孫瑞霞

(沈陽航空航天大學(xué)外國(guó)語學(xué)院，遼寧沈陽 1 10136)

在物理學(xué)家看來，自然界在紛繁復(fù)雜的現(xiàn)象中具有一種樸素的美。愛因斯坦曾經(jīng)這樣說，“盡管科學(xué)研究成果完全獨(dú)立于宗教和道德，但科學(xué)史上的重大創(chuàng)造性成果都和科學(xué)家們執(zhí)迷于宇宙是完美的這種宗教式的信念相關(guān)?！保?］(P61)法國(guó)著名的數(shù)學(xué)家物理學(xué)家龐加萊也認(rèn)為，“如果自然不美，那么還值得研究嗎?”［2］(P8)實(shí)際上貫穿在物理定律中的簡(jiǎn)單性、對(duì)稱性、和諧統(tǒng)一性也普遍存在于自然界中。那么，在語言這種既具有生物屬性又具有社會(huì)屬性的客觀存在之中，是否也具有自然界中的美呢?

實(shí)際上，對(duì)于語言的完美性，喬姆斯基早在20世紀(jì)80年代就已經(jīng)有此想法，而且這個(gè)想法一直貫穿了喬氏的各項(xiàng)語言學(xué)研究。隨著語言學(xué)及相關(guān)學(xué)科研究的深入發(fā)展，到了90年代“語言是完美的”聽起來不再是無稽之談了，這種觀點(diǎn)從直覺變成了可能，也成為了值得認(rèn)真研究的問題。

一、自然主義的方法論

現(xiàn)代科學(xué)研究是以“伽利略范式”為指導(dǎo)思想的，喬姆斯基也深受伽利略思想的影響，而在喬氏的著作中也一直在強(qiáng)調(diào)語言科學(xué)的研究要遵從這種指導(dǎo)思想。

(一)把語言當(dāng)作自然主義的研究對(duì)象

喬姆斯基一直將語言視為自然的產(chǎn)物。語言是人類的一種認(rèn)知能力，而這種認(rèn)知能力是人類生物屬性的一部分，因此對(duì)于語言的研究是可以在自然科學(xué)的方針指導(dǎo)下進(jìn)行的。有些人認(rèn)為，對(duì)于人類思維及行為的研究應(yīng)該采取閱讀歷史或小說的方式，而不是采取什么自然主義的研究方法。喬姆斯基指出，人們之所以有這種看法是因?yàn)樽匀恢髁x研究方法除了在極小的范圍內(nèi)有所成效之外，在其他領(lǐng)域的應(yīng)用很膚淺、無望。［3］(P134)因此，喬氏在語言研究中沒有采取實(shí)證的方法，而是使用了“公理式推導(dǎo)”的自然科學(xué)研究方法。

如果說自然界是完美的，那么語言作為自然界中一份子的人類的產(chǎn)物也應(yīng)該是完美的。語言的基因?qū)傩詾槠湔故就昝佬缘於宋镔|(zhì)基礎(chǔ)。在達(dá)爾文看來，語言這種“奇妙的發(fā)明”在一歲的嬰兒中，甚至是在胎兒中就已經(jīng)存在了，就像兒童具備雙眼的視力一樣。語言是遺傳天賦的一部分，盡管只有經(jīng)歷了特定的成熟階段和適當(dāng)?shù)耐獠凯h(huán)境條件影響才能顯現(xiàn)出來。［4］(P46)

(二)把理想化作為語言研究的手段

喬姆斯基認(rèn)為:“語言理論首要關(guān)注的是某一完全相同語言的語言共同體里理想的說話者—聽話者，他們十分精通自己的語言。在實(shí)際應(yīng)用語言知識(shí)的言語行為中他們不受記憶限制、精神渙散、注意力不集中等因素的影響?！保?］(P3)喬氏的理想聽話者—說話者本質(zhì)上來源于自然科學(xué)的研究方法，即忽略次要的非本質(zhì)的因素，合理地將研究對(duì)象抽象為簡(jiǎn)化的模型，而這個(gè)簡(jiǎn)化的模型應(yīng)該具備值得研究的恒定不變的性質(zhì)。這也被喬氏稱作“伽利略—牛頓范式”［4］(P104)的研究方法，即在理論構(gòu)建過程中忽略那些有可能影響到理論解釋力的現(xiàn)象，同時(shí)牢記科學(xué)研究的領(lǐng)域與人們常識(shí)中所理解的領(lǐng)域是不同的。

