余麗萍 程 凌

（青島大學(xué) 法學(xué)院，山東 青島 266071）

20世紀(jì)初，法國文化藝術(shù)繁榮，但藝術(shù)商與藝術(shù)家之間利益懸殊，為保護處于弱勢地位的藝術(shù)家，進(jìn)而促進(jìn)藝術(shù)文化發(fā)展，法國首次將追續(xù)權(quán)引入其成文法，其后，追續(xù)權(quán)制度在大陸法系國家乃至英美法系國家相繼建立。在我國，追續(xù)權(quán)制度首先由吳作人1990年在國家版權(quán)局組織的一次研討會上提出，至今僅25年時間，而對于該問題的集中分析討論也只是近幾年才開始。追續(xù)權(quán)入法作為著作權(quán)法第三次修改的重要內(nèi)容，應(yīng)充分比較分析國外的立法實踐，并以此為借鑒；同時，結(jié)合我國的實際情況，對追續(xù)權(quán)在我國的入法問題作出合理恰當(dāng)?shù)姆治觥?/p>

一、國外追續(xù)權(quán)制度的立法與司法實踐

追續(xù)權(quán)（droit de suite），大陸法系國家又稱為“延續(xù)權(quán)”，英美法系國家稱之為“轉(zhuǎn)售權(quán)”“轉(zhuǎn)售版權(quán)稅”等。對于追續(xù)權(quán)，不同國家有不同的界定，但是其基本內(nèi)涵可闡述為：藝術(shù)作品原件的作者將該藝術(shù)品原件初售后，當(dāng)該原件再次轉(zhuǎn)售時，作者或者符合法律規(guī)定的他人，可從轉(zhuǎn)售的金額中分享一定比例的收益。1920年法國首次確立追續(xù)權(quán)，之后在大陸法系國家獲得了進(jìn)一步發(fā)展，但在英美法系國家卻舉步維艱。

（一）大陸法系國家

受歐洲傳統(tǒng)文化的影響，大陸法系國家認(rèn)為著作權(quán)的核心為保護作者的利益而非社會經(jīng)濟利益，而追續(xù)權(quán)制度正是基于對作者利益的保護而設(shè)立的，因而追續(xù)權(quán)可與大陸法系國家的著作權(quán)體系自然相融，而且在立法過程中文化上的障礙也相對較小。

1.法國

法國于1920年5月將追續(xù)權(quán)引入其成文法。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，追續(xù)權(quán)適用于平面藝術(shù)作品與造型藝術(shù)作品的原件，不適用于除了書的封面與掛毯之外的其他實用藝術(shù)作品。在轉(zhuǎn)售方式方面，追續(xù)權(quán)僅適用于公開拍賣的轉(zhuǎn)售。版稅征收的基數(shù)為不作任何扣除的銷售收入或銷售價格，征收比率為3%，起征點為100 法郎或者10 歐元，由法國平面與造型藝術(shù)保護協(xié)會（Association for the Defence of Graphic and Plastic Arts，ADAGP）對追續(xù)權(quán)款項進(jìn)行征收。由于征收只針對公開拍賣轉(zhuǎn)售的藝術(shù)作品，因而，追續(xù)權(quán)款項的征收也由該協(xié)會與國家拍賣商會協(xié)商確定。這意味著，在新藝術(shù)家的作品銷售之前，平面與造型藝術(shù)保護協(xié)會必須將在冊的每位新藝術(shù)家以及涉及的相關(guān)作品告知拍賣行。[1]此外，追續(xù)權(quán)是不可轉(zhuǎn)讓的，但是藝術(shù)家的繼承人在藝術(shù)家去世后的70年內(nèi)可享受該權(quán)利。

