□白 雪

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功能生成理論評介

□白 雪

摘 要：本文簡要介紹功能生成理論，并在配價(jià)的組織模式、層次上，將其與生成語法（以最簡方案為代表）的相關(guān)部分作一對比，分析其中的共性與區(qū)別，以加深對不同分析方法的了解。

關(guān)鍵詞：功能生成描述 依存語法 生成

功能生成描述（Functional Generative Description，以下簡稱FGD）是Charles大學(xué)的形式與計(jì)算語言研究小組提出的理論框架。該理論在The Meaning of the Sentence in Its Semantic and Pragmatic Aspects一書集中提出后，斯卡爾等人又在多篇論文中對其進(jìn)行了發(fā)展。并將其作為現(xiàn)在正在進(jìn)行中的捷克語大型語料庫標(biāo)注工程的理論基礎(chǔ)。這一理論的提出體現(xiàn)了他們在繼續(xù)發(fā)展布拉格學(xué)派功能主義傳統(tǒng)的同時(shí)，采納依存語法和轉(zhuǎn)換生成語法的傾向。

本文將簡要介紹功能生成理論，并在配價(jià)的組織模式、層次上，將其與生成語法（以最簡方案為代表）的相關(guān)部分作一對比，分析其中的共性與區(qū)別，以加深對不同分析方法的了解。

一、FGD理論介紹

FGD理論的核心在于運(yùn)用依存語法（dependency syntax）來分析句子的深層結(jié)構(gòu)（underlying/deep structure）。FGD中，深層結(jié)構(gòu)用TR（tectogrammatical representation）來反映。TR是一個(gè)表示依存關(guān)系的樹模型。見圖1：

（1）My younger brother arrived there yesterday.

（1'）（My）Poss（younger）Restr（brother）Act arrived（Dir there）（Temp yesterday）

在TR中，樹的邊緣（edge）表示依存關(guān)系。節(jié)點(diǎn)是攜帶表示有詞匯、語法范疇信息的復(fù)雜標(biāo)簽（圖1省略了一些語法信息，如：若完整標(biāo)記brother，還應(yīng)該有Singular、Definite等信息。由于這些信息與依存語法關(guān)系不大，因此，此處從略。）FGD分析詞語間的依存關(guān)系只作用于實(shí)詞（autosemantic lexical unit），因此，TR中功能詞語（function word）并不占據(jù)節(jié)點(diǎn)。因?yàn)樗鼈儾荒鼙痪渥又械钠渌煞肿杂尚揎棧虼藢⑺鼈兣c實(shí)詞并列在同等地位是不合適的，是以TR中將其并入相關(guān)實(shí)詞，作為其標(biāo)簽信息的一部分。如：冠詞、介詞與名詞相關(guān)，助動(dòng)詞、連詞與動(dòng)詞有關(guān)。

TR中，縱向枝杈的多少由依存關(guān)系決定，橫向詞語的先后順序則由話題——焦點(diǎn)連接（Topic-Focus Articulation，以下簡稱TFA）決定。TFA理論是斯卡爾小組對布拉格學(xué)派結(jié)構(gòu)功能主義的進(jìn)一步發(fā)展。Sgall （1986）中對這一理論有詳細(xì)論述。他們在繼承費(fèi)爾巴斯等人的交際動(dòng)態(tài)值（CD）理論的同時(shí)，力求為話題、焦點(diǎn)的判定尋求一些形式上的標(biāo)記，并確實(shí)提出了一些原則、設(shè)想。①

二、配價(jià)

由圖1可以看出，動(dòng)詞占據(jù)句子最核心的位置，TR樹圖中的根（root）都由限定動(dòng)詞充當(dāng)。動(dòng)詞之下的一層都是動(dòng)詞的依存成分（補(bǔ)足語）。這些成分可以被分為兩類，一類是論元（argument）或稱內(nèi)部參與者（inner participant），一類是附加語（adjunct）或稱環(huán)境成分（circumstantial）/自由修飾成分（modification）。名詞、形容詞等其他詞類同樣存在配價(jià)關(guān)系，如由圖1可以看出，“my”和“younger”依存于名詞“brother”。但由于動(dòng)詞是句子的核心，它的屬性決定了句子的面貌，因此動(dòng)詞配價(jià)的研究是FGD理論的重點(diǎn)。

論元和附加語在表現(xiàn)上有以下兩點(diǎn)差別：

1.論元一定要與一定類型的動(dòng)詞相聯(lián)系，而附加語往往可以用于任何句子中。比如，時(shí)間、地點(diǎn)成分作為環(huán)境成分幾乎是可以出現(xiàn)在所有句子中的；而與事成分只能與部分動(dòng)詞相聯(lián)系。

