藍(lán)慶新　陳超凡

摘要 大氣污染治理問題受到了政府和公眾的廣泛關(guān)注，然而傳統(tǒng)研究并未對政府、公眾行為和大氣污染治理之間的關(guān)系予以足夠重視。文章構(gòu)建了一個(gè)制度軟化、公眾認(rèn)同與大氣污染治理之間的理論模型并提出研究假說，采用SuperSBM模型對我國各省份大氣污染治理效率進(jìn)行測算，通過構(gòu)建面板分位數(shù)模型對研究假說進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)論證，得到以下結(jié)論：首先，大氣污染治理效率測算結(jié)果表明，研究期內(nèi)我國大氣污染治理效率的省際格局變化不大，中部地區(qū)大氣污染治理效率高于東部和西部地區(qū)。其次，全國、中部及西部經(jīng)驗(yàn)結(jié)論符合研究假說，即財(cái)政分權(quán)和晉升錦標(biāo)賽引致的制度軟化對區(qū)域大氣污染治理效率具有負(fù)向沖擊，公眾認(rèn)同對大氣污染治理效率有正向影響，且公眾認(rèn)同在一定程度上可以彌補(bǔ)制度軟化引致的效率下降，但東部經(jīng)驗(yàn)與研究假說相反。最后，晉升激勵(lì)使得地方政府容易忽視大氣污染治理的供給；環(huán)境規(guī)制對大氣污染治理效率的影響在條件分位上具有“波特拐點(diǎn)”特征；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的環(huán)境效應(yīng)在東部地區(qū)并不明顯，但在中西部地區(qū)顯著；技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)大氣污染治理效率提升在全國范圍內(nèi)顯著；外商投資能通過技術(shù)外溢、嚴(yán)格的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)提升大氣污染治理效率，但目前這種正向影響只存在于東部地區(qū)。故需要將環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)及相關(guān)要素納入地方政府的政治考評體系、改革和完善我國的財(cái)政分稅制體制、引導(dǎo)公民自覺參與和監(jiān)督大氣污染治理、推進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的有機(jī)融合等。

關(guān)鍵詞 制度軟化；公眾認(rèn)同；大氣污染治理效率；SuperSBM模型；分位數(shù)回歸

中圖分類號 F062.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 1002-2104（2015）09-0145-08 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2015.09.019

隨著我國工業(yè)化和城市化的快速發(fā)展，大氣污染問題日益突出且呈現(xiàn)出區(qū)域性、復(fù)合型等新特點(diǎn)。以京津冀為代表的我國東中部地區(qū)連續(xù)經(jīng)歷多次重度大氣污染事件，各項(xiàng)指標(biāo)均嚴(yán)重超過二級標(biāo)準(zhǔn)，空氣質(zhì)量惡化給區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展帶來了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。隨著大氣環(huán)境質(zhì)量對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的剛性約束愈發(fā)明顯，涵蓋環(huán)境規(guī)制在內(nèi)的政府制度與污染排放問題引起了眾多學(xué)者的關(guān)注[1-2]。

