陳浩 何潔

摘要：企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的塑造不僅需要豐富的知識(shí)資源，還需要對(duì)知識(shí)進(jìn)行有效利用，而知識(shí)的創(chuàng)造、利用的過(guò)程即組織學(xué)習(xí)。文章探討了智力資本、組織學(xué)習(xí)、企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新之間的關(guān)系，采用結(jié)構(gòu)方程模型分析了智力資本與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)系，以及組織學(xué)習(xí)在智力資本對(duì)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新影響中的中介作用，發(fā)現(xiàn)企業(yè)智力資本與協(xié)同創(chuàng)新能力之間顯著相關(guān)，智力資本通過(guò)組織學(xué)習(xí)影響企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：智力資本；組織學(xué)習(xí)；協(xié)同創(chuàng)新

一、 引言

在市場(chǎng)需求、技術(shù)變化的動(dòng)態(tài)市場(chǎng)中，企業(yè)越來(lái)越依靠創(chuàng)新提供差異化的產(chǎn)品和服務(wù)，從而獲取可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在創(chuàng)新過(guò)程中，企業(yè)往往面臨替換現(xiàn)有產(chǎn)品的探索創(chuàng)新和改善現(xiàn)有產(chǎn)品的利用創(chuàng)新的選擇（O'Reilly & Tushman，2013）。側(cè)重探索創(chuàng)新將使企業(yè)承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)與投入；側(cè)重利用創(chuàng)新，則企業(yè)有可能陷入能力剛性的陷阱，失去應(yīng)對(duì)動(dòng)態(tài)環(huán)境的能力，而企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵在于兩種創(chuàng)新能力的平衡，即協(xié)同創(chuàng)新。

企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì)在于對(duì)知識(shí)的探索與利用（March，1991）。企業(yè)有價(jià)值的知識(shí)資源——智力資本是企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的來(lái)源（Subramaniam & Youndt，2005）。然而，基于企業(yè)知識(shí)資源的創(chuàng)新能力久而久之將導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生“核心剛性”?；趧?dòng)態(tài)能力視角，知識(shí)資源需要通過(guò)有效利用從而轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新能力，知識(shí)利用的過(guò)程即組織學(xué)習(xí)（Chiang，2011）。已有研究證明了智力資本與創(chuàng)新的顯著關(guān)系，而智力資本影響企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的中介機(jī)制缺乏探討。組織學(xué)習(xí)對(duì)于企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新在理論上存在促進(jìn)的關(guān)系，但是這種關(guān)系是否顯著還有待實(shí)證研究的支持。

二、 基本概念界定

1. 智力資本。智力資本，是企業(yè)能加以利用以獲取獨(dú)特競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的知識(shí)總和（Youndt et al.，2004）。包括“潛在有用的技術(shù)、知識(shí)以及信息存量和流量”。企業(yè)智力資本，包括人力資本、組織資本和社會(huì)資本三個(gè)維度，三者的發(fā)展水平和結(jié)合方式?jīng)Q定企業(yè)的智力資本狀況。人力資本被定義為存在于個(gè)體，并為個(gè)體運(yùn)用的知識(shí)、技能與能力。組織資本是指存在并通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)、專(zhuān)利、手冊(cè)、結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)與流程運(yùn)用的制度化知識(shí)與被編碼的經(jīng)驗(yàn)。社會(huì)資本，是指通過(guò)個(gè)體以及個(gè)體間網(wǎng)絡(luò)中的相互作用嵌入、獲取以及利用的知識(shí)（Subramaniam & Youndt，2005）。

智力資本可以塑造企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在企業(yè)內(nèi)具有較高的價(jià)值，而智力資本蘊(yùn)含的知識(shí)性、發(fā)展的動(dòng)態(tài)性以及整合性為企業(yè)創(chuàng)造高價(jià)值提供了可能。

2. 組織學(xué)習(xí)。組織學(xué)習(xí)是企業(yè)中知識(shí)獲取、分享、積累的過(guò)程，旨在改進(jìn)組織活動(dòng)的績(jī)效。基于組織學(xué)習(xí)理論、知識(shí)理論，組織學(xué)習(xí)過(guò)程包括表達(dá)、編碼、分享和內(nèi)化知識(shí)。知識(shí)表達(dá)是指將個(gè)體隱性知識(shí)外化為顯性的形式。編碼是指形成指導(dǎo)組織成員活動(dòng)的手冊(cè)或說(shuō)明。分享是指相關(guān)知識(shí)通過(guò)人際互動(dòng)在組織內(nèi)的交換或擴(kuò)散。內(nèi)化是組織成員對(duì)相關(guān)知識(shí)的吸收。

