(fā)展的重要意義，都積極主張國(guó)家推行國(guó)際貿(mào)易，換取國(guó)家所需。他們的出發(fā)點(diǎn)是共同的，都是為了國(guó)家利益而推崇和支持國(guó)際貿(mào)易，本質(zhì)就是國(guó)家主義。國(guó)家貿(mào)易的出發(fā)點(diǎn)和真正受益者就是國(guó)家，國(guó)際貿(mào)易是謀求國(guó)家利益的某種表現(xiàn)形式。李斯特國(guó)家主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的建立有著深厚的國(guó)家主義傳統(tǒng)。李斯特是一個(gè)絕對(duì)的愛(ài)國(guó)主義者，愛(ài)國(guó)主義深入他的血液。他背負(fù)著國(guó)家經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一、民族富強(qiáng)的使命，以致他在祖國(guó)德國(guó)遭受迫害不得不流亡美國(guó)，加入美國(guó)國(guó)籍受到美國(guó)總統(tǒng)禮遇的時(shí)候依然心系祖國(guó)，以美國(guó)外交使節(jié)身份回歸祖國(guó)，希望能夠振興德國(guó)經(jīng)濟(jì)。這種愛(ài)國(guó)主義情懷必然滲透到他的經(jīng)濟(jì)理論之中。李斯特以德國(guó)國(guó)家利益為出發(fā)點(diǎn)，站在工業(yè)發(fā)展落后國(guó)家利益的立場(chǎng)上，抵制特定階段國(guó)家間自由貿(mào)易，保護(hù)工業(yè)發(fā)展滯后國(guó)家免受發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家工業(yè)品沖擊。李斯特批判世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)帶有極強(qiáng)的傾向性，具有濃重的愛(ài)國(guó)主義情結(jié)。國(guó)家主義經(jīng)濟(jì)學(xué)以國(guó)家為基礎(chǔ)，依靠國(guó)家有意識(shí)地積極地采用國(guó)家力量準(zhǔn)確地保護(hù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同階段幼稚產(chǎn)業(yè)，以維護(hù)國(guó)家利益和推動(dòng)本國(guó)工業(yè)化進(jìn)程為終極目標(biāo)。即使是以貿(mào)易自由為目標(biāo)的普遍性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織——世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織和世界貿(mào)易組織（WTO）都有針對(duì)保護(hù)發(fā)展中國(guó)家的幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的條款（包括過(guò)渡條款），李斯特貿(mào)易保護(hù)思想依然存在[15]，國(guó)家主義在普遍經(jīng)濟(jì)組織中理應(yīng)得到尊重，否則一些國(guó)家會(huì)因?yàn)樽陨韲?guó)家利益放棄國(guó)際社會(huì)共同尋求的國(guó)家間貿(mào)易自由。世界各國(guó)爭(zhēng)相加入WTO，從現(xiàn)階段看，世界各國(guó)依然是為了尋求國(guó)家利益。國(guó)家主義是各個(gè)國(guó)家低層面不可拋棄的需求，世界主義是國(guó)際分工和社會(huì)分工的必然產(chǎn)物和國(guó)家間高層面的追求。如果我們從李斯特國(guó)家主義經(jīng)濟(jì)學(xué)整體理論看，李斯特尋求的終極目標(biāo)依然是國(guó)家間自由貿(mào)易，只不過(guò)在國(guó)家工業(yè)化過(guò)程這一階段主張階段性保護(hù)。從最終目標(biāo)看，國(guó)家主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)是一致的。