問題的關(guān)鍵在于政府是否有意愿和動機(jī)執(zhí)行環(huán)境規(guī)制等正式制度來提升環(huán)境績效？特別是在中國特色政府治理模式下，經(jīng)濟(jì)上的財(cái)政分權(quán)和政治上的晉升激勵(lì)引發(fā)地方政府激烈競爭，地方政府是否還會關(guān)注大氣污染等環(huán)境問題的治理？一方面，環(huán)境聯(lián)邦主義認(rèn)為財(cái)政分權(quán)監(jiān)管環(huán)境會產(chǎn)生“競次”現(xiàn)象，地方政府無暇顧及長遠(yuǎn)、全局利益而選擇放松環(huán)境管制標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量下降[3-4]。另一方面，晉升錦標(biāo)賽是中國官員重要的激勵(lì)模式，能夠在一定程度上解釋中國經(jīng)濟(jì)增長的奇跡，但晉升博弈的存在會導(dǎo)致地方政府的預(yù)算軟約束，從而引致地方官員對環(huán)境、教育及醫(yī)療衛(wèi)生等公共事業(yè)的忽視。也就是說，中國式分權(quán)和經(jīng)濟(jì)增長的績效考核體制引致地方政府之間展開互攀式競爭[5]，雖然能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長卻使得地方政府具有了非完全執(zhí)行中央環(huán)境政策的動機(jī)，使得相關(guān)制度出現(xiàn)“軟化”現(xiàn)象，導(dǎo)致地方政府對環(huán)境治理偏好不斷下降，帶來了環(huán)境質(zhì)量的惡化。李斌、彭星[6]847-855分析了中國特色政府治理模式下制度軟約束對技術(shù)進(jìn)步和中國經(jīng)濟(jì)低碳轉(zhuǎn)型的影響，研究表明，制度軟化會使政府放松碳減排規(guī)制，是工業(yè)碳排放增加的重要原因。就環(huán)境治理中頗為重要的大氣污染治理而言，由于地方強(qiáng)勢政府引致的制度軟化[7]44，政府對大氣污染治理的供給勢必不足，對大氣污染規(guī)制的力度會進(jìn)一步放松，從而使大氣污染治理流于形式。一些學(xué)者研究在地方政府競爭條件下，正式制度的軟化是否可以通過非正式約束來彌補(bǔ)。Qian & Roland[8]的研究強(qiáng)調(diào)通過引入“激勵(lì)相容”機(jī)制，推動 “為增長而競爭”的地方政府決策與居民意愿達(dá)成一致，由此體現(xiàn)公眾意愿在環(huán)境治理中的重要作用。彭星等[9]分析了文化非正式制度對碳排放的非線性影響，認(rèn)為文化非正式制度有利于經(jīng)濟(jì)的低碳轉(zhuǎn)型和綠色發(fā)展。

上述分析表明，盡管已經(jīng)有學(xué)者開始關(guān)注地方政府行為、文化非正式制度對環(huán)境問題的影響，但針對大氣環(huán)境問題的研究卻十分稀缺。首先，盡管一些文獻(xiàn)對政府制度、公眾價(jià)值觀以及環(huán)境問題進(jìn)行了實(shí)證分析，但并沒有深入探究政府行為、公眾行為與環(huán)境治理之間的互動機(jī)理，因而無法提出嚴(yán)密的研究假設(shè)；其次，學(xué)者們對我國的大氣污染治理問題的研究多停留于對策探討層面，盡管有不少學(xué)者對我國區(qū)域或行業(yè)的環(huán)境效率進(jìn)行測算[10]，但鮮有文獻(xiàn)針對大氣污染治理效率進(jìn)行研究；最后，在對制度軟化、公眾認(rèn)同與環(huán)境治理的有關(guān)經(jīng)驗(yàn)研究中，學(xué)者們多數(shù)采用均值回歸法，不能有效解決因變量的條件分布問題，而準(zhǔn)確描述自變量對因變量變化范圍及條件分布的影響能使我們得到更加精確的結(jié)論[11]?；诖耍疚脑噲D在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行以下三方面的拓展：第一，構(gòu)建制度軟化、公眾認(rèn)同與大氣污染治理效率之間的理論模型，在此基礎(chǔ)上提出研究假說；第二，采用SuperSBM方法測度在規(guī)模報(bào)酬可變下我國各省份大氣污染治理效率，妥善解決傳統(tǒng)效率測度中投入產(chǎn)出變量的松弛性問題；第三，建立面板分位數(shù)回歸模型對核心假說進(jìn)行檢驗(yàn)，彌補(bǔ)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)研究的空白與不足。

1 理論模型及研究假說

借鑒李斌、彭星[6]的研究思想，假設(shè)有三類經(jīng)濟(jì)行為主體：中央政府、地方政府、以及S個(gè)同質(zhì)的社會公眾。中央政府對地方政府擁有絕對權(quán)威，對地方官員的政績考核及晉升起主導(dǎo)作用，但中央政府本身并不參與博弈。地方政府在財(cái)政分權(quán)體制下對地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展有充分的控制力與決策權(quán)。假設(shè)中央政府對地方政府的考察主要有經(jīng)濟(jì)績效、環(huán)境績效等指標(biāo)，但由于短期內(nèi)中央政府不能察知地方政府對環(huán)境質(zhì)量改善所做的努力，因而只能以地方GDP作為對地方官員考察的主要手段，引發(fā)地方政府之間的晉升錦標(biāo)賽。社會公眾的效用水平不僅取決于自身的經(jīng)濟(jì)利益，也取決于參與大氣污染治理而產(chǎn)生的滿足感。設(shè)定全社會減少大氣污染排放的總數(shù)量為D=Dv+Dz，其中政府進(jìn)行大氣污染治理減少的排放數(shù)量為Dv，公眾出于社會認(rèn)同而減少大氣污染排放數(shù)量為Dz。