法國將追續(xù)權(quán)制度引入成文法是基于以下考慮，一是基于公平價值理念，從平衡藝術(shù)家與藝術(shù)品經(jīng)銷商的利益角度出發(fā)，引發(fā)了對于追續(xù)權(quán)制度的設(shè)想；二是受傳統(tǒng)文化的影響，認(rèn)為作品永遠(yuǎn)都會涉及作者的人格利益，因而在作品轉(zhuǎn)售過程中，作者理應(yīng)獲得相應(yīng)的經(jīng)濟補償；三是法國當(dāng)時具備了實施追續(xù)權(quán)的制度保障，包括藝術(shù)品注冊的制度。此外，在將追續(xù)權(quán)制度納入成文法時，法國并不承認(rèn)權(quán)利窮竭原則，追續(xù)權(quán)與著作權(quán)法相關(guān)理論不僅不矛盾，而且與著作權(quán)法以保護作者利益為核心的價值理念恰好吻合。

2.德國

1965年，德國《著作權(quán)法》第26 條對追續(xù)權(quán)制度進(jìn)行了規(guī)定，1972年進(jìn)行了相關(guān)修改。根據(jù)該規(guī)定，追續(xù)權(quán)制度使用的作品范圍為美術(shù)作品原件——素描油畫原件或符合條件的雕塑，實用藝術(shù)作品與建筑作品則明確地排除在外。在轉(zhuǎn)售方式方面，追續(xù)權(quán)既適用于公開銷售也適用于私下銷售，但是在實踐中，僅適用于交易者與拍賣行之間的公開銷售。追續(xù)權(quán)款項的征收基數(shù)、征收比率、起點、征收方式、權(quán)利期限、可否轉(zhuǎn)讓等規(guī)定與法國類似。

根據(jù)該制度，作者有權(quán)從交易商與拍賣行獲得其已銷售作品的相關(guān)信息。為解決個人獲取信息難、請求多等問題，通常由作家協(xié)會行使信息獲取權(quán)，該協(xié)會還可對銷售者的賬戶或其他文件進(jìn)行監(jiān)督檢查。此外，作家協(xié)會還負(fù)責(zé)追續(xù)權(quán)款項的征收。針對追續(xù)權(quán)的享有主體不同，即在世藝術(shù)家、藝術(shù)家的繼承人和外國藝術(shù)家，追續(xù)權(quán)款項的分發(fā)機制也不同。追續(xù)權(quán)制度在德國確立以來，主要受益者為藝術(shù)家的繼承人而非在世藝術(shù)家，這與追續(xù)權(quán)的立法初衷有所背離，而且德國拍賣行在世界上的地位也受到了追續(xù)權(quán)制度的消極影響。[2]

（二）英美法系國家

英美法系國家認(rèn)為作者的利益應(yīng)以更廣泛的公眾與社會利益為基礎(chǔ)，盡管作者作為版權(quán)法的直接第一受益人，但是版權(quán)法終極目的是服務(wù)社會公眾利益，尤其要保護市場經(jīng)濟的發(fā)展，促進(jìn)商品流通。

1.英國

英國作為歐盟的成員國，對于追續(xù)權(quán)制度一直持排斥態(tài)度。在實施《藝術(shù)家轉(zhuǎn)售權(quán)法》之前，英國一直是世界藝術(shù)品交易市場中心之一，其反對追續(xù)權(quán)的一個原因是擔(dān)心實施追續(xù)權(quán)制度之后，藝術(shù)品交易商會將交易轉(zhuǎn)移到未實施追續(xù)權(quán)的其他國家，從而影響其作為藝術(shù)品交易市場中心的地位。2006年英國迫于歐盟壓力實施了《藝術(shù)家轉(zhuǎn)售權(quán)法》，盡管其為了保護藝術(shù)品市場交易，降低了提成比例，并規(guī)定藝術(shù)家從每次交易中所獲收益的上限，但是就目前來看，追續(xù)權(quán)制度對與英國藝術(shù)品市場的負(fù)面影響還是不小。英國《藝術(shù)新聞報》藝術(shù)市場編輯Melanie Gerlis 表示，追續(xù)權(quán)的期限擴展至藝術(shù)家逝世后的70年，盡管沒有正式報告，但實際上英國藝術(shù)市場從2012年開始受到了嚴(yán)重影響。[3]