組織學(xué)習(xí)至少包含以下幾種特征：首先，組織學(xué)習(xí)是種社會(huì)性活動(dòng)，組織學(xué)習(xí)產(chǎn)生于組織成員間、組織間的相互作用；其次組織學(xué)習(xí)是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，通過(guò)組織的各種活動(dòng)而實(shí)現(xiàn)；第三，組織學(xué)習(xí)是有目的的活動(dòng)，通過(guò)組織學(xué)習(xí)，可以促進(jìn)組織知識(shí)的形成、積累與運(yùn)用，最終促進(jìn)組織的發(fā)展。

3. 企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新。創(chuàng)新是種新的、可商業(yè)化或者可實(shí)施的概念，即創(chuàng)新需要將創(chuàng)意轉(zhuǎn)化成一種產(chǎn)品、過(guò)程或者服務(wù)，即創(chuàng)新是旨在增強(qiáng)組織的競(jìng)爭(zhēng)能力從而產(chǎn)生、發(fā)展、采用新理念、過(guò)程或產(chǎn)品（Damanpour，1996）。

根據(jù)對(duì)知識(shí)的利用程度，企業(yè)創(chuàng)新可以分為探索創(chuàng)新和利用創(chuàng)新。探索創(chuàng)新（Explorative Innovation）是破壞已有的知識(shí)基礎(chǔ)，使已有產(chǎn)品、服務(wù)或技術(shù)的重大變革或者技術(shù)過(guò)時(shí)。利用創(chuàng)新（Exp-loitative Innovation）是指建立并加強(qiáng)現(xiàn)有知識(shí)的運(yùn)用，對(duì)已有產(chǎn)品、服務(wù)、技術(shù)的完善（Subramaniam & Youndt，2005）。企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新是指實(shí)現(xiàn)探索創(chuàng)新和利用創(chuàng)新的平衡。

三、 理論與假設(shè)

組織學(xué)習(xí)和創(chuàng)新密不可分。一系列的組織努力，包括組織學(xué)習(xí)、積累、利用與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)活動(dòng)有關(guān)的知識(shí)，可以提高新產(chǎn)品的性能，促進(jìn)企業(yè)在產(chǎn)品和服務(wù)提供水平上的提升（王文吉、丁煌，2014）。

組織中的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，首先存在于組織中的個(gè)體中，員工擁有的知識(shí)，包括對(duì)于產(chǎn)品和服務(wù)提供流程的知識(shí)與技能，對(duì)顧客偏好、顧客需求的了解。組織成員將其擁有的他們個(gè)體隱性知識(shí)轉(zhuǎn)化為顯性的知識(shí)，并對(duì)知識(shí)的編碼和存儲(chǔ)積極影響企業(yè)在原有知識(shí)的深化和利用，促進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)的完善和優(yōu)化（Subramaniam & Youndt，2005）。組織成員之間分享彼此擁有的知識(shí)、技能與經(jīng)驗(yàn)，能夠促進(jìn)組織新知識(shí)的產(chǎn)生，以及對(duì)現(xiàn)有知識(shí)的利用（Collins，2006；閻海峰，2010）。

知識(shí)的表達(dá)、編碼、分享以及內(nèi)化是企業(yè)中組織學(xué)習(xí)的一系列相互銜接的組織學(xué)習(xí)過(guò)程，能積極地影響企業(yè)創(chuàng)新（Chiang，2011）。表達(dá)、編碼、分享、內(nèi)化這四方面在促進(jìn)知識(shí)的探索、積累、完善和深化，從而促進(jìn)企業(yè)的探索創(chuàng)新能力和利用創(chuàng)新能力。因此，我們認(rèn)為具有更強(qiáng)的學(xué)習(xí)過(guò)程的企業(yè)能更好地從經(jīng)驗(yàn)中更好的積累、利用和學(xué)習(xí)知識(shí)，從而獲得更強(qiáng)的組織創(chuàng)新能力。

