張莉莉，李興國

（燕山大學，河北秦皇島066004）

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我國省屬高校ESI世界前1%學科分布特征及發(fā)展策略①

張莉莉，李興國

（燕山大學，河北秦皇島066004）

摘要：以ESI數(shù)據(jù)庫2015年7月更新的數(shù)據(jù)為依據(jù)，對我國省屬高校入圍ESI世界前1%學科的來源機構、高等院校、學科指標、來源地域、學科領域及排名位次等特征進行分析，發(fā)現(xiàn)省屬高校ESI學科存在若干問題：校際分布嚴重不均，學科指標差距明顯，地域分布聚集顯著，學科領域高度集中，排名位次普遍靠后。為促進省屬高校ESI學科的合理分布，高校應提高對ESI學科建設的重視程度，搶抓國家“雙一流”建設機遇，深化學科內(nèi)涵發(fā)展，推進學科協(xié)同創(chuàng)新，服務區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。

關鍵詞：ESI世界前1%學科；省屬高校；學科建設；一流學科

一、引言

《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》明確提出：“到2020年要建成一批國際知名、有特色、高水平的高等學校，若干所大學達到或接近世界一流大學水平?！保?］2015年8月，中央全面深化改革領導小組審議通過了《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》（以下簡稱《總體方案》），計劃推動一批高水平大學和學科進入世界一流行列或前列，提升我國高等教育綜合實力和國際競爭力［2］。同年11月5日，國務院正式印發(fā)《總體方案》，要求按照“四個全面”戰(zhàn)略布局和黨中央、國務院決策部署，堅持以中國特色、世界一流為核心，以立德樹人為根本，以支撐創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、服務經(jīng)濟社會發(fā)展為導向，堅持“以一流為目標、以學科為基礎、以績效為杠桿、以改革為動力”的基本原則，加快建成一批世界一流大學和一流學科［3］。其中，“世界一流學科建設”將面向非“211工程”高校適度放開，更加突出績效導向，動態(tài)調整支持力度，這為一些辦學特色鮮明的省屬高校強勢學科的發(fā)展帶來了戰(zhàn)略機遇。ESI數(shù)據(jù)庫作為一種定量分析工具，可以跟蹤、評估學科建設效果，進行深層次分析，為國內(nèi)高校制定學科建設政策和完善學科管理制度提供客觀依據(jù)［4］。因此，利用ESI數(shù)據(jù)庫全面深入分析我國省屬高校重點學科建設現(xiàn)狀，尤其是相關學科水平在世界學科排名中所處位置，針對存在問題，提出科學可行的對策與建議，對當前我國統(tǒng)籌推進“雙一流建設”具有重要的現(xiàn)實意義。

二、研究對象的選取

美國科技信息所（ISI）2001年研發(fā)的ESI數(shù)據(jù)庫是衡量科學研究績效，跟蹤科學發(fā)展趨勢的基本分析評價工具，涵蓋了SCI和SSCI最近11年收錄的論文及其引文數(shù)據(jù)，針對工程學、材料科學、物理、化學、計算機科學等22個學科領域，從引文分析的角度分別對國家或地區(qū)、研究機構、期刊、論文及科技工作者進行統(tǒng)計和排序，是現(xiàn)今較權威的科學計量和評價工具［5］。ESI數(shù)據(jù)庫可以從科研論文的角度，相對客觀地反映研究機構的學科水平及在國際上的學術影響力，因此被廣泛運用于學科評價和分析。

ESI以10年為一個時間單元，更新周期為2個月，統(tǒng)計結果全面、更新速度快。依據(jù)ESI數(shù)據(jù)庫2015年7月更新的學科數(shù)據(jù)檢索結果（涵蓋2004 年1月1日至2015年4月30日時段數(shù)據(jù)），我國大陸地區(qū)共有154所普通高校的595個學科進入ESI世界排名前1%。其中，源自85所省屬高校的ESI學科數(shù)為157個，占比約為四分之一。省屬高校是我國“世界一流學科建設”的重要補充力量。省屬高校強勢學科建設水平直接影響著“世界一流學科”建設實現(xiàn)程度、覆蓋程度及受益范圍。為深入了解省屬高校ESI學科建設水平，指導其科學與持續(xù)發(fā)展，本文將研究對象確定為源自85所省屬高校的157個ESI世界前1%學科。