另外，英國實施追續(xù)權(quán)制度成本高昂。根據(jù)相關(guān)調(diào)查，自實施該法案以來，追續(xù)權(quán)支付費用總額的80%付給了前100 位頂級藝術(shù)家，而非相對來說更需要資金的年輕藝術(shù)家。[4]追續(xù)權(quán)制度的實施目前仍存在大量的問題，而英國主要的拍賣行也指出，追續(xù)權(quán)制度的實施使得交易負(fù)擔(dān)沉重。

2.美國

在美國，轉(zhuǎn)售特許權(quán)使用費的實施一直備受關(guān)注。1976年美國加利福尼亞州率先制定了《加利福尼亞轉(zhuǎn)售版權(quán)稅法》，但是其合憲性卻受到了挑戰(zhàn)。[5]2011年12月，美國頒布《視覺藝術(shù)家衡平法》（Equity for Visual Artists Act ，簡稱為“EVAA”）。2013年12月美國版權(quán)局發(fā)表關(guān)于追續(xù)權(quán)的第二份報告[6]，即《轉(zhuǎn)售版稅：最新的分析》（Resale Royalties: an updated analysis,2013），認(rèn)為“當(dāng)前在美國實施追續(xù)權(quán)制度沒有明顯的障礙，并且可以作為解決藝術(shù)家待遇懸殊問題的一種選擇”。[5]2014年2月26日，美國民主黨議員向國會提交《美國藝術(shù)品版稅法案（2014）》法案，根據(jù)該法案，對于通過公開拍賣轉(zhuǎn)售的藝術(shù)品，若轉(zhuǎn)售價超過5000 美元，則藝術(shù)家可獲得轉(zhuǎn)售價5%的經(jīng)濟利益，但每次可獲得的經(jīng)濟利益以35000 美元為限。[7]此外，新法案的適用范圍進(jìn)一步擴大，增加了較小的拍賣行與網(wǎng)上拍賣，但是不適用于畫廊與經(jīng)銷商。該法案實施的初衷為平衡藝術(shù)商與藝術(shù)家的利益，體現(xiàn)法的公平價值，但法案不適用與比較成熟完善的畫廊與經(jīng)銷商，這難免讓人質(zhì)疑該法的公平性。該法案尚未通過。

針對支持追續(xù)權(quán)的兩大理由，即“饑餓的藝術(shù)家”和“對視覺藝術(shù)家的歧視”，美國國內(nèi)持反對態(tài)度的學(xué)者認(rèn)為，藝術(shù)家的窘迫困境已得到大大改善，“饑餓的藝術(shù)家”已不存在，美國法律已經(jīng)對視覺藝術(shù)家提供了相關(guān)的保護；追續(xù)權(quán)制度的實施是需要成本的，但就目前來看，實施追續(xù)權(quán)制度的國家還沒有找到比較完美有效地解決成本問題的方式；[8]該制度與美國的“首次銷售原則”矛盾，而且利益的再平衡可以通過其他機制完成，因此應(yīng)該將焦點放在如何建立一個更加具有競爭力的市場這一問題上。[9]此外，在合憲性以及是否符合公民權(quán)利條款方面，該法案也深受質(zhì)疑。

目前有70 多個國家已確立追續(xù)權(quán)制度，追續(xù)權(quán)制度在大陸法系國家中已深深扎根，但是在英美法系國家卻是舉步維艱，這與兩大法系的文化傳統(tǒng)、哲學(xué)思想、著作權(quán)體系等因素是密切相關(guān)的。但是不管這些因素如何影響相關(guān)國家對于追續(xù)權(quán)制度的態(tài)度，可以明確的是，在實施追續(xù)權(quán)制度之前，這些國家就已經(jīng)具備了相當(dāng)?shù)幕A(chǔ)，包括價值理念、藝術(shù)品市場機制、實施基礎(chǔ)等。應(yīng)當(dāng)指出，在已確立追續(xù)權(quán)制度的國家，追續(xù)權(quán)的實施并未很好地發(fā)揮其應(yīng)有的作用--平衡藝術(shù)家與藝術(shù)商的利益，更好地幫助新的藝術(shù)家。此外，追續(xù)權(quán)還在一定程度上阻礙了藝術(shù)品市場的流通，影響了藝術(shù)品市場的發(fā)展。

