徐婧（山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院、山東財(cái)經(jīng)大學(xué)，濟(jì)南250100）

?

出口技術(shù)結(jié)構(gòu)研究述評(píng)

徐婧
（山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院、山東財(cái)經(jīng)大學(xué)，濟(jì)南250100）

摘要：作為貿(mào)易質(zhì)量的一個(gè)重要方面，出口技術(shù)結(jié)構(gòu)已成為對(duì)外貿(mào)易研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。通過(guò)對(duì)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的理論基礎(chǔ)、測(cè)度方法和出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響因素三方面研究進(jìn)行梳理，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究仍存在理論基礎(chǔ)相對(duì)薄弱、與貿(mào)易現(xiàn)實(shí)脫節(jié)、影響因素分析不夠細(xì)化等問(wèn)題。應(yīng)結(jié)合貿(mào)易現(xiàn)實(shí)設(shè)計(jì)更合理的測(cè)度方法，更好地反映不同國(guó)家生產(chǎn)的同種產(chǎn)品的質(zhì)量差異；針對(duì)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響因素研究應(yīng)更深入到一國(guó)內(nèi)的地區(qū)和行業(yè)層面，并在夯實(shí)理論基礎(chǔ)的前提下根據(jù)研究層面的不同，考慮差異化的影響因素，這樣才能更好地為一國(guó)制定促進(jìn)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的政策措施提供依據(jù)。

關(guān)鍵詞：出口技術(shù)結(jié)構(gòu)；出口復(fù)雜度；出口相似度指數(shù)；影響因素

出口技術(shù)結(jié)構(gòu)是指一定時(shí)期不同技術(shù)含量的產(chǎn)品在一國(guó)出口總額中所占的比重?；诔隹诩夹g(shù)結(jié)構(gòu)視角研究一國(guó)的出口，可更好地掌握該國(guó)出口品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力及國(guó)際分工地位等狀況，其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的密切關(guān)系也早已被Hausmann et al.（2005）和Rodrik（2006）等證實(shí)。目前，出口技術(shù)結(jié)構(gòu)作為貿(mào)易質(zhì)量的一個(gè)重要方面已是對(duì)外貿(mào)易領(lǐng)域重要研究對(duì)象。本文將從出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的理論基礎(chǔ)、測(cè)度方法和影響因素幾個(gè)方面對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和評(píng)述。

一、出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的理論基礎(chǔ)

根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)原理，一國(guó)出口的產(chǎn)品種類取決于該國(guó)生產(chǎn)該產(chǎn)品的相對(duì)成本。生產(chǎn)水平較高的發(fā)達(dá)國(guó)家，其工資率和人均收入水平也較高，該國(guó)將憑借其技術(shù)優(yōu)勢(shì)在高技術(shù)含量的產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢(shì)；而生產(chǎn)率水平較低的發(fā)展中國(guó)家，將依靠其勞動(dòng)成本優(yōu)勢(shì)生產(chǎn)和出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品。因而，大多數(shù)研究認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)是出口技術(shù)結(jié)構(gòu)形成的基礎(chǔ)或重要影響因素。要素稟賦理論的基本觀點(diǎn)是，一國(guó)將出口相對(duì)密集使用本國(guó)充裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，同時(shí)進(jìn)口相對(duì)密集使用本國(guó)稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。技術(shù)是一種重要生產(chǎn)要素，在生產(chǎn)過(guò)程中越是密集使用技術(shù)要素的產(chǎn)品，其技術(shù)含量越高。根據(jù)要素稟賦理論，技術(shù)要素豐裕的發(fā)達(dá)國(guó)家將成為高技術(shù)含量產(chǎn)品的出口國(guó)。

