王宏偉,岳　越,高健美

(1．山東省陽谷縣人民法院， 山東 陽谷 252300；2．山東省陽谷縣定水鎮(zhèn)人民政府， 山東 陽谷 252300)

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論量刑程序改革的價(jià)值分析及制度設(shè)計(jì)

王宏偉1,岳越1,高健美2

(1．山東省陽谷縣人民法院， 山東 陽谷 252300；2．山東省陽谷縣定水鎮(zhèn)人民政府， 山東 陽谷 252300)

摘要：隨著我國(guó)司法改革的推進(jìn)，有關(guān)量刑改革的理論研究與實(shí)踐也逐漸走向深入。從全國(guó)法院近幾年的量刑改革實(shí)踐中，我們已經(jīng)切實(shí)看到程序公正帶來的價(jià)值。由于面臨現(xiàn)行法律制度、國(guó)家經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展程度和施行上諸多問題的挑戰(zhàn)，量刑程序改革道路的正確性屢遭非議。如何在量刑程序改革的具體內(nèi)容上做出符合中國(guó)國(guó)情的選擇，需要我們從實(shí)際出發(fā)，對(duì)改革的具體措施和改革中遇到的問題進(jìn)行深入的分析，妥善處理好量刑程序與效率的關(guān)系，并輔之以實(shí)體改革，以期量刑程序改革能發(fā)揮應(yīng)有的作用，成為實(shí)現(xiàn)司法公正的有效手段。

關(guān)鍵詞：量刑程序;司法公正;實(shí)體法價(jià)值；程序價(jià)值

一、量刑程序的獨(dú)特價(jià)值分析

在現(xiàn)有的刑事訴訟框架內(nèi),由于長(zhǎng)期忽視量刑過程，對(duì)量刑不夠重視，同時(shí)實(shí)體法上也存在法定刑幅度過寬、量刑基準(zhǔn)模糊等問題，量刑失衡問題十分嚴(yán)重。量刑公正的實(shí)現(xiàn)，離不開實(shí)體法對(duì)于上述問題的解決。但是，實(shí)體法的改革難以改變法官“辦公室作業(yè)”的現(xiàn)狀，無法滿足人民群眾對(duì)司法公開透明公正的需求。同時(shí)，在人口眾多、經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展不平衡的中國(guó)制定統(tǒng)一的量刑規(guī)則難度較大，在對(duì)法官自由裁量權(quán)的限制下難以實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)上的個(gè)案公正?？梢哉f，在當(dāng)下缺乏司法公信力的中國(guó)，量刑程序有它獨(dú)特的價(jià)值。

(一)外在價(jià)值——實(shí)現(xiàn)實(shí)體法價(jià)值

1.秩序價(jià)值

實(shí)現(xiàn)量刑的結(jié)果公正，必須通過制度設(shè)計(jì)給原有的法官量刑權(quán)增加監(jiān)督機(jī)制。量刑程序引入檢察官量刑建議權(quán)、辯護(hù)人量刑辯護(hù)權(quán)和法官自我制約的量刑說理制度，對(duì)法官量刑權(quán)加以三重監(jiān)督，使得原本缺乏程序保障的量刑環(huán)節(jié)得到應(yīng)有的重視和監(jiān)督。原本作為法官“私權(quán)”的量刑權(quán)的實(shí)現(xiàn)通過控辯裁三方的參與走向公開透明。

我國(guó)以往的庭審中，量刑程序一直都存在，但已融入定罪程序中，與之難以分開?！度嗣穹ㄔ毫啃讨笇?dǎo)意見(試行)》將量刑納入庭審程序，給了司法改革浪潮中的量刑程序一個(gè)“名分”。從量刑規(guī)范化改革的實(shí)施可以看出，最高人民法院對(duì)量刑實(shí)體改革給予很大的重視。但是，程序改革是實(shí)體改革的保障，沒有了程序改革的配合，實(shí)體改革就如無源之水，難以發(fā)揮作用。同時(shí)，程序改革為我國(guó)理論界與司法界注入新的觀念，增強(qiáng)了人們的量刑意識(shí)，讓人們重新審視定罪活動(dòng)與量刑活動(dòng)的關(guān)系。

