蘇皚

摘 要：氣候變化是當(dāng)前各國所共同面臨的問題，如何有效控制碳的排放一直是各國學(xué)者熱衷于研究的一個領(lǐng)域。在對通過產(chǎn)權(quán)界定的辦法解決碳排放問題的若干影響因素的分析基礎(chǔ)上，提出運用網(wǎng)絡(luò)治理理論對通過產(chǎn)權(quán)交易途徑解決國內(nèi)碳排放方法進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)，從而提出優(yōu)化產(chǎn)權(quán)交易理論的途徑。

關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)治理；產(chǎn)權(quán)交易；碳排放

中圖分類號：D9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-3198（2015）14-0182-03

氣候變化是當(dāng)前各國所共同面臨的問題，如何有效控制碳的排放一直是各國學(xué)者熱衷于研究的一個領(lǐng)域，目前學(xué)術(shù)界的一個普遍觀點是，通過運用產(chǎn)權(quán)界定的辦法構(gòu)建碳排放交易機(jī)制是解決碳排放過度所造成的氣候變暖的重要途徑，雖然在實踐過程中該理論對碳排放問題的解決起到了積極的推動作用，但其中仍有許多問題亟待解決，本文擬從公共治理的角度補充完善碳排放產(chǎn)權(quán)交易理論的缺陷，完成現(xiàn)有的通過產(chǎn)權(quán)交易途徑解決碳排放問題策略的優(yōu)化。

1 碳排放產(chǎn)權(quán)交易研究的現(xiàn)狀

通過對碳排放產(chǎn)權(quán)交易問題研究相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，總結(jié)得出對這一問題研究的三個維度：

（1）以產(chǎn)權(quán)理論發(fā)展基礎(chǔ)為研究的維度：吳健、馬中以科斯為碳排放產(chǎn)權(quán)交易理論的發(fā)展起點，從交易費用與資源配置效率和組織形式的關(guān)系、產(chǎn)權(quán)制度建立如何解決碳排放外部性問題以及如何進(jìn)行制度設(shè)計以兼顧制度變化特點與制度運行成本等三個方面分析了科斯定理對碳排放產(chǎn)權(quán)交易問題理論貢獻(xiàn)。楊繼通過對碳排放交易理論發(fā)展過程中有主要貢獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古、科斯和歐玲所提出理論的梳理，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析了碳排放交易的特點、動機(jī)和原則并對我國建立碳排放交易市場的問題進(jìn)行了探討。

（2）以產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制的構(gòu)建為研究的維度：孫法柏、李曉芬通過對國外典型的碳排放交易市場的研究提出了我國構(gòu)建了減排的有效機(jī)制，及通過開設(shè)碳排放交易所、促進(jìn)市場機(jī)制與政府作用相結(jié)合、建立節(jié)能配額制度和嚴(yán)懲排放超標(biāo)企業(yè)等措施實現(xiàn)機(jī)制的構(gòu)建目標(biāo)。李凱杰、曲如曉通過對初始排放權(quán)分配機(jī)制的比較研究和初始排放權(quán)與碳排放交易市場運行效率之間關(guān)系的研究提出了免費分配、拍賣分配的最優(yōu)設(shè)計思路。趙雪、鐘定勝等運用基尼系數(shù)方法對碳排放權(quán)進(jìn)行分配，并在實際運用中取得一定成果。

（3）產(chǎn)權(quán)交易的法律研究維度：王志華從我國碳排放交易市場構(gòu)建的現(xiàn)實障礙與法律困境角度入手，分析了我國碳排放交易市場構(gòu)建的法律對策問題。劉明明通過對碳排放產(chǎn)權(quán)交易與碳稅的比較分析提出了中國氣候變化立法的制度選擇思路。李靜云通過分析國際氣候談判中各主體間的關(guān)系及立場，探索建立氣候保護(hù)的國際法律新秩序的模式。

