曹皎皎

內(nèi)容摘要：本文基于CHARLS 2011數(shù)據(jù)，運用雙對數(shù)模型和分位數(shù)回歸方法測算了我國城鄉(xiāng)居民代際收入流動性。實證結(jié)果表明，我國城鎮(zhèn)居民代際收入流動性高于農(nóng)村。其中教育和社會關(guān)系是代際收入流動的主要途徑，教育和社會關(guān)系是影響城鄉(xiāng)居民代際收入流動的主要因素。文章指出，為了促進城鄉(xiāng)一體化發(fā)展，實現(xiàn)機會的均等，政府在教育支出、勞動力市場建設(shè)和增加農(nóng)村居民收入等方面應(yīng)加大政策力度，均衡城鄉(xiāng)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：代際收入流動 代際收入彈性 分位數(shù)回歸 城鄉(xiāng)一體化

中圖分類號：F063.4 文獻標識碼：A

國內(nèi)外相關(guān)文獻概述

隨著“窮二代”和“富二代”等名詞的出現(xiàn)，代際間的機會公平廣受關(guān)注。一項調(diào)查數(shù)據(jù)表明，中國的“拼爹指數(shù)”達到了0.6，排名世界第二?！捌吹笖?shù)”這一戲稱指的是“代際收入彈性系數(shù)”（IgE），用來表明父母和子女（成年后）收入的相關(guān)程度。如果該系數(shù)為0，則說明兩代人的收入流動性大，個人收入多寡完全取決于他們自身。反之若為1，則說明該國家個人收入水平完全由他們家庭背景所決定。方鳴測算出我國的代際收入流動彈性為0.473，較高的流動彈性系數(shù)反映出我國代際收入流動性較低，子代的機會不均等現(xiàn)象嚴重，貧富階層固化現(xiàn)象十分嚴峻（方鳴等，2010）。周興認為代際流動性逐漸減弱是造成貧富固化現(xiàn)象的主要原因（周興等，2014）。

代際收入流動的研究最早為1979年Becker提出的代際收入彈性。代際收入彈性越大，則代際流動性越低，子代初期的機會不平等程度也就越大（Becker，N.Tomes，1988）。由于單年數(shù)據(jù)存在測算偏差問題，Solon，Zimmerman（1992）運用多年平均值數(shù)據(jù)測算出美國的代際收入彈性為0.4（Lee.C等，2009）。我國代際收入彈性的測算最早為王海港（2005）利用兩年的數(shù)據(jù)建立回歸方程，得到我國的城鄉(xiāng)代際收入彈性分別為0.384和0.424。王美今、李仲達（2012）運用CHIPS數(shù)據(jù)測算出我國的代際流動彈性為0.830，得到我國是一個極度不流動的國家，但收入代際彈性總體上呈現(xiàn)下降趨勢。周興、張鵬（2015）將1991-2011年劃分為四個階段，分別測算出每個階段的收入彈性且收入彈性都不一樣 。王洪亮（2009）通過測算1989-2009年的城鄉(xiāng)居民代際收入彈性，發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)收入彈性要大于農(nóng)村收入彈性，而且在不同時間農(nóng)村和城市的流動性也是不同的 。之后學(xué)者研究影響代際流動的原因，例如周興、張鵬（2015）認為職業(yè)是影響城鄉(xiāng)代際收入流動的重要因素，并且測算出了城市父代職業(yè)對子代的收入彈性是0.02，農(nóng)村家庭為0.19。Behrman Jere（1985）研究發(fā)現(xiàn)，社會資本對居民收入水平具有一定的強化效應(yīng)，并且進一步研究發(fā)現(xiàn)父母的社會資本會影響其子代的收入水平。袁志剛、陳琳（2012）的財富資本機制主要是分析家庭的房產(chǎn)、金融資產(chǎn)和土地財產(chǎn)對子代收入影響。黃林峰（2013）從家庭金融資產(chǎn)的角度分析了城鄉(xiāng)代際收入流動的差異，結(jié)果表明城鄉(xiāng)間的代際差距趨于階層固化狀態(tài)。梁運文、霍震、劉凱（2010）運用奧爾多中心的調(diào)查數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，金融資產(chǎn)和房產(chǎn)資產(chǎn)是我國城鄉(xiāng)居民財產(chǎn)不平衡的主要來源。郭叢斌、閡維方（2007）研究結(jié)果表明受教育程度對代際收入流動具有重要的作用。魏穎（2009），方鳴、應(yīng)瑞瑤（2010）也認為教育是影響代際收入流動的重要因素。權(quán)衡（2008）認為除了教育，政府的公共權(quán)力、政府宏觀政策等對收入流動都有重要影響作用 。李實（2013）則認為先天性的遺傳也是流動性的一個影響因素 。鄒薇、鄭浩（2012 ）將人口遷移與區(qū)域特性納入代際收入彈性估計方程中，并運用遷移概率作為工具變量進行估計，發(fā)現(xiàn)人口遷移也是一個重要的影響因素。