2.公正價(jià)值

量刑程序改革追求的公正是個(gè)案公正，而非絕對(duì)公正。絕對(duì)公正即追求同罪同罰、同案同判，以達(dá)到形式上的量刑均衡。但是世界上并沒有兩個(gè)完全一樣的案件，形式上的量刑均衡實(shí)然阻礙了個(gè)案公正的實(shí)現(xiàn)。現(xiàn)代刑罰理論強(qiáng)調(diào)刑罰個(gè)別化，強(qiáng)調(diào)從關(guān)注犯罪行為到關(guān)注行為人本身，只要經(jīng)過合法的量刑程序在相應(yīng)量刑幅度內(nèi)作出判決并詳盡解釋量刑理由，即使客觀上有違量刑均衡原則，也能實(shí)現(xiàn)量刑結(jié)果對(duì)訴訟參與人的可接受性。個(gè)案公正的實(shí)現(xiàn)其重要性在于，用自由裁量權(quán)對(duì)抗立法不公。立法本身可能存在著不協(xié)調(diào)和罪刑失衡，如果法官以追求絕對(duì)公平為目標(biāo)，則會(huì)造成更深層次的量刑不公。法官通過解釋法律而挖掘正義，是設(shè)定自由裁量權(quán)的本來意圖。[1]

程序改革從程序上引導(dǎo)法官公正的自由裁量，實(shí)體改革從技術(shù)上規(guī)范法官的自由裁量權(quán)。如果立法本身存在不協(xié)調(diào)和罪刑失衡，又從技術(shù)上加以規(guī)范，有些案件就會(huì)失去公正裁判的機(jī)會(huì)。法官通過公正的自由裁量對(duì)個(gè)案加以微調(diào)，至少能使部分案件仍可能實(shí)現(xiàn)個(gè)案公正。[2]實(shí)現(xiàn)司法公正，讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中都感受到公平正義，既要遵循法律規(guī)定，也要考慮人民群眾的接受程度，努力實(shí)現(xiàn)審判的實(shí)質(zhì)公正，避免出現(xiàn)判決“合理不合法，合法不合理”的現(xiàn)象。

(二)內(nèi)在價(jià)值——程序獨(dú)立存在的價(jià)值

1.程序參與的價(jià)值

司法公信力的提高不在于最后結(jié)果的合法性，而在于群眾對(duì)司法工作的認(rèn)可。從對(duì)公正的評(píng)價(jià)角度來說，一個(gè)原告評(píng)價(jià)為公正的結(jié)果，很有可能在被告這里被認(rèn)為是不公正的，很多情況下并不存在絕對(duì)的結(jié)果正義。[3]5沒有公開則無所謂正義，只有在控訴方、被害人、被告人三方共同參與，經(jīng)由公正、公開的量刑程序作出的量刑結(jié)果，才能得到大眾的認(rèn)同。量刑程序給予被害人與被告人充分的表達(dá)機(jī)會(huì)，為被告取得被害人的諒解提供平臺(tái)，協(xié)調(diào)各方關(guān)系，努力讓當(dāng)事人滿意。通過公開公正的量刑活動(dòng)加強(qiáng)群眾對(duì)司法的參與，使人們切實(shí)感受到公平正義。

一種法律制度如果不能保證當(dāng)事人參加到審判活動(dòng)中來，就會(huì)使審判的內(nèi)在品質(zhì)受到破壞。[4]司法權(quán)威性來源于大眾對(duì)司法的信任，大眾對(duì)司法的信任來源于對(duì)量刑主觀判斷與客觀評(píng)價(jià)的統(tǒng)一，這就需要法院在量刑過程中更加注重公開與透明，用程序正義來保障實(shí)體正義的實(shí)現(xiàn)。

2尊重公民權(quán)利的價(jià)值

在我國(guó)的庭審中，辯護(hù)律師在無罪辯護(hù)與輕罪辯護(hù)中往往只能選擇一種，如果選前者而被告人被判有罪的話，法官就會(huì)認(rèn)為被告人認(rèn)罪態(tài)度不好，往往加以重刑。這對(duì)被告人是極其不利的，也使得辯護(hù)律師在無罪與輕罪辯護(hù)中難以選擇。辨護(hù)律師如選擇無罪辯護(hù)，則可能受到上述不利影響；如選擇輕罪辯護(hù)，則被告人喪失了被判無罪的機(jī)會(huì)。獨(dú)立的量刑程序?qū)⒍ㄗ镞^程和量刑過程分開，解決了這一邏輯難題，保障了被告人的辯護(hù)權(quán)。

定罪量刑混合的庭審模式中，既調(diào)查定罪證據(jù)，又調(diào)查量刑證據(jù)，這就將被告人推定為有罪。根據(jù)無罪推定原則，在給被告人定罪前，與定罪無關(guān)的事實(shí)如量刑證據(jù)，司法機(jī)關(guān)無權(quán)進(jìn)行調(diào)查。在量刑程序分離的模式中，先確定被告人是否有罪，再對(duì)犯罪人進(jìn)行量刑調(diào)查，避免了對(duì)被告人的有罪推定，維護(hù)了被告人的合法權(quán)益，有利于實(shí)現(xiàn)程序公正。

