◎ 文/黎峰

提升我國貿(mào)易收益率的路徑

◎ 文/黎峰

開放型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展階段

通過參與國際分工，提升資源配置效率、獲取外部市場和資源，是推動國內(nèi)，尤其是后發(fā)國家經(jīng)濟(jì)增長及效率提升的有效途徑。相對于英國、美國、日本和德國等傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國家，研究韓國、臺灣地區(qū)經(jīng)濟(jì)起飛階段處于國際分工中的經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑，對于我國而言更具借鑒意義。

1.后發(fā)國家開放型經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷的發(fā)展階段

（1）全球價值鏈融入階段，如臺灣通過承接美國的半導(dǎo)體加工組裝，大力發(fā)展加工貿(mào)易，成功融入跨國公司全球生產(chǎn)體系；韓國汽車產(chǎn)業(yè)也是通過進(jìn)口零部件生產(chǎn)整車的方式融入全球價值鏈。

該階段的主要特征為規(guī)模擴(kuò)張，主要以外源為經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力，即外部市場需求的拉動、流入要素的集聚，使國民經(jīng)濟(jì)及出口規(guī)模迅速擴(kuò)張。由于缺乏本土高級要素，流入要素在生產(chǎn)及貿(mào)易方面占據(jù)主導(dǎo)地位，決定了東道國在全球價值鏈分工中處于不利地位，獲取的貿(mào)易收益相對有限。

（2）全球價值鏈提升階段，如在發(fā)展電子產(chǎn)品加工貿(mào)易基礎(chǔ)上，臺灣不斷提升加工的精細(xì)化程度及產(chǎn)品的科技含量，走出從OEM （原始設(shè)備制造商）、ODM（原始設(shè)計制造商）到OBM（原始品牌制造商）的發(fā)展道路，在全球價值鏈的地位也由簡單加工組裝提升為關(guān)鍵零部件的生產(chǎn)。

該階段的主要特征為結(jié)構(gòu)提升，即經(jīng)濟(jì)增長由依賴外源到以內(nèi)生為主的過渡階段，表現(xiàn)為本土高級要素不斷積累，在資本形成、出口貿(mào)易、技術(shù)進(jìn)步及產(chǎn)業(yè)升級中本國要素的貢獻(xiàn)率逐步提高。在此基礎(chǔ)上，東道國在全球價值鏈分工中的定位明顯提升，獲取的貿(mào)易收益顯著增加。

（3）全球價值鏈整合階段，如韓國從汽車零部件組裝、零部件國產(chǎn)化，發(fā)展到從整車生產(chǎn)走向品牌、全球營銷的高端環(huán)節(jié)。

該階段的主要特征為資源整合，經(jīng)過國內(nèi)要素稟賦不斷優(yōu)化，本土企業(yè)擁有大量專利品牌、知識產(chǎn)權(quán)和營銷網(wǎng)絡(luò)等高級要素，占據(jù)產(chǎn)業(yè)價值鏈高端，并以此逐步掌握國際分工主導(dǎo)權(quán)，在全球范圍內(nèi)配置資源要素，獲取高額貿(mào)易收益。

2.我國開放型經(jīng)濟(jì)的新階段

從改革開放到2008年全球金融危機(jī)，我國改革開放30年的發(fā)展特征可以概括為：在各級地方政府主導(dǎo)下，以簡單融入國際分工體系和全球制造業(yè)體系為目標(biāo)，以優(yōu)惠政策和差別待遇為基礎(chǔ)，以大量利用外資和大規(guī)模出口為主導(dǎo)，以低成本優(yōu)勢為主要競爭手段，以開發(fā)區(qū)為載體，形成龐大的生產(chǎn)制造能力以及大進(jìn)大出的循環(huán)格局。在此過程中，我國全面融入了國際分工體系，成為世界第一大出口國、第二大進(jìn)口國、第一大外匯儲備國、第二大吸收外資國、第二大經(jīng)濟(jì)體和第三大對外投資國，取得了舉世矚目的發(fā)展成就。但面向未來，我們需要厘清三個問題：