2.一句話中，相對于一個(gè)動(dòng)詞，一個(gè)論元成分只能出現(xiàn)一次并且必須出現(xiàn)一次，而附加語的出現(xiàn)往往比較自由。即論元是動(dòng)詞的必有的或稱強(qiáng)制性（obligatory）補(bǔ)充成分（complementation）。

一成分是否是強(qiáng)制性的，可以通過對話測試來驗(yàn)證。在句子表層，有些成分往往是可以省略的，但是，如果被省略成分是必有的強(qiáng)制性的，那么當(dāng)在對話中被問及的時(shí)候，必須予以回答，否則對話將不能連貫。如例（2）、例（3）

例（3）A：Jerry arrives tomorrow.　A：Jerry arrives tomorrow. B：Where to？　B：Why？A：I don’t kown.　A：I don’t kown.例（2）

很明顯，對話（2）不連貫，對話（3）連貫，這說明，終點(diǎn)成分對于“arrive”來說是一個(gè)必有論元，而原因只是自由修飾成分，并不是必有的。

三、論元與自由修飾語的類別

FGD中，區(qū)分了五類論元成分，并將其與深層句法位置作了簡單對應(yīng)。見下表：

論元　深層句法位置　例句Actor/Bearer?。╱nderlying）subject　Jim runs./Jim heard the bell. Objective/Patient　Direct object　to elect chairman/to destroy a house Addressee　Indirect object　to give Mary a book Effect　Second object②　to elect somebody as chairman Origin　Second object　to make a canoe out of a log

一個(gè)動(dòng)詞的配價(jià)成分總是這些論元中的一種或幾種。以下是書中給出的幾個(gè)動(dòng)詞配價(jià)框架（valency frame）。

③Addr ObjoDir-3 change V ActoObjoor Effogive V ActoAddroObjoread V ActoAddr Obj bring V Acto

自由修飾語包含的種類十分廣泛，主要包括以下幾方面：時(shí)間（Temporal，包括時(shí)刻、時(shí)長、起止時(shí)間等等），方式（Manner）、程度（Extend）、根據(jù)/標(biāo)準(zhǔn)（Criterion），方法/工具（Means）、受益者（Benefit）、原因（Cause）、結(jié)果（Result）等等。例句從簡。

名詞補(bǔ)足成分中也有內(nèi)部參與者④和自由修飾語之分。如表材料（Material）/部分（Partitive）的詞“two baskets of sth.”和表特性（Identity）的詞“the river Danube”；“the notion of operator”屬于內(nèi)部參與者；表領(lǐng)屬（Possession）的“my table”，表性質(zhì)（Restrictive）的“rich man”等的成分屬于自由修飾語。

大多數(shù)情況下，動(dòng)詞的論元是必有的，自由修飾語是可選的，但也并非沒有例外。有的成分雖然屬于自由修飾語，但對于某類動(dòng)詞來說，它卻是必須的，否則，含有該動(dòng)詞的句子就不完整。如：動(dòng)詞“behave”總要求修飾語“Manner”出現(xiàn)，否則不成立。

（4）She behaved like a child.

*She behaved.

配價(jià)框架是深層結(jié)構(gòu)的重要組成部分，是進(jìn)一步向表層結(jié)構(gòu)投射（projective）的基礎(chǔ)。

FGD理論在確定配價(jià)的過程中，首先是將語義角色按照一般與動(dòng)詞的搭配情況分成了必有和自由兩類，然后在分析具體動(dòng)詞時(shí)，如果能與動(dòng)詞共現(xiàn)的語義角色屬于必有一類，它就是配價(jià)成分，否則是自由修飾語。也就是說，是否“必有”，并不是某個(gè)動(dòng)詞的屬性。這就使它所確立的配價(jià)框架具有很大的模糊性，價(jià)到底是什么性質(zhì)始終沒有說清，是必有？是可有＋必有？比如：上面例子中“read”的配價(jià)框架“read V Acto Addr Obj.”它的意義是“Addr”和“Obj”在表層可以刪除。必有論元如果在表層結(jié)構(gòu)中不出現(xiàn)，在問話后就必然要回答，但“Addr、obj”成分完全可以用“I don’t know”來回答。這說明，它們對于“read”來說并不是必有的。為什么要將它們放在配價(jià)框架內(nèi)部呢？“Addr”對于“read”來說更像一個(gè)受益者的角色，這對于很多動(dòng)詞來說，在實(shí)際運(yùn)用中都可以衍生出這樣一個(gè)成分。如果將它列入“read”的配價(jià)框架，那么“read”和“give”的區(qū)別顯示的就不明顯了，雖然FGD中也標(biāo)出了，對于“give”而言，“Addr”是必有成分。我始終感覺，“read”中的“Addr”成分并不是動(dòng)詞本身的屬性，而是句子帶來的。