二、量刑程序與司法公正的關(guān)系

司法公正是法治中國(guó)建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，缺少了司法公正，就無法實(shí)現(xiàn)社會(huì)的公平正義。黨的十八大提出全面推進(jìn)依法治國(guó)，給我國(guó)法治建設(shè)提出了新的要求，要求司法機(jī)關(guān)深化司法公開，“努力讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中都感受到公平正義”[5]。司法公正目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)需要司法機(jī)關(guān)努力確保審判質(zhì)量，不僅要做到定罪量刑公正，還要通過審判公開爭(zhēng)取人民群眾對(duì)司法工作的認(rèn)可，提高司法公信力。

司法公正的基本內(nèi)涵是要在司法活動(dòng)的過程和結(jié)果中體現(xiàn)公平正義的精神，其內(nèi)容從不同的角度可以分為實(shí)體公正和程序公正，定罪公正和量刑公正。量刑公正是司法公正的最終體現(xiàn),量刑程序不僅能體現(xiàn)程序公正，還能夠保障實(shí)體公正的實(shí)現(xiàn)。

(一)量刑程序體現(xiàn)程序公正

1．量刑公開

量刑公開包括量刑理由的公開，要求法官在裁判文書中體現(xiàn)量刑說理。除此之外，還應(yīng)當(dāng)將裁判文書向社會(huì)公開，讓法院的裁判接受人民群眾的監(jiān)督。2013年7月1日,最高人民法院開通中國(guó)裁判文書網(wǎng)。2013年11月最高人民法院發(fā)布了《關(guān)于人民法院在互聯(lián)網(wǎng)公布裁判文書的規(guī)定》，要求從2014年1月1日起,符合條件的法院生效裁判文書應(yīng)當(dāng)在互聯(lián)網(wǎng)全面公布。

2．保障辯護(hù)人的量刑辯護(hù)權(quán)

將量刑活動(dòng)納入法庭庭審程序，引入被告人辯護(hù)權(quán)和人民檢察院量刑建議權(quán)，改變了以往法官獨(dú)占量刑的情況，對(duì)法官裁量權(quán)形成制約。量刑程序圍繞量刑事實(shí)與證據(jù)展開，控辯雙方分別舉證質(zhì)證，對(duì)爭(zhēng)議問題展開辯論。量刑程序給予辯護(hù)人充分的量刑辯護(hù)權(quán)，辯護(hù)人能夠有充分的表達(dá)機(jī)會(huì)提出更多有利于被告人的意見，使得一些以往被忽略的量刑證據(jù)被法官采納。這體現(xiàn)了量刑程序?qū)Ρ桓嫒说年P(guān)懷，有助于增強(qiáng)司法的權(quán)威性，宣揚(yáng)程序正義。

(二)量刑程序保障實(shí)體公正的實(shí)現(xiàn)

1．有助于法官全面了解案情

在以往以定罪為核心的庭審中，定罪證據(jù)與量刑證據(jù)混雜在一起，庭審主要圍繞定罪事實(shí)展開，兼顧量刑事實(shí)。由于缺少控辯雙方對(duì)法官權(quán)力的制約，逐漸形成了忽視量刑的傳統(tǒng)，法庭不可能就有關(guān)被告人的量刑信息展開充分調(diào)查，量刑辯護(hù)的效果很大程度上依賴于法官本身，由此導(dǎo)致辯護(hù)人對(duì)量刑辯護(hù)缺乏積極性。量刑程序中，法官通過聽取控辯雙方的發(fā)言，篩選出與量刑相關(guān)的正確的量刑證據(jù)，并由此形成自由心證。將量刑納入法庭庭審程序，有助于法官全面了解案情，從而避免了因量刑信息不足而導(dǎo)致的“案卷中心主義”量刑方式，有利于量刑結(jié)果公正的實(shí)現(xiàn)。

2．控辯雙方參與量刑，訴權(quán)制約法官濫用自由裁量權(quán)

定罪是一個(gè)非此即彼的法律問題，而量刑則需要考慮各種不同的量刑情節(jié)，從而得出一個(gè)數(shù)量化的量刑結(jié)果，需要法官自由裁量。自由裁量權(quán)是將一名法官的文化修養(yǎng)、精神追求、價(jià)值觀念等深具個(gè)性的東西凝結(jié)在一起，凸顯一名法官不同于其他法官并具有藝術(shù)特點(diǎn)的原因。但大量法官自由裁量權(quán)的濫用，必將損害這一藝術(shù)過程，這也是量刑規(guī)范化改革引起各方關(guān)注的原因。[6]

