蘇敬勤　張琳琳

(大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部)

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情境內(nèi)涵、分類與情境化研究現(xiàn)狀

蘇敬勤張琳琳

(大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部)

摘要：隨著存在情境差異的合理性得到越來(lái)越廣泛的認(rèn)同，帶有特色的情境要素逐漸凸顯，對(duì)管理學(xué)問(wèn)題的深層次解答也開始從各種帶有差異的情境角度出發(fā)。在理論回顧和扎根分析的基礎(chǔ)上，對(duì)情境概念的演化和分類進(jìn)行總結(jié)與述評(píng)，探討并分析了情境化的研究現(xiàn)狀，并提出情境化研究的方法，嘗試給出管理領(lǐng)域情境化研究的未來(lái)方向。

關(guān)鍵詞：情境； 概念； 分類； 情境化

情境是與現(xiàn)象有關(guān)并有助于解釋現(xiàn)象的各種刺激因素，它廣泛存在于組織的內(nèi)部和外部[1]。全球化商業(yè)活動(dòng)的蓬勃發(fā)展使得越來(lái)越多的國(guó)際化企業(yè)渴望得到指導(dǎo)管理實(shí)踐所需的知識(shí)，在不同的國(guó)家和組織之間，企業(yè)的能力、組織結(jié)構(gòu)和人們的行為反應(yīng)等存在著顯著差異[2]。各種獨(dú)特的情境不僅造成企業(yè)許多關(guān)鍵戰(zhàn)略要素的區(qū)別，而且其他諸多的管理實(shí)踐也不盡相同[3]。某些用現(xiàn)有理論無(wú)法解釋的具體問(wèn)題，可以從具有全面和整體特征的情境化角度進(jìn)行回答。鑒于此，尋找一些重要現(xiàn)象的恰當(dāng)理解和解釋，應(yīng)當(dāng)考慮情境因素，設(shè)計(jì)并實(shí)施情境嵌入式的管理研究[4]。

盡管情境視角研究的重要性從未受到懷疑，但是，情境面對(duì)的挑戰(zhàn)和質(zhì)疑亦從未中斷過(guò)[5]。情境研究仍有許多基本問(wèn)題需要得到解答，這些問(wèn)題可總結(jié)為4個(gè)“如何”，即如何界定、如何分類、如何研究及如何應(yīng)用。學(xué)術(shù)界對(duì)這4個(gè)“如何”的爭(zhēng)論有不同的看法和邏輯解釋，充分理解這些論爭(zhēng)有助于了解、評(píng)價(jià)和應(yīng)用情境化研究的成果。鑒于此，本研究試圖圍繞這些問(wèn)題，對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)歸納和梳理，以期為從情境化視角研究管理問(wèn)題提供基礎(chǔ)參考。

1情境概念的提出與發(fā)展

情境有場(chǎng)所之意，尤指在某一時(shí)間內(nèi)事情發(fā)展或個(gè)體行為活動(dòng)的狀況、情勢(shì)或即時(shí)條件。研究情境最本質(zhì)的目的是為了說(shuō)明知識(shí)的非普適性，這與組織行為學(xué)的本質(zhì)，即探討對(duì)組織行為產(chǎn)生影響的個(gè)體、群體以及組織結(jié)構(gòu)，研究一定組織環(huán)境中組織的行為規(guī)律, 以及與社會(huì)環(huán)境的關(guān)系等非常相似。知識(shí)之所以是非普適性的，恰恰是因?yàn)樘幱谇榫持械木哂小蔼?dú)特思維”的人及其所在組織的行為的不同所造成的。此外，影響組織行為的因素復(fù)雜而多樣，往往涉及多門學(xué)科，需要從不同角度共同加以探討，如心理學(xué)、社會(huì)心理學(xué)和社會(huì)學(xué)等。現(xiàn)有的情境概念也多從這幾個(gè)角度進(jìn)行分析，更重要的一點(diǎn)是，組織行為學(xué)研究領(lǐng)域首先關(guān)注到了情境的具體應(yīng)用，即情境化研究對(duì)于學(xué)術(shù)研究的重要意義[6]。由此，基于組織行為學(xué)視角對(duì)情境概念的總結(jié)能夠很好地理解情境概念的內(nèi)涵、提出的過(guò)程及其發(fā)展脈絡(luò)。

情境一詞最早由WUNDT于1911年提出，即“情境氣質(zhì)”這一概念[7]，大批學(xué)者在此基礎(chǔ)上對(duì)情境進(jìn)行了研究，筆者發(fā)現(xiàn)，情境概念與內(nèi)涵的研究經(jīng)歷了一個(gè)不斷發(fā)展與完善的過(guò)程(見表1)。