三、省屬高校ESI學科的分布特征

（一）ESI學科的機構分布

我國高校按照辦學層次可分為“985工程”高校、“211工程”高校、非重點建設高校三類，其中，“211工程”高校按照主管部門又可劃分為部屬“211工程”高校和省屬“211工程”高校兩類，其中，省屬“211工程”高校和非重點建設高校統(tǒng)稱為省屬高校。此外，由于中國科學院大學雖不屬于“985工程”、“211工程”高校，但其各項ESI學科指標卻顯著強于多數(shù)“985工程”高校，為使研究結論更加準確，本文將其單列。按上述分類標準，對我國入圍ESI世界前1%的595個ESI學科按照學校層次屬性進行劃分（見表1）。36所“985工程”高校擁有ESI學科341個，占入圍學科總數(shù)的近60%；50所“211工程”高校擁有135個ESI學科，占比為23%。其中，省屬“211工程”高校的ESI學科數(shù)遠低于部屬“211工程”高校。占我國高?？倲?shù)95%的非重點建設高校擁有的ESI學科為109個，占比僅為18%?！?85工程”高校的校均ESI學科數(shù)為9.5個/校，部屬“211工程”和省屬“211工程”高校的校均ESI學科數(shù)相當，約為2.7個/校，非重點建設高校的校均ESI學科數(shù)僅為1.6個/校，相當于“985工程”高校的17%，“211工程”高校的60%。

表1：我國ESI世界前1%學科的來源高校層次

（二）ESI學科的校際分布

從入圍高校角度進行分析，我國2000余所省屬高校中僅有85所擁有共計157個ESI學科，占全國高校ESI學科總數(shù)的26%。其中，18所省屬“211工程”高校擁有的ESI學科數(shù)為48個，占省屬高校ESI學科的三分之一強。蘇州大學、上海大學分別以7個、6個ESI學科位列省屬高校ESI學科排行榜前兩位，是省屬高校ESI學科“第一梯隊”。鄭州大學等6所高校各擁有4個ESI學科，處于ESI學科“第二集團”，福州大學等11所高校各擁有3個ESI學科，有66所高校的ESI學科數(shù)為1-2個，這些高校合計擁有87個ESI學科，占省屬高校ESI學科總數(shù)的55%。其中，約一半的省屬高校（45所）僅擁有1 個ESI學科，19所實力較強的省屬高校擁有70個ESI學科，占省屬高校ESI學科總數(shù)的45%（見表2）。省屬高校ESI學科數(shù)的均值為1.8個，標準差為1.2個，分布的偏度系數(shù)為1.86，呈右偏分布。這表明省屬高校ESI學科分布嚴重不均。

表2：省屬高校ESI世界前1%學科的校際分布

（三）ESI學科的指標差異

從ESI數(shù)據(jù)庫的WOS文獻總數(shù)、總被引頻次、高被引論文數(shù)和熱點論文數(shù)等4項ESI學科評價指標來看，我國85所擁有ESI學科的省屬高校近10年發(fā)表SCIE、SSCI檢索論文共計32.68萬篇，被引用218.96萬次，某一機構在特定學科領域和年限中的被引頻次排名在世界前1%的高被引論文為2339篇，近兩年內(nèi)各學科領域中被引頻次在最近兩個月內(nèi)排名位于全球前0.1%的熱點論文為69篇。同期，中央部委直屬高校發(fā)表的論文數(shù)為102.68萬篇，總被引841.27萬次，高被引論文10995篇，熱點論文363篇。

由表3可見，省屬高校發(fā)表的WOS文獻數(shù)和總被引頻次占全國高校的比重約為20%左右，高被引論文數(shù)和熱點論文數(shù)兩項指標占全國高校的比重還不到20%。中央部屬高校各項ESI指標占全國高校的比重在75%-85%之間，其中，“985工程”高校各項ESI指標所占全國高校的比重約在60%-70%之間。因此，中央部委直屬高校，尤其是39所“985工程”高校是我國沖擊“世界一流學科”的主要力量，而占我國普通高?？倲?shù)95%的省屬高校對ESI各項指標的貢獻率僅為20%左右，是“世界一流學科建設”的重要補充力量。

表3：我國不同層次高校ESI世界前1%學科指標差異

（四）ESI學科的地域分布

1.地區(qū)分布

ESI入圍省屬高校數(shù)和學科數(shù)在東部、中部和西部均呈現(xiàn)出“梯度遞減”分布。從高校角度看，東部入圍高校最多，為55所，占全部入圍高校的60%強；其次為中部，入圍高校19所，占比為22%；最后是西部，有11所高校入圍，僅占入圍省屬高?？倲?shù)的13%。從入選學科角度看，三大區(qū)域指標差距更為懸殊，東部地區(qū)的入選學科達到111個，占省屬高校學科總數(shù)的71%；中部地區(qū)入選學科33個，約占總數(shù)的21%，西部地區(qū)僅有13個學科入選，占比還不到10%?？梢姡俑咝SI學科分布區(qū)域差異特征十分明顯。