在定罪量刑合一的模式下，由于沒有獨(dú)立的量刑程序，缺少對(duì)量刑證據(jù)的舉證質(zhì)證環(huán)節(jié)，法官“重定罪，輕量刑”的現(xiàn)象很嚴(yán)重。法官在確定罪名后則參考量刑證據(jù)簡(jiǎn)單作出量刑決定，量刑過程缺乏監(jiān)督，無需給出量刑理由，致使自由裁量權(quán)的行使簡(jiǎn)單粗放。將量刑納入法庭審理程序，意味著其他權(quán)力和權(quán)利得以進(jìn)入量刑程序，改變了原來在量刑程序中法官權(quán)獨(dú)占的局面。[7]控辯雙方參與量刑過程，通過檢察機(jī)關(guān)行使量刑建議權(quán)和量刑抗訴權(quán)形成對(duì)法官公權(quán)力的制約，通過辯護(hù)人行使量刑辯護(hù)權(quán)形成對(duì)法官私權(quán)力的制約，通過量刑理由的公開形成對(duì)法官自我的制約。三重制約之下，法官會(huì)審慎行使量刑權(quán)，合理行使自由裁量權(quán)。

三、我國(guó)量刑程序改革現(xiàn)狀分析

隨著社會(huì)的發(fā)展、人們法治素養(yǎng)的提高和對(duì)西方法治理念研究的深入，人們開始關(guān)注量刑環(huán)節(jié)的司法不公。在這種背景下，為了完善刑事審判機(jī)制，滿足人民不斷增長(zhǎng)的對(duì)司法公正的需要，《人民法院第二個(gè)五年改革綱要(2004—2008)》首次提出建立相對(duì)獨(dú)立的量刑程序，量刑程序改革由此拉開序幕。

量刑程序改革經(jīng)歷了調(diào)研論證、初步實(shí)施，進(jìn)入全面推進(jìn)階段。2009年，最高人民法院出臺(tái)了《人民法院量刑指導(dǎo)意見(試行)》和《人民法院量刑程序指導(dǎo)意見(試行)》兩個(gè)文件，并在全國(guó)120多家法院開展量刑規(guī)范化試點(diǎn)工作，以檢驗(yàn)兩個(gè)試點(diǎn)文件的可行性。2010年9月13日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部、司法部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范量刑程序若干問題的意見(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《意見》)，并自2010年10月1日起全面試行，改革進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段。

此次改革彌補(bǔ)了我國(guó)刑事訴訟法立法上的不足，有效轉(zhuǎn)變了傳統(tǒng)的“重實(shí)體，輕程序”觀念，樹立了實(shí)體與程序并重的司法理念，讓人們重新審視刑事量刑活動(dòng)。然而，改革意味著要突破法律，而對(duì)法律的觸動(dòng)有違人民法院依法行使審判權(quán)的要求，面對(duì)立法上的不足，這樣以試行意見的方式作出的改革舉措更多的是一種無奈。

(一)量刑改革的具體措施

從相關(guān)法律文件可以看出，我國(guó)量刑程序改革主要圍繞以下方面進(jìn)行：

1．強(qiáng)化有關(guān)量刑事實(shí)的調(diào)查取證工作

陽光是最好的防腐劑，要實(shí)現(xiàn)量刑程序公開的價(jià)值，首先要求控辯雙方就具體的量刑事實(shí)與證據(jù)展開辯論?！兑庖姟芬髠刹闄C(jī)關(guān)、人民檢察院收集能夠證實(shí)犯罪嫌疑人、被告人犯罪情節(jié)輕重及其他與量刑有關(guān)的各種證據(jù)，為量刑環(huán)節(jié)的舉證質(zhì)證提供證據(jù)基礎(chǔ)。

2．量刑建議制度

量刑建議是人民檢察院在提起公訴時(shí)按照被告人所犯罪名、危害社會(huì)的程度、犯罪情節(jié)和悔罪表現(xiàn)，對(duì)其應(yīng)當(dāng)受到的刑罰處罰提出的刑罰意見。[8]《意見》規(guī)定，對(duì)于公訴案件，人民檢察院可以提出量刑建議。對(duì)于人民檢察院不派員出席法庭的簡(jiǎn)易程序案件，檢察官應(yīng)當(dāng)制作量刑建議書，與起訴書一并移送人民法院。檢察官的量刑建議在一定程度上引導(dǎo)著法官的自由裁量權(quán)，雖然量刑建議只是為法官量刑提供參考，沒有直接約束法院的權(quán)力，但法院應(yīng)當(dāng)充分考慮檢察機(jī)關(guān)的意見。從實(shí)踐上說，賦予檢察機(jī)關(guān)以量刑建議權(quán)，讓檢察機(jī)關(guān)提出量刑建議，有助于引導(dǎo)檢察機(jī)關(guān)重視量刑證據(jù)的搜集，改變忽視量刑的思想，同時(shí)給法官施加壓力，有利于防止法官對(duì)自由裁量權(quán)的濫用。