從上面所舉的FGD配價(jià)框架中還可以看出一個(gè)問題：價(jià)的數(shù)目并不能準(zhǔn)確表示句子中所能出現(xiàn)的必有成分最多的情況。如“bring”，句子中“Addr”和“Dir-3”并不能分別占據(jù)兩個(gè)位置。這說明，“價(jià)”的分析應(yīng)該是分層次的。即應(yīng)該區(qū)分能與動(dòng)詞共現(xiàn)的名詞位置共有幾個(gè)，再看各個(gè)位置上能夠出現(xiàn)的語義角色有哪些?！癋GD”中也注意到了論元與認(rèn)知角色（cognitive role 語義角色）不一一對應(yīng)的情況。在分析論元“Act”時(shí)，它的認(rèn)知角色可以是施事（Agentive）、感事（Experience）等。具體是什么認(rèn)知角色根據(jù)動(dòng)詞的不同而不同。相對于一個(gè)動(dòng)詞來說，“Act”論元位置的認(rèn)知角色還是一定的。但對于同一個(gè)動(dòng)詞的某一個(gè)論元位置可以出現(xiàn)哪些認(rèn)知角色，“FGD”里并沒有分層討論。

“FGD”對論元角色不分層的處理方法，與捷克語自身形態(tài)作用強(qiáng)于語序作用的語法特點(diǎn)有關(guān)，而對中文而言，指明不同論元角色的層次性則對于語法現(xiàn)象的說明相當(dāng)重要。如：動(dòng)詞“切”，可以指“我切肉”，也可以指“我切絲”，一個(gè)是受事、一個(gè)是方式，兩者占據(jù)同一個(gè)論元位置，不能共現(xiàn)于動(dòng)詞后面。在需要將兩者共現(xiàn)在一句話中的時(shí)候，只能將受事提前（或用“把”字句，或置于句首），這里就體現(xiàn)出漢語區(qū)分論元位置和認(rèn)知角色層次對于語言現(xiàn)象分析的重要作用。

四、“FGD”中的深層主語分析與最簡方案論元結(jié)構(gòu)的對比

“FGD”認(rèn)為深層主語都是論元Actor/Bearer。它可以對應(yīng)于不同的認(rèn)知角色，如：自主的施事見例（5）；感事見例（6）；無活動(dòng)性的主體“theme”見例（7）。

（5）Jim chased the rabbit.

（6）Jim feels cold.

（7）The door opens into the garden.

這些認(rèn)知角色包含于一個(gè)論元，它們的地位是相等的。而“Actor”與其他幾類論元是并列的，在樹圖上屬于同一層級。

這一深層結(jié)構(gòu)的組成形式與最簡方案中論元結(jié)構(gòu)的形式有著很大的不同。最簡方案把語言分為句法、概念、語用能力三個(gè)系統(tǒng)。其中概念系統(tǒng)是一個(gè)以題元角色為基本概念的語義系統(tǒng)。句法系統(tǒng)由詞庫和計(jì)算系統(tǒng)組成。詞庫不僅含有詞項(xiàng)特征的集合，還含有一個(gè)由句法系統(tǒng)和概念系統(tǒng)共同決定的論元結(jié)構(gòu)。喬姆斯基將Larson（1988）提出的用于解決雙賓結(jié)構(gòu)的“vp-shell”理論加以擴(kuò)展，將所有動(dòng)詞都包括進(jìn)了這一系統(tǒng)。如下圖

圖（8）

這一結(jié)構(gòu)中，論元與論元之間體現(xiàn)了很強(qiáng)的層級性，它們與動(dòng)詞的關(guān)系并不是平等的。與動(dòng)詞關(guān)系最為緊密的是域內(nèi)論元，它的題元角色由動(dòng)詞直接指派。域內(nèi)論元可以而且必須出現(xiàn)在動(dòng)詞的最大投射之內(nèi)，通常的位置就是域內(nèi)論元1，如果同時(shí)有兩個(gè)論元的話，則按題元等級的高低排列，等級高的占域內(nèi)論元1的位置，低的占域內(nèi)論元2的位置。域內(nèi)論元的出現(xiàn)是無條件的、強(qiáng)制性的，盡管有時(shí)沒有語音實(shí)現(xiàn)。域外論元與動(dòng)詞的關(guān)系比較松散，其題元角色不是動(dòng)詞賦予的，而是整個(gè)VP賦予的。⑤

域內(nèi)論元所包含的題元角色有感事、受事、與事、方位。域外論元包括施事和工具兩種角色，二者都有使成性。概念系統(tǒng)還把題元角色組織成如下一個(gè)題元等級：施事＞工具＞感事＞受事＞與事＞方位。當(dāng)同時(shí)有兩個(gè)題元角色出現(xiàn)在域內(nèi)論元的時(shí)候，則按這個(gè)順序分派位置。