首先，考慮地方政府的大氣污染治理行為。假設(shè)地方政府可支配的投資總量為1，且地方政府只存在經(jīng)濟(jì)增長和大氣污染治理兩個(gè)目標(biāo)，其分別將份額1-λ用于經(jīng)濟(jì)增長和份額λ用于大氣污染治理。由此構(gòu)建地方政府的收益函數(shù)式（1）。

在財(cái)政分權(quán)的晉升激勵(lì)模式下，地方政府認(rèn)為用于經(jīng)濟(jì)增長的投資收益δ12是可以預(yù)期的，而用于大氣污染治理的投資δ22收益則是不可預(yù)期的，甚至在極端條件下，大氣污染治理投資的不確定性趨于無窮大即δ22→∞，此時(shí)，地方政府會將所有的投資用于經(jīng)濟(jì)增長，而用于治理大氣污染的投資趨于零，見式（8）。由于地方政府需要參與激烈地競爭博弈，且大氣污染治理收益的不確定性是明顯的，則保證經(jīng)濟(jì)投資收益的最大化而放棄大氣污染治理將是優(yōu)選。而中央政府由于在短期內(nèi)無法察覺與評估地方政府的大氣污染治理成效，故只好選擇默認(rèn)地方政府追求短期經(jīng)濟(jì)利益的行為，從而產(chǎn)生制度軟化。在制度軟化下，地方政府將各類資源用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，忽視甚至放棄對大氣污染的治理。

λ=limδ22→∞（κα2β2δ12+β-αβ2）κ（α2β2δ12+δ22）→0（8）

如果假設(shè)地方政府自身不實(shí)現(xiàn)大氣污染治理投資的收益，而是將其要求獲得的污染治理投資收益以大氣污染規(guī)制的形式轉(zhuǎn)移給當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，由企業(yè)實(shí)現(xiàn)大氣污染治理的目標(biāo)。設(shè)定大氣污染規(guī)制ER=ER（λ/β），且ER′>0，即地方政府以期獲得越高的大氣污染治理收益，其對企業(yè)施加的規(guī)制力度就越強(qiáng)。當(dāng)企業(yè)面臨地方政府嚴(yán)苛的大氣污染規(guī)制時(shí)，用于大氣污染治理的投資支出增加，污染物排放減少。但由于制度軟化的存在，造成大氣污染治理的投資量λ不斷下降，由于ER′>0，則ER不斷減小。因此，制度軟化使得地方政府對大氣污染治理漠不關(guān)心，從而放松環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)以發(fā)展本地企業(yè)。結(jié)合以上分析，提出本文研究的核心假說1。

假說1：在財(cái)政分權(quán)體制下，地方政府展開激烈地晉升錦標(biāo)賽，且中央政府對地方政府治理大氣污染短期內(nèi)不可察知，由此產(chǎn)生制度軟化。制度軟化使得地方政府具有非完全執(zhí)行中央政府加強(qiáng)大氣污染治理的動機(jī)，同時(shí)制度軟化使得地方政府放松大氣污染規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，從而使企業(yè)大氣污染物排放量增加。制度軟化將使大氣污染治理效率下降。

其次，我們分析公眾認(rèn)同對大氣污染治理的影響，并假設(shè)社會公眾的勞動供給及收入水平為外生變量，得到同質(zhì)社會公眾的效用函數(shù)為（9）。

假說2：社會公眾對大氣污染治理的認(rèn)同感越強(qiáng)，其參與感就越強(qiáng)，愿意付出的努力就越多。即公眾認(rèn)同有利于減少大氣污染排放，并在一定程度上可以彌補(bǔ)由于制度軟化造成的地方政府大氣污染治理供給的不足，提高大氣污染治理的效率。