（1）對外開放的可持續(xù)發(fā)展問題。一是外源型發(fā)展模式不可持續(xù)。由于國內(nèi)生產(chǎn)對外商直接投資、國際市場需求、中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴程度較高，開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展對國內(nèi)企業(yè)培育、國內(nèi)市場開發(fā)及國內(nèi)生產(chǎn)配套的拉動作用并不明顯。二是低成本的出口競爭模式不可持續(xù)。產(chǎn)品出口更多依靠價格競爭而不是品質(zhì)競爭，對外開放的效益并不明顯。金融危機(jī)以后，隨著國外需求的疲軟以及國內(nèi)勞動力、土地等各類生產(chǎn)要素成本快速上升，原有出口模式難以為繼。三是低門檻的利用外資模式不可持續(xù)。利用外資對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展及社會進(jìn)步的貢獻(xiàn)顯著，但更多依靠優(yōu)惠政策及壓低要素價格的引資模式成本巨大，由此帶來的資源、能源和環(huán)境問題日益嚴(yán)峻。

（2）對30多年對外開放的總體評價。一是我國的開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路總體而言是成功的，取得了巨大成就，同時也積累了寶貴的經(jīng)驗和教訓(xùn)。二是我國的開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路是時代的產(chǎn)物，是順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律和全球化發(fā)展潮流的。我國開放的時間窗口，正是在全球價值鏈快速發(fā)展背景下開展的。在20世紀(jì)80年代，發(fā)達(dá)國家已率先完成工業(yè)化進(jìn)程，為降低生產(chǎn)成本，跨國公司積極推動全球價值鏈分工，把加工組裝環(huán)節(jié)大規(guī)模轉(zhuǎn)移到低成本的發(fā)展中國家。而對于建設(shè)資金缺乏、工業(yè)基礎(chǔ)薄弱、人均收入低下的我國而言，大力利用外資發(fā)展加工貿(mào)易，承接全球價值鏈的“低端”環(huán)節(jié)，進(jìn)而融入發(fā)達(dá)國家跨國公司主導(dǎo)的全球價值鏈分工和生產(chǎn)體系，在當(dāng)時看來實為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然階段，而現(xiàn)階段面臨的問題也屬于階段性特征。

（3）我國經(jīng)濟(jì)未來的發(fā)展方向。經(jīng)歷了30余年對外開放的成功后，我國工業(yè)基礎(chǔ)更加雄厚，生產(chǎn)能力顯著提升；居民消費(fèi)水平日益提升，國內(nèi)市場空間廣闊；科技水平不斷進(jìn)步，人才教育快速發(fā)展。按照韓國、臺灣地區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗，我國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展已完成了全球價值鏈融入階段，應(yīng)加快進(jìn)入全球價值鏈提升階段，而該階段的主要任務(wù)是培育本土高級要素，加快實現(xiàn)增長動力由外源型向內(nèi)生型轉(zhuǎn)變。

我國提升貿(mào)易收益率的難點及癥結(jié)

1.進(jìn)一步提升我國貿(mào)易收益率面臨的難題

（1）全球價值鏈中的不利定位。通過承接跨國公司產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移，我國成功融入全球價值鏈。然而，低端嵌入模式意味著處于加工組裝的低附加值環(huán)節(jié)，甚至出現(xiàn)“低端鎖定”，出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的相對低端，意味著在國際分工中獲取微薄的貿(mào)易收益。

（2）國內(nèi)配套能力不足?！皟深^在外、大進(jìn)大出”的加工出口為主的貿(mào)易形式構(gòu)成獨立于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的“體外循環(huán)”。一方面中間品的進(jìn)口依賴度較高，對國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)品升級缺乏應(yīng)有刺激，不利于國內(nèi)投資水平及生產(chǎn)能力的提升；另一方面，銷售渠道的對外依賴度高，對國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)、品牌、市場的需求不足，客觀上不利于我國要素結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。