按照這一體系，例（5）～（7）的論元結(jié)構(gòu)，如下：

例（7）

例（6）

例（5）

由這樣的論元結(jié)構(gòu)可以清楚地反映出，例（5）和例（6）中的“Jim”并不處在一個(gè)層次上，一個(gè)是有使動(dòng)性的施事角色，一個(gè)是非自主的感事。比將它們籠統(tǒng)地歸為Actor一個(gè)單位要清楚。況且，“actor、patient、origin”等本來就是指語義角色，這里又將“Agent/Experiencer/Theme”等都?xì)w到“actor”一類，使其指稱不明確。在實(shí)際應(yīng)用中，還要根據(jù)具體動(dòng)詞來確定“actor”這個(gè)論元的語義角色到底是“Agent”還是“Experiencer”等等，進(jìn)而選擇合適的名詞性成分。最重要的一點(diǎn)，這種論元結(jié)構(gòu)直觀反映出了動(dòng)詞的不同類別。例（5）一類論元結(jié)構(gòu)的動(dòng)詞一般都是自主的、具有一定使動(dòng)意義的動(dòng)詞；例（6）一類論元結(jié)構(gòu)的動(dòng)詞一般是心理感知?jiǎng)釉~；例（7）一類論元結(jié)構(gòu)的動(dòng)詞是非賓格動(dòng)詞，它們所表示的動(dòng)作都是非自主的。

這種動(dòng)詞論元結(jié)構(gòu)的差異，往往與概念世界的事件性、事態(tài)性、動(dòng)作性相關(guān)，在不同語言間存在著廣泛的共性，因此結(jié)合論元結(jié)構(gòu)層次對語言表層結(jié)構(gòu)進(jìn)行考察，可以尋找到概念意義解讀中更多的共性元素，而無需對每個(gè)句子都進(jìn)行一次論元認(rèn)知角色的重新認(rèn)定。

綜上所述，功能生成描述主要關(guān)注語言信息結(jié)構(gòu)與語言表層結(jié)構(gòu)的關(guān)系，在捷克語等形態(tài)標(biāo)記豐富的語言中，命題內(nèi)謂詞與論元的關(guān)系已通過形態(tài)標(biāo)記標(biāo)明，語序所承擔(dān)的功能主要偏重于焦點(diǎn)話題的表達(dá)，因此語篇功能、人際功能對于語序的決定作用顯著。但對于語序相對固定的語言來講，功能生成語法將動(dòng)詞所有補(bǔ)足成分放在同一平面的做法會(huì)給很多語法現(xiàn)象的解釋帶來困難，如在漢語中，語序很大程度上仍承擔(dān)著概念功能，謂詞與論元間的關(guān)系仍需通過語序解讀，在這一過程中，論元角色的層次性對于語序的選擇與決定作用明顯，語序首先需要滿足概念功能的表達(dá)。功能生成語法將論元結(jié)構(gòu)、認(rèn)知角色與信息結(jié)構(gòu)相結(jié)合的分析方法為語言現(xiàn)象的分析提供了新的角度，但如何與漢語相結(jié)合，仍需進(jìn)一步探索。

注釋：

①參見The Meaning of the Sentence in Its Semantic and Pragmatic Aspects P（207－242）.

②見于Syntax in Functional Generative Description.Second object含義不明。

③含有下標(biāo)o的成分，表示在表層結(jié)構(gòu)中，該論元成分不可刪除，未加注下標(biāo)o的是可以刪除的。

④Argument只相對于動(dòng)詞而言，對于名詞，F(xiàn)GD中只用inner participant.

⑤詳細(xì)證明見Larson，1988.

參考文獻(xiàn)：

[1]Petr Sgall，Eva Hajicova，and Jarmila Panevova.The Meaning of the Sentence in Its Semantic and Pragmatic Aspects[M].Berlin:Springer，1986.

[2]Eva Hajicova.Dependency-Based Underlying-Structure Tagging of a Very Large Czech Corpus[J].T.A.L.，2000，（1）.

[3]Sgall，Petr（ed.）.Contributions to Functional Syntax，Semantics，and Language Comprehension[M].Philadelphia，PA:J.Benjamins Pub.Co.，1984.

[4]Petr Sgall.A Functional Approach to Syntax in Generative Description of Language[M].New York，NY: American Elsevier Publishing Company，1969.

[5]顧陽.論元結(jié)構(gòu)理論介紹[J].當(dāng)代語言學(xué)，1994，（1）.

[6]顧陽.生成語法及詞庫中動(dòng)詞的一些特性[J].國外語言學(xué)，1996，（3）.

[7]錢軍.結(jié)構(gòu)功能語言學(xué)-布拉格學(xué)派[M].長春：吉林教育出版社，1998.

（白雪 北京外國語大學(xué)中國外語教育研究中心100089）