二戰(zhàn)后興起的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)為基礎(chǔ)，主要用于解釋發(fā)達(dá)國(guó)家之間同種產(chǎn)品的雙向貿(mào)易現(xiàn)象。根據(jù)這一理論，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相似的國(guó)家，其出口技術(shù)結(jié)構(gòu)應(yīng)越來(lái)越“趨同”。而20世紀(jì)90年代后，由全球垂直專業(yè)化分工和貿(mào)易的盛行所催生的產(chǎn)品內(nèi)分工理論，可以解釋為什么有些缺乏技術(shù)優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家卻在出口高復(fù)雜度產(chǎn)品的“悖論”現(xiàn)象。根據(jù)產(chǎn)品內(nèi)分工理論，由于跨國(guó)公司將產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程縱向分割為不同工序、區(qū)段和環(huán)節(jié)，并在具有不同比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家或地區(qū)縱向分布，這使得發(fā)展中國(guó)家獲得了融入全球價(jià)值鏈的機(jī)會(huì)，并在全球價(jià)值鏈中承擔(dān)了對(duì)進(jìn)口的中間產(chǎn)品進(jìn)行加工組裝的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。因而這些發(fā)展中國(guó)家參與分工的基礎(chǔ)仍是其低技能勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)，它們的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)往往只反映進(jìn)口的中間品和零部件的高技術(shù)含量。新世紀(jì)后Melitz（2003）的企業(yè)出口選擇行為模型開(kāi)創(chuàng)了新新貿(mào)易理論的先河。以異質(zhì)性企業(yè)作為研究對(duì)象，新新貿(mào)易理論為貿(mào)易增長(zhǎng)途徑的研究開(kāi)辟了新的研究視角，即貿(mào)易的增長(zhǎng)既可通過(guò)集約邊際（現(xiàn)有出口產(chǎn)品出口量的增加），也可通過(guò)拓展邊際（新的出口產(chǎn)品種類）來(lái)實(shí)現(xiàn)，兩者的變動(dòng)都將引起一國(guó)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的變遷。

二、出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的測(cè)度

目前，關(guān)于出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的測(cè)度方法主要有貿(mào)易品分類方法和指標(biāo)方法。其中，指標(biāo)方法又包括出口復(fù)雜度指數(shù)、出口相似度指數(shù)和單位價(jià)值指數(shù)三類。

（一）貿(mào)易品分類方法

這類方法通常是按照一定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)出口產(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)分類，通過(guò)考察不同技術(shù)類別的出口商品構(gòu)成變化來(lái)表示出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)。如可以參考官方高技術(shù)產(chǎn)業(yè)目錄。中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局（2013）就將醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器及設(shè)備制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)和信息化學(xué)品制造業(yè)6個(gè)產(chǎn)業(yè)確定為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。OECD（1994）基于研發(fā)強(qiáng)度的不同將制造業(yè)劃分為低技術(shù)、中低技術(shù)、中高技術(shù)和高技術(shù)4個(gè)類別。Lall（2000）綜合了學(xué)習(xí)效應(yīng)、技術(shù)活動(dòng)、進(jìn)入壁壘和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等因素在產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)中的作用，將SITC Rev.2三位數(shù)代碼的產(chǎn)品劃分為初級(jí)產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品、低技術(shù)、中等技術(shù)和高技術(shù)制成品。使用類似方法的還有張小蒂（2002）、江小涓（2007）、楊汝岱等（2008）。

（二）出口復(fù)雜度指數(shù)及其修正

這類指標(biāo)最早由Michaely（1984）提出，其共同特點(diǎn)是通過(guò)對(duì)出口國(guó)的人均收入加權(quán)求和的方式，為產(chǎn)品間接測(cè)得一個(gè)勞動(dòng)生產(chǎn)率數(shù)據(jù)，以表征產(chǎn)品的技術(shù)含量。Michaely（1984）的出口復(fù)雜度指數(shù)將其權(quán)重設(shè)定為各出口國(guó)在相關(guān)產(chǎn)品上的世界市場(chǎng)份額。采用這種指標(biāo)構(gòu)建方法的還有關(guān)志雄（2002）和Lall et al.（2005）。關(guān)志雄（2002）將該指標(biāo)稱為“產(chǎn)品的附加值”；Lall et al.（2005）對(duì)該指標(biāo)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理以消除世界共同的技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)品技術(shù)升級(jí)的影響。Michaely指標(biāo)的明顯缺陷是忽視了國(guó)家規(guī)模對(duì)產(chǎn)品技術(shù)含量的影響。對(duì)一個(gè)貿(mào)易小國(guó)而言，由于其出口產(chǎn)品的世界市場(chǎng)份額偏小，在該指標(biāo)的計(jì)算中其影響幾乎被完全消除掉了，這必然會(huì)造成數(shù)值的偏誤。