表1　情境內(nèi)涵的演進(jìn)過(guò)程

目前，關(guān)于情境的概念界定主要有物質(zhì)環(huán)境、物質(zhì)與理念環(huán)境、理念環(huán)境3種觀點(diǎn)。

行為主義學(xué)派較早開展關(guān)于情境的相關(guān)研究，并將情境與物質(zhì)環(huán)境相聯(lián)系，偏重情境的客觀性，這種研究將心理因素完全排除在外，認(rèn)為行為的發(fā)生完全是客觀物質(zhì)環(huán)境刺激的結(jié)果。實(shí)際情況是，相同環(huán)境下企業(yè)或團(tuán)體具有不同的行為表現(xiàn)，也就是說(shuō)在這其中存在某些“隱性”情境因素的刺激。為了對(duì)社會(huì)現(xiàn)象做進(jìn)一步解釋，以TOLMAN[10]為代表的認(rèn)知-行為主義學(xué)派把主觀過(guò)程納入到情境的概念之中。這一學(xué)派與行為主義學(xué)派的觀點(diǎn)不同，他們認(rèn)為完整的行動(dòng)包括外部環(huán)境、內(nèi)部生理狀態(tài)或中介過(guò)程。此后，以BANDURA[11]為代表的社會(huì)學(xué)習(xí)理論也開始強(qiáng)調(diào)情境的社會(huì)意義，認(rèn)為不同個(gè)體有不同的認(rèn)知原型，情境原型是認(rèn)知原型的一種，情境不單單是指客觀的或自然的刺激環(huán)境，也包括個(gè)體對(duì)客觀情境的認(rèn)知。以KOFFKA為代表的格式塔學(xué)派進(jìn)一步將情境的內(nèi)涵理解為“主觀化”，認(rèn)為行為的主要決定因素是個(gè)體的行為環(huán)境，它不是客觀的地理環(huán)境，而是個(gè)體心理上知覺(jué)的環(huán)境[15]。

情境概念從客觀環(huán)境到“意識(shí)的主客觀條件”，逐漸由原來(lái)的單純強(qiáng)調(diào)客觀物質(zhì)環(huán)境而向認(rèn)知、意識(shí)、動(dòng)機(jī)等主觀理念因素轉(zhuǎn)變。這一轉(zhuǎn)變過(guò)程也使得對(duì)行為的解釋越來(lái)越清晰。例如，物質(zhì)環(huán)境因素中的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況雖然會(huì)對(duì)企業(yè)的行為產(chǎn)生影響，但不會(huì)直接導(dǎo)致企業(yè)采取行動(dòng)，而需要企業(yè)通過(guò)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及內(nèi)外部環(huán)境的認(rèn)知(情境)來(lái)激發(fā)。換言之，“主觀的”理念情境與行為活動(dòng)相對(duì)存在，可激發(fā)或制約個(gè)體具體的行為活動(dòng)。然而，一方面，主觀的介入使得情境概念的研究更加復(fù)雜，不同學(xué)者對(duì)情境的認(rèn)識(shí)并不一致，研究缺乏普適性，無(wú)法進(jìn)行聚焦，這種情況下，使得基于情境的研究相對(duì)困難；另一方面，在現(xiàn)實(shí)生活中，情境非常復(fù)雜，包括眾多外部和內(nèi)部要素，各個(gè)情境之間還具有復(fù)雜的關(guān)系，企業(yè)則受各種情境交叉作用的影響。相比于已有的研究，現(xiàn)實(shí)中的情境更加豐富和復(fù)雜。一個(gè)公認(rèn)的現(xiàn)象是，在不同對(duì)象“主觀”理念情境的基礎(chǔ)上，往往擁有共同的“客觀”理念情境與關(guān)系，這可以成為解決情境概念復(fù)雜性的一種思路，在這種思路的指導(dǎo)下，如何通過(guò)探索性研究識(shí)別出這些共同的要素是解決問(wèn)題的關(guān)鍵。此外，用理念本身而不是“主觀的”理念情境，同樣有利于對(duì)情境概念的測(cè)量，因?yàn)槔砟钍菦Q定“主觀的”理念情境的關(guān)鍵要素，它不受個(gè)體描述等因素的影響，能夠準(zhǔn)確地表達(dá)“主觀的”情境的內(nèi)涵與來(lái)源，有利于問(wèn)題研究的深入挖掘與解釋，如個(gè)人及組織的文化價(jià)值和宗教價(jià)值。

