杜昊

摘 要 論文利用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法和文獻(xiàn)分析軟件“Bibexcel”，對(duì)基于ESI數(shù)據(jù)庫(kù)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)論文做定性和定量的分析。研究得出基于ESI數(shù)據(jù)庫(kù)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)研究熱點(diǎn)包括三個(gè)層次：初級(jí)、中級(jí)和高級(jí)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。初級(jí)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是基于國(guó)家、機(jī)構(gòu)、科研人員和期刊的研究，中級(jí)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是基于科研合作、學(xué)科建設(shè)的研究，高級(jí)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是研究衡量科研水平的因素，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的指標(biāo)和建立評(píng)估指標(biāo)體系。論文還探索了未來(lái)研究的方向，主要包括：基于基準(zhǔn)值和引文閥值開(kāi)展學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，預(yù)測(cè)學(xué)科趨勢(shì)和熱點(diǎn)，為未入圍的國(guó)家、機(jī)構(gòu)的學(xué)科建設(shè)指明方向。

關(guān)鍵詞 基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù) ESI 文獻(xiàn)計(jì)量學(xué) 學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)

分類(lèi)號(hào) G250.252

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2016.05.021

Disscusion and Analysis on Hot Topics of Academic Evaluation Based on ESI Database

Du Hao

Abstract This paper makes qualitative and quantitative analysis on academic evaluating papers based on ESI database by using bibliometrics and literature analysis software“Bibexcel”. The study shows that there are three levels of hot topics of academic evaluation based on ESI database： primary， intermediate and advanced academic evaluation. Primary academic evaluation is the research about countries， institutions， scientific research personnel and journals； intermediate academic evaluation is the research about scientific research cooperation， discipline construction； advanced academic evaluation is the research about measuring the factors of the scientific research level， the academic evaluation index and establishing evaluation index system. Moreover， it explores the future research topics as follows： carrying out academic evaluation based on baselines and citation thresholds； predicting academic trend and hotspots； indicating directions for discipline construction of countries and organizations which arent shortlisted.

Keywords Essential Science Indicator. ESI. Bibliometrics. Academic evaluation.

ESI，全稱(chēng)是Essential Science Indicator，譯名為基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)，是美國(guó)科學(xué)信息研究所ISI推出的衡量科學(xué)研究績(jī)效、跟蹤科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)的基本分析評(píng)價(jià)工具，是基于SCI和SSCI收錄的全球11 000多種學(xué)術(shù)期刊的1000多萬(wàn)條文獻(xiàn)記錄而建立的計(jì)量分析數(shù)據(jù)庫(kù)。ESI從引文分析的角度，針對(duì)22個(gè)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，分別對(duì)國(guó)家（地區(qū)）、機(jī)構(gòu)、科研人員和期刊進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和排序，主要指標(biāo)包括論文收錄數(shù)、論文被引頻次、論文篇均被引頻次。

繼2001年推出以來(lái)，ESI已在國(guó)內(nèi)外掀起一陣學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的熱潮，現(xiàn)已成為評(píng)價(jià)國(guó)家（地區(qū)）、機(jī)構(gòu)、科研人員和期刊國(guó)際學(xué)術(shù)水平及影響力的重要評(píng)價(jià)工具之一。筆者利用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法對(duì)利用ESI數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的研究論文進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)、整理，探析基于ESI數(shù)據(jù)庫(kù)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)研究熱點(diǎn)。

1 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析

筆者利用檢索式TI=Essential Science Indicator OR ESI，在Web of Science檢索到英文文獻(xiàn)94篇，經(jīng)過(guò)主題分析，再剔除一些非正式論文、會(huì)議征稿等文獻(xiàn)，經(jīng)過(guò)去重處理后，最終得到文獻(xiàn)66篇，檢索時(shí)間為2014年12月。本文采用文獻(xiàn)計(jì)量法、引文分析法和主題詞頻分析法等方法，利用統(tǒng)計(jì)分析軟件Bibexcel對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)鍵詞和共詞分析，從定性和定量的角度分析基于ESI數(shù)據(jù)庫(kù)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)研究熱點(diǎn)。