2 基于SuperSBM模型的大氣污染治理效率測算

2.1 指標(biāo)與數(shù)據(jù)

SuperSBM是在SBM模型基礎(chǔ)上拓展而來的，模型允許效率值大于或等于1，既克服了傳統(tǒng)包絡(luò)分析的缺陷，又進(jìn)一步解決了有效單元之間的排序及差別比較問題。本文利用SuperSBM模型對大氣污染治理效率進(jìn)行測算。首先，需要選擇合適的投入和產(chǎn)出指標(biāo)，以準(zhǔn)確反映大氣污染治理的特征。本文選取廢氣治理設(shè)施數(shù)作為大氣污染治理固定資產(chǎn)投入的表征指標(biāo)，該指標(biāo)間接反映了歷年大氣污染治理投資在當(dāng)年發(fā)揮作用的固定資產(chǎn)存量；選取廢氣治理運(yùn)行費(fèi)用作為大氣污染治理中人力物力投入的代理指標(biāo)，該指標(biāo)包括人員工資以及治理廢氣的相關(guān)費(fèi)用，能夠反映出大氣污染治理中流動要素的投入情況。同時(shí)，大氣污染治理效果直接體現(xiàn)為大氣污染物的去除量，因此，選擇二氧化硫去除量、煙塵去除量、粉塵去除量三個(gè)指標(biāo)作為該系統(tǒng)的產(chǎn)出要素?；跀?shù)據(jù)的可得性及完整性，數(shù)據(jù)樣本為2002-2011年中國30個(gè)省級單位（不含西藏、港澳臺）。相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來自各年份《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境年鑒》以及各省市有關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒。

2.2 測度結(jié)果與分析

考慮到大氣污染治理過程中的邊際成本遞增現(xiàn)象，故利用SuperSBM模型，測算基于規(guī)模報(bào)酬可變情況下我國各省份2002-2011年的大氣污染治理效率值，在此基礎(chǔ)上繪制效率均值圖1。

根據(jù)圖1，從省際維度來看，2002-2011年，各地區(qū)大氣污染治理效率呈現(xiàn)出較大的差異性，海南、江西、吉林等省份大氣污染治理效率相對較高，而川渝、北京、天津等省份大氣污染治理效率相對較低。從大氣污染治理的區(qū)域維度來看，中部地區(qū)平均治理效率最高，東部次之，西部最后。究其原因在于：就東部而言，伴隨著工業(yè)化及城市化的高速發(fā)展，資源、能源消耗量巨大，大氣污染物排放集中，排放量巨大的一次污染物在城市間輸送、轉(zhuǎn)化、疊加、耦合，大氣環(huán)境形勢進(jìn)一步惡化。而且，東部地區(qū)雖然對大氣污染治理投入了較多的資金與設(shè)備，但由于經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境治理目標(biāo)很難協(xié)調(diào)統(tǒng)一，導(dǎo)致對大氣污染治理資金與設(shè)備的使用效率較低；就中部區(qū)域而言，“十一五”以來，中部大氣污染治理效率保持穩(wěn)定的上升態(tài)勢。由于各省市不斷加強(qiáng)大氣污染治理的資金與設(shè)備投入，在中央鼓勵(lì)和地方聯(lián)控下，紛紛轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，探尋清潔化、綠色化增長道路，使得大氣污染物排放減少。同時(shí)，中部地區(qū)大氣污染物相對單一，以工業(yè)廢氣排放為主，去除和治理較易，因此大氣污染治理效率有了顯著提升；西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較為落后，大氣污染治理效率低下主要與地方政府的投入不足有關(guān)，但甘肅、內(nèi)蒙古、貴州等省份由于近年來重視經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，推進(jìn)資源的集約高效利用，在大氣污染治理中取得了顯著成效。

3 制度軟約束、公眾認(rèn)同對大氣污染治理效率影響研究

3.1 分位數(shù)回歸模型設(shè)定

分位數(shù)回歸是一種基于因變量y的條件分布來擬合自變量x的線性函數(shù)回歸法，是對OLS均值回歸的拓展。運(yùn)用分位數(shù)回歸，我們能更好地考察在條件分布的不同位置上，制度軟化對大氣污染治理效率的影響方向及影響程度。基于此，本文建立的實(shí)證模型如（13）。