同時(shí)，對(duì)情境內(nèi)涵的理解有縮小情境化和泛情境化兩個(gè)趨勢(shì)?？s小情境化是把研究主體置于理想的環(huán)境中，僅考慮少數(shù)具有特殊影響的因素。泛情境化與之相反，認(rèn)為所有對(duì)研究主體有影響的內(nèi)外部因素都可以作為情境來(lái)研究。其中，縮小情境化容易忽略與研究主體密切聯(lián)系的情境因素，泛情境化則不利于情境的聚焦，從而與環(huán)境內(nèi)涵相混淆。由此，如何準(zhǔn)確辨析情境的內(nèi)涵，以尋找對(duì)某些重要現(xiàn)象的恰當(dāng)理解和解釋，是情境研究的重要議題。對(duì)“環(huán)境”與“情境”兩個(gè)概念的區(qū)分有助于加深對(duì)情境概念的理解。環(huán)境中存在著某種中心事物，情境則是個(gè)人行為活動(dòng)的主客觀條件，相對(duì)存在于行為活動(dòng)之中。鑒于此，環(huán)境雖然會(huì)對(duì)企業(yè)行為產(chǎn)生影響，但不會(huì)直接導(dǎo)致企業(yè)采取行動(dòng)或者對(duì)企業(yè)的行動(dòng)產(chǎn)生直接的影響，只有激發(fā)或制約了企業(yè)的具體行為才稱為情境，即環(huán)境因素被主體所認(rèn)知或進(jìn)入主體行為的層面就成為了情境(見圖1)。

圖1　環(huán)境、情境與企業(yè)行為

2 情境分類

國(guó)際上有關(guān)情境的研究主要是從分類和情境化兩個(gè)維度入手，這兩個(gè)維度與概念研究及接下來(lái)的方法論一起解答了情境是什么、怎么樣、研究路徑和研究策略等基本問(wèn)題，這共同構(gòu)成一個(gè)情境的研究體系。

在對(duì)情境進(jìn)行界定之后，分類研究有助于將情境構(gòu)念具象化，因?yàn)樽R(shí)別組成情境的成分是邁向可比較的程度和類型指標(biāo)的第一步[5]，情境化分析的出發(fā)點(diǎn)也在于怎樣對(duì)它進(jìn)行測(cè)量，因此，眾多文獻(xiàn)對(duì)情境的分類問(wèn)題進(jìn)行了研究，并主要從物質(zhì)和理念角度進(jìn)行分析。

2.1基于物質(zhì)角度的情境分類

物質(zhì)情境的“權(quán)變項(xiàng)”可能對(duì)組織結(jié)構(gòu)的構(gòu)建和它們運(yùn)行的方式有明顯的影響，因此，在把一個(gè)研究對(duì)象與其他體系進(jìn)行比較研究時(shí)，必須要將情境的各種物質(zhì)因素考慮進(jìn)來(lái)。

陳曉萍等[16]提出，情境包括特定研究所處的物理的、政治和法律的、社會(huì)的、歷史的、經(jīng)濟(jì)的環(huán)境及組織環(huán)境。HACKETT等[17]認(rèn)為情境有多種分類，包括信息情境、任務(wù)情境、物理情境和社會(huì)情境等。JOHNS[18]將情境分為普遍性情境(如職業(yè)、地理位置、研究實(shí)施的時(shí)間、研究原理等)和獨(dú)立性情境(如組織任務(wù)的特性、社會(huì)因素及物理因素等)兩個(gè)類別。CHILD[5]從管理運(yùn)作的角度提出了一個(gè)全面的國(guó)家情境的構(gòu)成體系，包括物質(zhì)體系、理念體系和制度體系。其中，物質(zhì)體系包括兩個(gè)方面：①經(jīng)濟(jì)方面的物質(zhì)體系，包括商業(yè)資產(chǎn)所有權(quán)、市場(chǎng)(效率和開放性)、關(guān)系(目的和范圍)、資本(財(cái)務(wù)的、人力的、管理的、社會(huì)的人力資源)；②技術(shù)方面的物質(zhì)體系，包括信息和溝通技術(shù)運(yùn)用程度及運(yùn)輸設(shè)施的發(fā)展。制度體系包括3個(gè)方面：①政府，包括各種規(guī)章制度對(duì)商業(yè)活動(dòng)的干涉程度、國(guó)家機(jī)構(gòu)的集權(quán)/分權(quán)及法律和規(guī)章的透明度；②中介機(jī)構(gòu)，包括法律的、財(cái)務(wù)的和媒介以及咨詢；③國(guó)際規(guī)章制度及標(biāo)準(zhǔn)，包括ISO、WTO、IASB和公司治理的信條。