Hausmann，Hwang和Rodrik（2005）和Rodrik （2006）糾正了這一權(quán)重選取造成的測(cè)度偏誤，他們通過(guò)兩個(gè)步驟實(shí)現(xiàn)了對(duì)出口復(fù)雜度的測(cè)度：首先構(gòu)建產(chǎn)品k的技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)PRODYk。PRODYk是k產(chǎn)品所有出口國(guó)人均GDP的加權(quán)平均數(shù)，其權(quán)重為（經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化的）該國(guó)在k產(chǎn)品上的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RCA）；這一指標(biāo)繼而可被加總到行業(yè)或國(guó)家層面，國(guó)家（行業(yè)）出口復(fù)雜度是PRODYk的加權(quán)平均數(shù)，權(quán)重為k產(chǎn)品出口額占該國(guó)（該行業(yè)）總出口的比重。使用類似指標(biāo)的還有樊綱、關(guān)志雄和姚枝仲（2006）。

目前，針對(duì)Hausmann指標(biāo)的批評(píng)主要集中于：未考慮到不同國(guó)家出口產(chǎn)品的質(zhì)量差異，例如Rodrik（2006）就表明即使在HS6位數(shù)的分類水平上，不同國(guó)家出口產(chǎn)品的單位價(jià)值（常用以代表質(zhì)量）也存在巨大的差異；也有一些研究認(rèn)為，在當(dāng)前生產(chǎn)分割的背景下，該指標(biāo)并不能真實(shí)反映一國(guó)出口的技術(shù)水平（Branstetter和Lardy，2006；Ferrantino et al.，2007）；還有研究質(zhì)疑其權(quán)重的選取不盡合理（Van Assche和Gangnes，2010；杜修立和王維國(guó)，2007）等等。也有一些文獻(xiàn)對(duì)Hausmann指標(biāo)進(jìn)行了修正。這些修正的方法基本遵循這樣的3條思路：

1.糾正產(chǎn)品的貿(mào)易分布和生產(chǎn)分布的差異

杜修立和王維國(guó)（2007）認(rèn)為，在確定產(chǎn)品技術(shù)含量時(shí)，更多需要考慮的是這些產(chǎn)品是在哪些國(guó)家生產(chǎn)的。這里蘊(yùn)含的一個(gè)基本邏輯是，人均收入水平高的國(guó)家生產(chǎn)的產(chǎn)品，必然依賴其高技術(shù)含量以支付生產(chǎn)中消耗的高勞動(dòng)成本，否則就會(huì)被轉(zhuǎn)移到低收入的國(guó)家進(jìn)行生產(chǎn)。因而產(chǎn)品k的技術(shù)復(fù)雜度應(yīng)該是以各生產(chǎn)國(guó)在該產(chǎn)品世界總產(chǎn)出中的份額為權(quán)重的平均值。即：TCk=∑cpsck·Yc，psck=qck/∑cqck表示國(guó)家c在產(chǎn)品k世界總產(chǎn)出中的份額。運(yùn)用這一修正的測(cè)度方法，杜修立和王維國(guó)發(fā)現(xiàn)中國(guó)的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)仍然偏低，而且僅表現(xiàn)出微弱的向世界水平收斂的趨勢(shì)。

2.調(diào)整出口產(chǎn)品的質(zhì)量差異

Bin Xu（2010）在研究中國(guó)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)時(shí)發(fā)現(xiàn)，盡管中國(guó)的出口產(chǎn)品屬于高復(fù)雜度的產(chǎn)品類別，但中國(guó)卻只出口了其中低質(zhì)量的產(chǎn)品種類，因而忽視產(chǎn)品質(zhì)量將高估中國(guó)的出口復(fù)雜度。他提出了用產(chǎn)品質(zhì)量修正出口復(fù)雜度的測(cè)度方法：是質(zhì)量乘數(shù)，其中，，是為了測(cè)度產(chǎn)品內(nèi)價(jià)格差異構(gòu)建的相對(duì)價(jià)格指數(shù)。pkc為國(guó)家c出口產(chǎn)品k的價(jià)格，k∑∈n（μkcpkc）表示產(chǎn)品k出口價(jià)格的加權(quán)平均數(shù)，權(quán)重μkc表示國(guó)家c產(chǎn)品k的出口額占該產(chǎn)品世界出口總額的比重。θ是表示質(zhì)量調(diào)整程度的參數(shù)。Bin Xu發(fā)現(xiàn)經(jīng)質(zhì)量調(diào)整后的中國(guó)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)更符合根據(jù)其人均收入所預(yù)期的水平。