1.1 論文發(fā)表時(shí)間分析

從表1可以看出，基于ESI的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)研究呈現(xiàn)階段性發(fā)展趨勢(shì)，起源于2002年，是繼ISI機(jī)構(gòu)推出ESI數(shù)據(jù)庫(kù)后的第二年。按照時(shí)間分布主要可劃分為三個(gè)階段。第一階段是2002年至2007年，每年發(fā)表論文數(shù)量占總論文數(shù)量的比例是1.5%至9%之間，2004年論文數(shù)量達(dá)到6篇，說(shuō)明已有業(yè)界人士開(kāi)始關(guān)注該研究領(lǐng)域。第二階段是2008年至2010年，論文數(shù)量比例在4.5%至11.9%之間，呈先升后降的趨勢(shì)，說(shuō)明業(yè)界人士對(duì)該領(lǐng)域研究有一定重視。第三階段是2011年至2014年，論文數(shù)量呈平穩(wěn)或遞增趨勢(shì)，比例都在11.9%，說(shuō)明進(jìn)入了該領(lǐng)域的研究熱期。由于期刊出版周期和SCI收錄更新時(shí)間等原因?qū)е?014年發(fā)表的部分論文未能檢索到，根據(jù)文獻(xiàn)增長(zhǎng)規(guī)律可推斷，2014至2015年有關(guān)ESI學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的論文應(yīng)呈平穩(wěn)或增長(zhǎng)趨勢(shì)。

1.2 論文作者分析

對(duì)論文作者（部分論文沒(méi)有署名）情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，可以看出，全球只有27個(gè)國(guó)家和地區(qū)對(duì)這一領(lǐng)域進(jìn)行研究。大致可以分成四個(gè)梯度：美國(guó)和中國(guó)是對(duì)這一領(lǐng)域研究最多的國(guó)家，均為11篇，作為第一梯度；第二梯度是論文數(shù)量均為3至4篇的印度、西班牙、英國(guó)、德國(guó)；第三梯度是論文數(shù)量均為2篇的烏克蘭、意大利、南非、澳大利亞、俄羅斯和葡萄牙；第四梯度是論文數(shù)量均為1篇的馬來(lái)西亞、匈牙利、愛(ài)沙尼亞、巴西、日本等14個(gè)國(guó)家（或地區(qū)）。

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)反映出：在全球范圍內(nèi)，利用ESI進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)研究還不是一個(gè)非常普遍的研究課題，很多國(guó)家如法國(guó)、加拿大等都沒(méi)有相關(guān)研究成果；部分發(fā)達(dá)國(guó)家的研究水平相對(duì)較高，但發(fā)展中國(guó)家如中國(guó)的研究水平也很高，超過(guò)了如英國(guó)、德國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家，說(shuō)明我國(guó)對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的研究非常重視，ESI已經(jīng)成為我國(guó)衡量國(guó)家、機(jī)構(gòu)、科研人員國(guó)際學(xué)術(shù)水平及影響力的重要評(píng)價(jià)工具之一。

1.3 詞頻統(tǒng)計(jì)和共詞分析

關(guān)鍵詞是揭示和描述文獻(xiàn)主題和研究成果的核心內(nèi)容。關(guān)鍵詞頻率能直接反映某領(lǐng)域受關(guān)注的程度和學(xué)科發(fā)展趨勢(shì)，關(guān)鍵詞出現(xiàn)次數(shù)越多的領(lǐng)域，其研究的集中度就越高，就越有可能是某學(xué)科的研究熱點(diǎn)。因此，利用文獻(xiàn)分析軟件Bibexcel對(duì)66篇文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞進(jìn)行詞頻統(tǒng)計(jì)和共詞分析，得到論文關(guān)鍵詞詞頻統(tǒng)計(jì)表3（省略詞頻為1的關(guān)鍵詞）、論文關(guān)鍵詞共詞分析圖1。

表2 論文關(guān)鍵詞詞頻統(tǒng)計(jì)表

從表2和圖1可以看出，研究主題主要集中在文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、引文分析、科學(xué)出版物、影響因子、高被引論文、期刊、學(xué)科分析、科學(xué)生產(chǎn)力、國(guó)際合作、大學(xué)、H指數(shù)、研發(fā)投入和比較分析。

2 基于ESI數(shù)據(jù)庫(kù)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)研究熱點(diǎn)