（二）世界主義——國(guó)家貿(mào)易發(fā)展最終取向

亞當(dāng)·斯密世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)“正好出現(xiàn)在世界主義時(shí)代，因此受命于世界主義精神的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系自然得到這個(gè)時(shí)代的厚愛(ài)”[14]（P218）。亞當(dāng)·斯密出生時(shí)（1723年）的英國(guó)是歐洲最先進(jìn)資本主義國(guó)家，是世界貿(mào)易中心，工業(yè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于歐洲其他國(guó)家，1776年亞當(dāng)·斯密出版《國(guó)富論》時(shí)英國(guó)產(chǎn)業(yè)革命進(jìn)行的如火如荼，機(jī)械大工業(yè)時(shí)期已經(jīng)到來(lái)，而當(dāng)時(shí)的法國(guó)和德國(guó)仍然處于封建家族手工業(yè)階段。英國(guó)經(jīng)歷了從14世紀(jì)開(kāi)始到19世紀(jì)初期結(jié)束的5個(gè)世紀(jì)重商主義積累時(shí)期，經(jīng)濟(jì)體制和政治體制已然非常成熟，亞當(dāng)·斯密主張的世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)背負(fù)著時(shí)代使命破繭而出，他要在資本主義生產(chǎn)關(guān)系已經(jīng)基本成熟的狀況下，打破封建主義世俗秩序、封建經(jīng)濟(jì)制度、農(nóng)奴制和行會(huì)制，強(qiáng)化世俗的、個(gè)人主義和自由主義的力量。世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)以個(gè)人和整個(gè)人類為中心，本質(zhì)是尊重自然秩序，從自然秩序中引導(dǎo)出貿(mào)易自由主義，自然秩序本身是超越國(guó)家地域界限的，世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)旨在推崇國(guó)家間自由貿(mào)易。建立在地域分工和比較利益基礎(chǔ)上的世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，主張經(jīng)濟(jì)上自由放任，反對(duì)政府干涉貿(mào)易自由，不斷推動(dòng)國(guó)家間貿(mào)易在廣度上和深度上發(fā)展。比較利益說(shuō)（相對(duì)優(yōu)勢(shì)說(shuō)）以其合理內(nèi)核至今仍在影響著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展和國(guó)家間貿(mào)易政策的走向。國(guó)家間自由貿(mào)易始終是國(guó)際社會(huì)追求的目標(biāo)。從當(dāng)今國(guó)際社會(huì)看，普遍性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織——世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織和世界貿(mào)易組織（WTO）的存在本身就是世界主義的一種體現(xiàn)，世界主義是人類的最終理想，也是國(guó)家主義的最終歸宿。

（三）自由精神——國(guó)家主義與世界主義切合點(diǎn)

自由精神是國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展之前提條件。李斯特指出自由精神對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要意義，自由精神是國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)和最為珍貴的精神資本。人類文明演進(jìn)史已經(jīng)闡明，無(wú)論何時(shí)何地，社會(huì)財(cái)富隨著公民智力、道德和勤奮程度增加或減少，但如果缺乏政治自由、法律完善和國(guó)家政策的支撐，個(gè)人勤奮、創(chuàng)造和進(jìn)取絕不會(huì)有任何重大成就[2]（P11）。歷史上古今相同的公例證明：自由與生產(chǎn)事業(yè)總是分不開(kāi)的。工商業(yè)發(fā)展會(huì)推動(dòng)和促進(jìn)地方自由獲得，而自由的獲得會(huì)構(gòu)建生產(chǎn)事業(yè)發(fā)展的精神基礎(chǔ)，并推動(dòng)生產(chǎn)事業(yè)長(zhǎng)足發(fā)展[2]（P11）。意大利、荷蘭、英國(guó)和美國(guó)發(fā)展史表明，自由和政治社會(huì)制度的完善程度決定個(gè)人生產(chǎn)力的發(fā)展和增長(zhǎng)比例，并為個(gè)人物質(zhì)財(cái)富增長(zhǎng)和個(gè)人生產(chǎn)力進(jìn)一步發(fā)展提供動(dòng)力[2]（P109-118）。英國(guó)公民自由的獲得推動(dòng)了英國(guó)工業(yè)迅速增長(zhǎng)，與之相反，自由喪失致使威尼斯、西班牙和葡萄牙工業(yè)崩潰和國(guó)家權(quán)力極度衰弱。公民無(wú)論如何的勤奮、儉約、富于創(chuàng)造力和智慧，缺乏自由制度，都于事無(wú)補(bǔ)。歷史告訴我們，技術(shù)和商會(huì)本性追求自由，它們受到迫害和壓制時(shí)就會(huì)到賦予自由制度的城市和國(guó)家去尋求自由和發(fā)展。驅(qū)逐它們的總是專制虐政和理性缺失，吸引他們的總是自由精神。最初的英國(guó)擁有豐富的天然資源，社會(huì)制度并未充分發(fā)展，采用限制制度、特惠制度和獎(jiǎng)勵(lì)制度等措施，把外國(guó)人的財(cái)富、才能和進(jìn)取精神移入本土，英國(guó)經(jīng)過(guò)幾個(gè)世紀(jì)不屈不撓的努力，變成了世界最富有的國(guó)家[2]（P109-118）。沒(méi)有自由精神，任何國(guó)家經(jīng)濟(jì)和工業(yè)都不會(huì)順利發(fā)展。自由精神是人類的本質(zhì)，自由精神的逐漸發(fā)展和積累，會(huì)把國(guó)家推向最終的世界主義，在世界各國(guó)間推行完全的不受限制的自由貿(mào)易。隨著人類文明的發(fā)展，個(gè)人價(jià)值不斷地被給予更多的尊重，國(guó)家主義與世界主義將在自由精神基礎(chǔ)上相互協(xié)調(diào)，以自由精神為本質(zhì)追求的世界主義終將會(huì)主導(dǎo)國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域。自由精神，國(guó)家主義之基礎(chǔ)，世界主義之追求。