3.測(cè)度一國(guó)出口的“國(guó)內(nèi)”技術(shù)含量

姚洋和張曄（2008）認(rèn)為，在生產(chǎn)分割的情況下，一國(guó)出口產(chǎn)品包含的技術(shù)含量并不等于其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)中的技術(shù)含量，應(yīng)該對(duì)產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量（Domestic Technological Contents，DTC）的動(dòng)態(tài)變化和長(zhǎng)期趨勢(shì)進(jìn)行研究。其基本思路是，一國(guó)出口產(chǎn)品的全部技術(shù)含量由所有中間投入品的技術(shù)含量和其所在環(huán)節(jié)的技術(shù)含量共同決定，在全部技術(shù)含量中扣除進(jìn)口中間投入品的技術(shù)含量就可以得到該產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)技術(shù)含量。據(jù)此某國(guó)產(chǎn)品j的國(guó)內(nèi)技術(shù)含量可以表示為：Vj=∑i≠jαijTSIi+(1-∑i≠jαij)TSIj。其中，TSI是依據(jù)與Hausmann et al.（2005）相同的方法計(jì)算的某行業(yè)的出口復(fù)雜度，αij是直接消耗系數(shù)，表示單位j行業(yè)的產(chǎn)出所需要的i部門(mén)投入的價(jià)值量。姚洋和張曄發(fā)現(xiàn)，中國(guó)和江蘇省出口的國(guó)內(nèi)技術(shù)含量在測(cè)度期內(nèi)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，而廣東省出現(xiàn)先下降后上升的V型變化軌跡。

（三）出口相似度指數(shù)和單位價(jià)值指數(shù)

出口相似度指數(shù)（ESI，export similarity index）最早由Finger和Kreinin（1979）提出，用以測(cè)度國(guó)家間出口商品結(jié)構(gòu)的重疊程度。Schott（2008）用該指數(shù)表示產(chǎn)品間出口復(fù)雜度。計(jì)算公式為：ESItcd=∑pmin（Stpc，Stpd）。Stpc（Stpd）表示t年度c（d）國(guó)某種制成品p的出口額占其出口總額的比重。ESItcd取值［0，1］，當(dāng)c國(guó)與d國(guó)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)完全相同時(shí)，ESItcd=1；當(dāng)兩國(guó)出口商品完全不同時(shí)，ESItcd=0。使用這一指標(biāo)的還有Wang和Wei（2008）和唐海燕和張會(huì)清（2009）。唐海燕和張會(huì)清選取了40個(gè)有代表性的發(fā)展中國(guó)家作為研究對(duì)象，通過(guò)與美國(guó)、德國(guó)、日本和法國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的對(duì)比，發(fā)現(xiàn)在1998-2006年間，77.5%的國(guó)家實(shí)現(xiàn)了出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級(jí)。

另一方面，Schott將產(chǎn)品內(nèi)出口復(fù)雜度定義為產(chǎn)品質(zhì)量，用出口產(chǎn)品的單位價(jià)值度量。表示為：Ukc=Vkc/Okc，Vkc和Okc分別表示c國(guó)k產(chǎn)品的出口額和出口數(shù)量?；谶@一指標(biāo)的測(cè)度，Schott發(fā)現(xiàn)與同等發(fā)展水平的國(guó)家相比，中國(guó)出口產(chǎn)品的單位價(jià)值持續(xù)偏低，而且這一差距在大多數(shù)行業(yè)中仍在不斷擴(kuò)大。Xu（2007）與Xu和Lu（2009）也發(fā)現(xiàn)了類似的現(xiàn)象。Xu和Lu證實(shí)1992年中國(guó)整體出口籃子的相對(duì)價(jià)格是世界平均價(jià)格指數(shù)的70%，但到2005年，這一比例卻進(jìn)一步下降到了66%。