基于ESI的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，目前有初級(jí)評(píng)價(jià)、中級(jí)評(píng)價(jià)和高級(jí)評(píng)價(jià)。初級(jí)評(píng)價(jià)包括對(duì)宏觀層面的國(guó)家、機(jī)構(gòu)、科研人員和期刊的評(píng)價(jià)和比較；中級(jí)評(píng)價(jià)以科研合作、學(xué)科建設(shè)為主題；高級(jí)評(píng)價(jià)主要是研究衡量科研水平的因素和建立評(píng)估指標(biāo)體系。目前的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)類(lèi)型也有多種，有單一類(lèi)型的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，也有多類(lèi)型的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，論文的評(píng)價(jià)類(lèi)型分類(lèi)如表3所示。

表3 論文評(píng)價(jià)類(lèi)型分類(lèi)表

2.1 初級(jí)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)——基于國(guó)家、機(jī)構(gòu)、科研人員和期刊的研究

ESI里的“引文排位”模塊收錄了近10年居世界前50%的國(guó)家和期刊排名表，以及近10年居世界前1%的機(jī)構(gòu)和科研人員排名表，這些數(shù)據(jù)可以反映出國(guó)家、機(jī)構(gòu)、科研人員及期刊的學(xué)術(shù)水平。

2.1.1 研究國(guó)家科研實(shí)力并進(jìn)行比較

Mohammed Jeenaha等對(duì)南非1996—2005年的科研論文情況進(jìn)行了分析，并與巴西、印度等國(guó)家進(jìn)行了比較；楊麗穎等[1]對(duì)G7國(guó)家和金磚四國(guó)之間進(jìn)行了科研水平比較；E.AversaV.Markusova[2]對(duì)俄羅斯、中國(guó)和英國(guó)大學(xué)的科研情況進(jìn)行了比較。

2.1.2 研究機(jī)構(gòu)的科研情況并進(jìn)行學(xué)術(shù)比較

AnastassiosPouris[3]對(duì)南非學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的科研水平進(jìn)行了評(píng)估，結(jié)果顯示南非僅有六所大學(xué)共9個(gè)學(xué)科進(jìn)入ESI；Y.V.Mokhnacheva[4]對(duì)俄羅斯科研機(jī)構(gòu)的科研績(jī)效進(jìn)行了比較研究。

2.1.3 研究科研人員的學(xué)術(shù)情況

Giovanni Abramo等[5]對(duì)高產(chǎn)出論文和高被引論文的作者進(jìn)行了比較分析，研究發(fā)現(xiàn)高產(chǎn)出作者不一定就是高被引論文作者。

2.1.4 研究期刊的學(xué)術(shù)情況

Pavao Rudan等[6]研究了克羅地亞社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中進(jìn)步最快的期刊；Subbiah Gunasekaran[7]比較研究了ESI所有學(xué)科的OA期刊和訂購(gòu)期刊的影響因子，發(fā)現(xiàn)訂購(gòu)期刊的影響因子均高于OA期刊，作者認(rèn)為OA期刊能幫助發(fā)展中國(guó)家諸如印度的期刊提高影響因子。

2.2 中級(jí)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)——基于科研合作、學(xué)科建設(shè)的研究

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，科研合作與交流越來(lái)越重要，科研合作的重要表現(xiàn)形式之一就是論文合著。因此，論文合著情況有助于我們了解科研合作的特點(diǎn)，以便更好地制定科研計(jì)劃、實(shí)施科研合作，從而提高科研質(zhì)量和效率。

2.2.1 研究科研合作情況

Tzeng-Ji Chen[8]對(duì)中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)臨床醫(yī)學(xué)的國(guó)際合作進(jìn)行研究，結(jié)果顯示美國(guó)是最重要的合作國(guó)家，貢獻(xiàn)了69.9%的合作論文；Reinhard K.Kremer[9]對(duì)愛(ài)沙尼亞的科研論文合作國(guó)家進(jìn)行了分析，并重點(diǎn)分析了與俄羅斯的科研合作情況；Hui-Zhen Fu等[10]研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)的論文中50%是國(guó)際合作的，主要合作國(guó)家是美國(guó)，其次是德國(guó)、英國(guó)、日本等，認(rèn)為國(guó)際合作論文對(duì)中國(guó)學(xué)術(shù)有積極的貢獻(xiàn)；V.V.Pislyakov[11]發(fā)現(xiàn)國(guó)際合作對(duì)高被引論文創(chuàng)新力起著關(guān)鍵性作用。