喬姆斯基在《對(duì)語言的思考》中曾假想了一個(gè)以觀察者身份出現(xiàn)的科學(xué)家S，當(dāng)他在研究人類如何認(rèn)知周圍的世界及運(yùn)用語言表述時(shí)運(yùn)用“理想化和抽象化”的方法，研究得出了人類具有常識(shí)和語法兩類知識(shí)。拋開常識(shí)不談，S認(rèn)為人類的語法知識(shí)是由原則和規(guī)則組成的一個(gè)系統(tǒng)，這個(gè)系統(tǒng)賦予無限表達(dá)用法中每一個(gè)用法語義、語音及句法表達(dá)式。［6］這里不難看出喬氏是借科學(xué)家S之口闡述了他自己的語言觀。

二、語言的對(duì)稱性和簡(jiǎn)潔性

自然界中的上下、左右的對(duì)稱造就了自然界的美，從人類及動(dòng)物自身結(jié)構(gòu)來看，正是對(duì)稱性為其生存提供了必不可少的條件，也制造了和諧與美。除了生物體結(jié)構(gòu)這種宏觀的對(duì)稱外，微觀的物理世界也是如此。原子中有帶正電荷的質(zhì)子就必然存在帶負(fù)電荷的電子，發(fā)現(xiàn)了正夸克的存在也就意味著負(fù)夸克必然存在于人們尚未發(fā)現(xiàn)的某個(gè)地方。那么廣泛存在于物理世界中的對(duì)稱性是否在語言之中也能找到?

(一)語言的對(duì)稱性

在生成語法早期，語言的“句法結(jié)構(gòu)”模式是指短語結(jié)構(gòu)規(guī)則和轉(zhuǎn)換規(guī)則，短語結(jié)構(gòu)規(guī)則生成句子的基本結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)換規(guī)則將基本結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換成各種句式。短語結(jié)構(gòu)規(guī)則是一種表達(dá)句子中結(jié)構(gòu)關(guān)系的方式，早期的短語結(jié)構(gòu)規(guī)則也稱作改寫規(guī)則，如 S→NP VP，VP→V NP，NP→DN。這個(gè)時(shí)期的短語結(jié)構(gòu)規(guī)則雖然也能夠反映句子的非線性結(jié)構(gòu)，但還不能十分規(guī)范和清晰的描述句子的層級(jí)關(guān)系，而且有些問題是無法解決的，如副詞、關(guān)系從句等作為附加語出現(xiàn)的語言成分應(yīng)該出現(xiàn)在哪個(gè)位置等。生成語法發(fā)展到“擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論”時(shí)期喬氏提出了X階標(biāo)概念，用來表達(dá)最大投射和詞匯范疇之間的層次，該理論在“原則與參數(shù)”階段得到了完善，并且成為了一種廣泛應(yīng)用的的句法模型。

X階標(biāo)理論是使語言中的詞項(xiàng)在不同結(jié)構(gòu)層次上構(gòu)成短語結(jié)構(gòu)的句法技術(shù)，根據(jù)X階標(biāo)理論任何一個(gè)短語結(jié)構(gòu)都可以用下面的形式來表述:

