柯 華
公民參與,是指公民在公共決策過程中,通過一定的方式表達自己的意愿和訴求,從而影響公共決策的行為。公民參與是現(xiàn)代社會民主制度賴以存在的基石,也是民主政治的基本特征。中共十八屆四中全會明確指出,建設(shè)社會主義法治國家,在決策中必須把公眾參與納入法定程序,這就彰顯了公民參與公共決策的極端重要性。筆者以為,基于善治理論視角研究公民參與,有助于正確認識我國公民參與的價值、障礙和路徑,亦有助于對我國公民參與的未來進行準確預測和建議。
善治是治理的延伸和發(fā)展。治理是“各種公共的或私人的個人和機構(gòu)管理其共同事務的諸多方式的總和。它是使相互沖突或不同利益得以調(diào)和并采取聯(lián)合行動的持續(xù)的過程”。①全球治理委員會:《我們的全球伙伴關(guān)系》,倫敦:牛津大學出版社,1995年,第23頁?!爸卫怼辈煌凇敖y(tǒng)治”,主要體現(xiàn)在兩者的主體不同、權(quán)力運行向度不同、運作方式不同、權(quán)威來源不同,如下表。
表1 治理與統(tǒng)治的區(qū)別② Lester M.Salamon,ed.,The Tools of Government:A Guide to New Governance,New York:Oxford University Press,2002,p.9.
治理理論的背景是為彌補市場和政府在調(diào)控和協(xié)調(diào)過程中的某些不足,以解決政府失靈和市場失靈問題。但這并不意味著治理是萬能的,它有著許多局限性。比如,新的多元化治理主體缺乏政治強制力,可能會影響社會公平公正和社會秩序穩(wěn)定;新的多元化治理主體難以代替市場有效配置資源,可能會影響經(jīng)濟社會發(fā)展的效率;各治理主體之間也存在著利益沖突,可能會導致共同目標無法達成等,這些問題如不能徹底解決,就可能產(chǎn)生治理危機。為克服治理失靈,“善治”理論應運而生。
所謂“善治”,就是治理的理想狀態(tài),它具有以下基本要素:(1)政府的合法性。政府的權(quán)威要建立在被大多數(shù)人內(nèi)心自覺認同的基礎(chǔ)上。(2)法治政府。其核心是政府必須依法行政。(3)透明政府。政務要公開,以便公民參與和監(jiān)督。(4)責任性。人們特別是政府機關(guān)公職人員應當對自己的行為負責。(5)回應性。公民的訴求能得到公共管理機構(gòu)和管理人員及時和負責的反應,必要時還必須主動向公民征詢意見,解釋政策。(6)有效性。政府要在最大限度地降低成本的前提下提高行政效率。(7)參與。公民有參與國家政治生活和社會生活的暢通渠道。(8)穩(wěn)定。社會和諧,安定有序。(9)廉潔。政府官員清廉奉公。(10)公正。公民在政治、經(jīng)濟等方面享有平等的權(quán)利。①俞可平:《全球治理引論》,《馬克思主義與現(xiàn)實》2002年第1期。
綜上,不難看出,善治理論在繼承治理理論的基本價值觀基礎(chǔ)上,進一步補充和完善了治理理論,它強調(diào)兩個關(guān)鍵因素:政府和公民。善治要求政府與公民積極合作,而合作的關(guān)鍵在于公民必須擁有足夠的政治權(quán)利參與公共管理活動。公民要真正實現(xiàn)有效參與,就必須依托健全和成熟的公民社會,進行組織化參與。這樣,善治理論就為我們探討公民參與公共決策提供了一個新的可比對的分析框架和研究視角。筆者以為,基于善治視閾,公民參與公共決策的價值主要有以下三個方面。