二、我國追續(xù)權(quán)入法面臨的主要障礙

（一）藝術(shù)品市場現(xiàn)狀不樂觀

目前國內(nèi)支持追續(xù)權(quán)制度的一個原因，就是認(rèn)為我國目前藝術(shù)品市場成熟，藝術(shù)品拍賣市場繁榮，具備了追續(xù)權(quán)入法的藝術(shù)品市場基礎(chǔ)。但實際情況并非如此，我國藝術(shù)品市場仍存在一系列問題。

1.藝術(shù)品市場泡沫化

我國藝術(shù)品市場目前泡沫化問題比較突出，藝術(shù)品價格虛高，是一種繁榮虛景。藝術(shù)品市場專家李彥君指出，“齊白石的書畫，可以說前五年能夠見到100 萬一張的，都是十分少見的現(xiàn)象，然后突然漲到4 個多億，這是多么大的跨度，應(yīng)該說是十足的泡沫了?！盵10]

2.信息不透明

我國的藝術(shù)品市場起步晚，相關(guān)制度規(guī)范尚不完善，相較于藝術(shù)品市場成熟的歐美國家，我國交易記錄的整理和保存制度還有很長的路要走。同時，藝術(shù)品的價格完全依靠個人的經(jīng)驗判斷，這個領(lǐng)域的信息具有難以獲取的特性，而目前推行的藝術(shù)品證券化交易，要求注冊、登記、鑒定、保管等標(biāo)準(zhǔn)化流程，市場對信息獲取有許多的空白，缺乏系統(tǒng)性的藝術(shù)品信息公開化制度。[10]因此，在藝術(shù)品交易過程中，信息的不透明以及交易的保密性，這都使得追續(xù)權(quán)的實施難度倍增。

3.拍賣造假嚴(yán)重

藝術(shù)品市場發(fā)展迅速，日益繁榮，但是相關(guān)制度法規(guī)不完善，相關(guān)監(jiān)督不力，使得造假行為泛濫，危害著藝術(shù)品市場的可持續(xù)性發(fā)展。若實施追續(xù)權(quán)制度，則藝術(shù)品交易者必須清楚這一權(quán)利的享有者是誰，就目前藝術(shù)品市場造假問題嚴(yán)重的情形看，稍有不慎，交易者就會“惹一身官司”。而且，追續(xù)權(quán)制度的實施很可能導(dǎo)致贗品“洗白”成真，其為實施該制度必須考慮的問題。

我國的一級市場相對于拍賣市場來說，很不完善，藝術(shù)家代理機制也還不成熟，而還有大批的藝術(shù)家的作品面臨初售難的問題。因此，我國并不具備實施追續(xù)權(quán)制度的藝術(shù)品市場基礎(chǔ)，當(dāng)前我們首要的任務(wù)是發(fā)展藝術(shù)品市場，完善藝術(shù)品市場的各項運行機制。

（二）理論基礎(chǔ)不恰當(dāng)

1.公平價值

公平價值是法律的價值基礎(chǔ)。只有具備了公平的立法與執(zhí)法，以及深入人心的公平價值觀念，法律才能真正發(fā)揮其作用，保障權(quán)利不受侵害，義務(wù)得到履行。但是，著作權(quán)修改草案中，追續(xù)權(quán)的有關(guān)規(guī)定尚需公平價值的再衡量。