X階標(biāo)模型利用普遍原則取代了大量描述性的個(gè)體規(guī)則，XP代表的是所有類型的短語，XP的中心語X可以是詞匯范疇如V、N、A、P等，也可以是功能范疇如I或C。中心語X與補(bǔ)語合并得到 X’，X’再和指示語合并得到XP，所有短語結(jié)構(gòu)從某種程度上說都是短語中心語特性的描述。從模型的外觀來看，XP的投射過程中每個(gè)節(jié)點(diǎn)都是兩叉分支，而且在以后的理論發(fā)展中生成語法也力求遵循短語結(jié)構(gòu)中的兩叉分支原則。兩叉分支結(jié)構(gòu)本身就體現(xiàn)了一種平衡、對(duì)稱關(guān)系，其中X作為中心語貫穿模型的中軸，左右兩側(cè)以指示語和補(bǔ)語作為平衡。生成語法認(rèn)為指示語和補(bǔ)語中可能因中心語的特性而為零詞項(xiàng)，但是它們的位置是一直存在的，這也體現(xiàn)了生成語法對(duì)于理論一致性的追求，為研究不同語言提供了便利。

附加語并不是短語結(jié)構(gòu)中的基本成分，因此附加語只能存在于中間層次，附加在X’上。因此，在 The man［who paid the bill］was John中，［7］(P145)關(guān)系從句 who paid the bill附著在 X’上，與X’合并再次生成中間層次X’。我們可以設(shè)想，句子中的附加語可以是一個(gè)、兩個(gè)或多個(gè)，正是X階標(biāo)中的這種兩叉分支模型使附加語可以不停地進(jìn)行合并操作而不影響短語結(jié)構(gòu)中的基本框架。X’這個(gè)中間層次的反復(fù)循環(huán)出現(xiàn)也體現(xiàn)了語言中的一種經(jīng)濟(jì)規(guī)則，即語言的遞歸性。

此外，X階標(biāo)模型的兩叉分支可以清晰地概括指示語—中心詞，中心詞—附加語，中心詞—補(bǔ)語之間的順序關(guān)系，一旦X階標(biāo)的參數(shù)確定下來了，那么也就獲知了某種語言的短語結(jié)構(gòu)。

這一部分只討論了X階標(biāo)模型中的詞匯范疇，而沒有涉及功能范疇，如I和C，功能范疇與詞匯范疇的分支模型是一樣的。

(二)語言的簡(jiǎn)潔性

物理學(xué)在紛繁復(fù)雜的自然現(xiàn)象中不斷尋找秩序與規(guī)律，在這個(gè)過程中簡(jiǎn)潔美則是指導(dǎo)物理學(xué)發(fā)展前進(jìn)的一個(gè)重要原則。生成語法在遭遇了描寫規(guī)則的詳盡性與恰當(dāng)解釋語言習(xí)得的簡(jiǎn)潔性之間的沖突后，摒棄了規(guī)則與結(jié)構(gòu)，取而代之的是可以在特定的條件下應(yīng)用的普遍原則，如將某個(gè)語言成分移位至某處的移動(dòng)原則;同時(shí)出現(xiàn)的還有參數(shù)選擇，如中心詞是在結(jié)構(gòu)的首部還是尾部，主語位置是零主語還是非零主語。在原則與參數(shù)的制約下，語言并不像表面看起來的那么多樣與復(fù)雜。語言的簡(jiǎn)潔性從以下兩個(gè)方面來分析:

1．簡(jiǎn)潔的語言構(gòu)成。最簡(jiǎn)方案中語言只有兩個(gè)組成部分:詞庫和計(jì)算系統(tǒng)。詞庫中的詞項(xiàng)帶有個(gè)別特征，詞庫中被指定的詞項(xiàng)進(jìn)入計(jì)算系統(tǒng)，經(jīng)過一系列推導(dǎo)過程，通過A－P(發(fā)音—知覺)和C－I(概念—意向)兩個(gè)接口層面輸出語言表達(dá)式。詞庫中既包含實(shí)義語類也包含功能語類，被計(jì)算系統(tǒng)挑選的語類在標(biāo)示完句法標(biāo)簽后進(jìn)入推導(dǎo)運(yùn)算過程。