3.2 數(shù)據(jù)與變量

根據(jù)本文實(shí)證研究采用的面板分位數(shù)模型，選取中國30個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）2002-2011年的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)估計(jì)，西藏由于數(shù)據(jù)資料缺失嚴(yán)重，故未納入樣本范疇。面板分位數(shù)回歸模型涉及到的主要變量有：

（1）大氣污染治理效率（zlxl）。采用前文SuperSBM估算出的大氣污染治理效率值作為分位數(shù)回歸的被解釋變量。

（2）制度軟化（sys）。在實(shí)際研究中，由于無法直接獲得制度軟化的數(shù)據(jù)，故需要尋找合適的代理變量綜合反映各省市的制度軟化現(xiàn)象。根據(jù)本文的數(shù)理推導(dǎo)，由于在財(cái)政分權(quán)體制下，地方政府存在激烈地晉升博弈，導(dǎo)致在大氣污染治理實(shí)際執(zhí)行過程中出現(xiàn)了制度軟化。基于此，本文選擇地方政府強(qiáng)勢程度的綜合指標(biāo)作為制度軟化的代理變量，即地方政府越強(qiáng)勢，越有可能產(chǎn)生制度軟化[7]。鑒于大多數(shù)學(xué)者在研究政府強(qiáng)勢問題時(shí)已廣泛運(yùn)用《中國市場化指數(shù)》[12]，且市場化是形成地方政府“競次”的重要原因之一，故本文使用該指數(shù)中“市場分配經(jīng)濟(jì)資源的比重”、“減少政府對企業(yè)的干預(yù)程度”、“價(jià)格由市場決定的程度”、“減少商品地方保護(hù)”、“要素市場發(fā)育程度”五大指數(shù)衡量地方政府的強(qiáng)勢程度。在此基礎(chǔ)上，采用平均增幅法將原始數(shù)據(jù)進(jìn)行擴(kuò)展，并構(gòu)建反向指標(biāo)與制度軟化直接掛鉤，最終通過熵權(quán)法將五大指數(shù)合并為一個(gè)綜合指數(shù)。

（3）公眾認(rèn)同（gzrt）。本文重點(diǎn)關(guān)注的是公眾對大氣污染治理的參與行動，即如果公眾對大氣污染治理的參與動機(jī)越強(qiáng)，履行的監(jiān)督職能越多，說明公眾認(rèn)同感越強(qiáng)?；跀?shù)據(jù)的可得性，本文選取環(huán)境污染來信數(shù)中大氣污染問題的來信，以及環(huán)境污染來訪人次中大氣污染問題的來訪人次兩個(gè)指標(biāo)作為衡量公眾認(rèn)同的代理變量，同樣采用熵權(quán)法構(gòu)建公眾認(rèn)同的綜合指標(biāo)。

（4）控制變量。jsjl代表晉升激勵(lì)，采用GDP增長率作為代理變量；rz代表環(huán)境規(guī)制，選擇各省份廢氣治理投資額作為代理變量；inr代表產(chǎn)業(yè)升級，關(guān)于產(chǎn)業(yè)升級的測度，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級綜合系數(shù)：inr=y1·1+y2·2+y3·3，1≤inr≤3，該指數(shù)分別體現(xiàn)一、二、三產(chǎn)業(yè)在總產(chǎn)值中所占的比重，系數(shù)值越大，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越優(yōu)化；js代表技術(shù)進(jìn)步，采用各省市R&D研發(fā)經(jīng)費(fèi)來衡量；ws代表外商投資，采用各省份外商直接投資額作為代理變量。

3.3 估計(jì)結(jié)果與分析

為驗(yàn)證本文的核心假說，根據(jù)分位數(shù)回歸模型（13），在0.01-0.99之間設(shè)置9個(gè)主要分位點(diǎn)，得到在大氣污染治理效率的不同分位上，制度軟化對其產(chǎn)生的影響。同時(shí)，采用bootstrap重復(fù)抽樣技術(shù)，在每個(gè)分位進(jìn)行回歸時(shí)均進(jìn)行100次重復(fù)抽樣，增強(qiáng)估計(jì)、推斷效能。由此，得到全樣本、東中西部分位數(shù)回歸結(jié)果，見表1、表2。