（1）厘清藝術(shù)價值與藝術(shù)品價格

對于藝術(shù)品來說，其價格與價值不一致的情形較為常見，尤其在藝術(shù)品市場泡沫化問題嚴(yán)重的情形下，藝術(shù)品的價格可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其價值，從而與價值遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離。[11]匈牙利社會學(xué)家豪澤爾曾指出，一幅畫的價格相較于其質(zhì)量來說，主要由市場因素決定，因而畫的價格難于衡量其價值。[12]（P179）藝術(shù)品的價格確實是多種因素綜合作用的結(jié)果，包括供求機制、消費者喜好、宣傳包裝等因素，藝術(shù)品供不應(yīng)求、宣傳得當(dāng)、市場包裝精致，則很容易獲得高于實際價值的較高價位。

（2）對藝術(shù)家不公

我國著作權(quán)修改草案第三稿規(guī)定，追續(xù)權(quán)僅適用于拍賣，而不包括畫廊而私下交易。就目前來看，能夠進(jìn)行拍賣的作品的作者都是已有一定知名度的藝術(shù)家，而剛步入該行業(yè)的藝術(shù)家的藝術(shù)品很難進(jìn)入到拍賣這一階段。從而使得追續(xù)權(quán)保護的藝術(shù)家僅為占少數(shù)的已有成就的藝術(shù)家，而新的藝術(shù)家卻無法從中受益。相關(guān)數(shù)據(jù)表明，自從追續(xù)權(quán)制度在英國實施以來，追續(xù)權(quán)支付費用的絕大多數(shù)付給了頂級成功藝術(shù)家。[4]

（3）對藝術(shù)品交易者不公

如同股票投資，藝術(shù)品投資者需承擔(dān)一定的風(fēng)險，而且藝術(shù)品是在市場交易者的包裝宣傳推廣之后才增值的，市場交易者也十分重視藝術(shù)品的市場運作過程以及“投資的作用，只有在這些運作下，藝術(shù)品才更容易得到社會各界的認(rèn)可，才更容易得到價格提升，因而，藝術(shù)品的增值正是對于這些投資與運作的回報”。[13]因而，追續(xù)權(quán)的入法在一定程度上未充分地顧及藝術(shù)品相關(guān)交易者的利益與態(tài)度。

2.非常損失規(guī)則

非常損失規(guī)則源于羅馬法，是指“由于有償法律行為的當(dāng)事人在相互所獲利益上的嚴(yán)重不等價,而使一方當(dāng)事人所遭受的損失”。[14]后來經(jīng)過發(fā)展，演化為各國民法典的相關(guān)條款，具有代表性的為法國民法典中的的“合同損害”、德國民法典中的“暴利條款”、意大利民法典中的“顯失公平”。非常損失規(guī)則是否可作為追續(xù)權(quán)的理論支撐，可從以下方面予以考慮。

（1）非常損失規(guī)則的適用范圍

首先，非常損失規(guī)則的適用范圍是有一定限制的。以法國為例，僅適用于不動產(chǎn)轉(zhuǎn)售、分割或者當(dāng)事人為未成年人的合同。即使是在非常損失規(guī)則適用于一切合同的德國，其適用也是有限制的，即“如果不存在不正常的不平衡,或者如果不平衡的不正常性不觸犯輿論,從而不構(gòu)成法律上所謂的不正常,那么利用對方的劣勢即使非常厲害,法律行為仍然有效”。[15]顯然，現(xiàn)實中正常情況下，藝術(shù)家初售作品并不存在德國“暴利條款”的適用情形，而且即使藝術(shù)品的初售存在德國“暴利條款”的適用情形，藝術(shù)家也可以根據(jù)我國《民法通則》第59 條進(jìn)行法律救濟，而無需通過行使追續(xù)權(quán)獲得利益補償。

（2）非常損失規(guī)則針對的對象

如果藝術(shù)家要根據(jù)非常損失規(guī)則進(jìn)行救濟，也應(yīng)當(dāng)是針對初售合同進(jìn)行，此時可能發(fā)生的結(jié)果是藝術(shù)品出售合同的撤銷或者初售過程的藝術(shù)商對藝術(shù)家給予補償。而追續(xù)權(quán)的行使的目的是使得藝術(shù)家在藝術(shù)品的每次符合法定條件的轉(zhuǎn)售過程中均獲利，即符合法定條件的轉(zhuǎn)售過程中的藝術(shù)商對藝術(shù)家給予補償，這顯然與非常損失規(guī)則相違背。