2.省域分布

大陸地區(qū)共有25個省（市、區(qū)）的地方高校擁有ESI學科，省均學科數(shù)約為6個。具體到省份來看，江蘇以32個省屬ESI學科的絕對優(yōu)勢位居全國第一，占全國省屬高校ESI學科總數(shù)的20%；其次為浙江，擁有14個省屬ESI學科；上海和廣東各擁有12個省屬ESI學科，并列全國第三；山東以11個省屬ESI學科位列第五。全國僅有以上5個省份的省屬高校ESI學科數(shù)達到10個以上。遼寧、北京、湖南、福建和河南等5個?。ㄊ校┑腅SI學科數(shù)也達到了全國省屬高校平均水平。安徽等15個省份的省屬高校ESI學科數(shù)為5個及以下，低于全國平均水平。其中，甘肅、吉林、重慶和新疆等4個?。ㄊ校﹥H有1個省屬高校ESI學科；內(nèi)蒙古、寧夏、青海、西藏、貴州和海南等6個?。▍^(qū)）至今還沒有1個ESI學科。可見，我國省屬高校ESI學科主要分布在東部沿海發(fā)達省份，其中，僅ESI學科排名前五的蘇浙滬粵魯?shù)任迨。ㄊ校碛械氖俑咝SI學科數(shù)就占全國省屬高校ESI學科總數(shù)的半壁江山?？梢?，區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展水平與ESI學科建設水平基本呈正相關。

（五）ESI學科的領域分布

從ESI的學科領域維度進行分析，我國省屬高校入圍的157個ESI學科共涉及ESI數(shù)據(jù)庫全部22個學科領域中的13個，其中，化學、臨床醫(yī)學、工程學和材料科學等4個學科數(shù)量位居前列，這4個學科是省屬高校的強勢學科，合計擁有ESI學科120個，占省屬高校ESI學科總數(shù)的76%（見表4）。

表4：省屬高校ESI世界前1%學科領域分布

將某學科的ESI學科數(shù)占全國高校ESI學科數(shù)的比重命名為該學科的“貢獻度”，則臨床醫(yī)學學科的貢獻度最大，為57%，其次為化學學科44%，再次為工程學學科31%。省屬高校在數(shù)學、物理、生物等理學學科，及神經(jīng)與行為科學、免疫學等生命學科領域則處于相對劣勢。與中央部委直屬高校相比，省屬高校在環(huán)境學與生態(tài)學、計算機科學、社會科學總論、分子生物學與遺傳學、微生物學、精神病學與心理學、經(jīng)濟學與商學等7個ESI學科領域還沒有實現(xiàn)“零”的突破。以環(huán)境學與生態(tài)學、計算機科學為例，全國分別有24所、19所高校的相關學科入圍ESI世界前1，但卻沒有1所是省屬高校，省屬高校需要在上述薄弱學科領域加大建設力度，爭取早日實現(xiàn)突破。

（六）ESI學科的位次分布

省屬高校ESI學科的數(shù)量雖在我國高校已占據(jù)相當比重，但其學科建設質量究竟如何？為解答上述疑問，需要對入選ESI世界前1%學科的排位進行深入分析。將某學科在ESI數(shù)據(jù)庫中的全球總排名除以該學科入圍機構總數(shù)，即得到某個學科排名的位次（見表5）。排位表現(xiàn)較好的學科是臨床醫(yī)學和化學學科，臨床醫(yī)學學科有首都醫(yī)科大學、南京醫(yī)科大學和中國醫(yī)科大學3所高校闖入前20%；化學學科在各個排名區(qū)間均有高校進入，其中蘇州大學的化學位列前15%。工程學和材料科學2個學科入圍數(shù)量雖多，但其排名卻不盡如人意。

其中，工程學學科只有上海大學1所高校，材料科學學科只有蘇州大學和上海大學2所高校排名進入前30%，其他高校排名均在后60%之列。總體而言，省屬高校ESI學科排位普遍靠后，沒有1個學科進入前10%，甚至位列前30%的學科也寥寥無幾，位列前50%的學科僅占省屬高校學科總數(shù)的27%，超過70%的學科位于后50%之列。其中，排名在90%-100%之間的學科就有30個之多，占比近20%。可見，省屬高校ESI學科排名普遍較為靠后。