2.2.2 研究學(xué)科建設(shè)與發(fā)展。

T·F.G.Cova等[12]將伊比利亞的大學(xué)根據(jù)學(xué)科相似性進(jìn)行分類(lèi)，研究發(fā)現(xiàn)大學(xué)之間的相似性不僅來(lái)源于大學(xué)排名，還來(lái)源于每所大學(xué)學(xué)科領(lǐng)域和相互結(jié)合后的排名；ScienceWatch主編Christopher King[14]基于ESI研究前沿列表整理出“2013研究前沿——自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的前100個(gè)探索領(lǐng)域”研究報(bào)告；Alyssa W. Goldman[14]以系統(tǒng)生物學(xué)為例，研究跨學(xué)科的概念化形成和新興領(lǐng)域發(fā)展。

2.3 高級(jí)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)——研究衡量科研水平的因素，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的指標(biāo)和建立評(píng)估指標(biāo)體系

在進(jìn)行初級(jí)評(píng)價(jià)和中級(jí)評(píng)價(jià)的同時(shí)，部分學(xué)者利用ESI的各項(xiàng)指標(biāo)和內(nèi)容，研究了衡量科研水平的因素，并建立評(píng)估指標(biāo)體系。

2.3.1 研究衡量科研水平的因素

（1）科研投入對(duì)科研水平的影響。一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及對(duì)科研的投入程度極大程度地影響了科研發(fā)展水平。GanganPrathap[15]運(yùn)用R&D指數(shù)占GDP的比例和科研人員數(shù)量占人口的比例這兩個(gè)指標(biāo)來(lái)研究科研投入對(duì)學(xué)術(shù)研究的影響。研究顯示，大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家科研人員的人均收入非常高；JüriAllik[16]認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)實(shí)力越強(qiáng)、人均收入越高、科研投入越高的國(guó)家科研成果越顯著。

（2）其他因素的影響。J.A.S. Almeida[17]對(duì)歐洲國(guó)家科技發(fā)展力的區(qū)域合作進(jìn)行了調(diào)查分析，研究顯示地理和文化因素很大程度影響了這些國(guó)家的科研發(fā)展；JüriAllik認(rèn)為政策決策者的政策決斷也影響著科研發(fā)展。

2.3.2 探討學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的指標(biāo)

（1）期刊和引文雙重作用。劉玉先[18]提出期刊和引文對(duì)科研成果的雙重影響，期刊作用是內(nèi)部機(jī)制，引文作用是外部機(jī)制，并為內(nèi)部注入活力。作者認(rèn)為論文涉及領(lǐng)域越多，越具有潛在應(yīng)用和引用性。

（2）h指數(shù)。Bornmann[19]提出h指數(shù)可用于測(cè)評(píng)論文中高被引論文數(shù)量及其被引頻次，是衡量科研成果的指標(biāo)；Bornmann[20]利用引文分析軟件HistCite形成了h指數(shù)的研究前沿，包括引文數(shù)據(jù)庫(kù)、驗(yàn)證研究、新應(yīng)用、理論分析、新指標(biāo)發(fā)展。

（3）論文優(yōu)越性系數(shù)。胡小軍[21]提出用ESI的篇均被引頻次和基準(zhǔn)值構(gòu)成公式得出的論文優(yōu)越性系數(shù)，是評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)水平的新指標(biāo)。

2.3.3 構(gòu)建綜合評(píng)估指標(biāo)體系

Mario Coccia[22]建立了“RELEV模型——研究實(shí)驗(yàn)室評(píng)估模型”，運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)多變量統(tǒng)計(jì)方法對(duì)意大利公共研究機(jī)構(gòu)的5個(gè)領(lǐng)域科研情況進(jìn)行評(píng)估；Hui-Zhen Fu基于ESI 2000年至2009年的數(shù)據(jù)，建立綜合評(píng)估指標(biāo)體系，包括期刊、學(xué)科分類(lèi)、國(guó)際合作國(guó)家、合作機(jī)構(gòu)和高被引論文指標(biāo)，分析中國(guó)學(xué)術(shù)研究特點(diǎn)；Anne-WilHarzinga[23]利用國(guó)際商務(wù)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架構(gòu)建了一個(gè)結(jié)構(gòu)化模型來(lái)反映國(guó)家的學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，分析各個(gè)國(guó)家的優(yōu)勢(shì)學(xué)科和劣勢(shì)學(xué)科情況。