3．將量刑活動(dòng)納入法庭審理程序

在以往的刑事訴訟模式中，定罪與量刑糅合在一個(gè)程序中，庭審中既調(diào)查定罪證據(jù)，又調(diào)查量刑證據(jù)?！兑庖姟穼?duì)此做了一定程度的突破，即對(duì)被告人不認(rèn)罪或者辯護(hù)人做無罪辯護(hù)的案件適用相對(duì)獨(dú)立的量刑程序，控辯雙方先就定罪問題展開辯論，再圍繞量刑問題進(jìn)行辯論，發(fā)表量刑建議或意見，并說明理由和依據(jù)。相對(duì)獨(dú)立的量刑程序既能有效提高量刑活動(dòng)的透明度，給予當(dāng)事人發(fā)表意見的空間，彰顯司法公正，又能夠維持我國(guó)司法資源的高效運(yùn)轉(zhuǎn)，達(dá)到程序公正與效率的統(tǒng)一。

4．裁判文書說明量刑理由

判決書是法院判決結(jié)果的直接體現(xiàn)，它不僅應(yīng)當(dāng)在結(jié)論上體現(xiàn)公正，而且應(yīng)當(dāng)通過量刑說理來體現(xiàn)為什么公正。雖然我國(guó)早已開始了裁判文書改革，但目前的判決文書依舊制作粗糙。量刑理由過于簡(jiǎn)單，裁判文書過于格式化，缺少法律論證過程。可以說判決書的粗制濫造也體現(xiàn)了法官量刑的經(jīng)驗(yàn)化，即以傳統(tǒng)的估堆式的量刑方法全面考慮各種量刑情節(jié)，綜合分析得出量刑結(jié)論。一方面，判決書缺乏量刑說理過程易引發(fā)當(dāng)事人上訴，造成司法資源更大程度的浪費(fèi)；另一方面，即使量刑結(jié)果公平公正，但如果缺少了當(dāng)事人的認(rèn)可，受傷的還是司法。《意見》要求強(qiáng)化裁判說理，對(duì)量刑理由、量刑依據(jù)及雙方出示的量刑證據(jù)的采納情況予以說明，既增強(qiáng)了裁判文書的透明度和說服力，保護(hù)了當(dāng)事人的知情權(quán)，增強(qiáng)了裁判結(jié)果的可接受性，又有利于防止錯(cuò)誤裁判，引導(dǎo)法官更加公正地行使自由裁量權(quán)。

(二)改革中遇到的問題

量刑改革運(yùn)動(dòng)的開展是我國(guó)刑事司法改革的重大進(jìn)步，量刑程序開始向公開透明和適度對(duì)抗的方向發(fā)展。這項(xiàng)改革是一項(xiàng)長(zhǎng)期、艱巨的任務(wù)，需要堅(jiān)持不懈的理論研究，同時(shí)不斷地通過實(shí)踐得到驗(yàn)證。正是基于對(duì)量刑改革效果的擔(dān)憂，考慮到法律的約束和訴訟效率的問題，改革并沒有一蹴而就，而是選擇了相對(duì)獨(dú)立的量刑程序。誠(chéng)然，當(dāng)下的改革中還存在著很多亟待解決的問題。

1．相對(duì)獨(dú)立量刑程序的局限性

由于我國(guó)現(xiàn)行的量刑改革選擇了相對(duì)獨(dú)立的量刑程序，未從程序上將定罪與量刑完全分開，定罪證據(jù)和量刑證據(jù)就出現(xiàn)在同一庭審過程中，原有的定罪量刑混合的訴訟模式中存在的問題仍然存在。首先，相對(duì)獨(dú)立的量刑程序沒有改變因定罪前對(duì)量刑證據(jù)進(jìn)行調(diào)查而產(chǎn)生的有罪推定問題，違反了《刑法》的無罪推定原則，容易使法官先入為主產(chǎn)生有罪先見，影響法官的自由心證。其次，定罪與量刑程序的相對(duì)獨(dú)立不能解決無罪辯護(hù)與量刑辯護(hù)之間的邏輯矛盾問題，雖然事實(shí)上我國(guó)公訴案件的無罪判決率很低，但是我們?nèi)詰?yīng)維護(hù)被告人的辯護(hù)權(quán)，使得有關(guān)被告人的定罪問題不受到任何非定罪信息的干擾。