2.2基于理念角度的情境分類

理念體系的分類研究主要關(guān)注研究對(duì)象所依附的組織的價(jià)值觀念和其中發(fā)生的過(guò)程，它能夠影響組織的結(jié)構(gòu)性原則和人們?cè)谄渲械男袨楹完P(guān)系。例如，CHILD[5]提出，國(guó)家情境構(gòu)成中的理念體系包括3個(gè)方面：①文化價(jià)值方面的理念體系，包括權(quán)威、身份、性別、關(guān)系和冒險(xiǎn)；②宗教價(jià)值方面的理念體系，包括道德和誠(chéng)實(shí)、教育和工作中的性別、參與及財(cái)富；③政治價(jià)值方面的理念體系，包括國(guó)家控制、收入和財(cái)產(chǎn)分配、私有和國(guó)際主義。MUUSS[14]認(rèn)為，情境強(qiáng)調(diào)的是個(gè)體與特定團(tuán)體之間的相互作用，包括團(tuán)體成員所具有的共同的目標(biāo)、實(shí)踐活動(dòng)和價(jià)值觀。LI等[19]對(duì)情境的構(gòu)成持有兩種分析觀點(diǎn):①情境包括制度、法律和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等因素；②情境是一種“超越型”文化范式，影響不同文化背景的員工之間理解、假定、接受、互動(dòng)的行為、信念和價(jià)值。

事實(shí)上，一方面，隨著個(gè)體、國(guó)家的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)變成全球經(jīng)濟(jì)體的一部分，以及跨國(guó)公司的活動(dòng)在許多行業(yè)占據(jù)了相當(dāng)?shù)姆至縖20]，物質(zhì)因素中的某些權(quán)變項(xiàng)已經(jīng)被刻意的干涉所修正，趨同效應(yīng)正在加速實(shí)現(xiàn)；另一方面，由于國(guó)家或組織的發(fā)展水平和方式不同，為應(yīng)對(duì)全球化，可能會(huì)在其他一些權(quán)變項(xiàng)，如制度安排、經(jīng)濟(jì)行為和組織形式上促進(jìn)多元化[20，21]。同樣的，從理念方面來(lái)說(shuō)，不同國(guó)家及組織也可能會(huì)在某些方面接受外來(lái)的文化偏好，但也會(huì)保持或發(fā)展其不同的地方。鑒于此，對(duì)于理解組織在多大程度上受到了“侵蝕”或保持了它們的“不同”，需結(jié)合物質(zhì)與理念，并通過(guò)比較進(jìn)行分析，而這種分析的好處是可以幫助不同國(guó)家或組織找出更適合自己發(fā)展的路徑。同時(shí)，根據(jù)所圍繞的主體遠(yuǎn)近可以將情境劃分成不同的層面，包括國(guó)家層面和組織層面的情境。

綜上所述，為了能夠?qū)η榫尺M(jìn)行概念和操作化，筆者在上述分析的基礎(chǔ)上進(jìn)一步借鑒企業(yè)所處宏觀環(huán)境的分析模型(PEST模型)，提出一個(gè)情境分類方法(見表2)：包括物質(zhì)情境和理念情境，并表現(xiàn)為國(guó)家和組織兩個(gè)情境層面，其中物質(zhì)情境包括政策情境、經(jīng)濟(jì)情境和技術(shù)情境；理念情境表現(xiàn)為社會(huì)文化情境。除了已有文獻(xiàn)中的分類方法以及本研究所提出的情境分類，還可以從更多不同的視角對(duì)其進(jìn)行研究，如基于組織內(nèi)、外部角度的情境分類，基于環(huán)境和心理角度的分類研究等。實(shí)際上，分類是為內(nèi)容服務(wù)的，如果想找出具有針對(duì)性的情境分類，最好的辦法是進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，通過(guò)與研究領(lǐng)域相關(guān)企業(yè)的訪談與質(zhì)性研究，能夠探索出描述管理現(xiàn)象的準(zhǔn)確的情境因素，在此基礎(chǔ)上采用上述分類方法進(jìn)行歸納，可以得到某一領(lǐng)域的具有實(shí)踐和理論價(jià)值的情境分類。

表2　基于PEST的情境分類

3情境化研究現(xiàn)狀

情境化是指將對(duì)象置于一定的情境當(dāng)中，包括特定對(duì)象所處的物理的、政治和法律的、文化的、社會(huì)的、歷史的、經(jīng)濟(jì)的環(huán)境以及組織環(huán)境[16]。企業(yè)戰(zhàn)略管理理論具有情境敏感性，在對(duì)現(xiàn)象進(jìn)行描述、理解以及理論化時(shí)，應(yīng)該把所在的情境結(jié)合起來(lái)[22]，即管理研究應(yīng)該是情境化的[23～26]。對(duì)于如何和怎樣進(jìn)行情境化探討的重要性在于，不同的情境化研究路徑能夠帶來(lái)不同的理論貢獻(xiàn)，包括高層次的和低層次的，而分清所要研究問(wèn)題的情境化層次以及采用正確的研究方法才能找到對(duì)重要現(xiàn)象的恰當(dāng)理解和解釋。