（四）簡(jiǎn)要評(píng)述

貿(mào)易品分類方法的優(yōu)勢(shì)在于分類標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)清晰，但這種方法屬于靜態(tài)分類法，無(wú)法反映產(chǎn)品技術(shù)含量的動(dòng)態(tài)變化。而在指標(biāo)方法中，出口復(fù)雜度指數(shù)是最常使用的測(cè)度方法，這類指標(biāo)的最大優(yōu)勢(shì)是在產(chǎn)品層面或詳細(xì)產(chǎn)業(yè)分類層面R＆D投入和生產(chǎn)率等數(shù)據(jù)不可得的情況下，僅利用貿(mào)易數(shù)據(jù)和收入數(shù)據(jù)就可以表示出產(chǎn)品的技術(shù)特征。但該類方法基本都忽視了生產(chǎn)分割的情形下中間產(chǎn)品多次跨國(guó)流動(dòng)會(huì)使每個(gè)國(guó)家的出口貿(mào)易額中包含國(guó)外的價(jià)值貢獻(xiàn)，因而其對(duì)于一國(guó)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的測(cè)度是不準(zhǔn)確的。出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量的測(cè)度方法試圖剔除中間產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)技術(shù)含量測(cè)度的影響，但其將所有進(jìn)口產(chǎn)品都視為中間產(chǎn)品的方法不夠科學(xué)，而且即使是進(jìn)口的中間產(chǎn)品，也可能包含有本國(guó)的價(jià)值貢獻(xiàn)，直接剔除中間產(chǎn)品的做法也不夠精確。出口相似度指數(shù)實(shí)際測(cè)度的是被考察國(guó)與參照國(guó)之間的相對(duì)技術(shù)差距，并不能真實(shí)反映一國(guó)出口的技術(shù)含量。而且出口相似度指數(shù)也忽略了國(guó)家規(guī)?？赡墚a(chǎn)生的影響。根據(jù)新理論，規(guī)模越大的經(jīng)濟(jì)體越能夠生產(chǎn)和出口更多種類的產(chǎn)品，因而小國(guó)與技術(shù)先進(jìn)國(guó)出口相似度指數(shù)值往往小于大國(guó)的同類指數(shù)值。同時(shí)，該指數(shù)的大小還嚴(yán)重依賴于產(chǎn)品的細(xì)分程度，細(xì)分程度越高，該指標(biāo)值越小。單位價(jià)值指標(biāo)更多反映的是各國(guó)生產(chǎn)成本的差異，用來(lái)表征產(chǎn)品質(zhì)量可能有失偏頗。另外，這一指標(biāo)同樣忽視了進(jìn)口中間投入品的潛在貢獻(xiàn)。

三、出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響因素

由于缺乏較為系統(tǒng)的測(cè)度方法，關(guān)于出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的研究直到Hausmann＆Rodrik（2003）提出出口復(fù)雜度概念后才逐漸興起。起初，這類研究主要集中于測(cè)度方法的構(gòu)建，學(xué)者們近期開(kāi)始試圖識(shí)別影響出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的因素。

（一）要素稟賦

祝樹(shù)金等（2010）主要研究了廣義的要素稟賦特征對(duì)一國(guó)出口復(fù)雜度的決定作用，發(fā)現(xiàn)技術(shù)稟賦穩(wěn)健地促進(jìn)了一國(guó)的技術(shù)升級(jí)，而自然資源稟賦的作用為負(fù)，說(shuō)明“自然資源詛咒”也存在于出口復(fù)雜度的提升中。Hausmann，Hwang和Rodrik （2005）發(fā)現(xiàn)人力資本和以人口衡量的國(guó)家規(guī)模與出口復(fù)雜度正相關(guān)，而在控制了人均GDP之后，制度質(zhì)量變得不顯著。但Rodrik（2006）發(fā)現(xiàn)，出口復(fù)雜度與人力資本存量存在微弱的正偏相關(guān)，與制度質(zhì)量無(wú)關(guān)。Schott（2008）發(fā)現(xiàn)國(guó)家規(guī)模（實(shí)際GDP和總?cè)丝冢┍冉?jīng)濟(jì)發(fā)展水平（人均GDP和人力資本）更能解釋一國(guó)與OECD國(guó)家出口的相似性。