2．程序與效率的沖突問題

相比我國(guó)傳統(tǒng)的高效司法，量刑程序改革無疑大大加重了司法工作者的工作量。任何旨在推進(jìn)量刑程序公開化、透明化和對(duì)抗化的改革設(shè)計(jì)幾乎肯定會(huì)帶來訴訟成本的增加和訴訟效率的下降問題。[1]從偵查機(jī)關(guān)量刑證據(jù)的搜集到檢察機(jī)關(guān)的量刑建議再到法院的量刑程序與裁判文書說理，不管改革的步伐如何，如果沒有對(duì)訴訟制度進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，就必然面對(duì)訴訟成本的增加和訴訟效率的下降問題。

其一，我國(guó)還未建立完善的刑事案件分流制度，還未實(shí)現(xiàn)“簡(jiǎn)者更簡(jiǎn)，繁者更繁”。雖然2012年《刑事訴訟法》修改中對(duì)簡(jiǎn)易程序的適用做了擴(kuò)大解釋，取消了“可能判處三年有期徒刑以下刑罰”這一限制，只要案件事實(shí)清楚、證據(jù)充分，且被告人承認(rèn)自己所犯罪行，對(duì)起訴書指控的犯罪事實(shí)沒有異議，就能適用簡(jiǎn)易程序，但是由于我國(guó)奉行客觀真實(shí)原則，所以沒有確實(shí)充分的證據(jù)來證明案件事實(shí)，就不能對(duì)被告人定罪量刑。[9]對(duì)于證據(jù)不足的案件，即使被告人做出認(rèn)罪表示，法官也不能直接定罪，這就使得大量疑難案件懸而未決，造成司法資源的浪費(fèi)。

其二，量刑庭審效率低下。量刑程序中，由于控辯雙方缺少庭前溝通，庭審中往往難以就爭(zhēng)議的焦點(diǎn)展開辯論，盲目拖延庭審時(shí)間。有的案件定罪事實(shí)與量刑事實(shí)難以區(qū)分，或者控辯雙方不愿就量刑證據(jù)展開辯論，導(dǎo)致量刑程序難以進(jìn)行，這都使得量刑庭審缺乏效率，難以進(jìn)行有效的訴辯對(duì)抗。

四、量刑程序改革的制度優(yōu)化設(shè)計(jì)

(一)進(jìn)一步進(jìn)行刑事案件分流

程序與效率沖突的解決需要我們突破舊的法律框架。擴(kuò)大簡(jiǎn)易程序的適用范圍，以解決案件數(shù)量的增長(zhǎng)與有限的司法資源之間的矛盾，2012年《刑事訴訟法》修改順應(yīng)了這一呼聲，取消了對(duì)簡(jiǎn)易程序“可能判處三年有期徒刑以下刑罰”的限制。但是，應(yīng)對(duì)有限司法資源的挑戰(zhàn)，還需要進(jìn)一步進(jìn)行刑事案件分流。

在英美法系國(guó)家，通常通過辯訴交易來解決程序與效率的矛盾。辯訴交易指在法官開庭審理前，檢察官以協(xié)商的方式與辯護(hù)人達(dá)成一致，以被告人的有罪答辯換取檢察官的輕罪指控或較低的量刑建議，從而簡(jiǎn)化審判過程，提高訴訟效率。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和貧富差距加大，各類社會(huì)問題層出不窮，社會(huì)矛盾日漸突出，犯罪率節(jié)節(jié)攀升，借鑒辯訴交易制度的經(jīng)驗(yàn)不失為一個(gè)不錯(cuò)的選擇。

(二)有條件地適用完全獨(dú)立的量刑程序

在完全獨(dú)立量刑程序的適用中，不能不加區(qū)分地一概而論，而應(yīng)結(jié)合訴訟效率問題，考慮具體案件的情況。首先應(yīng)考慮啟動(dòng)完全獨(dú)立量刑程序的必要性，然后是控辯雙方的自由選擇。

對(duì)所有案件都適用獨(dú)立量刑程序在實(shí)踐中顯然是行不通的，必須實(shí)現(xiàn)“簡(jiǎn)者更簡(jiǎn)，繁者更繁”。所以，有必要在具體適用上區(qū)分被告人認(rèn)罪的案件和被告人不認(rèn)罪或有重大爭(zhēng)議的案件。在被告人認(rèn)罪的案件中，庭審主要圍繞量刑和有爭(zhēng)議的問題展開，不必另外適用獨(dú)立量刑程序，以提高訴訟效率。在被告人不認(rèn)罪或有重大爭(zhēng)議的案件中，須先經(jīng)過定罪程序，若認(rèn)定有罪再進(jìn)入量刑程序，考慮到法官判決效率問題，有必要采用獨(dú)立量刑程序，待判決結(jié)果作出后，另行啟動(dòng)量刑程序。

