孫平軍，王穎

(1.哈爾濱工業(yè)大學(xué)建筑學(xué)院，哈爾濱150006;2.哈爾濱師范大學(xué)地理科學(xué)學(xué)院，哈爾濱150025)

0 引言

外部性是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度以外發(fā)現(xiàn)的一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系，即一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體及其行為對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體及其行為產(chǎn)生作用和影響、且不因此承擔(dān)責(zé)任(支付成本)、獲得回報(bào)(收益)而形成的一種不受市場(chǎng)交易規(guī)則約束的經(jīng)濟(jì)關(guān)系［1－2］。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，“公共物品”產(chǎn)權(quán)不明晰、利益歸屬不清和缺失利益最大化動(dòng)機(jī)而使其具有“非競(jìng)爭(zhēng)性”和“非排他性”，進(jìn)而使“私人”都可以在市場(chǎng)交易制度之外無(wú)償獲取(承受)“外部節(jié)約(自身成本的節(jié)約，即‘搭便車’現(xiàn)象)”“外部推動(dòng)”和“外部壓抑”等，是其形成的基本原理［3］;與“信息不對(duì)稱”和“壟斷”一起被認(rèn)為是“市場(chǎng)失靈”的主要原因［4－5］。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)已成為經(jīng)濟(jì)學(xué)分析資源、環(huán)境問(wèn)題的一個(gè)重要工具，用于討論企業(yè)、個(gè)人與社會(huì)、公共物品(資源、環(huán)境、生態(tài))的關(guān)系。在人地關(guān)系領(lǐng)域，資源、環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)作為“公共物品”常常受到經(jīng)濟(jì)行為主體的破壞卻不必支付成本，所以“環(huán)境外部性”導(dǎo)致越來(lái)越嚴(yán)重的環(huán)境生態(tài)問(wèn)題［6－8］。

國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)地理學(xué)從接受區(qū)位論(經(jīng)濟(jì)中心地理論)以后，就一直在關(guān)注外部性的思想，這與其“理論營(yíng)養(yǎng)”匱乏有關(guān)。地理學(xué)堅(jiān)持用區(qū)域差異性闡釋人－地關(guān)系問(wèn)題［9－13］，使其遇到了極大的困難，經(jīng)濟(jì)地理學(xué)在計(jì)量革命中試圖靠“統(tǒng)計(jì)相關(guān)”成為精確學(xué)科，但仍然擺脫不了基礎(chǔ)理論匱乏的尷尬。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的外部性、外部節(jié)約機(jī)制的研究，使經(jīng)濟(jì)地理學(xué)獲得了理論的雨露滋潤(rùn)。

如對(duì)于一個(gè)區(qū)域的“內(nèi)生發(fā)展”，產(chǎn)業(yè)(企業(yè))集聚形成的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”可以用產(chǎn)業(yè)(企業(yè))利用共同的基礎(chǔ)設(shè)施、人力市場(chǎng)和“技術(shù)外溢”從而實(shí)現(xiàn)“外部節(jié)約”來(lái)解釋。創(chuàng)新－擴(kuò)散理論指出，經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后區(qū)域可以通過(guò)接受經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展擴(kuò)散獲得“外部節(jié)約”。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，世界經(jīng)濟(jì)關(guān)系中存在著“經(jīng)濟(jì)核心地”，發(fā)展中國(guó)家可以借助經(jīng)濟(jì)核心地的外部市場(chǎng)和外部投資來(lái)克服自身市場(chǎng)和投資的“兩缺口”。西方區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，存在2種區(qū)域發(fā)展模式，即內(nèi)生增長(zhǎng)和外部推動(dòng)，可以通過(guò)“增長(zhǎng)極”的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和市場(chǎng)開拓為關(guān)聯(lián)企業(yè)(其他城市或地區(qū))帶來(lái)發(fā)展的“外部推動(dòng)”?！敖?jīng)濟(jì)中心地”理論建立在市場(chǎng)中心與區(qū)域相互作用的基礎(chǔ)上，演繹出關(guān)系的圈層和等級(jí)格局(靜態(tài))等?？梢哉f(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)的外部性思想不僅使經(jīng)濟(jì)地理學(xué)獲得了解釋區(qū)域發(fā)展的理論工具，而且擴(kuò)展了地理學(xué)“區(qū)域性”研究的視野，即可以從區(qū)域差異性中演繹出區(qū)域相關(guān)性。