本研究利用扎根理論，通過(guò)開放式編碼和軸心式編碼，對(duì)選取的情境化分析較多的以及關(guān)注中國(guó)問(wèn)題的《科研管理》、《管理世界》、《管理學(xué)報(bào)》、《中國(guó)管理科學(xué)》、《南開管理評(píng)論》、《公共管理學(xué)報(bào)》、《中國(guó)軟科學(xué)》、《管理評(píng)論》、《科學(xué)學(xué)研究》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》、Manangemnt and Organization Review等11種期刊的文獻(xiàn)進(jìn)行扎根數(shù)據(jù)分析。首先， 通過(guò)查找情境化研究的關(guān)鍵詞來(lái)篩選文獻(xiàn)，如“情境”、“本土”，以此為題名對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行查詢。同時(shí)，剔除在不同題名文獻(xiàn)中可能存在的重復(fù)文獻(xiàn)及與情境化研究無(wú)關(guān)的文獻(xiàn)。共篩選出1 725篇文獻(xiàn)。然后對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行扎根分析，扎根理論是定性研究方法中較科學(xué)的一種方法，包括3個(gè)級(jí)別的編碼：開放式編碼、軸心編碼和選擇式編碼[27]。這種方法通過(guò)系統(tǒng)的收集資料，尋找核心概念，通過(guò)在這些概念之間建立起聯(lián)系，自下而上建立理論，因此，適合本研究的研究主題。

本研究通過(guò)開放式編碼抽象出1 512個(gè)概念。通過(guò)不斷比較對(duì)概念進(jìn)行范疇化。按照概念間的相互關(guān)系將其歸納為8個(gè)范疇。然后，利用主軸編碼建立范疇之間的各種聯(lián)系并最終得到3個(gè)主范疇，即直接應(yīng)用、現(xiàn)象分析和情境分析。其中，由于直接應(yīng)用沒(méi)有情境分析，因此，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要通過(guò)兩個(gè)路徑進(jìn)行情境化研究，分別為現(xiàn)象分析和情境分析。

3.1現(xiàn)象分析

現(xiàn)象分析是指承認(rèn)情境的差異性，并進(jìn)行詳細(xì)的研究，將研究視角聚焦于情境下的現(xiàn)象，目的是在特定情境下應(yīng)用與深化其他情境中發(fā)展出的管理理論，或是對(duì)特定情境下的管理現(xiàn)象進(jìn)行理解與探究。由于正在興起的各國(guó)經(jīng)濟(jì)給驗(yàn)證與完善通用型的管理理論提供了一個(gè)天然實(shí)驗(yàn)室，為更好地闡釋各國(guó)現(xiàn)象，應(yīng)擺脫已有議題的制掣，使學(xué)者自主地、創(chuàng)造性地開發(fā)研究議題[23]，而特定情境為新構(gòu)念和新現(xiàn)象的涌現(xiàn)提供了豐富的沃土[26]。這種研究包括高層次現(xiàn)象分析和低層次現(xiàn)象分析。其中，低層次分析包括在特定情境下驗(yàn)證已有理論的通用性研究、情境因素作為調(diào)節(jié)變量z的研究和把情境作為自變量x的研究。高層次分析包括在特定情境下用現(xiàn)有的概念描述新現(xiàn)象的研究和用新觀察體現(xiàn)現(xiàn)有的理論[4]的研究。

(1)特定情境下驗(yàn)證已有理論的通用性這種研究可能會(huì)給管理者提供證實(shí)、拓展和修訂既有理論的重要機(jī)會(huì)，各種不同的情境，可能會(huì)讓管理學(xué)者辨識(shí)出已有管理理論中未闡明的假設(shè)。識(shí)別出這些假設(shè)，同時(shí)努力拓展既有理論，將這些假設(shè)納入其中，有助于得出具有通用性和完善的理論[23]。例如，張劍等[28]在中國(guó)情境下對(duì)情緒智力三維結(jié)構(gòu)模型的通用性進(jìn)行了驗(yàn)證，從而拓展了其應(yīng)用的范圍。