（3）“公平價格”的確定問題

非常損失規(guī)則在立法與實踐中通常奉行“公平價格主義”，以便于實際操作，但“公平價格”卻實為抽象，而且法國學(xué)者主張的“公平價格”參照市場價格也存在不足。“對于大多數(shù)合同（例如買賣、有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的合同等）來說,其價格完全受市場機制以及當(dāng)事人的需求程度決定,而以所謂的‘公平價格’來判斷是否存在對待給付之間的不平衡,顯然違背市場規(guī)律?！盵15]藝術(shù)品的價格與多種因素有極強的關(guān)聯(lián)性，具有較大的主觀因素，藝術(shù)品的“公平價格”也難以準(zhǔn)確確定。因而在藝術(shù)家進(jìn)行作品初售時，只要雙方意思表示真實不違法，就應(yīng)該遵循意思自治原則，充分尊重雙方的意志，以維護市場交易的安全。

綜上所述，將非常損失規(guī)則作為追續(xù)權(quán)的理論基礎(chǔ)，實為不當(dāng)。

3.物權(quán)的追及效力

物權(quán)的追及效力，是指“物權(quán)成立后，其標(biāo)的物無論輾轉(zhuǎn)至何人之手，物權(quán)的權(quán)利人均得追及物質(zhì)所在而主張權(quán)利”[16]（P19）。對于物權(quán)的追及效力的定義雖然有“支配說”與“請求說”，但是可以明確的一點是，物權(quán)的追及效力適用的前提是，“物權(quán)人喪失了對物的占有，但仍保有權(quán)利，所以，此種情形絕非物權(quán)人在進(jìn)行有權(quán)處分行為”。[17]在藝術(shù)品初售之后，藝術(shù)品的所有權(quán)即由藝術(shù)品作者轉(zhuǎn)移到藝術(shù)商，從而藝術(shù)商對藝術(shù)品享有占有、處分、使用、收益的權(quán)利，而藝術(shù)品作者即喪失了對物的所有權(quán)。所以追續(xù)權(quán)并不涉及物權(quán)的追及效力問題，將物權(quán)的追及效力作為追續(xù)權(quán)的理論基礎(chǔ)不合理。

4.著作權(quán)窮竭

“著作權(quán)窮竭是指以銷售方式將作品原件或復(fù)制件投放市場后，任何人不經(jīng)著作權(quán)人許可，且不必向著作權(quán)人支付報酬，而繼續(xù)發(fā)行銷售該作品原件或復(fù)制件，而不構(gòu)成侵權(quán)。”[18]（P97）可見，著作權(quán)領(lǐng)域的權(quán)利窮竭主要是針對發(fā)行權(quán)中的銷售權(quán)。根據(jù)該原則，藝術(shù)家不再享有藝術(shù)品的再銷售權(quán)，而基于追續(xù)權(quán)，藝術(shù)家會在藝術(shù)品的每次符合法定條件的再銷售中獲得相應(yīng)的經(jīng)濟利益，這顯然與權(quán)利窮竭原則相違背。