世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)肩負(fù)沖破封建制度樊籬的歷史使命，國(guó)家主義經(jīng)濟(jì)學(xué)承擔(dān)振興國(guó)家經(jīng)濟(jì)的重大責(zé)任，任何經(jīng)濟(jì)理論都是特定歷史時(shí)期的社會(huì)訴求。李斯特親身經(jīng)歷了美國(guó)工業(yè)發(fā)展歷程，深刻了解自己所處時(shí)代的全球和德國(guó)政治經(jīng)濟(jì)背景，提出以國(guó)家為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，崇尚自由精神，倡導(dǎo)階段性選擇性貿(mào)易保護(hù)理論。然而，從李斯特經(jīng)濟(jì)思想整體看，階段性選擇性貿(mào)易保護(hù)并非李斯特經(jīng)濟(jì)理論的核心內(nèi)容，李斯特國(guó)家主義經(jīng)濟(jì)學(xué)本意是通過(guò)貿(mào)易保護(hù)，發(fā)展國(guó)家生產(chǎn)力，提高國(guó)家工業(yè)水平和層次，使國(guó)家最終融入到世界主義自由競(jìng)爭(zhēng)的大潮中去。國(guó)際貿(mào)易發(fā)展史本身是世界主義與國(guó)家主義共生共長(zhǎng)、相互依存、相互斗爭(zhēng)、此消彼長(zhǎng)、彼消此長(zhǎng)的歷史。國(guó)家主義以世界主義為歸宿，世界主義以國(guó)家主義為基礎(chǔ)，二者是國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的不同層面和不同階段。

注釋：

①德國(guó)著名法學(xué)家薩維尼在1849年出版的《法律沖突與法律規(guī)則的地域和時(shí)間范圍》一說(shuō)中同樣提到國(guó)際社會(huì)共同體，明確指出世界各國(guó)和整個(gè)人類存在共同利益。

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責(zé)任編輯、校對(duì)：艾 嵐

Abstract： In early 19th century， when Cosmopolitan Economics dominated this world， Friedrich·List， German famous economist， investigated the development history of industry and commerce of major countries in Europe and America， and insisted in carrying out Nationalism Economics on the foundation of nation according to the stage and level of national industry development. List advocated Nationalism， venerated the spirit of independence and pushed the appropriate policy of trade protection. So far， the economic theory of List has the important influence on international trade policy.

Key words： Spirit of Independence； Nationalism； Cosmopolitanism； Commercial federal system； Economic Rational Person； Proper Stage Protection； Trade Protection Trap