表1顯示，就全國而言，制度軟化的分位數(shù)系數(shù)呈負(fù)向顯著，且在大氣污染治理效率的9個(gè)分位點(diǎn)上，系數(shù)絕對值呈上升趨勢，說明制度軟化對大氣污染治理效率的影響存在穩(wěn)定的負(fù)向沖擊。這與研究假說1相符，即在財(cái)政分權(quán)模式下，地方強(qiáng)勢政府之間進(jìn)行激烈地晉升博弈，對中央政府大氣污染治理目標(biāo)具有非完全執(zhí)行動機(jī)，對大氣污染治理持消極態(tài)度，通過放松大氣污染管制和“向底線賽跑”效應(yīng)引致制度軟化，從而既無法高效利用治污資源，又難以采取嚴(yán)格規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)減少污染排放，進(jìn)而降低大氣污染治理效率。公眾認(rèn)同系數(shù)值在分位點(diǎn)上正向顯著，且具有“螺旋式”上升的態(tài)勢，可見公眾對大氣污染治理的強(qiáng)烈參與感，能夠形成一種良好的社會反饋效應(yīng)，對大氣污染治理效率起到正向推動。同時(shí)，我們關(guān)注到公眾認(rèn)同的系數(shù)絕對值比制度軟化大，在一定程度上說明公眾對大氣污染治理的關(guān)注引起的治理效率提升能夠彌補(bǔ)制度軟化引致的治理效率下降，即二者相互作用的“凈效益”為正，驗(yàn)證了研究假說2。同時(shí)，大氣污染治理效率受到多種因素的作用，特別是以下幾點(diǎn)：

①晉升激勵(lì)（jsjl）系數(shù)值均不顯著，進(jìn)一步說明在我國垂直型政治體制下，地方政府熱衷于“為增長而競爭”，諸如大氣污染治理等項(xiàng)目的投資大且見效較慢，難以實(shí)現(xiàn)與GDP的有效對接，因而被地方長期忽視。②環(huán)境規(guī)制（rz）對大氣污染治理效率的影響在分位點(diǎn)上由正轉(zhuǎn)負(fù)，一方面說明政府對大氣污染的規(guī)制能夠刺激出企業(yè)的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，從而實(shí)現(xiàn)有效的減排；另一方面，在條件分布的后期環(huán)境規(guī)制的影響為負(fù)，原因在于地方政府對大氣污染治理資金、設(shè)備的投入缺乏持續(xù)性和穩(wěn)定性，形成了不少大氣污染治理的形象工程。③產(chǎn)業(yè)升級（inr）對大氣污染治理效率的提升并不顯著，說明當(dāng)前我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的環(huán)境效應(yīng)并不明顯，④技術(shù)進(jìn)步（js）的系數(shù)值表現(xiàn)為負(fù)向沖擊，并在第6個(gè)分位上轉(zhuǎn)為正向沖擊。說明政府、企業(yè)對大氣污染治理技術(shù)的研發(fā)和投入剛開始可能產(chǎn)生一定的成本開支，但到后期這種成本的損失將會被由技術(shù)進(jìn)步帶來的治理效率的提升所彌補(bǔ)。⑤外商投資（ws）系數(shù)總體而言也呈現(xiàn)出由負(fù)向正的演變過程。一方面，地方政府為了吸引更多的外資流入，往往放松環(huán)境規(guī)制的標(biāo)準(zhǔn)，更多地從事“骯臟行業(yè)”的生產(chǎn)。另一方面，隨著中國引資質(zhì)量的不斷提升，先進(jìn)外資企業(yè)在地方所推行的國際環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)能夠促進(jìn)環(huán)保技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)生污染“暈輪效應(yīng)”，從而實(shí)現(xiàn)大氣污染治理效率的提升。