善治是治理的最佳狀態(tài)。相對于傳統(tǒng)官僚制追求效率至上,重視工具理性,善治理論更重視價值理性,更注重社會公平、公正,強調(diào)公共利益。在善治理論看來,“治理”不等于“統(tǒng)治”,治理的目的在于合理運用權(quán)力去引導和規(guī)范公民的各種活動,最大限度地增進公共利益。②俞可平:《治理與善治》,北京:社會科學文獻出版社,2000年,第46頁。這就決定了在公共決策過程中,必須有多元主體 (政府、公民和非政府組織等)共同參與。公共政策關(guān)系到廣大人民群眾的切身利益,受到人們的廣泛關(guān)注,公共政策能否得到廣大人民群眾的擁護和認同,是公共政策是否合法的基本前提。如果公共決策由政府單方面做出,廣大群眾的利益訴求得不到及時回應,那么它必然不能得到廣大群眾的認可和支持,必然會導致政府統(tǒng)治合法性危機,影響社會和諧穩(wěn)定。
公共決策活動是一個動態(tài)化的能動性活動過程,它由多個環(huán)節(jié)構(gòu)成。公共決策過程是由問題建構(gòu)、方案設(shè)計、方案抉擇等活動階段順次連接或混合協(xié)同而成的理性行為鏈條。公眾參與使傳統(tǒng)封閉性決策系統(tǒng)朝著動態(tài)化、開放化的方向發(fā)展,從而優(yōu)化和改善公共決策的過程。③高衛(wèi)星:《行政決策中的公眾參與淺議》,《領(lǐng)導科學》2006年第22期。公眾通過制度化的渠道表達他們的利益訴求,將自身關(guān)注的或與自身利益相關(guān)的問題通過提案等方式向政府等有關(guān)部門反映,從而使公共決策的回應目標更加客觀真實。通過咨詢、公示、聽證等方式,政府獲取了大量信息,知悉各階層的利益欲求,有利于政府部門均衡各方利益,協(xié)調(diào)各方關(guān)系,適時制定出反映公共利益的決策方案。通過與公眾的不斷互動,不斷完善公共決策,避免了傳統(tǒng)官僚體制中極少數(shù)領(lǐng)導拍板定案的弊端,推動了公共決策的民主化、公開化和科學化,有利于政府廉潔高效以及社會的公正和穩(wěn)定。由于公民廣泛參與了公共決策的全過程,公共政策容易被公眾接受,執(zhí)行起來也會較順暢。
公民參與公共決策的過程,也是公民的參與意識得到培養(yǎng)、參與能力得到提高的過程。通過參與,公民的潛能得到釋放,自主精神得到張揚,能力得到提升;通過參與,公民表達了他們的利益訴求,有助于自身利益的實現(xiàn)。
善治理論不僅強調(diào)治理主體的多元,而且強調(diào)法治、透明性、責任性、回應性、穩(wěn)定、廉潔、有效性、公正,強調(diào)各治理主體要有相應的理念和能力,從這些方面來看,現(xiàn)階段,我國公民參與公共決策仍面臨以下障礙。
首先,公民資格不夠,缺乏正確的參與意識。在善治理論看來,作為公共決策主體之一的公民,要具備現(xiàn)代公民資格,必須具有強烈的主體意識、權(quán)利意識、責任意識和公共意識。美國學者鮑克斯根據(jù)公民對公共事務態(tài)度的不同,把公民分為三種類型:搭便車者、守門員和積極的公民。積極的公民關(guān)心公共利益,積極參與公共決策,充滿活力。搭便車式公民對公共事務不大關(guān)心,希望讓別人代其參與而獲取利益,他只是一個純粹的公共服務的消費者。守門員式公民只關(guān)心與自身利益相關(guān)的公共事務,關(guān)注自己的利益不受侵害。①Richard C.Box,Citizen Governance:Leading American Communities into 21st Centuries,California:SAGE Publications,Inc.,1998,pp.73-74.很明顯,在三種公民中只有積極的公民才具有真正公民資格,才是善治所認可的那種公民。從目前來看,我國公民中搭便車者和守門員類型的人數(shù)還不少,這在一定程度上阻礙了公民參與公共決策的進程。