（3）流入要素占據(jù)主導(dǎo)地位。我國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的特點在于：國內(nèi)相對充裕的勞動力要素與發(fā)達(dá)國家資本、品牌、銷售渠道等高級要素相結(jié)合，釋放出巨大的生產(chǎn)能力及出口規(guī)模。這種發(fā)展模式?jīng)Q定了流入要素在我國產(chǎn)業(yè)升級、出口增長中扮演主導(dǎo)地位，由此分享了我國貿(mào)易收益中的相當(dāng)份額。

2.進(jìn)一步提升我國貿(mào)易收益率面臨的難點

（1）由于我國在全球價值鏈的低端定位，對高級要素開發(fā)和利用的需求不足，不利于生產(chǎn)的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品的價值鏈升級，容易陷入“低端鎖定”的境地。

（2）由于我國在生產(chǎn)及出口環(huán)節(jié)對流入要素的依賴度較高，屬權(quán)要素尤其是高級要素的培育不足，不利于要素稟賦結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，進(jìn)一步加劇對流入要素的依賴，即高級要素缺乏，參與國際分工和貿(mào)易的要素的數(shù)量與質(zhì)量相對較低。

現(xiàn)階段我國提升貿(mào)易收益率的思路

全球價值鏈分工在很大程度上是一種要素分工的形態(tài)，各國以各自具有比較優(yōu)勢的要素參與國際專業(yè)化合作，獲取貿(mào)易收益。因而參與國際分工要素的數(shù)量與質(zhì)量決定著一個國家（地區(qū)）的貿(mào)易收益水平。

1.轉(zhuǎn)變觀念，更加強(qiáng)調(diào)貿(mào)易增長動力的內(nèi)源性

經(jīng)濟(jì)全球化背景下，對外開放意味著面臨“兩個市場、兩種資源”的選擇及協(xié)調(diào)。改革開放以來相當(dāng)長的一段時間內(nèi)，我國的開放型經(jīng)濟(jì)雖然發(fā)展很快，但基本上與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展脫節(jié)。加工出口為主的貿(mào)易形式，決定了產(chǎn)品生產(chǎn)過多依賴國外資源，對國內(nèi)生產(chǎn)要素需求不強(qiáng)，缺乏明顯的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)；產(chǎn)品銷售過多依賴外部市場，與國內(nèi)市場互不銜接，對國內(nèi)消費(fèi)拉動不足；甚至在行政管理體系方面，對外貿(mào)易部門與國內(nèi)貿(mào)易部門分屬不同的行政機(jī)構(gòu)，內(nèi)貿(mào)與外貿(mào)相互割裂、自成體系。以上問題歸根結(jié)底，把開放型經(jīng)濟(jì)視為簡單對外部市場、外部資源的利用，忽略了國內(nèi)外市場、資源的協(xié)調(diào)及國內(nèi)生產(chǎn)要素的培育。

因而，應(yīng)推動發(fā)展觀念的進(jìn)一步轉(zhuǎn)變。開放型經(jīng)濟(jì)不能簡單的等同于“五外”。外貿(mào)、外資、外經(jīng)、外包與外智是發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)的主要內(nèi)容，但過度強(qiáng)調(diào)“五外”，容易產(chǎn)生重“外”輕“內(nèi)”、割裂內(nèi)外市場的錯誤導(dǎo)向。事實上，在中國與世界再平衡的發(fā)展背景下，在開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新階段，應(yīng)該更多地強(qiáng)調(diào)內(nèi)外平衡、內(nèi)外協(xié)調(diào)和內(nèi)外互動，在繼續(xù)擴(kuò)大開放，充分利用國外資源、國外市場的同時，用好國內(nèi)資本、用足國內(nèi)市場。

在外貿(mào)發(fā)展模式方面，應(yīng)改變傳統(tǒng)以出口規(guī)模、出口市場份額為導(dǎo)向的外貿(mào)發(fā)展模式，轉(zhuǎn)而培育并形成以加快產(chǎn)業(yè)升級、經(jīng)濟(jì)發(fā)展為導(dǎo)向的新型發(fā)展模式。

2.加強(qiáng)高級生產(chǎn)要素培育，加快要素稟賦結(jié)構(gòu)升級

充分調(diào)動國內(nèi)市場、國內(nèi)資本，使之有效融入全球化，并與國內(nèi)外高級要素有效結(jié)合，推動國內(nèi)要素稟賦的優(yōu)化升級。