在全樣本分析的基礎(chǔ)上，我們探討東部、中部、西部區(qū)域?qū)用娴姆治粩?shù)回歸結(jié)果。從表2分位數(shù)系數(shù)來看，東部地區(qū)核心變量sys、gzrt對大氣污染治理效率的影響并不支持研究假說，中部和西部地區(qū)分位數(shù)回歸結(jié)果支持研究假說。東部地區(qū)與假說相反的根源在于，東部沿海省市是我國經(jīng)濟(jì)驅(qū)動的先行力量，財(cái)政分權(quán)體制發(fā)揮的積極作用要大于欠發(fā)達(dá)的中西部地區(qū)。同時(shí)，中央對地方尤其是對東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份的考核指標(biāo)逐漸納入了環(huán)境績效等因素，因而東部執(zhí)行中央大氣污染治理政策具有更強(qiáng)烈的動機(jī)，在多種因素綜合之下，大氣污染治理效率有一定的提升。相較于東部地區(qū)，中西部地區(qū)財(cái)政實(shí)力明顯落后，因而追逐經(jīng)濟(jì)效益而產(chǎn)生的晉升錦標(biāo)賽更為激烈，制度軟化引致的大氣污染治理供給下降問題更為突出，中部和西部地區(qū)普遍存在排斥執(zhí)行大氣污染治理政策的動機(jī)，從而使得大氣污染治理效率下降。

與此同時(shí)，東部地區(qū)的社會公眾對大氣污染問題的關(guān)注度和參與度是較高的，但由于高度工業(yè)化和城市化發(fā)展，大氣污染治理存在固有難題，加之新問題疊加，治理效果長期以來并不顯著，因而社會公眾的參與大都表現(xiàn)為“事后反饋”，決策的主體依然是地方強(qiáng)勢政府，故不能對大氣污染治理起到有效地促進(jìn)。中西部地區(qū)大氣污染治理問題相對單一，治理難度相對較低，因而社會公眾的參與和監(jiān)督能夠較快地轉(zhuǎn)變?yōu)榈胤秸闹卫硇袆樱谡繕?biāo)和社會目標(biāo)達(dá)成有效統(tǒng)一時(shí)，就能夠較快地增加治理投入和落實(shí)治理行動，并在一定程度上彌補(bǔ)制度軟化的負(fù)面影響，對大氣污染治理效率的提升起到關(guān)鍵作用。

4 主要結(jié)論及政策啟示

本文得出的主要結(jié)論及政策啟示如下：

（1）總體而言，我國大氣污染治理效率呈現(xiàn)出不同的省際變化格局，中部大氣污染治理效率最高，東部次之，西部最后。其中，京津冀、上海等省市治理效率較低，而海南、江西、吉林等省市在大氣污染治理中表現(xiàn)不俗。為了進(jìn)一步提高我國大氣污染治理效率，東部地區(qū)應(yīng)當(dāng)更加重視提升大氣污染治理資金和設(shè)備的使用效率。同時(shí)，東部各省份之間應(yīng)進(jìn)一步完善區(qū)域大氣污染治理的聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制，建立區(qū)域統(tǒng)一的大氣污染防治法規(guī)、產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)及污染監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)等方式，形成聯(lián)防聯(lián)控合力。對中西部地區(qū)而言，政府需要進(jìn)一步加強(qiáng)對大氣污染治理的資金、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)、人才等方面的投入，推廣及普及大氣污染治理的關(guān)鍵、適用技術(shù)和成果，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和產(chǎn)出過程的清潔化與綠色化。