假設(shè)1：組織學(xué)習(xí)過(guò)程，包括知識(shí)的表達(dá)、編碼、分享和內(nèi)化與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新正相關(guān)。

智力資本包括人力資本、組織資本和社會(huì)資本三個(gè)維度，這三個(gè)維度都與組織學(xué)習(xí)有著密切的聯(lián)系。

人力資本促進(jìn)知識(shí)發(fā)現(xiàn)。接觸、進(jìn)入不同的知識(shí)領(lǐng)域有利于組織發(fā)現(xiàn)新的解決現(xiàn)有問(wèn)題的方式（Rosenkopf & Nerkar，2001）。而進(jìn)入到不同知識(shí)領(lǐng)域最有可能依賴于組織的人力資本。人力資本的最大特征在于擁有職位的專(zhuān)門(mén)知識(shí)，創(chuàng)造性的、聰明的、擁有技能的員工，是組織新思想新知識(shí)的主要來(lái)源（Snell & Dean，1992）。

組織資本促進(jìn)知識(shí)編碼與加強(qiáng)。組織通過(guò)結(jié)構(gòu)化的重復(fù)活動(dòng)利用其存儲(chǔ)的知識(shí)，則有利于深化知識(shí)，并增進(jìn)其價(jià)值（Katila & Ahuja，2002），因此，這一過(guò)程產(chǎn)生加強(qiáng)知識(shí)的路徑依賴（Cohen & Levinthal，1990；Daneels，2002）。

社會(huì)資本促進(jìn)知識(shí)分享與整合。大體而言，利用組織已有的知識(shí)而建立的流程與慣例通常以其自身的方式運(yùn)行，組織控制和改變使知識(shí)在不同方向的演進(jìn)存在困難（Nelson & Winter，1982）。而利用知識(shí)的群體與個(gè)體間的互動(dòng)、關(guān)系以及合作，可以促進(jìn)組織保留的知識(shí)以及其內(nèi)在的路徑價(jià)值的提升。

假設(shè)2：企業(yè)擁有的智力資本與組織學(xué)習(xí)正相關(guān)。

智力資本是企業(yè)知識(shí)的存量，在此基礎(chǔ)上的資源整合貫穿于企業(yè)創(chuàng)新的全過(guò)程。從企業(yè)創(chuàng)新機(jī)會(huì)的發(fā)掘與把握，通過(guò)各種渠道獲得對(duì)組織有價(jià)值的各種信息，包括創(chuàng)新的相關(guān)信息：創(chuàng)新的需求、創(chuàng)新的空間、創(chuàng)新的機(jī)會(huì)等，對(duì)信息、知識(shí)資源進(jìn)行有效的整合與分析，形成可實(shí)施的創(chuàng)新想法與計(jì)劃，通過(guò)組織高效執(zhí)行，到形成能為組織創(chuàng)造價(jià)值的新產(chǎn)品（服務(wù)），這一系列的過(guò)程就是一個(gè)知識(shí)創(chuàng)造、資源整合的過(guò)程，并且是人力資本、組織資本和社會(huì)資本共同作用產(chǎn)生的結(jié)果。智力資本顯著地影響企業(yè)的創(chuàng)新能力（Subramaniam & Youndt，2005）。

在企業(yè)中，知識(shí)分布在組織中不同的個(gè)體與群體，需要通過(guò)這些個(gè)體與群體間的分享、交流，才能促進(jìn)不同知識(shí)的組合，從而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。組織成員擁有知識(shí)、技能與能力需要一系列的組織學(xué)習(xí)，從而促進(jìn)創(chuàng)意的產(chǎn)生與提出（Nonaka，2000）。

而組織結(jié)構(gòu)、制度以及體系等知識(shí)，包括企業(yè)擁有數(shù)據(jù)庫(kù)、專(zhuān)利、使用手冊(cè)，系統(tǒng)、慣例和文化，提供了知識(shí)的吸收和儲(chǔ)存機(jī)制，有利于實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)品與服務(wù)的變革或改善（Ulrich，2009）。社會(huì)資本提供了組織中知識(shí)探索和利用的渠道從而有利于企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新。

智力資本是企業(yè)擁有的有價(jià)值的知識(shí)資源，而企業(yè)創(chuàng)新，包括探索創(chuàng)新和利用創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)的是對(duì)知識(shí)利用的不同類(lèi)型。智力資本難以直接影響企業(yè)創(chuàng)新，而是通過(guò)知識(shí)的表達(dá)、編碼、分享以及內(nèi)在化這一系列組織學(xué)習(xí)的過(guò)程，從而間接地影響企業(yè)創(chuàng)新能力。