表5：省屬高校ESI世界前1%學科的排名位次分布

四、啟示與建議

（一）提高重視，科學謀劃

ESI是當今國際上普遍用以評價大學和科研機構國際學術水平及影響的重要指標，它不是簡單地基于論文數(shù)量進行統(tǒng)計，還采用旨在突出論文的質量的“總被引頻次”、“篇均引用次數(shù)”和“高被引論文數(shù)”等指標，能夠較好地反映學科競爭力和水平。有學者在對中國高校ESI學科排名與教育部學科評估結果進行相關性分析后發(fā)現(xiàn)，大部分學科呈現(xiàn)高度線性相關，平均相關系數(shù)高達0.7以上，教育主管部門大規(guī)模的學科評估幾年才能做一次，而通過ESI文獻計量數(shù)據(jù)則可以從一個側面動態(tài)了解我國相關研究機構部分學科在全球或全國的位置，這對于監(jiān)測這部分學科科研發(fā)展、了解競爭態(tài)勢具有較好的參考作用，對于教育部門和高校開展大型學科評估也可起到前期調研預判的作用［6］。2012年中國校友會網(wǎng)研究團隊率先將我國大學進入世界前1%的“ESI論文總被引頻次”作為反映大學“學術聲譽”指標納入大學評價體系，引導國內(nèi)高校提高自主創(chuàng)新能力和學術研究水平［7］。因此，省屬高校應當切實提高對ESI世界前1%學科建設的重視程度，加強ESI學科建設的頂層設計和科學謀劃，關注跟蹤ESI學科的異動趨勢，制定并實施能引導ESI學科良性發(fā)展的舉措，通過ESI學科建設引領相關學科發(fā)展。

（二）搶抓機遇，爭創(chuàng)一流

為優(yōu)化高等教育布局結構，2013年5月國家實施了《中西部高等教育振興計劃（2012-2020年）》，重點支持地方高校，尤其是中西部地區(qū)的地方高校優(yōu)勢學科和師資隊伍建設，力爭在中西部形成一批有特色、高水平的高等學校，全面提升中西部高等教育質量，進一步縮小與東部高等教育發(fā)展水平之間的差距，更好地為區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展服務［8］。作為該計劃的一部分，發(fā)改委、教育部和財政部先后啟動了“中西部高?；A能力建設工程”和“中西部高校綜合實力提升工程”，一大批地方高水平大學入選兩個工程，得到國家和地方專項經(jīng)費支持。國家即將實施的“世界一流學科建設”改變了對參與高?！吧矸荨钡南拗疲瑢Σ课睂俑咝：褪俚胤礁咝Ｒ灰曂?，鼓勵有學科實力和特色的高校同臺競技，公平競爭，學科評估將更加注重績效考核。這對辦學特色鮮明的一些省屬高校，尤其是入圍ESI世界前1%學科的高校而言是一個重大機遇，省屬高校應緊緊把握這一機遇，整合優(yōu)化學科資源，爭創(chuàng)“世界一流學科”，在日益激烈的高校競爭中搶得先機，贏得主動。

（三）注重特色，內(nèi)涵發(fā)展

從世界高等教育的版圖來看，即使是世界頂尖大學在學科發(fā)展上也是各有側重，并不一定要在所有學科領域都處于世界頂尖位置。在理學、工學、生命科學、醫(yī)學、社會科學等5大學科領域，均位列世界前20位的僅有斯坦福大學和劍橋大學兩所，在5大學科領域均能進入世界百強的大學僅有26所，而還有28所大學僅憑借1-2個學科領域的優(yōu)勢躋身于世界一流大學的行列［9］。正是某些方面的卓越，成就了一流大學的特色，打造了一流大學的品牌。從ESI學科分布來看，一些省屬高校的優(yōu)勢學科排名已經(jīng)超過了眾多“985工程”名校。如沈陽藥科大學的藥學與毒理學排名超過15所“985工程”高校，位列第三，首都醫(yī)科大學的臨床醫(yī)學排名超過16所“985工程”高校，位列第六，蘇州大學的化學排名超過16所“985工程”高校和28所“211工程”高校。因而，省屬高校應摒棄傳統(tǒng)的“規(guī)模擴張”式粗放型增長，而應堅持“有所為，有所不為”，立足自身特色，圍繞若干優(yōu)勢學科，加強內(nèi)涵建設，在提升優(yōu)勢中形成個性，在凝練特色中走向卓越，不斷增強學科國際競爭力，完全有可能實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