任何一種具體的語言都是由詞庫和計(jì)算系統(tǒng)構(gòu)成的，這就大大簡(jiǎn)化了生成語法初期的理論。早期的生成語法為具體語言編寫了復(fù)雜的規(guī)則體系，并且試圖從中抽象出指導(dǎo)語言生成的普遍性原則。但是，這個(gè)規(guī)則體系隨著研究的深入變得越來越龐大復(fù)雜，而且這種人為歸納的復(fù)雜規(guī)則體系與兒童幾年內(nèi)迅速習(xí)得語言的事實(shí)相悖。規(guī)則體系越詳盡其描述性越強(qiáng)大，但同時(shí)這種描述充分性要以理論的簡(jiǎn)潔性和靈活性為代價(jià)。因此，從原則與參數(shù)體系的產(chǎn)生開始生成語法可以說是發(fā)生了革命性的變革。在原則與參數(shù)理論下，設(shè)想是這樣的:所有的原則都來自于UG，語言間的差異僅限于原則應(yīng)用過程中的不同選擇，而對(duì)語言事實(shí)細(xì)致的規(guī)則描述則不復(fù)存在，也不再為不同結(jié)構(gòu)設(shè)定制約條件。

2．語言生成過程的最簡(jiǎn)設(shè)計(jì)。生成語法一直以來奉行的假設(shè)就是語言是基于簡(jiǎn)單原則的，而這些簡(jiǎn)單原則相互作用產(chǎn)生了復(fù)雜的結(jié)構(gòu)，在語言生成過程中，經(jīng)濟(jì)原則是語言設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)，在語言生成過程中語言的運(yùn)算及語言表征的產(chǎn)生都要受到經(jīng)濟(jì)原則的制約。［8］關(guān)于語言的經(jīng)濟(jì)性，早在洪堡特時(shí)期就已經(jīng)提出了“語言是運(yùn)用有限手段表達(dá)無限用法”的觀點(diǎn)。而在喬姆斯基看來，有限手段指的是語言中特定的生成步驟，從而能產(chǎn)出無限的SD結(jié)構(gòu)，每個(gè)SD結(jié)構(gòu)攜帶有具體語言的語音、語義、句法特征。喬姆斯基也明確指出，語言中能夠產(chǎn)生無限多的句子正是因?yàn)檫f歸機(jī)制的存在，遞歸性是語言的基本性質(zhì)之一，也是語言中經(jīng)濟(jì)原則的表現(xiàn)。［5］

(1)語言運(yùn)算的經(jīng)濟(jì)原則。運(yùn)算中的“經(jīng)濟(jì)”指的是運(yùn)用最省力的正確的運(yùn)算步驟將D－結(jié)構(gòu)中一個(gè)合格的表征通過S－結(jié)構(gòu)最終輸出PF結(jié)果。在句子生成過程中，合并與不移動(dòng)最經(jīng)濟(jì)，但是如果語類X為了核查特征而不得不移動(dòng)時(shí)，移動(dòng)的距離要盡可能的短。如:Johniseems that it is likely to tiwin［8］(Pxiv)，這句的錯(cuò)誤就在于John遠(yuǎn)距離地移動(dòng)至主句的Spec的位置，而距離這個(gè)位置最近的it仍留在原地，John的這種移動(dòng)不省力，違背了經(jīng)濟(jì)原則。

語言運(yùn)算中的“省力”也并非完全是推導(dǎo)過程中語言成分移動(dòng)的距離越短越省力，移動(dòng)距離的遠(yuǎn)近還要依具體情況而定，如:John seems［t’to have been expected［t to leave］］就是從D－結(jié)構(gòu) e seems［e to have been expected［John to leave］］經(jīng)過John的循環(huán)移動(dòng)而形成的。［8］(P44)因此，語言成分移動(dòng)時(shí)只是在情況允許的情況下選擇最短的距離，“省力”并不僅僅是計(jì)算推導(dǎo)過程中的步驟數(shù)量。