(2)情境因素的調(diào)節(jié)效應(yīng) 這種研究通過(guò)引入情境特征考察自變量與因變量關(guān)系的變化。例如，彭正龍等[29]研究強(qiáng)制性公民行為在中國(guó)組織中的存在性、危害性及其危害路徑，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查和分析本土企業(yè)管理者及其直接下屬的配對(duì)樣本發(fā)現(xiàn)，中國(guó)人的傳統(tǒng)性顯著調(diào)節(jié)強(qiáng)制性公民行為與員工周邊績(jī)效之間的關(guān)系。

(3)情境因素的自變量效應(yīng) 即情境作為影響因變量y的自變量x存在，其特征的變化將導(dǎo)致現(xiàn)象的不同。例如，葛建華等[30]以中國(guó)長(zhǎng)江三峽集團(tuán)公司為案例研究對(duì)象，分析其從工程建設(shè)階段到運(yùn)營(yíng)管理階段所處環(huán)境的變化，以及組織目標(biāo)和組織形態(tài)的演變，對(duì)環(huán)境因素如何滲透到組織內(nèi)部從而影響組織形態(tài)的過(guò)程進(jìn)行了分析。

(4)新現(xiàn)象的現(xiàn)有理論描述 即在特定情境下通過(guò)對(duì)現(xiàn)有理論的深化擴(kuò)展來(lái)描述新的現(xiàn)象。例如，武亞軍[31]從企業(yè)與環(huán)境的動(dòng)態(tài)匹配觀點(diǎn)出發(fā)，以戰(zhàn)略的產(chǎn)業(yè)組織、資源基礎(chǔ)觀和制度基礎(chǔ)理論為依據(jù)，探討了中國(guó)轉(zhuǎn)型發(fā)展時(shí)期的制度與產(chǎn)業(yè)的復(fù)雜動(dòng)態(tài)特征及傳統(tǒng)文化特質(zhì)的戰(zhàn)略影響，提出了本土新興成長(zhǎng)型企業(yè)需具備戰(zhàn)略復(fù)雜-簡(jiǎn)練雙重性的理論觀點(diǎn)。

(5)現(xiàn)有理論的新觀察 即在特定情境下，用與現(xiàn)有理論相關(guān)的新觀察來(lái)解釋說(shuō)明現(xiàn)象。例如，黃江明等[32]以海爾為研究對(duì)象，探討在中國(guó)情境下，企業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷的創(chuàng)新模式。研究發(fā)現(xiàn)，能否保持客戶經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理和型號(hào)經(jīng)理三者間的整體耦合與協(xié)調(diào)運(yùn)作，并使人與流程的作用相得益彰，是決定營(yíng)銷創(chuàng)新和營(yíng)銷模式轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。

3.2情境分析

情境分析的目的是找尋特定現(xiàn)象變化背后的情境原因，與現(xiàn)象分析相反，其關(guān)注的視角在情境本身，是比較組織研究中的傳統(tǒng)領(lǐng)域，反映的研究問(wèn)題是，“在不同情境中，針對(duì)某一個(gè)特定的組織實(shí)踐，何種情境區(qū)分效應(yīng)可以解釋觀察到結(jié)果的不同？”包括以下3點(diǎn)。

(1)分析和驗(yàn)證已有情境要素對(duì)特定現(xiàn)象解釋的通用性 例如，LU等[33]對(duì)包括組織層面、個(gè)人層面以及人際關(guān)系層面的推動(dòng)中國(guó)管理人員知識(shí)共享的原因進(jìn)行了研究。

(2)用現(xiàn)有理論深化與拓展說(shuō)明特定現(xiàn)象新的情境原因 例如，李飛等[34]選擇中國(guó)10年來(lái)高速成長(zhǎng)型的10家企業(yè)，得出中國(guó)高速成長(zhǎng)型公司營(yíng)銷戰(zhàn)略方面的9個(gè)共同特征。

(3)用與現(xiàn)有理論有關(guān)的新觀察說(shuō)明特定現(xiàn)象的原因 例如，羅家德[35]利用圈子理論對(duì)中國(guó)人長(zhǎng)于平衡耦合與脫耦的現(xiàn)象進(jìn)行解釋，探索出一個(gè)個(gè)人網(wǎng)絡(luò)圈子分層及其相應(yīng)行動(dòng)法則的框架。框架中，中國(guó)人不像集體主義文化或東亞企業(yè)模式所預(yù)測(cè)的那樣封閉；相反地，中國(guó)人不僅具有彈性，還樂(lè)于創(chuàng)造結(jié)構(gòu)洞以尋找機(jī)會(huì)。