2 碳排放產(chǎn)權(quán)交易理論在解決碳排放問題上存在的問題

2.1 碳排放產(chǎn)權(quán)交易理論的基本思想

碳排放產(chǎn)權(quán)交易理論的基本思想：首先，根據(jù)環(huán)境控制目標(biāo)及環(huán)保要求確定環(huán)境的容量，并進(jìn)一步確定碳排放總量；其次，要構(gòu)建碳排放交易的產(chǎn)權(quán)機(jī)制，其中包括了產(chǎn)權(quán)初始分配機(jī)制、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制、監(jiān)督管理機(jī)制等，完成碳排放市場的構(gòu)建并實現(xiàn)與現(xiàn)行法律和制度的整合；最后，通過碳排放市場所形成的價格體系實現(xiàn)引導(dǎo)排污者的排污決策的效果。

2.2 碳排放市場的構(gòu)建與運行過程中的缺陷

（1）碳排放總量估算的困難與測量方法存在的誤差。

目前學(xué)術(shù)界在根據(jù)環(huán)境控制目標(biāo)及環(huán)保要求確定環(huán)境的容量時存在方法選擇上的分歧，由于碳排放是一個多組別、多層次、動態(tài)變化的復(fù)雜大系統(tǒng)，而在這一大系統(tǒng)中又存在若干碳排放的子系統(tǒng)，所以確定碳排放的總量是極復(fù)雜和困難的工作。排放源總體分兩大類：可明確測量的具有固定排放點的點源和無法精確測量的非點源，其中點源中又包含了若干子系統(tǒng)：燃料燃燒排放系統(tǒng)、工業(yè)生產(chǎn)排放系統(tǒng)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)排放系統(tǒng)，交通運輸排放系統(tǒng)等等。非點源則包含人類生活過程中隨機(jī)出現(xiàn)的碳排放活動和自然界中的碳排放情況。碳排放總量的確定主要是依據(jù)具有固定排放點點源的碳排放測量情況，而對點源碳排放的每一種測量方法都有其優(yōu)勢和劣勢。調(diào)查法：雖然可以針對污染源作出詳細(xì)、準(zhǔn)確、廣泛的調(diào)查與精確的估算，但是需要耗費大量的人力與材料成本，同時調(diào)查結(jié)果具有很強(qiáng)的實效性。實測法：是通過對采集排放氣體的流速、流量、濃度等參數(shù)的測量計算氣體排放總量的方法，這一方法使用專業(yè)的環(huán)境測量工具有較高的精確性，但是采樣過程中需要篩選有代表性的樣本，因為人力、物力的限制不可能實現(xiàn)對污染點的逐一采樣，所以會出現(xiàn)成本與測量精確度的矛盾，一般情況下只對重點污染監(jiān)控指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控。申報法：根據(jù)各排污單位的排污量的申報計算出排污總量，一方面要求對各排污申報單位的排污數(shù)據(jù)的可靠性和真實性進(jìn)行檢驗，另一方面對沒有進(jìn)行排污申報的單位是無法將其排污量計算到總量中去的，所以這一方法估算的排污總量與實際排污量差距較大。

（2）市場交易機(jī)制構(gòu)建中的問題。

①產(chǎn)權(quán)分配機(jī)制構(gòu)建中的困難。明確產(chǎn)權(quán)是構(gòu)建市場交易機(jī)制的根本前提，因為只有明確了產(chǎn)權(quán)歸屬，才能讓希望使用資源的人向資源的所有者支付貨幣，消除資源使用混亂的現(xiàn)象。但在產(chǎn)權(quán)界定實踐過程中發(fā)現(xiàn)很難尋找到一個完美的分配方案。

基于歷史排放狀況的分配：指先由管理機(jī)構(gòu)制定標(biāo)準(zhǔn)，然后依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)將碳排放量免費分配給各個碳排放單位，該方法雖然能在成本相對較低的情況下完成碳排放的產(chǎn)權(quán)界定，但該方法可能導(dǎo)致對企業(yè)的過度補償問題出現(xiàn)，同時該方法對擬進(jìn)入行業(yè)的潛在新企業(yè)存在制度的不公平，這些企業(yè)可能面臨因為沒有歷史排放記錄而不能獲得排放許可或排放許可價格過高的問題。