其次,參與知識欠缺,參與能力不足?,F(xiàn)代公共決策往往具有較強的專業(yè)技術(shù)性,對參與決策的公民的要求也越來越高,而很多公民知識有限,這就不可避免地影響了公民參與的廣度和深度。數(shù)年前,大型PX項目欲落戶廈門,遭到廈門廣大公眾的強烈抵制,最后不得不安家漳州,就與廈門公眾對PX知識缺乏了解有極大關(guān)系。現(xiàn)階段,我國公民參與公共決策的能力明顯不足,與善治的要求不符,主要表現(xiàn)為:第一,學習能力不強。學習能力,主要由學習意識、學習模式、觀察能力、模仿能力等要素構(gòu)成,由于我國有相當一部分公民文化素質(zhì)偏低,學習方法欠妥,學習的主動性和積極性不高,學習能力比較差。第二,理解能力偏低。理解能力與學習能力有密切關(guān)系,學習能力不強,必然導致理解能力偏低。在公民參與過程中,不少公民對公共決策的過程和方式不理解,對自身利益需求與社會資源有限不能滿足其欲求之間的矛盾感到困惑。第三,溝通能力不足。公民與他人、政府和團體的溝通是通過相互討論、協(xié)商等方式進行的,需要一定的技巧,這方面,我國公民亦亟待提高。第四,利益表達能力欠缺。利益表達包括對利益的認知、利益表達意識、利益表達方式等等,相當一部分公民對自身權(quán)益不了解,表達欲望不強,部分公民當自身的權(quán)益被侵害時,往往采取非理性方式去應對,結(jié)果事與愿違。
善治的過程實際上是國家權(quán)力回歸社會、還政于民的過程,善治有賴于公民與政府和其他社會組織的合作,有賴于公民對權(quán)威的內(nèi)心自覺認同。在公民參與過程中,由于民意是分散和多變的,參與人數(shù)越多,分歧也就越大。為了達成共識,公眾之間、公眾與政府之間需要花費大量的時間進行辯論、協(xié)商與溝通,從而使公共決策不易做出,這在一定程度上確實會犧牲決策效率。但我們一定要認識到,只有經(jīng)過多次辯論、協(xié)商與溝通后形成的決策,才能真正經(jīng)得起時間的考驗,才能被各階層民眾普遍接受。一些地方政府往往以公民參與會增加決策成本、犧牲決策效率為名,“為民作主”,習慣于主宰決策過程,發(fā)號施令。部分政府部門,“經(jīng)濟人”角色明顯,常常把政策制定與本部門利益掛鉤,努力追逐本部門利益最大化。當公眾參與可能危及他們的利益時,這些部門會制造障礙,阻隔公民參與決策過程,致使公民自主參與的程度不高,而與善治的要求背道而馳。
善治離不開法治,沒有良好的法治,就不可能產(chǎn)生有責任性、回應性的政府,社會公正、政府透明廉潔高效、社會和諧穩(wěn)定就不復存在,公民有效參與只能是一句空話。相關(guān)政策法規(guī)體系不健全,也是目前影響我國公民有效參與的一大障礙。盡管我國法律對公民參與權(quán)做了原則規(guī)定,但對公民參與權(quán)的實現(xiàn)與程序尚無健全的法律體系保障,這就導致在公共決策中公民參與流于形式,沒有實效。如一些地方舉辦的聽證會,幾乎都是漲價會,這對廣大民眾特別是弱勢群體十分不公,嚴重損害了他們的利益。②姜曉萍:《構(gòu)建服務型政府進程中的公民參與》,《社會科學研究》2007年第4期。公民參與的制度化缺失,使得公民參與比較被動,利益訴求不能得到及時回應,造成公眾與政府之間關(guān)系緊張,參與的效果不佳。
善治理論認為,健全發(fā)達的公民社會是善治的前提和基礎(chǔ),而健全發(fā)達的公民社會形成的重要標志就是非政府組織的成熟。非政府組織,指除政府部門和營利組織之外的各種社團、專業(yè)協(xié)會、基金會、行業(yè)組織、慈善機構(gòu)等合法社會組織。清華大學NGO研究所王名教授把非政府組織、非營利性組織和公民社會三者等同視之。由于非政府組織具有非營利性、公共性、自主性和民間性等特征,隨著社會的發(fā)展,它們所發(fā)揮的作用也越來越大。非政府組織是彌補“市場失靈”和“政府失靈”的有效手段,它的發(fā)展可以彌補公民因個體力量單薄與政府博弈的不平等性,是公民與政府之間不可缺少的橋梁。一方面,它能把公民個人意見和訴求向政府反饋,為政府決策提供參考,提高政府決策的民主性和科學性,使政府決策更加符合民意;另一方面,有助于公民對政府決策的了解和認同,使相關(guān)決策能夠貫徹落實。此外,非政府組織還具有培養(yǎng)公民對社會事務的關(guān)注度、增強公民的社會責任感、提高公民素質(zhì)的功能。然而,由于我國非政府組織存在數(shù)量偏少、自身定位不準、組織官僚化明顯、自主性不強、經(jīng)費不足、運作能力有限、經(jīng)驗短缺、內(nèi)部管理不善、自律性較差等問題,不能發(fā)揮應有的作用,制約了公民理性有序參與。