（三）行使基礎(chǔ)不完善

目前實施追續(xù)權(quán)制度的國家，集體管理組織較為成熟的當(dāng)屬歐盟國家，其管理組織成立早，實踐經(jīng)驗豐富，制度相對完善，為追續(xù)權(quán)制度在歐盟的實施奠定了一定的基礎(chǔ)。“雖然實踐中，著作權(quán)集體管理組織已在保護、實現(xiàn)著作權(quán)人的財產(chǎn)利益上發(fā)揮了一定的效用，但是，還應(yīng)當(dāng)看到，即使在法制發(fā)達(dá)、著作權(quán)集體管理機構(gòu)健全的國家和地區(qū)，著作權(quán)人要實現(xiàn)其著作權(quán)利益也絕非易事。”[19]而我國集體管理組織近幾年才成立，經(jīng)驗、制度都存在不足。若現(xiàn)在將追續(xù)權(quán)入法，“不但無法保護相關(guān)權(quán)利人，還會造成社會資源的極大浪費”。[20]因此我國最緊要的是發(fā)展完善相關(guān)的制度建設(shè)，而非只為了形式公平便引入追續(xù)權(quán)制度。

（四）立法前的分析調(diào)查不足

周林進(jìn)行了一次追續(xù)權(quán)實施的可行性調(diào)研，調(diào)查結(jié)果表明當(dāng)前追續(xù)權(quán)入法并不合時宜。盡管調(diào)查的群體范圍樣本有限，但是也具有一定的說服力。[21]我們不禁反思，在確立追續(xù)權(quán)制度時，是否盡最大可能地聽取各方的意見，尤其是作為該條款的直接利益相關(guān)者--藝術(shù)家、拍賣行、畫廊--的意見，是否進(jìn)行過深入的社會調(diào)查，是否已了解我國的現(xiàn)實狀況，是否經(jīng)過深刻的論證。

三、追續(xù)權(quán)入法后的影響

（一）成本的考量

我國的藝術(shù)品市場交易信息透明度不足，集體管理組織尚不完善成熟，實施追續(xù)權(quán)制度必然會使得流通成本高于信息相對透明、集體管理組織相對完善的歐盟國家。迄今為止，追續(xù)權(quán)實踐經(jīng)驗豐富的國家也尚未找到解決成本問題的較為完美的方式。[8]盡管我國目前沒有對該制度的實施成本進(jìn)行相關(guān)預(yù)測，但是在制度尚不成熟完善的我國實施該項制度，成本會高于歐盟國家。

（二）對藝術(shù)市場的影響

在藝術(shù)品轉(zhuǎn)售的過程中，交易者可能會為了規(guī)避追續(xù)權(quán)制度，轉(zhuǎn)而采取私下交易的方式，這樣信息更不易獲取，藝術(shù)品市場透明度更低，導(dǎo)致藝術(shù)品的市場流通受到阻礙。追續(xù)權(quán)制度“打擊的不僅僅是收藏?zé)崆椋詹丶蚁胧詹氐氖撬囆g(shù)品而不是一身官司”。[22]可見，追續(xù)權(quán)制度的實施也使得收藏家、投資者心存隱憂，不利于藝術(shù)品市場的穩(wěn)定發(fā)展。

另外，由于實施追續(xù)權(quán)制度導(dǎo)致的交易成本的增加，部分市場交易者可能會將交易轉(zhuǎn)移到?jīng)]有實施追續(xù)權(quán)制度的國家，對于剛繁榮發(fā)展不久的我國藝術(shù)品市場來說，此不利影響不容忽視。

（三）藝術(shù)家是否能真正受益

草案第三稿規(guī)定，只有作品進(jìn)入到拍賣階段，該作品的作者才能依據(jù)追續(xù)權(quán)制度獲得相應(yīng)的經(jīng)濟利益。而能夠進(jìn)入到拍賣市場的作品的作者一般來說也是有一定成就的。據(jù)有關(guān)調(diào)查，英國自實施追續(xù)權(quán)制度以來，所發(fā)放的絕大多數(shù)金額付給了少數(shù)的成功藝術(shù)家。[4]由此可見，追續(xù)權(quán)制度真正受益人為僅占少數(shù)的頂級藝術(shù)家，這背離了追續(xù)權(quán)制度的立法初衷。

另外，實施追續(xù)權(quán)制度會使得藝術(shù)品的流通成本增加，從而使得藝術(shù)家作品的初次銷售受到阻礙。而投資者為了減少自己相關(guān)利益的損失，可能會在初次銷售時壓低出售價格，因而，藝術(shù)家的作品在初次銷售時的利益會相應(yīng)受損，同時也可能面臨初售難的問題。而對于作品難于轉(zhuǎn)售的藝術(shù)家來說，初售難的問題更是亟待解決。