經(jīng)過國內(nèi)外文獻的梳理發(fā)現(xiàn)，關(guān)于代際收入流動的研究主要集中在城市樣本或者農(nóng)村樣本的單一樣本上，缺乏實證分析城鄉(xiāng)代際收入流動性差異的原因。基于此，本文在分析城鄉(xiāng)代際收入流動差異的基礎(chǔ)上，還分析了城鄉(xiāng)代際收入流動的傳導(dǎo)途徑。

理論模型選取

綜合國內(nèi)外研究發(fā)現(xiàn)，代際收入流動途徑主要分為人力資本投資和社會資本投資。代際貧困轉(zhuǎn)移的過程如圖1所示。

從圖1的傳導(dǎo)路徑可以看出，若城鄉(xiāng)父代在兩種路徑上的投資不同，且兩種路徑對子代收入的回報率不同，則導(dǎo)致城鄉(xiāng)子代收入的不同，城鄉(xiāng)子代收入的不同與父代收入有很大關(guān)系進而會影響城鄉(xiāng)的貧困代際傳遞問題，城鄉(xiāng)的貧困代際傳遞也會影響城鄉(xiāng)收入差距問題。因此城鄉(xiāng)間的人力資本和社會資本對子代收入的回報率非常重要，根據(jù)Becker測算代際流動彈性的模型：

在（1）式中l(wèi)ny1t表示子代收入的對數(shù)，lny0i表示父代收入的對數(shù)，β就是代際收入彈性也就是系數(shù)，1-β就是代際收入流動性，所以根據(jù)兩者間的關(guān)系得到，代際收入彈性越大，則代際收入流動性越低，初期的機會不平等程度越大。

因此為了測算人力資本和社會資本對子代收入的回報率，在Becker方程的基礎(chǔ)上對模型進行變換為：

（2）式中edu1表示子代的受教育年限，social0表示父代的社會資本，則對應(yīng)的β2和β3分別表示教育投資和社會資本的回報率，Xj表示影響子代收入的其他因素，例如性別、年齡等因素。通過（2）式可以測算出代際流動彈性，還可以測算出人力資本和社會資本的回報率。

由于實際運用均值模型的假設(shè)條件可能不滿足，因此估計的系數(shù)存在穩(wěn)健性問題。因此Koenkel和Pxassett于1978年提出了分位數(shù)回歸方法。根據(jù)因變量不同的條件分位數(shù)對自變量X進行回歸，這樣得到了不同分位數(shù)下的回歸模型。因此本文可以選用的分位數(shù)回歸模型為：

其中βzτ（z=1，2，3，4，...）表示被解釋變量的第τ分位數(shù)的各解釋變量的回歸系數(shù)，反映了解釋變量在不同水平下的影響大小。

數(shù)據(jù)來源與變量選擇

（一）數(shù)據(jù)來源

本文中的數(shù)據(jù)來源根據(jù)2012年中國健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)整理得到。中國健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查（China Health and Retirement Longitudinal Study， CHARLS）是旨在收集一套代表中國45歲及以上中老年人家庭和個人的高質(zhì)量微觀數(shù)據(jù)，用以分析我國人口老齡化問題，推動老齡化問題的跨學(xué)科研究。本文選出了城鄉(xiāng)父代與子代配對數(shù)據(jù)1846組，其中城市數(shù)據(jù)364組，農(nóng)村數(shù)據(jù)1482組。