由上可知,由于我國公共決策的三個主體公民、政府和非政府組織在理念 (或意識)、自身定位和能力等方面還存在不足,三個主體之間的互動、協(xié)商與合作也很不夠,致使公共決策問題較多,這不符合善治的要求。唯有這三者改變理念 (或意識)、明確責任、找準定位、提升能力,加強溝通與協(xié)作,才能優(yōu)化公民參與環(huán)境、拓展公民參與途徑、完善公民參與制度、提高公民參與效果,使公共決策最大限度地代表廣大公民的利益,最終實現(xiàn)善治的目標。
中國幾千年的專制社會導致公民文化發(fā)育不良,因此,必須大力發(fā)展教育事業(yè),提高廣大公民的文化素質(zhì)。公民文化水平的高低與公民理性有序參與呈正相關(guān)關(guān)系,教育的發(fā)展有助于公民意識的培養(yǎng),有利于公民主體意識、公共意識、自由平等觀念和理性思維的形成,可以培育公民文化,塑造積極公民精神。除了公民自身要加強學習、勇于實踐以外,政府和非政府組織也應積極引導公民由原子式的個人參與走向組織化參與。在參與過程中,形成公民與公民、公民與非政府組織、公民與政府之間的良性互動與溝通,從而使公民的學習、理解、溝通、協(xié)調(diào)、利益表達等能力在實踐中得到不斷提高。
首先,政府部門要樹立有限理性的行政決策理念,要充分認識到公民參與對公共決策的極端重要性,變“為民作主”為“讓民作主”。有限理性的決策理念就是政府要認識到自身知識、信息等方面的不足,必須引入外部資源,以彌補自身的缺陷。公共決策的過程應當是政府、非政府組織和公民等決策主體相互協(xié)作、達成共識的過程,只有多方真誠合作,才能避免公共決策的失誤。
其次,政府要明確自身責任,為公民參與創(chuàng)造良好的環(huán)境。政府部門要改變自身獨斷專行的作風,做到政務公開,讓公民能獲悉政府運作的信息,公民如果沒有知情權(quán),利益表達權(quán)就無從談起,公民知情了,就會把自身的訴求表達出來,政府部門才能做出正確的回應。尊重民意在公共決策中極為重要,好的決策必須建立在順應民意的基礎(chǔ)上,只有尊重民意,才能確保公共決策的公平性和科學性,才能使公共決策得到廣大民眾的擁護和支持。
再次,健全法規(guī)制度,拓展公民參與途徑和方式。要改變目前相關(guān)法規(guī)在公民參與問題上操作性不強的弊端,對公民參與的范圍、內(nèi)容、形式等方面予以明確規(guī)范,使公民參與能落到實處。由于公共政策的制定和執(zhí)行是一個復雜的過程,如果參與方式選擇不當,就會影響公共政策制定和執(zhí)行的質(zhì)量,并導致公民參與流于形式。在我國,公共決策范圍大小不一,大到國家立法層面,小到城市社區(qū)、農(nóng)村村組的具體公共事務,這就決定了公民參與必須選擇適當?shù)姆绞?。在這方面,政府責無旁貸。政府部門一定要根據(jù)公共政策議題的內(nèi)在要求,理性地選擇公民參與方式。譬如,國家要提高個人所得稅起征點,修改相關(guān)法律,就必須確保溝通渠道的暢通,充分聽取公眾意見,使公眾參與具有廣泛代表性,因而,采用公民網(wǎng)上參與、公民問卷調(diào)查或訪談等參與方式就比較好,在這些參與方式中,公民參與討論、提出建議并不直接投票決策,但對最終政策的形成會起良好作用。再譬如,以政策接受和支持為目的的公民參與 (如舊城改造拆遷和安置之類),就要求公民廣泛支持、合作和理解。在這個過程中,各方要達成共識,必須反復溝通和協(xié)商。因而,對這一類型的公民參與,應選擇有一定力度和深度的參與形式,如公民大會、座談會、聽證會、調(diào)解斡旋等。①孫柏瑛:《公民參與形式的類型及其適用性分析》,《中國人民大學學報》2005年第5期。我國地域遼闊,人口眾多,各地經(jīng)濟社會發(fā)展水平有很大差距,這一國情,決定了各地在選擇公民參與方式方面切不可搞一刀切,要求各級政府在依法行政的前提下,在自身職權(quán)范圍內(nèi)積極探索適合當時當?shù)厍闆r的公民參與途徑和方式,通過完善公民利益表達和政府回應互動機制,促使公民積極有效參與。