（2）就全國而言，財(cái)政分權(quán)及晉升博弈下的地方強(qiáng)勢政府具有非完全執(zhí)行中央大氣污染治理政策的動機(jī)從而引致制度軟化，制度軟化對大氣污染治理效率的影響具有負(fù)向沖擊。公眾認(rèn)同表現(xiàn)為一種文化非正式制度的影響，且在一定程度上能夠彌補(bǔ)制度軟化引致的治理效率下降。分地域而言，中部及西部經(jīng)驗(yàn)結(jié)論符合研究假說，但東部經(jīng)驗(yàn)與研究假說相反。以上的研究結(jié)論對我國如何規(guī)避制度軟化以實(shí)現(xiàn)大氣污染治理效率的提升具有一定的政策啟示：首先，改革與完善地方政府的政治晉升考評體系，由較為單一的經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo)變成更具綜合性的指標(biāo)體系，特別需要將環(huán)境指標(biāo)及相關(guān)要素納入到考評范疇，而作為綠色發(fā)展重要指標(biāo)之一的大氣環(huán)境指標(biāo)更應(yīng)當(dāng)在政府考核獎懲體系中占據(jù)重要的份額。其次，進(jìn)一步改革和完善我國的財(cái)政分稅制體制。地方財(cái)權(quán)與事權(quán)的不統(tǒng)一無法保障地方政府在晉升博弈之下有余力提供事關(guān)民生的大氣污染治理公共服務(wù)。因此，要進(jìn)一步加大對基層地方政府的轉(zhuǎn)移支付力度并形成規(guī)范化、透明化管理，同時(shí)精簡財(cái)政級次，構(gòu)建一個(gè)具有自律機(jī)制的能有效運(yùn)行的基層財(cái)政體制。第三，引導(dǎo)公民自覺參與和監(jiān)督大氣污染治理行動。公眾認(rèn)同的樹立，可從自身做起，培養(yǎng)正確、環(huán)保的生活消費(fèi)模式，同時(shí)充分發(fā)揮監(jiān)督職能，聯(lián)合社會媒體積極宣傳與披露區(qū)域大氣污染治理的成績與不足，形成公眾對政府、企業(yè)履行職能的多向反饋機(jī)制。第四，對東部地區(qū)而言，應(yīng)當(dāng)注重利用現(xiàn)代的科技與管理手段，努力提升大氣污染治理各項(xiàng)資源的使用效率。針對大氣污染治理的固有難題，要妥善解決好產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中承接地污染“回流”問題。要在充分尊重公眾意愿的基礎(chǔ)上，切實(shí)履行大氣污染治理職能。對于中西部地區(qū)來說，特別是中部的能源資源大省，盡管政府治理投入的增加帶來了一定的成效，但仍然存在晉升錦標(biāo)賽之下的制度軟化問題，因此要通過政府考核模式和財(cái)政分權(quán)體制的改革以進(jìn)一步減少制度軟化的負(fù)面影響，也需要政府對綠色環(huán)保項(xiàng)目給予更多的支持。

（3）基于各控制變量影響大氣污染治理效率的分位數(shù)回歸結(jié)果，我們可以得到以下幾點(diǎn)啟示：首先，進(jìn)一步健全和完善環(huán)境規(guī)制體系。應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步提高政府環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度，刺激企業(yè)在治污技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)中實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，還應(yīng)針對不同地區(qū)、不同行業(yè)發(fā)展的實(shí)際，制定差異化的，合理的、動態(tài)的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)。東部地區(qū)應(yīng)當(dāng)更多地利用市場化激勵(lì)與規(guī)制手段，采用環(huán)境稅、排污權(quán)交易、環(huán)境補(bǔ)貼等形式，更好地誘導(dǎo)企業(yè)主動承擔(dān)污染減排責(zé)任。中西部應(yīng)當(dāng)注意行業(yè)發(fā)展的實(shí)際，制定不同的行業(yè)規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)。第二，積極發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，推進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的有機(jī)融合。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的助推下通過管理、技術(shù)、生產(chǎn)方法、產(chǎn)出目標(biāo)等方面創(chuàng)新與升級，能有效促進(jìn)污染排放的減少并實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)與產(chǎn)出的高效化、清潔化、綠色化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)大氣污染治理效率的提升。第三，加強(qiáng)政府對大氣污染治理技術(shù)研發(fā)的投入，并注重引資質(zhì)量的提升。要進(jìn)一步增強(qiáng)我國大氣污染治理自主研發(fā)技術(shù)能力，引導(dǎo)和鼓勵(lì)政府與私人資本共同進(jìn)入大氣污染治理技術(shù)的研發(fā)領(lǐng)域。同時(shí)吸收和借鑒國外企業(yè)在治理大氣污染過程中的先進(jìn)技術(shù)成果、管理經(jīng)驗(yàn)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，并加以內(nèi)化吸收，形成對我國大氣環(huán)境保護(hù)的有利力量。對于中西部而言，要特別注重提升引資質(zhì)量，避免“污染型”項(xiàng)目的引進(jìn)，更多地利用技術(shù)溢出效應(yīng)和效仿國外先進(jìn)的污染治理措施，以提高大氣污染治理效率。

（編輯：田 紅）

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