移動(dòng)是最簡(jiǎn)方案中兩個(gè)重要的句法操作手段之一，另一個(gè)是合并。合并是生成系統(tǒng)中的核心操作，在句法構(gòu)建中具有基礎(chǔ)性作用，這個(gè)過程也是一個(gè)二元操作，其原理就是按照語類的特征，將中心語和補(bǔ)語合并，然后將合并得到的X’再與指示語合并，可以用1+1=1來形象地表述這個(gè)過程，合并操作可以連續(xù)進(jìn)行。由此可見，合并不但是一種經(jīng)濟(jì)性生成操作，而且這種兩個(gè)成分之間的合并也體現(xiàn)了語言的對(duì)稱性。

馬志剛在解釋最簡(jiǎn)方案中合并基礎(chǔ)性作用的深層原因時(shí)這樣說:“最簡(jiǎn)方案和管轄與約束理論的主要區(qū)別之一就是進(jìn)一步還原，把一切都還原為概念上最為必要的操作手段，最好是還原為概念上、生物意義上以及生理特征上都最為必要的概念和工具，……語言器官的完美優(yōu)化設(shè)計(jì)依賴于不可再被簡(jiǎn)化和還原的合并操作，即把兩個(gè)物件并聯(lián)起來這種最簡(jiǎn)單、最原始的語言操作方式?！保?］“最簡(jiǎn)單、最原始”的方式是最簡(jiǎn)方案力求尋找并用于解釋語言的基本動(dòng)力。

另外，由于詞庫的出現(xiàn)，動(dòng)詞的屈折變化過程也與以前大不相同。在ST理論階段，動(dòng)詞要經(jīng)過一系列的轉(zhuǎn)換步驟才能與詞綴結(jié)合發(fā)生形態(tài)變化，最終生成合乎語法的詞形。在最簡(jiǎn)方案中，動(dòng)詞無需在以往的屈折I位置發(fā)生黏著等形態(tài)變化，原來發(fā)生屈折變化的位置演變成特征核查位置。名詞賦格過程也簡(jiǎn)化了。在最簡(jiǎn)方案中，詞庫中被選中的詞項(xiàng)已經(jīng)帶有相關(guān)特征，然后再進(jìn)入計(jì)算系統(tǒng)，格標(biāo)記也由格特征核查所取代。

(2)語言表征的經(jīng)濟(jì)原則。語言運(yùn)算中受省力原則制約不會(huì)產(chǎn)生多余的運(yùn)算步驟，在語言的表征系統(tǒng)中也是如此，不會(huì)有多余的符號(hào)存在。在原則與參數(shù)理論中，喬姆斯基認(rèn)為，語言L的每個(gè)SD表征都是由序列(π，λ，δ，σ)組成的，這個(gè)序列中的符號(hào)分別代表來自于PF、LF、D－結(jié)構(gòu)和S－結(jié)構(gòu)層面的短語標(biāo)記。在D－結(jié)構(gòu)中，δ反映的是詞庫中被選中的詞項(xiàng)所攜帶的特征，經(jīng)過計(jì)算系統(tǒng)的一系列運(yùn)算后產(chǎn)生S－結(jié)構(gòu)和LF層面的表征符號(hào)σ和λ，此時(shí)的σ和λ具有δ的一切特征，而π是PF層面的表征符號(hào)，帶有音節(jié)、音調(diào)等語音特征。

在最簡(jiǎn)原則中，喬氏把語言L的SD表征設(shè)計(jì)為由運(yùn)算生成的(π，λ)結(jié)構(gòu)對(duì)，與原則與參數(shù)理論的序列相比較，最簡(jiǎn)原則中的表征序列簡(jiǎn)化為PF和LF層面的表征符號(hào)，而摒棄了S－結(jié)構(gòu)和D－結(jié)構(gòu)。最簡(jiǎn)原則規(guī)定，如果運(yùn)算D能夠在PF層面生成合法的π則該運(yùn)算“成功”，否則，該運(yùn)算“失敗”;如果運(yùn)算D能夠在LF層面生成合法的λ則該運(yùn)算“成功”，否則，該運(yùn)算“失敗”。其中，π和λ之間的關(guān)系不存在的一種可能性是運(yùn)算D生成合法的π和合法的λ，但二者卻無法配對(duì)成合法的SD表征。