3 討論與結(jié)論

未來(lái)的研究除了圍繞以上初級(jí)、中級(jí)、高級(jí)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)外，筆者認(rèn)為還將圍繞以下幾個(gè)方面展開(kāi)。

3.1 基于基準(zhǔn)線模塊開(kāi)展學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)

ESI的“field baselines”即基準(zhǔn)線模塊，由“平均被引頻次”“百分比”和“學(xué)科排名”三部分組成。“平均被引頻次”計(jì)算2005至2015年每一年的平均被引頻次，是單篇論文的被引頻次之和除以論文總數(shù)，全部10年的平均數(shù)和各學(xué)科領(lǐng)域以及全部學(xué)科領(lǐng)域的被引頻次均被給出。各學(xué)科（或全部領(lǐng)域）的“平均被引頻次”可用作國(guó)家、機(jī)構(gòu)、科研人員及期刊排位表給出的單篇論文被引值的基線。獨(dú)立年份的學(xué)科領(lǐng)域平均值可以用于進(jìn)行該年份出版論文的比較[24]。

“百分比”包含從2005至2015年每一年22個(gè)學(xué)科以及所有學(xué)科的百分比基準(zhǔn)，有0.01%、0.1%、1%、10%、20%和50%共5個(gè)基準(zhǔn)。百分比基準(zhǔn)表示的是各年份、各領(lǐng)域及全部領(lǐng)域的被引頻次居前0.01%、0.1%、1%、10%、20%和50%的論文入選條件。例如，2013年化學(xué)論文被引頻次為50的入選條件，選出的是占2013年化學(xué)領(lǐng)域出版的論文總數(shù)1%的論文。也可以用作國(guó)家、機(jī)構(gòu)、科研人員以及期刊的科研水平層次劃分的標(biāo)準(zhǔn)。

3.2 基于引文閥值開(kāi)展學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)

ESI的“citation thresholds”即引文閥值模塊，包括“ESI閥值”“高被引閥值”和“熱門(mén)論文閥值”三部分，是將各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的引文數(shù)、高被引論文和熱門(mén)論文按降序排列的最小引用頻次?！癊SI閥值”對(duì)每個(gè)學(xué)科領(lǐng)域制定了研究機(jī)構(gòu)、國(guó)家、科研人員和期刊的10年引文閥值，其中科研人員和機(jī)構(gòu)的比例是1%，國(guó)家和期刊的比例是50%，大于引文閥值的可以入選。例如計(jì)算機(jī)科學(xué)的國(guó)家引文閥值是181，意思是某國(guó)2005—2015年間在計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域的論文被引頻次總數(shù)達(dá)到181次即可入選ESI。根據(jù)引文閥值，可以對(duì)未入圍ESI的機(jī)構(gòu)、國(guó)家、科研人員和期刊進(jìn)行對(duì)比分析。

3.3 預(yù)測(cè)學(xué)科趨勢(shì)和熱點(diǎn)

ESI的“研究前沿”模塊是一組由熱門(mén)論文、高被引論文或頂尖論文各自組成的核心研究領(lǐng)域，每個(gè)研究前沿包括學(xué)科研究領(lǐng)域的核心主題詞、核心文獻(xiàn)的論文數(shù)量、論文被引總次數(shù)、平均被引頻次和平均出版年份?；谕灰垲?lèi)分析法的原理，通過(guò)“研究前沿”可以追蹤和推測(cè)學(xué)科或?qū)I(yè)的發(fā)展動(dòng)向和趨勢(shì)。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合ESI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)的其他引文數(shù)據(jù)，采用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)動(dòng)態(tài)地、綜合地揭示學(xué)科趨勢(shì)和熱點(diǎn)問(wèn)題。

3.4 為未入圍的國(guó)家、機(jī)構(gòu)的學(xué)科建設(shè)指明方向

目前，圍繞ESI的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)主要是對(duì)已入圍ESI的國(guó)家、機(jī)構(gòu)和科研人員的學(xué)術(shù)評(píng)估，缺乏對(duì)未入圍的國(guó)家、機(jī)構(gòu)的學(xué)科建設(shè)及未入圍的科研人員的分析，可利用ESI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)的引文數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量分析，找出目前的學(xué)科優(yōu)勢(shì)和存在的不足；從已入圍學(xué)科計(jì)量分析入手歸納總結(jié)出規(guī)律，為未入圍的國(guó)家或機(jī)構(gòu)提高學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力和學(xué)術(shù)水平提供新思路。

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