通過(guò)扎根理論，筆者發(fā)現(xiàn)，高層次情境化研究或稱之為涉及最高層次情境化的本土研究，目前是最缺乏也是最難操作的情境化研究[4]。包括現(xiàn)象分析中的在特定情境下用現(xiàn)有的概念描述新現(xiàn)象的研究；用新觀察體現(xiàn)現(xiàn)有理論的研究；情境分析中的用現(xiàn)有理論的新觀察說(shuō)明特定現(xiàn)象的原因的研究；用與現(xiàn)有理論有關(guān)的新觀察說(shuō)明特定現(xiàn)象的原因的研究。

從文獻(xiàn)時(shí)間維度來(lái)看，現(xiàn)有文獻(xiàn)多集中于靜態(tài)單時(shí)間點(diǎn)情境化研究，基于多時(shí)間點(diǎn)的演化研究尚少。實(shí)際的情況是，各國(guó)的管理情境經(jīng)歷了一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展的過(guò)程[36]。就中國(guó)而言，在不同的歷史時(shí)期，其情境的內(nèi)涵也在發(fā)生著變化，不應(yīng)該是一個(gè)固化的、絕對(duì)抽象的經(jīng)書式的概念，而應(yīng)當(dāng)是能夠反映中國(guó)社會(huì)、企業(yè)組織或個(gè)體存在與發(fā)展變化的復(fù)雜性多維度動(dòng)態(tài)概念[5]。

此外，從文獻(xiàn)數(shù)量維度來(lái)看，聚焦于情境本身的分析雖然已受到關(guān)注，且較早時(shí)期就有涉及，但并沒(méi)有被大量文獻(xiàn)所采用?，F(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)注的焦點(diǎn)仍集中于特定情境下的現(xiàn)象及理論。

4情境化研究所采用的方法

通過(guò)對(duì)上述文獻(xiàn)的進(jìn)一步分析，筆者發(fā)現(xiàn)，情境化研究所采用的方法包括以假設(shè)為基礎(chǔ)的實(shí)證研究、質(zhì)性研究和計(jì)量研究，與情境化研究現(xiàn)狀基本對(duì)應(yīng)。其中，實(shí)證研究一般是對(duì)現(xiàn)有的，完全建立在其他情境基礎(chǔ)上的管理理論在對(duì)象情境下進(jìn)行檢驗(yàn)、修正和理論擴(kuò)充。在以往的管理研究中，這種實(shí)證研究主導(dǎo)了管理研究方法，占情境化研究中的較大比重，其主要成果是對(duì)已有理論進(jìn)行了驗(yàn)證或者延伸了理論應(yīng)用的情境邊界，這樣可以很好地滿足頂級(jí)期刊編委和審稿人期望的嚴(yán)謹(jǐn)性。然而，這些研究往往只增加了既有理論的通用性，對(duì)理論發(fā)展的貢獻(xiàn)較小，而現(xiàn)實(shí)中存在著與既有理論看起來(lái)矛盾的現(xiàn)象，已有理論框架由于與當(dāng)時(shí)的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)背景密切相關(guān)，有其自身發(fā)展的獨(dú)特情境，可能限制對(duì)特定情境以及與特定情境有關(guān)的重要現(xiàn)象的探索和理解[37]，導(dǎo)致無(wú)法說(shuō)明事情背后的真實(shí)原因。鑒于此，這種方法對(duì)發(fā)現(xiàn)新理論的貢獻(xiàn)有限，主要應(yīng)用于現(xiàn)象分析和情境分析中的低層次研究。

受理論發(fā)展導(dǎo)向(從“情感鈍感”、“情感敏感”到“情境效應(yīng)”)變化的影響，情境研究逐漸向案例、扎根理論等質(zhì)性研究轉(zhuǎn)變。質(zhì)性研究是對(duì)廣泛的研究問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查，通過(guò)扎根理論或案例研究等方法發(fā)展出新的構(gòu)念和理論，或?qū)?wèn)題的本質(zhì)原因進(jìn)行探索[38]。這類研究的結(jié)論不僅涉及一些構(gòu)念的改變，同時(shí)由于采用探索性的分析方式，往往能夠得到具有“本土”特色的結(jié)論，有利于理論的發(fā)展，但這種研究數(shù)量有限，主要對(duì)應(yīng)于現(xiàn)象分析和情境分析中的高層次研究。此外，計(jì)量研究一般采用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)蘊(yùn)含在數(shù)據(jù)中的獨(dú)特情境進(jìn)行分離，這種研究目前還未受到足夠的關(guān)注。