最簡(jiǎn)原則SD表征序列的簡(jiǎn)化大大減少了表征符號(hào)之間關(guān)系的可能性。PF和LF層面的分別運(yùn)算及降低彼此關(guān)系變化的可能性不但體現(xiàn)了語言的經(jīng)濟(jì)性，更體現(xiàn)了語言設(shè)計(jì)的局部經(jīng)濟(jì)性。

(3)局部經(jīng)濟(jì)性是最佳設(shè)計(jì)。說到語言運(yùn)算的經(jīng)濟(jì)性，初看起來，運(yùn)算過程的整體經(jīng)濟(jì)性似乎才是最完美的。但是，仔細(xì)推敲一下，整體經(jīng)濟(jì)性要求將句子推導(dǎo)運(yùn)算的步驟盡量減少，這就要求對(duì)于不同推導(dǎo)中所涉及步驟數(shù)量的整體評(píng)估，但在多種可能性中作出選擇反而會(huì)增加運(yùn)算的負(fù)荷，也就違背了經(jīng)濟(jì)性的原則。因此，最簡(jiǎn)語法強(qiáng)調(diào)的是運(yùn)算的局部經(jīng)濟(jì)性，只有實(shí)現(xiàn)局部經(jīng)濟(jì)性才能夠以最省力的方式最快速度的生成合格的推導(dǎo)式。

在最簡(jiǎn)方案之后，喬姆斯基提出的語段推導(dǎo)理論也賦予局部性非常重要的意義，將經(jīng)濟(jì)原則的作用發(fā)揮到了極致。在語段推導(dǎo)中，組裝成句的片段分別拼讀，每個(gè)語段拼讀一次，這也能夠大大減輕大腦的記憶負(fù)荷。

三、結(jié)語

語言中形態(tài)的存在是否影響其完美性，喬姆斯基認(rèn)為，形態(tài)是人類語言的特性，同時(shí)也是缺陷，但是這種不完美性恰恰具有某些最佳的計(jì)算功能。［4］語言的最佳設(shè)計(jì)在于其能夠與人腦內(nèi)部的其他系統(tǒng)相互作用、互相配合來完成各種正常功能。喬氏還以意大利人為例，說明意大利人因?yàn)楹染七^多易得肝病不能證明意大利人肝臟的設(shè)計(jì)不佳。［4］

如果說自然界有多完美人類的語言就有多完美這個(gè)論斷過于絕對(duì)，喬姆斯基的說法“語言在盡可能的滿足外部條件限制的情況下是個(gè)近乎完美的系統(tǒng)”似乎更加易于接受。［8］(P1)

方法論上的最簡(jiǎn)原則已經(jīng)是科學(xué)研究的一個(gè)基本組成部分。轉(zhuǎn)換生成語法從最初的經(jīng)典理論階段發(fā)展到最簡(jiǎn)方案，經(jīng)歷了幾次重大修改，解釋能力不斷增強(qiáng)，雖仍然不如牛頓的經(jīng)典力學(xué)、愛因斯坦的相對(duì)論那樣具有眾人認(rèn)可的地位，也不如那些重大科學(xué)理論成熟，但是轉(zhuǎn)換生成語法在理論性質(zhì)上與上述理論一樣都屬于解釋性理論，目的在于為自然事實(shí)的成因提出科學(xué)解釋理論，而“其變化發(fā)展的永恒動(dòng)力即為喬氏對(duì)其理論經(jīng)濟(jì)、簡(jiǎn)約、對(duì)稱和完美的不斷追求”。［10］

［1］Einstein，Albert．Ideas and Opinions［M］．New York:Bonanza Books，1954．

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［10］易小玲，彭定金．喬姆斯基生成語法的理論基礎(chǔ)與發(fā)展［J］．哈爾濱學(xué)院學(xué)報(bào)，2007，(3)．