假設(shè)3：智力資本與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的關(guān)系中，組織學(xué)習(xí)發(fā)揮了中介作用。

四、 研究方法

結(jié)構(gòu)方程模型主要是用來(lái)估計(jì)潛變量之間關(guān)系，驗(yàn)證所假設(shè)模型與所提供數(shù)據(jù)的吻合程度。其主要包括三種類(lèi)型：純驗(yàn)證型、替代型和發(fā)展型。純驗(yàn)證型是根據(jù)相關(guān)理論建立一個(gè)模型，用數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證；替代型是根據(jù)理論提出很多了假設(shè)模型，根據(jù)數(shù)據(jù)選擇一個(gè)比較好的模型；發(fā)展型是根據(jù)理論設(shè)定一個(gè)初始模型，然后根據(jù)數(shù)據(jù)不斷修正，尋找理論和統(tǒng)計(jì)上最合適的模型。結(jié)構(gòu)方程模型包括兩部分，結(jié)構(gòu)模型和測(cè)量模型。

結(jié)構(gòu)模型：

？濁=B？濁+？祝？孜+？灼

其中B是內(nèi)生潛變量系數(shù)矩陣，？祝是外生潛變量系數(shù)矩陣，？濁是內(nèi)生潛變量，？孜是外生潛變量，？灼是隨機(jī)干擾項(xiàng)，且滿足E（？濁）=0，E（？孜）=0，E（？灼）=0、Cov（？孜，？灼）=0。

測(cè)量模型：

X=∧x？孜+？啄

Y=∧y？濁+？著

其中：∧x為外生觀測(cè)變量在外生潛變量上的因子負(fù)荷矩陣，∧y為內(nèi)生觀測(cè)變量在內(nèi)生潛變量上的因子負(fù)荷矩陣，X是？孜的觀變量，Y是？濁的觀測(cè)變量，？啄是X的測(cè)量誤差，？著是Y的測(cè)量誤差并且滿足E（？啄）=0，E（？著）=0，E（？灼）=0等。結(jié)構(gòu)方程模型的估計(jì)方法有極大似然、未加權(quán)最小二乘、廣義最小二乘和對(duì)角加權(quán)最小二乘等（易丹輝，2009）。

五、 數(shù)據(jù)分析

1. 數(shù)據(jù)來(lái)源。本研究調(diào)查北京地區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)的126家企業(yè)中，其中規(guī)模在100人～500人為主，成立時(shí)間主要集中在1年～10年，民營(yíng)企業(yè)比例較大，企業(yè)R&D投入在4%～9%的企業(yè)居多。本研究共發(fā)出200份問(wèn)卷，共回收問(wèn)卷145份，剔除不合格問(wèn)卷，包括問(wèn)卷填寫(xiě)不完整，出現(xiàn)明顯錯(cuò)誤，以及回答表現(xiàn)出嚴(yán)重的極端傾向的問(wèn)卷共19份，最終得到有效問(wèn)卷為126份，有效回收率為63%。

2. 實(shí)證分析。本文通過(guò)結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行模型的檢驗(yàn)智力資本、組織學(xué)習(xí)以及企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新不同變量之間的整體影響效果。

從表1可以看出，雖然？字2/df小于5，NFI、CFI、IFI和GFI都大于0.9，但是RMSEA大于0.1，擬合度較差。在此基礎(chǔ)上，增加智力資本與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的直線關(guān)系構(gòu)建模型2，發(fā)現(xiàn)模型2中，？字2/df小于5，NFI、CFI、IFI和GFI都大于0.9，并且RMSEA小于0.08，模型擬合度有顯著改善。因此，我們接受模型2，即智力資本既通過(guò)影響組織學(xué)習(xí)而影響企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，又直接對(duì)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生影響。路徑圖如圖1所示。

由圖1可知，智力資本與組織學(xué)習(xí)正相關(guān)，路徑系數(shù)為0.71（p<0.05），組織學(xué)習(xí)與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新正相關(guān)，路徑系數(shù)為0.69（p<0.05）。智力資本與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新正相關(guān)，路徑系數(shù)為0.10（p<0.05）。智力資本對(duì)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的間接影響系數(shù)為0.49（0.71*0.69），直接影響系數(shù)為0.10，總效用為0.59。