（二）加工貿(mào)易和外商直接投資

一些研究強(qiáng)調(diào)了加工貿(mào)易和FDI對(duì)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。Wang和Wei（2008）發(fā)現(xiàn)，加工貿(mào)易和外商投資雖然不能解釋各城市與G3國(guó)家出口相似程度的差異，但有助于中國(guó)出口產(chǎn)品單位價(jià)值的提升。姚洋和張曄（2008）發(fā)現(xiàn)，在剔除加工貿(mào)易出口的影響后，廣東省出口技術(shù)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)先下降后上升的V型變化軌跡。Xu和Lu（2009）發(fā)現(xiàn)，來(lái)自O(shè)ECD國(guó)家的外商獨(dú)資企業(yè)顯著促進(jìn)了中國(guó)制造業(yè)行業(yè)出口復(fù)雜度的提升，中國(guó)制造業(yè)行業(yè)出口復(fù)雜度與外資企業(yè)加工貿(mào)易出口份額正相關(guān)，但與內(nèi)資企業(yè)加工貿(mào)易出口份額負(fù)相關(guān)。Harding（2009）認(rèn)為FDI顯著提升了發(fā)展中國(guó)家出口復(fù)雜度，但這一關(guān)系在發(fā)達(dá)國(guó)家并不顯著，說(shuō)明FDI可以有效彌補(bǔ)發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距。郭晶（2010）證實(shí)FDI有利于發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，這種正向提升效應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家更為顯著。通過(guò)區(qū)分不同貿(mào)易方式和投資方式，黃永明和張文潔（2011）發(fā)現(xiàn)，雖然1996-2006年間中國(guó)各類出口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度都有明顯提升，但就同類投資主體而言，加工貿(mào)易類出口產(chǎn)品的技術(shù)水平高于非加工貿(mào)易類出口產(chǎn)品。

（三）其他因素

唐海燕和張會(huì)清（2009）以中間產(chǎn)品占比度量垂直專業(yè)化分工參與程度，針對(duì)40個(gè)發(fā)展中國(guó)家的實(shí)證研究表明，參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工特別是高層次分工有利于發(fā)展中國(guó)家出口復(fù)雜度的提升，但是其積極作用的發(fā)揮有賴于人力資本等支撐性條件為前提。邱斌等（2012）發(fā)現(xiàn)參與垂直專業(yè)化分工促進(jìn)了制造業(yè)整體出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，同時(shí)也發(fā)現(xiàn)相比較勞動(dòng)密集型和資本密集型行業(yè)，參與垂直專業(yè)化分工對(duì)資本技術(shù)密集型行業(yè)復(fù)雜度提升的效果更為顯著；而與零部件貿(mào)易為主的行業(yè)相比，這一提升效應(yīng)在以中間產(chǎn)品貿(mào)易為主的行業(yè)中更為顯著。王永進(jìn)等（2010）探討了基礎(chǔ)設(shè)施影響出口技術(shù)復(fù)雜度的微觀機(jī)制，認(rèn)為便捷的基礎(chǔ)設(shè)施能夠減少企業(yè)庫(kù)存，降低企業(yè)調(diào)整成本，而且對(duì)于高復(fù)雜度產(chǎn)品的出口促進(jìn)作用更為明顯，從而有利于一國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。對(duì)1995-2004年101個(gè)國(guó)家的實(shí)證研究也證實(shí)了良好基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)一國(guó)出口技術(shù)升級(jí)具有重要影響。齊俊妍等（2011）認(rèn)為，金融發(fā)展能有效緩解信息不對(duì)稱產(chǎn)生的逆向選擇問(wèn)題，這對(duì)于促進(jìn)高技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口作用尤為顯著，因而金融發(fā)展水平的提高可以增進(jìn)一國(guó)在高技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢(shì)，從而促進(jìn)一國(guó)整體技術(shù)復(fù)雜度的提升。陳曉華等（2010）強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本積累對(duì)中國(guó)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)作用，但同時(shí)發(fā)現(xiàn)這一作用效果具有明顯的邊際遞減傾向，表現(xiàn)為物質(zhì)資本存量每增長(zhǎng)1%，可以使中部地區(qū)和西部地區(qū)的出口復(fù)雜度平均提升0.60%和0.58%，但卻只能促進(jìn)東部地區(qū)提升0.26%。