對(duì)于情境化研究所采用的方法未來(lái)可能出現(xiàn)兩種趨勢(shì)：①為了情境研究的科學(xué)性而回歸“定量”，即將案例等質(zhì)性研究定量化，如QCA方法；②發(fā)展以質(zhì)性研究為基礎(chǔ)的更加定性和本土化的多極化、多元化的方法，即從案例或質(zhì)性資料中分析，回歸案例等質(zhì)性研究的本質(zhì)，而不采用YIN等[38]對(duì)研究方法所賦予的科學(xué)化路徑。

5結(jié)語(yǔ)

本研究表明，首先，情境概念從物質(zhì)環(huán)境到理念環(huán)境超越了客觀，出現(xiàn)了主觀的傾向，這一結(jié)論可以增強(qiáng)學(xué)者對(duì)情境內(nèi)涵與構(gòu)成等基本問(wèn)題的深入認(rèn)識(shí)；其次，眾多文獻(xiàn)主要從物質(zhì)和理念角度對(duì)情境進(jìn)行分類；最后，情境化研究包括現(xiàn)象分析和情境分析兩種研究路徑，并主要通過(guò)實(shí)證研究、質(zhì)性研究和計(jì)量研究等方法進(jìn)行分析，這些研究有助于拓展情境化研究的視野。

情境化研究打開了人們認(rèn)識(shí)各種不同事物的一扇大門，但對(duì)于不同的學(xué)科，情境化又有不同的適用性，基于理科、工科等學(xué)科維度，其理論是普適化、全球化的，所以這些學(xué)科的標(biāo)準(zhǔn)是相同的；社會(huì)學(xué)維度由于是本土化的，無(wú)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，因此，必須從事考慮情境因素的研究；對(duì)于管理學(xué)來(lái)說(shuō)，雖然普遍存在情境化現(xiàn)象，但在以往的研究中受經(jīng)濟(jì)等因素的影響，并未受到很好的重視。隨著中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家的崛起和競(jìng)爭(zhēng)力的提高以及經(jīng)濟(jì)的全球化，具有豐富地域性的情境化研究將會(huì)興起，依托于這些本土的特殊情境，能夠推進(jìn)學(xué)科的發(fā)展，同時(shí)，這些特殊的情境將成為研究的熱點(diǎn)，補(bǔ)充現(xiàn)有管理學(xué)理論。

為了更好地進(jìn)行情境化研究，在未來(lái)的探索中應(yīng)注意以下幾個(gè)研究趨勢(shì)：①重視從現(xiàn)實(shí)中提取影響對(duì)象發(fā)展的情境要素。②重視情境關(guān)系的探索，情境不僅單獨(dú)存在，同時(shí)也相互作用，而這些相互作用則進(jìn)一步促進(jìn)或抑制了研究對(duì)象的表現(xiàn)；此外，由于不同類型的研究對(duì)象的情境作用的關(guān)系并不相同，因此，應(yīng)該重視情境關(guān)系的分類研究。③情境帶入研究，即不單獨(dú)研究情境，而是將其置于具體領(lǐng)域的范圍之內(nèi)，探索情境在管理的各個(gè)分支如技術(shù)管理、戰(zhàn)略管理中的表現(xiàn)，這種研究的好處是能夠深入和更有意義地挖掘情境的關(guān)系，如，對(duì)為什么出現(xiàn)某種特殊現(xiàn)象或是對(duì)所觀察到的中國(guó)企業(yè)的一些獨(dú)特的事件的挖掘，這些現(xiàn)象和事件的背后原因一定是情境的。

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(編輯桂林)

Context Concept, Classification and Current Situation of Contextualization

SU JingqinZHANG Linlin

(Dalian University of Technology， Dalian, Liaoning, China)

Abstract：With the significant contextual differences being reasonable to be more widely recognized, “contextual” factors become more prominent. The deeply solving management issues gradually become from a variety of contexts with differences. This study summarizes and reviews the evolution of the contextual concept and classification, explores and analyzes the situation of contextual research based on theoretical review and grounded theory. Finally, it proposes the contextual research approach, tring to give future direction of contextual research in management.

Key words：context; concept; classification; contextualization

中圖法分類號(hào)：C93

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1672-884X(2016)04-0491-07

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金資助面上項(xiàng)目(71372082)；遼寧省社科聯(lián)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展基金資助項(xiàng)目(2016lslktziglx-07)

收稿日期：2015-01-22

通訊作者：趙寶春(1972～)，男，湖北鄂州人。中南民族大學(xué)(武漢市430074)管理學(xué)院副教授，管理學(xué)博士。研究方向?yàn)槭袌?chǎng)營(yíng)銷與商業(yè)倫理。E-mail: bczhao2008@126.com

DOI編碼： 10.3969/j.issn.1672-884x.2016.04.003