基于最新數(shù)據(jù)的分配：指根據(jù)現(xiàn)有的最新數(shù)據(jù)（產(chǎn)量數(shù)據(jù)、排放量數(shù)據(jù)、投入量數(shù)據(jù)等）對基礎(chǔ)許可排放進(jìn)行定期更新，而不是僅僅限定一個固定排放基礎(chǔ)。該方法雖然可以激勵企業(yè)提高生產(chǎn)績效和生產(chǎn)力，同時有效的減少了免費歷史排放產(chǎn)生的碳泄露問題，但是這一方法形成政府的變相補貼，會出現(xiàn)錯誤的投資機(jī)制并引導(dǎo)資金流向高污染的行業(yè)和企業(yè)。

基于拍賣的分配：指碳排放權(quán)由相關(guān)政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)籌管理，并采取拍賣的方式使各組織機(jī)構(gòu)通過競價獲得碳排放權(quán)以滿足生產(chǎn)、生活的需求。采用該方式不僅可以獲得碳排放權(quán)拍賣收益并用于減排工程投資、改善稅制、降低管制成本等方面，還能保證各企業(yè)在拍賣機(jī)制下公平的獲得排放權(quán)。但事實上，在完全競爭市場中基于拍賣的分配和基于歷史排放狀況的分配對收入的影響是沒有差異的。

②碳排放市場的運作困難。市場運作的關(guān)鍵在于產(chǎn)權(quán)的界定和價格機(jī)制的形成，首先在碳排放的產(chǎn)權(quán)界定是困難的，作為具有負(fù)生產(chǎn)效果的權(quán)利（碳排放權(quán)利）也是生產(chǎn)要素的一種，由于碳排放的形態(tài)、數(shù)量、存在區(qū)域具有動態(tài)變化的特征，所以要完全清晰的界定是很難做到的。其次雖然存在供求關(guān)系這一形成價格機(jī)制的基本關(guān)系，但供求矛盾的調(diào)合更加復(fù)雜，伴隨著碳排放市場制度建立與維護(hù)費用、交易費用與協(xié)調(diào)成本的存在使得碳排放成交價格往往高于完全競爭市場條件下的價格水平。

2.3 監(jiān)督與現(xiàn)行法律制度整合的困難

首先，碳排放權(quán)的法律屬性很難界定，碳排放權(quán)同時具備了生態(tài)屬性和經(jīng)濟(jì)屬性，及缺乏客體的界定工具又存在主體動態(tài)性特點，截止2014年個別省份雖有針對碳排放權(quán)的行政法規(guī)的設(shè)立，但目前尚無全國范圍內(nèi)統(tǒng)一的碳排放法律制度和規(guī)則，現(xiàn)有的相關(guān)法律也并未完全解決碳排放權(quán)的法律屬性的界定問題，這直接影響到監(jiān)督主體行為的合法性。其次，現(xiàn)實情況的復(fù)雜性制約了法律規(guī)定的監(jiān)督范圍，出于管理成本和管理效率等多方面因素的考慮目前多數(shù)地方行政法規(guī)對納入碳排放管理的企業(yè)和組織進(jìn)行了門檻設(shè)置，以廣東省為例，2014年3月1日頒布施行的《廣東省碳排放管理試行辦法》中明確規(guī)定控排企業(yè)和單位、新建（含擴(kuò)建、改建）年排放二氧化碳1萬噸以上項目的企業(yè)（以下簡稱新建項目企業(yè)）納入配額管理，其他排放企業(yè)和單位經(jīng)省發(fā)展改革部門同意可以申請納入配額管理，這一規(guī)定使得碳排放交易市場的建立存在局限性，無法切實反應(yīng)碳排放市場的供求關(guān)系。最后，監(jiān)督手段的單一化同樣也是一個很重要的現(xiàn)實問題，由于由于碳排放是一個多組別、多層次、動態(tài)變化的復(fù)雜大系統(tǒng)，所以要精準(zhǔn)的監(jiān)督碳排放量是一件極其困難的事情各種監(jiān)督手段與方法都存在缺陷，從而導(dǎo)致監(jiān)督手段的法律化過程的困難。