在資本要素日益充裕的基礎(chǔ)上，積極培育購買力優(yōu)勢。一方面，充分利用我國制造業(yè)和開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)，拓展市場潛力，形成巨大的“虹吸效應(yīng)”，增強(qiáng)要素集聚能力，大力吸引國內(nèi)外人才、技術(shù)、品牌和管理等高級要素集聚。另一方面，依托內(nèi)生增長能力的增強(qiáng)，選取重點行業(yè)，整合國內(nèi)產(chǎn)業(yè)資源，打造本土跨國公司，增強(qiáng)要素購買能力，利用發(fā)達(dá)國家面臨深度調(diào)整、資產(chǎn)價值重估的契機(jī)，加快走出去步伐、加大進(jìn)口力度，最大程度地獲取能源、礦產(chǎn)、人才、品牌、技術(shù)及營銷網(wǎng)絡(luò)等稀缺資源。在此基礎(chǔ)上，增強(qiáng)要素創(chuàng)新能力，著力促進(jìn)外部高級要素與本土要素的有效結(jié)合，實現(xiàn)自身要素稟賦的優(yōu)化。需要指明的是，通過集聚與購買獲取高級要素不是最終目標(biāo)，更重要的是推進(jìn)外部高級要素與本土要素融合，進(jìn)而實現(xiàn)要素稟賦優(yōu)化升級。

3.提升全球價值鏈定位，優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)

優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵在于提升出口部門的全球價值鏈定位。而加快提升出口部門的全球價值鏈定位，應(yīng)更加重視培育國內(nèi)高級要素以及擴(kuò)大流入要素貢獻(xiàn)。一方面，應(yīng)積極加大人力資本投入，提升生產(chǎn)勞動者素質(zhì)和技能，推動國內(nèi)要素稟賦結(jié)構(gòu)升級。對于生產(chǎn)企業(yè)而言，擴(kuò)大出口應(yīng)更加依靠科技投入、品牌創(chuàng)建及銷售渠道的拓展，不斷提升出口產(chǎn)品的技術(shù)含量及附加價值，而不是單純依靠成本價格優(yōu)勢。另一方面，應(yīng)進(jìn)一步提升利用外資的質(zhì)量和水平，繼續(xù)鼓勵外資流入，尤其是研發(fā)導(dǎo)向型、市場導(dǎo)向型的外資進(jìn)入我國，引導(dǎo)外資把高附加值含量的生產(chǎn)環(huán)節(jié)布局在國內(nèi)。在此基礎(chǔ)上，積極鼓勵本土企業(yè)從事中間品的國內(nèi)生產(chǎn)配套，逐步實現(xiàn)中間品采購的本地化，由此提升出口產(chǎn)品的國內(nèi)增加值含量，努力實現(xiàn)由出口大國向出口強(qiáng)國的跨越。

4.加強(qiáng)國內(nèi)配套，增強(qiáng)貿(mào)易增長的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)

在國內(nèi)高級要素培育、生產(chǎn)制造能力逐步提升的基礎(chǔ)上，應(yīng)積極開展電子通信、機(jī)械設(shè)備、醫(yī)藥化工、紡織服裝、新材料等高產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度行業(yè)的內(nèi)外資企業(yè)配套協(xié)作，鼓勵本土企業(yè)從事中間品的國內(nèi)生產(chǎn)配套，提高外資企業(yè)本土采購率和配套率。進(jìn)一步推動企業(yè)加工制造環(huán)節(jié)做精做細(xì)，推動全球價值鏈在國內(nèi)環(huán)節(jié)的延伸，提升中間品國內(nèi)配套率及加工貿(mào)易增值率，從而進(jìn)一步增強(qiáng)我國出口貿(mào)易的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)及對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。

（作者單位：江蘇省社會科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)研究所）

■ 編輯：云霞

*本文系國家社科基金項目《貿(mào)易大國轉(zhuǎn)型發(fā)展的目標(biāo)升級與戰(zhàn)略創(chuàng)新研究》（編號：13&ZD048）階段性研究成果