為了使數(shù)據(jù)具有經(jīng)濟意義和研究價值，在數(shù)據(jù)處理上剔除了缺失、遺漏的調(diào)查數(shù)據(jù)和異常數(shù)據(jù)，并且在選取父代時刪除了年齡大于65歲的樣本數(shù)據(jù)，子代樣本是刪除了年齡小于18歲、仍在上學(xué)和未上學(xué)的子代樣本，這樣可以將父代數(shù)據(jù)與子代數(shù)據(jù)相匹配，以保證數(shù)據(jù)的完整性，并且刪除了收入為負或者為零的子代異常值。

（二）變量選擇

表1中的變量統(tǒng)計描述可以指導(dǎo)本文的變量選取，收入選取了可支配收入來衡量，考慮通貨膨脹因素和收入年份之間的可比性，對各年收入進行了2012年的CPI平減指數(shù)變化；人力資本用最高學(xué)歷的受教育年限表示；社會資本選用了父代職業(yè)衡量父代的社會資本（袁志剛，2012）。除此之外，還選取了子代年齡，子代性別等控制變量。

（三）計量模型

根據(jù)模型（1）和模型（2）并且加入控制變量則得到具體計量模型為：

其中βjτ（j=1，2，3，4，5，6）表示被解釋變量的第τ分位數(shù)的各解釋變量的回歸系數(shù)，方程（4）和方程（5）分別運用最小二乘法和分位數(shù)回歸方法，測算教育和職業(yè)的回報率和影響大小。

實證結(jié)果與分析

（一）OLS估計結(jié)果

從表2結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，子代受教育年限和父代的職業(yè)類型對子代收入具有顯著影響，反映了人力資本和社會資本是代際收入流動的兩條重要途徑。從城鄉(xiāng)樣本來看，城鎮(zhèn)的子代教育回報率為0.244，農(nóng)村的教育回報率為0.145，城鎮(zhèn)的教育回報率明顯大于農(nóng)村的教育回報率。從父代職業(yè)類型來看，城鎮(zhèn)父代的職業(yè)能接觸到的社會關(guān)系和社會網(wǎng)絡(luò)越寬闊，其對其子代收入的影響越大，而且其職業(yè)類型的回報率要大于農(nóng)村的回報率。

父代收入通過教育和社會關(guān)系實現(xiàn)代際收入的轉(zhuǎn)移，父代收入越高對子代的教育和職業(yè)發(fā)展投資就越多，子代收入的預(yù)期也就越高；相反父代收入越低，其對子代教育的投資就會越少。而由于我國典型的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，城市整體收入水平高于農(nóng)村的整體收入水平，而且城市地區(qū)的教育、醫(yī)療、社會保障、投資和就業(yè)機會明顯優(yōu)于農(nóng)村地區(qū)，城市的教育回報率和社會關(guān)系回報率都高于農(nóng)村地區(qū)，導(dǎo)致城鄉(xiāng)間的貧富代際傳遞現(xiàn)象依然存在并且循環(huán)往復(fù)。

從控制變量結(jié)果看，年齡對子代收入有先增加后減小的影響，呈現(xiàn)倒U型曲線，隨著年齡的增加其收入也會增加，這與生命周期理論相一致。性別結(jié)果顯示，男性對收入有正向的影響，反映了勞動力市場上存在男女性別歧視問題。

（二）分位數(shù)回歸結(jié)果

為了進一步分析貧富代際傳遞現(xiàn)象，筆者運用分位數(shù)回歸方法分析子代收入在不分位數(shù)上，受到父代人力資本投資和職業(yè)類型的影響大小，選取20%、40%、60%和80%的分位數(shù)對模型（4）進行回歸驗證，得到結(jié)果如表3。

從表3的結(jié)果可以看出，城鎮(zhèn)的代際流動性要高于農(nóng)村的代際流動性，處在子代收入水平的兩個極端受到的父代收入影響要大于中間收入水平。對于教育投資來說，教育隨著收入水平的提高其影響越來越大。即使在相同收入水平下，城市子代收入受教育的影響要大于農(nóng)村，也就是說城市的教育回報率要大于農(nóng)村的教育回報率。這可能由于城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)和戶籍制度限制，使得城鄉(xiāng)教育資源不均，造成城鄉(xiāng)間教育回報率存在差距。收入越高則對子代的教育投資就越多，教育投資越多，則教育回報率就越高，對子代收入的影響就越大。