3 網(wǎng)絡(luò)治理對于碳排放產(chǎn)權(quán)交易理論問題的啟示

3.1 改變以政府組織為中心的單一治理主體

通過構(gòu)建由政府組織起主導(dǎo)作用其他社會力量廣泛參與的碳排放治理主體，加強(qiáng)非政府組織、私營部門、公民個人更多等參與到碳排放治理問題的解決中來，通過各個治理主體的協(xié)調(diào)與合作共同承擔(dān)碳排放問題這一公共事務(wù)治理的責(zé)任，這樣一來有利于政府組織協(xié)調(diào)各個社會力量運用群測群控的方法解決非點源碳排放測量面臨的困難，使得碳排放總量的核算更加精確。

3.2 在網(wǎng)絡(luò)治理框架下構(gòu)建有效的治理工具及適用環(huán)境

改變運用政府權(quán)威發(fā)號施令、制定并實施政策這一傳統(tǒng)單向的管理工具，通過構(gòu)建合作與協(xié)商機(jī)制把非政府組織、私營部門、普通公民納入政策制定和政策執(zhí)行中來，針對具體公共問題，通過對強(qiáng)制性、混合性、自愿性工具的綜合使用以達(dá)到控制目標(biāo)。由于網(wǎng)絡(luò)治理更加依賴于工具的激勵、溝通、契約等特性，因此政府在主導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)治理工具構(gòu)建的同時還應(yīng)注重網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制的建立。

網(wǎng)絡(luò)治理工具能有效運作的基礎(chǔ)是相互依賴的主體間互動而形成的一套有效的治理機(jī)制，首先是信任機(jī)制的構(gòu)建，這是網(wǎng)絡(luò)治理工具發(fā)揮作用的關(guān)鍵因素，只有治理主體之間相互信任才能有效減少分歧和障礙，約束各主體行為從而促成網(wǎng)絡(luò)治理主體的有效合作。其次是構(gòu)建有效的協(xié)商機(jī)制，由于網(wǎng)絡(luò)治理主體的多元化結(jié)構(gòu)使得構(gòu)建有效的協(xié)商機(jī)制以協(xié)調(diào)各主體之間的關(guān)系十分重要，這一機(jī)制是保障各主體實現(xiàn)良性互動解決公共問題的基礎(chǔ)。最后要構(gòu)建學(xué)習(xí)機(jī)制，促使治理主體間的相互學(xué)習(xí)并形成統(tǒng)一的價值和知識體系，從而能正確的認(rèn)識分歧并解決分歧，促進(jìn)政策的有效執(zhí)行。

3.3 完善多層級的網(wǎng)絡(luò)治理結(jié)構(gòu)

構(gòu)建由國家、地方政府與社區(qū)治理三個層次的網(wǎng)絡(luò)治理結(jié)構(gòu)，每一治理層次都包括政府、私營企業(yè)、公民組織、社會團(tuán)體多個治理主體的參與公共事務(wù)的處理，通過構(gòu)建的一系列對話、協(xié)商、談判、決策等集體選擇機(jī)制彌補監(jiān)督與現(xiàn)行法律融合的困難問題。

將碳排放治理對象私營企業(yè)納入到治理主體中來，一方面，有利于其增強(qiáng)私營企業(yè)在碳排放問題上的社會責(zé)任與道德的約束力，另一方面在制定具體治理措施時可以更詳盡客觀的了解治理方法的選擇對治理實際效果的影響，從而能夠做到及時優(yōu)化方案改善治理效果。通過國家、地方政府與社區(qū)治理三個層次的網(wǎng)絡(luò)治理結(jié)構(gòu)的構(gòu)建，能有效彌補行政監(jiān)督手段單一的缺陷，構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督機(jī)制。

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