首先,要完善相關(guān)法律制度,為非政府組織的發(fā)展營造良好的外在環(huán)境。結(jié)社自由是憲法賦予公民的基本權(quán)利,這就奠定了非政府組織合法性的基礎(chǔ)。但由于我國目前還沒有專門針對非政府組織的法律法規(guī)以及規(guī)范,公民結(jié)社缺乏實質(zhì)性的法律保障,這就嚴重制約了非政府組織的發(fā)展。因此,必須盡快制定適合我國國情的有利于非政府組織成長的法律法規(guī),明確非政府組織的性質(zhì)和地位,使其規(guī)范運作,改變目前非政府組織合法化門檻過高、手續(xù)過繁等問題,為非政府組織的健康發(fā)展提供法律制度方面的保證。②向波:《善治理念下我國NGO發(fā)展的境遇與理路》,《新視野》2008年第1期。
其次,要加強非政府組織自身建設(shè)。非政府組織要充分發(fā)揮自身在公民與政府之間的橋梁作用,必須更新觀念,銳意創(chuàng)新,搞好內(nèi)部管理,強化組織自律,依法規(guī)范自己的行為,維護自身權(quán)利。同時,非政府組織之間也可相互交流、取長補短,還可借鑒發(fā)達國家非政府組織發(fā)展的成功經(jīng)驗,提升自身能力。在目前外在法制環(huán)境不是十分良好的情況下,非政府組織既要重視處理好與政府的關(guān)系,加強與政府合作,尋求政府的理解與支持,在國家計劃和政策指導下依法開展活動,還要保持自身的獨立性,防止成為政府的附庸,蛻變?yōu)椤皽收薄岸薄?/p>
再次,非政府組織要利用自身長處,充分發(fā)揮自身作用。非政府組織具有公共性和民間性 (草根性)等特征和優(yōu)勢,容易使廣大公眾產(chǎn)生親近感,非政府組織靈活高效的工作方式使它能有效吸納公眾的利益要求,通過反映民意,影響政府決策的制定與執(zhí)行,切實提高政府的責任感和回應力。一些非政府組織還承擔了原來由政府負責的部分公共事務,可以說,在多元化治理結(jié)構(gòu)中,非政府組織在政府和公民之間架起了一座橋梁,為公民參與公共決策提供了堅實的平臺。時至今日,我國公民參與的范圍不斷擴大,參與的水平不斷提高,這是不爭的事實。公民參與公共決策的績效如何?怎樣對其進行評估?這是一個極其重要的問題,事關(guān)公共治理的成敗。這也是一個到目前為止解決得不夠好的一個問題。以往有關(guān)公民參與的績效評估大多由政府包攬,無論是數(shù)據(jù)的收集、處理還是分析大多由政府相關(guān)部門負責,由于沒有建立科學的評估體系,在評估程序、內(nèi)容、方法、指標等方面很隨意,加之評價結(jié)果與自身利益密切相關(guān),很難避免“暗箱操作”的嫌疑,影響了結(jié)果的客觀性和準確性,降低了政府的公信力。因此,政府部門應明智地把此類事務交給具有獨立性和專業(yè)性的第三方——非政府組織去操作,以充分發(fā)揮非政府組織的獨特作用。非政府組織的性質(zhì)決定了它一定會充分利用自己的專業(yè)人才,在認真調(diào)研的基礎(chǔ)上,通過嚴格的評估程序、科學的指標設(shè)定 (客觀指標和主觀指標的合理均衡),運用先進的研究方法 (如顧客滿意度指數(shù)模型等)和現(xiàn)代化手段,及時對信息進行收集、分析和總結(jié),使評估結(jié)果客觀、真實、可信,最終將評估結(jié)論有效傳遞給政府和反饋給民眾,以利于進一步完善和改進公共政策,提高公共政策的執(zhí)行力,激發(fā)廣大公民參與熱情。