父代的職業(yè)類型對子代收入具有促進作用，城市父代職業(yè)類別越高，對子代收入的影響越大，但是在農(nóng)村這種影響不明顯，而且農(nóng)村父代職業(yè)對子代的影響程度明顯要小于城市。這可能與城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)有關(guān)，農(nóng)村的發(fā)展落后于城市，而且農(nóng)村就業(yè)渠道、就業(yè)機會和勞動力市場都處于劣勢。在城市中父代的社會資本可以為子代就業(yè)提供向上流動機會，但是農(nóng)村父代的社會資本對子代影響受到農(nóng)村自身劣勢的限制，使得相同條件下農(nóng)村子代與城市子代競爭時，其處于劣勢地位。這種路徑導(dǎo)致城鄉(xiāng)機會不均等，進而造成城鄉(xiāng)間的貧富代際傳遞。

分位數(shù)回歸中，父代年齡對收入的影響呈現(xiàn)凹性，即隨著年齡的增長收入先增長，其后隨著年齡的增長收入則在不斷減少，符合生命周期理論。從性別的回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，男性對收入有正向影響，在同等情況下男性收入要高于女性的收入，其原因可能與我國的勞動力市場不完善，存在歧視問題有關(guān)。

農(nóng)村人力資本和社會職業(yè)的回報率都要低于城鎮(zhèn)的回報率，農(nóng)村子代通過教育和就業(yè)機會渠道，提高自身收入明顯弱于城鎮(zhèn)子代。城鎮(zhèn)子代占有資源和機會優(yōu)勢，更容易參與高收入職業(yè)，而農(nóng)村子代在資源和機會優(yōu)勢不均等情況下，提高自身收入的難度系數(shù)更大，城鄉(xiāng)貧富在代際間依然傳遞。而且從實證的結(jié)果還可以看到，農(nóng)村子代收入受父代影響程度要大于城鎮(zhèn)。由于農(nóng)村的整體收入水平低于城鎮(zhèn)，而且農(nóng)村子代通過人力資本和社會職業(yè)途徑，提高收入的可能性低于城市，因此農(nóng)村居民的貧困代際間繼續(xù)傳遞。而城鎮(zhèn)因收入水平高于農(nóng)村，且各項回報率高于農(nóng)村，使得城市的富裕代際間繼續(xù)傳遞。

結(jié)論與政策建議

代際流動通常反映了社會初期的公平性，代際流動彈性越高，流動性越差，初期社會機會越不均等。文章通過人力資本和社會職業(yè)兩種途徑，分析了城鄉(xiāng)居民代際收入流動的差別，得到如下結(jié)論：

無論是OLS估計還是分位回歸估計，城鎮(zhèn)代際收入流動性都要大于農(nóng)村代際收入流動性。相較于城鎮(zhèn)子代，農(nóng)村子代收入受到父代的“先天”影響很大，本身“后天”因素影響較小。

父代人力資本和社會職業(yè)投資對子代收入都有積極影響，但是就城鄉(xiāng)樣本來看，城鎮(zhèn)人力資本和社會職業(yè)的回報率要大于農(nóng)村的回報率。

城鄉(xiāng)間的代際收入流動和傳導(dǎo)途徑的回報率不同，使得城鄉(xiāng)居民貧困傳遞，導(dǎo)致城鄉(xiāng)貧富的“馬太效應(yīng)”。

為了建立公平公正的社會，保證機會公平，縮小城鄉(xiāng)間差距，促進城鄉(xiāng)一體化，因此提出相應(yīng)的政策建議：

完善農(nóng)村地區(qū)的教育基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，增加公共財政對農(nóng)村教育的投資，尤其是加大對教育的補貼力度，使農(nóng)村擁有平等的教育資源，以提高農(nóng)村地區(qū)的教育回報率。

完善勞動力市場建設(shè)，增加就業(yè)的渠道，加強信息共享，保證農(nóng)村和城市居民就業(yè)平等，并避免性別歧視等問題。

加強思想教育和宣傳，改變農(nóng)村居民的傳統(tǒng)觀念，使農(nóng)村居民重視對子代自身能力的投資，重視授之以漁的重要性。

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