（四）對消費者以及社會福利的影響

我國目前并沒有對追續(xù)權(quán)制度的實施進(jìn)行實證分析，也沒有從經(jīng)濟學(xué)的角度進(jìn)行相關(guān)的預(yù)測評估。在此，有必要引用國外學(xué)者的觀點進(jìn)行簡要說明。Gyu Ho Wang 對追續(xù)權(quán)制度實施的經(jīng)濟影響進(jìn)行了相關(guān)分析，他將追續(xù)權(quán)的實施分為兩種情形：藝術(shù)家作為初售價格接受者（沒有名氣的藝術(shù)家）和藝術(shù)家作為初售價格的決定者（業(yè)已功成名就的藝術(shù)家），并分別闡述了在這兩種情形下，實施追續(xù)權(quán)制度對藝術(shù)家、消費者剩余①消費者剩余：消費者為某一商品支付的數(shù)額與實際支付的數(shù)額之間的差異。消費者購買商品是因為購買能使其境況變好。消費者剩余度量了所有的消費者在市場上購買商品后境況的總體改善。羅伯特·S·平狄克、丹尼爾﹒L 魯賓費爾德 著：《微觀經(jīng)濟學(xué)（第八版）》，李彬、高遠(yuǎn)等譯，張軍校，中國人民大學(xué)出版社2013年版，第122 頁。以及社會福利的影響，通過實證分析得出結(jié)論：追續(xù)權(quán)制度對消費者剩余以及社會福利均有不利影響。[23]

結(jié)語

目前我國尚不具備實施追續(xù)權(quán)的相關(guān)基礎(chǔ)，如相對完善的藝術(shù)品市場、入法的理論基礎(chǔ)、確保該制度高效實施的集體管理制度。同時，追續(xù)權(quán)制度的直接利害關(guān)系人，包括藝術(shù)家與拍賣行，對該制度都存在一定的質(zhì)疑，而且我國也沒有進(jìn)行比較深入的社會調(diào)研與評估。若實施該項制度，對藝術(shù)品市場、藝術(shù)家、藝術(shù)品交易者、消費者以及社會福利都可能存在一定的負(fù)面影響。埃德蒙·伯克認(rèn)為，“法律的基礎(chǔ)有兩個，公平與實用”。因而，在深入分析追續(xù)權(quán)制度的公平價值時，同時還應(yīng)注重分析追續(xù)權(quán)的實用性。就目前來看，追續(xù)權(quán)入法的這兩個基礎(chǔ)都不滿足。立法應(yīng)該立足于我國的實際情況，注重實用性與可行性，而不應(yīng)該只是為了看起來完備。

綜上所述，對于追續(xù)權(quán)的入法問題，應(yīng)保持謹(jǐn)慎理性的態(tài)度，首先解決好以下問題：（1）加快我國的藝術(shù)品市場的法制法規(guī)建設(shè)，借鑒發(fā)達(dá)國家藝術(shù)品市場運行管理機制的經(jīng)驗，完善藝術(shù)品市場，重點發(fā)展藝術(shù)品一級市場。（2）對于追續(xù)權(quán)入法的理論基礎(chǔ)，包括公平價值、非常損失規(guī)則、物權(quán)的追及效力以及對著作權(quán)窮竭的限制，進(jìn)行更深入的研究。（3）借鑒國外先進(jìn)運行模式，結(jié)合我國的實際情況，加快發(fā)展完善集體管理組織。（4）對我國的追續(xù)權(quán)的入法進(jìn)行深入的社會調(diào)研，積極聽取各方的意見，尤其是利害關(guān)系人的觀點；對追續(xù)權(quán)的實施進(jìn)行相關(guān)經(jīng)濟學(xué)的實證分析。

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