如前所述,善治是治理的理想狀態(tài),善治理論反對管理主義效率至上,在重視工具理性的同時,更加強調(diào)社會公平公正的價值理性,這是對現(xiàn)代性公共行政理念的某種超越。善治理論強調(diào)社會機制在治理中的重要作用,強調(diào)通過公民參與,限制政府權(quán)力,讓公民獲得其應有的話語權(quán),其實質(zhì)是為了“實現(xiàn)社會與公民、國家與人民、政府與市場、政治與生活之間的共通”。①周霞:《公共行政職能的變革與和諧社會》,《廣東行政學院學報》2006年第4期。從古至今,人類社會治理模式有三種,即古代的統(tǒng)治型、近現(xiàn)代的管理型和當代的服務型,②張康之:《社會治理中的價值》,《國家行政學院學報》2003年第5期。統(tǒng)治型社會治理模式是權(quán)威—等級—依附三位一體的,在這種治理模式中,只有臣民,沒有公民,廣大民眾無權(quán)參與公共決策。管理型社會治理模式在前期是契約—控制—服從三位一體,在后期是競爭—管理—協(xié)作三位一體,在這種治理模式下公民參與公共決策受到種種限制。服務型社會治理模式是服務—信任—合作三位一體,公民成為公共決策的重要主體,能夠參與公共決策的全過程。近現(xiàn)代民主憲政理論認為,行政權(quán)(即體現(xiàn)政府義務的公權(quán))與公民權(quán) (即體現(xiàn)人民主權(quán)的私權(quán))之間有著內(nèi)在的、有機的統(tǒng)一關(guān)系,社會治理模式與這兩者在公共行政中的地位密切相關(guān)。在前現(xiàn)代統(tǒng)治型治理模式中,行政權(quán)徹底壓倒了個人權(quán)利,有國家,無社會。在現(xiàn)代管理型治理模式中,行政權(quán)大于公民權(quán) (個人權(quán)利),強國家,弱社會。在后現(xiàn)代服務型治理模式中,小政府,大社會,公民權(quán)和行政權(quán)并重。最后一種治理模式,就是善治,目前在世界范圍內(nèi)僅處于起步狀態(tài),尚未成型。
當前,我國正處于現(xiàn)代化中期,社會治理模式在實踐中表現(xiàn)為前現(xiàn)代性、現(xiàn)代性、后現(xiàn)代性兼而有之,盡管在數(shù)年前我國就提出了要建設(shè)服務型政府、法治政府、有限政府,但直到今天我們離這一目標仍相差甚遠,這是不爭的事實。面對全面建設(shè)小康社會、實現(xiàn)現(xiàn)代化的重任,面對公民素質(zhì)較低、參與能力有限、公民社會發(fā)育不良等現(xiàn)狀,筆者以為,適當?shù)男姓瘷?quán)在當代中國是必要的,體現(xiàn)在公共決策中,政府應為絕對主體,非政府組織、公民只能是相對主體,公民參與公共決策應理性有序,服從國家經(jīng)濟社會發(fā)展大局,防止過度。就是說,在現(xiàn)階段,在我國行政權(quán)大于公民權(quán),強國家、弱社會仍有其合理性。
可以預見,隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展、公民社會的不斷成熟、公民素質(zhì)的不斷提高,在不遠的將來,善治應成為我國社會治理的模式,公共決策中要尋求行政權(quán)與公民權(quán)的均衡或者公民權(quán)略大于行政權(quán)。屆時,政府、非政府組織、公民等公共決策主體在決策過程中地位是完全平等的,彼此之間相互信任,通過協(xié)商、溝通,形成共識?!吨泄仓醒腙P(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》明確提出:構(gòu)建社會主義協(xié)商民主體系,建設(shè)社會主義協(xié)商民主制度,使協(xié)商民主真正做到廣泛多層制度化發(fā)展。筆者以為,這為我國公民參與公共決策指明了方向,也是中國式善治追求的目標。