六、 結(jié)論

企業(yè)擁有的知識(shí)資源是塑造企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，智力資本作為企業(yè)有價(jià)值的知識(shí)總和，是企業(yè)擁有的特殊資源。企業(yè)智力資本并不會(huì)直接形成企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新能力，因?yàn)閾碛型瑯迂S富的智力資本的企業(yè)，可能有不同的協(xié)同創(chuàng)新能力，或者缺乏智力資本的企業(yè)，同樣表現(xiàn)較強(qiáng)的協(xié)同創(chuàng)新能力。因?yàn)閰f(xié)同創(chuàng)新能力的塑造不僅需要智力資本，還取決于對(duì)智力資本的利用，在企業(yè)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)知識(shí)的表達(dá)、編碼、分享、內(nèi)化等一系列組織學(xué)習(xí)的過(guò)程，從而實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新能力的提升。協(xié)同創(chuàng)新能力的本質(zhì)在于對(duì)知識(shí)的利用。因此，智力資本通過(guò)組織學(xué)習(xí)過(guò)程，實(shí)現(xiàn)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的提升。

本文檢驗(yàn)了企業(yè)擁有的智力資本對(duì)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的影響，以及智力資本影響企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的內(nèi)在機(jī)制?；谫Y源、知識(shí)和能力基礎(chǔ)的企業(yè)理論，建立了企業(yè)智力資本通過(guò)組織學(xué)習(xí)影響企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的理論框架。本文認(rèn)為，企業(yè)智力資本是企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，而企業(yè)智力資本不能直接影響企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力，而是通過(guò)組織學(xué)習(xí)，間接地影響企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力。通過(guò)對(duì)126家高新技術(shù)企業(yè)的調(diào)查和研究，對(duì)這一模型進(jìn)行驗(yàn)證。

第一，企業(yè)智力資本對(duì)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力有積極影響。擁有類(lèi)似規(guī)模、成立時(shí)間、所有制的企業(yè)，在一定的研發(fā)投入情況下，當(dāng)企業(yè)擁有的智力資本水平越高，如企業(yè)高素質(zhì)人才數(shù)量越多、質(zhì)量更好，企業(yè)擁有更完善的信息系統(tǒng)、流程，以及構(gòu)建戰(zhàn)略聯(lián)盟、組織合作等廣泛的關(guān)系，企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新能力將越高。

第二，組織學(xué)習(xí)是企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的重要前因。當(dāng)企業(yè)的組織學(xué)習(xí)程度越高，即企業(yè)中知識(shí)分享、知識(shí)交流、知識(shí)整合以及知識(shí)內(nèi)化更加頻繁、水平越高的情況下，企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新能力越高。

第三，智力資本對(duì)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的影響，通過(guò)組織學(xué)習(xí)發(fā)揮作用。智力資本與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力之間即存在直接關(guān)系，又存在間接關(guān)系。直接關(guān)系表現(xiàn)為智力資本水平越高，企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力越強(qiáng)；間接關(guān)系表現(xiàn)為智力資本的作用需要通過(guò)組織學(xué)習(xí)的傳導(dǎo)，而與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力相關(guān)，即企業(yè)擁有的人力資本、組織資本和社會(huì)資本水平越高，企業(yè)中知識(shí)表達(dá)、交流、整合和內(nèi)化的組織學(xué)習(xí)程度越高，最后表現(xiàn)為企業(yè)對(duì)知識(shí)的完善或突破的能力越強(qiáng)。

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7.林筠等.企業(yè)人力資本與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系.科技進(jìn)步與對(duì)策，2009，（11）：185-189.

基金項(xiàng)目：中國(guó)人民大學(xué)科學(xué)研究基金項(xiàng)目（中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專(zhuān)項(xiàng)資金資助項(xiàng)目）（項(xiàng)目號(hào)：14XNH130）。

作者簡(jiǎn)介：陳浩（1988-），男，漢族，山東省高唐縣人，中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院博士生，研究方向?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)新、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力；何潔（1987-），女，漢族，湖南省桃江縣人，中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院博士生，研究方向?yàn)閼?zhàn)略人力資源管理。

收稿日期：2015-02-08。