適用完全獨(dú)立的量刑程序，意味著庭審?fù)耆诹啃淌聦?shí)與量刑證據(jù)，證據(jù)的提出與控辯雙方的參與必不可少。但是，定罪證據(jù)與量刑證據(jù)存在著交叉與重合。有的案件難以區(qū)分定罪事實(shí)和量刑事實(shí)，無法對(duì)量刑事實(shí)進(jìn)行獨(dú)立法庭調(diào)查和法庭辯論，有的案件控辯雙方不愿意對(duì)量刑問題展開辯論,量刑辯論難以組織。[10]比如有的罪名規(guī)定：情節(jié)輕微的，不認(rèn)為是犯罪。在這里犯罪的手段、方法、動(dòng)機(jī)、目的、贓物的處理等既是定罪證據(jù)，又是量刑證據(jù)。這些情節(jié)在定罪環(huán)節(jié)進(jìn)行過查證，啟動(dòng)量刑環(huán)節(jié)進(jìn)行重復(fù)調(diào)查則無必要。同時(shí)需要考慮控辯雙方的自由選擇，如不考慮控辯雙方的意思而斷然進(jìn)入量刑程序，不僅起不到量刑程序的應(yīng)有作用，還會(huì)造成司法資源的浪費(fèi)。

(三)有條件地適用量刑調(diào)查制度

量刑前調(diào)查(Pre-Sentence Investigation)在英美法系國(guó)家是訴訟中不可少的一部分，主要是指由特定主體對(duì)被告人的個(gè)人情況及犯罪前后表現(xiàn)等進(jìn)行調(diào)查并形成報(bào)告，在法庭上提供給法官以供量刑時(shí)參考。[3]176量刑調(diào)查制度符合現(xiàn)代刑法理念，突出刑罰對(duì)人的教育和預(yù)防作用，強(qiáng)調(diào)刑罰的個(gè)別化。根據(jù)行為人人身危險(xiǎn)性的大小、心理因素等個(gè)別因素進(jìn)行量刑，而非單純以犯罪行為的狀態(tài)為標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)《刑事訴訟法》并未規(guī)定社會(huì)調(diào)查制度，但2001年施行的《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》規(guī)定了未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查。量刑調(diào)查制度存在許多理論上的爭(zhēng)議和實(shí)踐中的質(zhì)疑。從理論上講，道德具有多元性，道德入法將引發(fā)法與道德的沖突。從實(shí)踐的角度來看，量刑調(diào)查制度的建立存在量刑調(diào)查主體不明確、量刑調(diào)查真實(shí)性無法保障和耗費(fèi)大量社會(huì)資源等問題。

鑒于量刑調(diào)查制度對(duì)重大刑事案件量刑的積極作用，可以先對(duì)可能判處死刑的案件適用量刑調(diào)查制度，待時(shí)機(jī)成熟后再進(jìn)一步擴(kuò)大適用范圍。這不僅符合我國(guó)慎刑的觀念，對(duì)犯罪人予以更大的關(guān)注，同時(shí)還拓寬了公眾參與司法的途徑，能夠有效提高司法公信力。對(duì)于量刑調(diào)查制度的具體實(shí)施，首先需要確定合格的量刑調(diào)查主體，筆者認(rèn)為，在我國(guó)由基層司法行政機(jī)構(gòu)充當(dāng)調(diào)查主體較為合適。基層司法行政機(jī)構(gòu)植根社區(qū)，具有對(duì)社區(qū)服刑人員的調(diào)查經(jīng)驗(yàn)，可供社會(huì)調(diào)查所借鑒，[11]同時(shí)基層司法行政機(jī)構(gòu)在司法審判中能夠保持較強(qiáng)的中立性。在量刑調(diào)查報(bào)告具體內(nèi)容上，不僅要關(guān)注影響量刑的事實(shí)，還需要注意影響被告人再社會(huì)化的事實(shí)，在借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上制定出適合我國(guó)國(guó)情的量刑調(diào)查報(bào)告規(guī)范。