（四）深化改革，協(xié)同創(chuàng)新

黨的十八屆三中全會提出了“深化教育領域綜合改革”的總體要求，明確了教育改革的攻堅方向和重點舉措［10］。中央部委直屬高校的《綜合改革方案》均已制定完畢并報教育部備案。省屬高校也應對綜合改革工作提前謀劃，加強綜合改革頂層設計和總體規(guī)劃，注意提高改革決策的科學性，增強改革措施的協(xié)調性，加快構建充滿活力、富有效率、更加開放的學科發(fā)展新機制，為學科發(fā)展提供強大動力。同時，應注重優(yōu)化ESI學科布局，在保持化學、臨床醫(yī)學、工程學和材料科學四大強勢學科的基礎上，逐步加強對數(shù)學、物理學和生物學等理科基礎學科的建設力度，爭取在環(huán)境學與生態(tài)學、計算機科學、社會科學總論等學科實現(xiàn)突破，加強學科協(xié)同創(chuàng)新，促進新興交叉學科發(fā)展，保持科學研究與國際前沿的緊密聯(lián)系，增強科研創(chuàng)新能力，增強學科的國際影響力。

（五）發(fā)揮優(yōu)勢，服務地方

社會服務是現(xiàn)代大學的重要職能之一，一流大學應當為社會培養(yǎng)一流人才，產(chǎn)出一流成果，更應把一流人才和科研成果轉化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力。例如，斯坦福大學在20世紀50年代就創(chuàng)辦了大學科技園，服務區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展需要。如今，斯坦福大學所在地“硅谷”已成為全球高新技術產(chǎn)業(yè)的代名詞。國內(nèi)的華中科技大學發(fā)揮學校光電學科的優(yōu)勢，為武漢市建立“中國光谷”發(fā)揮了重要作用［11］，在促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的同時，學校自身辦學特色也得到加強，實現(xiàn)了校地雙贏的格局。作為省屬高校，為地方區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展提供支持更是責無旁貸。省屬高校的學科建設應結合國家、區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，將學科優(yōu)勢與區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉型升級相結合，依托高校的人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新和技術轉化平臺，加強學科建設與區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的融合程度，提高學校對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的支撐力和貢獻度，以貢獻求支持，以服務求發(fā)展，在服務社會中不斷提高自身辦學實力和水平。

參考文獻：

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［11］趙曉冬，李興國.“非211工程”全國重點大學生存現(xiàn)狀與發(fā)展戰(zhàn)略［J］.長白學刊，2014，（2）：114-120.

（責任編輯：楊玉；責任校對：趙曉梅）

The Distribution Characteristics and Development Strategy of Disciplines Ranked by ESI for Chinese Provincial Universities

ZHANG Lili，LI Xingguo
（Yanshan University，Qinhuangdao Hebe 066004）

Abstract:Based on the data of July 2015 updated by ESI database，the paper analyzed the source of department，university，discipline index，source region，disciplines and ranking distributions of ESI world’s top 1%disciplines of Chinese provincial universities. It is found some problems existed for provincial universities’ESI disciplines. First，the distribution of ESI disciplines between universities is very uneven. Second，the gap between ESI discipline index is obvious. Third，regional distribution of ESI disciplines is concentrated. Fourth，the ESI disciplines are concentrated in a small number of subjects. Last，the discipline ranking is generally located on the back. In order to promote the rational distribution of ESI disciplines of provincial universities，provincial universities should enhance the importance of ESI discipline construction，seize the opportunity of national“double first class”construction，deepen the disciplines connotation development，promote collaborative innovation of disciplines，and service regional economic development.

Key words:ESI world’s top 1%discipline；provincial university；discipline construction；world-class discipline

中圖分類號：G640

文獻標識碼：A

文章編號：1674-5485（2016）06-0037-06

基金項目：①2016年河北省社會科學發(fā)展研究課題“河北省重點高校‘雙一流’建設路徑研究”（201605040105）。

作者簡介：張莉莉（1982-），女，河北秦皇島人，燕山大學監(jiān)察審計處助理研究員，碩士，主要從事公共管理研究；李興國（1981-），男，河北邢臺人，燕山大學高等教育發(fā)展研究中心助理研究員，燕山大學博士生，主要從事大學評價研究。