（四）簡(jiǎn)要評(píng)述

關(guān)于出口技術(shù)結(jié)構(gòu)影響因素的研究，最初側(cè)重于對(duì)FDI等外部因素的考察，現(xiàn)在則逐漸囊括了更多內(nèi)部因素如知識(shí)資本、物質(zhì)資本和金融發(fā)展水平等，針對(duì)影響因素的考察越來(lái)越深入和細(xì)致。但現(xiàn)有研究卻普遍忽視了模型估計(jì)中的內(nèi)生性問(wèn)題。如人力資本和研發(fā)投入作為最重要知識(shí)資本，通過(guò)直接促進(jìn)創(chuàng)新和增強(qiáng)技術(shù)吸收能力等途徑作用于出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)；但另一方面，出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)也會(huì)影響一國(guó)人力資本積累和企業(yè)研發(fā)投資決策。而且現(xiàn)有研究多采用國(guó)家層面數(shù)據(jù)，缺少針對(duì)一國(guó)地區(qū)層面和產(chǎn)業(yè)層面出口技術(shù)結(jié)構(gòu)影響因素的考察。

四、結(jié)語(yǔ)與展望

如前文所述，盡管現(xiàn)有針對(duì)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的研究已取得長(zhǎng)足進(jìn)展，但未來(lái)仍需在以下兩個(gè)方向進(jìn)行完善和拓展。首先，針對(duì)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的測(cè)度方法，如何結(jié)合貿(mào)易現(xiàn)實(shí)設(shè)計(jì)出更合理的測(cè)度方法仍是亟待解決的問(wèn)題。新的測(cè)度方法應(yīng)該剔除垂直專業(yè)化分工背景下“統(tǒng)計(jì)假象”的影響，并且能更好地反映不同國(guó)家生產(chǎn)的同種產(chǎn)品的質(zhì)量差異；其次，針對(duì)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響因素研究應(yīng)更深入到一國(guó)內(nèi)的地區(qū)和行業(yè)層面，并在夯實(shí)理論基礎(chǔ)的前提下根據(jù)研究層面的不同考慮差異化的影響因素，這樣才能更好地為一國(guó)制定促進(jìn)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的政策措施提供依據(jù)。

參考文獻(xiàn)：

［1］Hausmann Ricardo，Jason Hwang and Dani Rodrik. What You Export Matters［J］. Journal of Economic Growth，2005.

［2］Lall sanjaya. The Technological Structure and Performance of Developing Country Manufactured Exports，1985-1998［J］.Oxford Development Studies，2000.

［3］Lall Sanjaya，John Weiss，and Jinkang Zhang. The “Sophistication”of Exports：A New Trade Measure［J］，World Development，2006.

［4］Rodrik Dani. What Is So Special about China's Exports?［J］. China & World Economy，2006.

［5］Schott P. The Relative Sophistication of Chinese Exports［J］. Economic Policy，2008.

［6］Wang Zhi and Shang-Jin Wei. The Rising Sophistication in China's Exports：Assessing the Roles of Processing Trade，F(xiàn)oreign Invested Firms，Human Capital and Government Policies［J］. Working Paper for the NBER Conference on China's Growing Role in World Trade，2008.

［7］樊綱，等.國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析：貿(mào)易品的技術(shù)分布［J］，經(jīng)濟(jì)研究，2006（8）：70-80.

［8］關(guān)志雄.從美國(guó)市場(chǎng)看“中國(guó)制造”的實(shí)力［J］.國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2002（08）：5-12.

［9］郭晶.FDI對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的影響［J］.管理世界，2010（07）：173-174.

［10］齊俊妍，王永進(jìn)，等.金融發(fā)展與出口技術(shù)復(fù)雜度［J］.世界經(jīng)濟(jì)，2011（07）：91-118.

編輯：李學(xué)迎

基金項(xiàng)目：山東省社科規(guī)劃項(xiàng)目（11DJJZ02）；山東省自然科學(xué)基金項(xiàng)目（ZR2011GL022）

收稿日期：2014-10-20

DOI：10.3969/J.ISSN.2095-7238.2015.01.010

文章編號(hào)：2095-7238（2015）01-0061-05

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

中圖分類號(hào)：F752.67