(四)提高量刑庭審效率

量刑庭審效率的提高需要突出重點(diǎn)，在有限的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行有效的控辯對(duì)抗。首先，對(duì)于被告人認(rèn)罪案件的庭審程序，在統(tǒng)一庭審過程中應(yīng)主要圍繞量刑及有爭(zhēng)議的問題展開調(diào)查，以提高庭審效率。其次，對(duì)于被告人不認(rèn)罪或有重大爭(zhēng)議且適用獨(dú)立量刑程序的案件，應(yīng)建立庭前證據(jù)展示制度，在量刑程序開始前進(jìn)行證據(jù)交換，同時(shí)對(duì)已經(jīng)在定罪程序中查明的事實(shí)與證據(jù)不再重復(fù)調(diào)查，以確保量刑程序中控辯雙方圍繞爭(zhēng)議焦點(diǎn)進(jìn)行質(zhì)證和辯論。再次，法庭在定罪時(shí)采用的證據(jù)在量刑程序中禁止采用，以防止同一情節(jié)的重復(fù)評(píng)價(jià)。

(五)完善量刑救濟(jì)程序

我國(guó)現(xiàn)有的量刑救濟(jì)程序包括以下三種：一是上訴審中對(duì)于原判決認(rèn)定事實(shí)沒有錯(cuò)誤，但適用法律有錯(cuò)誤，或者量刑不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)改判。二是上訴審中規(guī)定程序違法的量刑無效，應(yīng)當(dāng)撤銷原判，發(fā)回原審法院重新審判。三是在審判監(jiān)督程序中對(duì)符合《刑事訴訟法》第二百四十二條規(guī)定的五種情形應(yīng)當(dāng)重新審判。

我國(guó)《刑事訴訟法》規(guī)定，不論犯罪人認(rèn)罪與否都享有上訴的權(quán)利。由于我國(guó)采用上訴不加刑原則，加之司法公信力的下降導(dǎo)致群眾對(duì)一審判決的不信任，因而刑事上訴率居高不下。我國(guó)《刑事訴訟法》第二百二十二條規(guī)定：第二審人民法院應(yīng)當(dāng)就第一審判決認(rèn)定的事實(shí)和適用法律進(jìn)行全面審查，不受上訴或者抗訴范圍的限制。這意味著只要犯罪人提出上訴，不論一審認(rèn)罪與否，上訴法院都要對(duì)一審認(rèn)定的事實(shí)和適用法律進(jìn)行全面審查，這在體現(xiàn)司法公正的同時(shí)勢(shì)必造成大量司法資源的浪費(fèi)。量刑程序的改革敲響了訴訟效率的警鐘，在保障公民訴權(quán)的前提下，有必要基于定罪量刑的分離在量刑救濟(jì)程序上作出合理調(diào)整以適應(yīng)量刑程序改革的推進(jìn)。所以，對(duì)于上訴案件應(yīng)當(dāng)設(shè)置獨(dú)立的量刑上訴程序。對(duì)于違反量刑程序或不服定罪的上訴，二審法院對(duì)定罪和量刑進(jìn)行全面審查。而對(duì)于有失公正的量刑結(jié)果，可以僅就量刑提出上訴，二審法院不對(duì)定罪部分進(jìn)行審查而直接進(jìn)入二審量刑程序以節(jié)約司法資源，同時(shí)也減輕被告人的負(fù)擔(dān)。而對(duì)于按照審判監(jiān)督程序重新審判的案件，可以參照量刑上訴程序設(shè)置獨(dú)立的量刑抗訴程序和獨(dú)立的量刑再審程序以節(jié)約司法資源，促進(jìn)刑事案件的繁簡(jiǎn)分流。

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Value Analysis and System Design on Reform of Sentencing Procedure

WANG Hongwei1, YUE Yue1,GAO Jianmei2

(1.YangguCountyPeople′sCourtofShandongProvince,Yanggu252300,China; 2.YangguCountyDingshuiTownPeople′sGovernmentofShandongProvince,Yanggu252300,China)

Abstract:With the advance of China′s judicial reform, the theoretical research and practice of sentencing reform has gradually become deeper and deeper. From the sentencing reform practice in national courts in recent years, we have seen the value of procedural justice. In the face of many challenges such as current legal system, development levels and the implementation of national economy and culture, the correctness of the sentencing procedure reform is criticized again and again. How to make a choice in line with China′s national conditions in the specific content of sentencing procedure reform , we need to further analyze the specific measures and problems encountered in the reform according to practice, properly handle the relationship between the sentencing procedure and efficiency and complement the procedure by a real reform in order that the reform of sentencing procedure can play its due role and become an effective way of realizing the judicial justice.

Key words:sentencing procedure; judicial justice; law value; program value

中圖分類號(hào)：D924.13

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1674-3318(2016)02-0044-06

作者簡(jiǎn)介：王宏偉(1973-)，女，山東陽谷人，山東省陽谷縣人民法院法官，研究方向?yàn)榉ㄡt(yī)學(xué)、刑法學(xué)。

基金項(xiàng)目：河南省高等學(xué)校人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目(2013-ZC-001)

收稿日期：2015-11-09