1 “產(chǎn)權(quán)區(qū)域”經(jīng)濟(jì)地理學(xué)外部性問(wèn)題

1.1 重新尋找經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的區(qū)域問(wèn)題

地理學(xué)或多或少忽視“區(qū)域”而熱衷于“空間”，不能不說(shuō)是一個(gè)遺憾，根源在于找不到“區(qū)域”研究的新命題，而不得不傾注于抽象的“空間”?？梢钥吹?，許多具有區(qū)域?qū)傩缘牡乩韺W(xué)問(wèn)題被歸結(jié)為抽象空間問(wèn)題。如注重垂直方向上圈層之間的人地關(guān)系而忽略水平方向上“區(qū)域”之間的關(guān)系，注重碳循環(huán)的空間過(guò)程而忽略碳循環(huán)的區(qū)域差異，注重生態(tài)系統(tǒng)在抽象空間上的一般功能而忽略一個(gè)地區(qū)的生態(tài)系統(tǒng)對(duì)其他地區(qū)的影響等。

事實(shí)上，“區(qū)域?qū)傩浴辈煌凇翱臻g屬性”，“空間”是抽象的，“區(qū)域”是具體的，“抽象”可以得到一般性規(guī)律，“具體”只能得到經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)。用“空間異質(zhì)性”取代“區(qū)域差異性”、用“空間相關(guān)和空間作用”取代“區(qū)域關(guān)聯(lián)”、用“空間過(guò)程”取代“地理運(yùn)動(dòng)”等，只是在抽象空間上討論如上所述的地理學(xué)問(wèn)題，無(wú)疑使其失去了很大部分的學(xué)科價(jià)值，重新尋找經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的區(qū)域問(wèn)題已成為學(xué)科發(fā)展的迫切需要［14］?；凇爱a(chǎn)權(quán)區(qū)域”的“外部性”，把地理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)合起來(lái)，使外部性成為一個(gè)具有“區(qū)域”屬性的地理學(xué)問(wèn)題，為經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究提供了一個(gè)新命題:區(qū)域外部性，需要強(qiáng)調(diào)的是其核心問(wèn)題在于“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”［15］。

1.2 “產(chǎn)權(quán)區(qū)域”的經(jīng)濟(jì)地理學(xué)含義

1.2.1 “產(chǎn)權(quán)區(qū)域”的“區(qū)域”屬性?！爱a(chǎn)權(quán)區(qū)域”是指擁有政治、經(jīng)濟(jì)、行政等獨(dú)立權(quán)利的國(guó)家及其各級(jí)行政區(qū)域［15－17］。其意義在于，一是客觀存在，從而沒(méi)有必要討論“區(qū)域”的主客觀依據(jù);二是行政級(jí)別一致，即只有在同級(jí)別區(qū)域上討論問(wèn)題才有意義(如國(guó)家對(duì)國(guó)家、省區(qū)對(duì)省區(qū))，從而沒(méi)有必要討論“區(qū)域尺度”;三是邊界清楚且功能強(qiáng)大，行政區(qū)即經(jīng)濟(jì)區(qū)，任何分割行政區(qū)完整性的“經(jīng)濟(jì)區(qū)”，研究都沒(méi)有實(shí)踐意義;四是具有經(jīng)濟(jì)功能和核心地構(gòu)造(中心城市)，符合“經(jīng)濟(jì)區(qū)”要求。

1.2.2 “產(chǎn)權(quán)區(qū)域”的“政府”屬性。“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”與國(guó)家(中央政府)和各級(jí)政府相互聯(lián)系而存在，具有經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上“政府”的涵義。其意義在于，一是相對(duì)于企業(yè)和居民而存在的第三方經(jīng)濟(jì)行為主體，它代表公共利益，承擔(dān)提供公共服務(wù)和公共物品進(jìn)而保障區(qū)域社會(huì)發(fā)展的職能;二是在這個(gè)職能要求下，必然追求區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展以增強(qiáng)公共財(cái)政的能力;三是在發(fā)展中國(guó)家，其獲得的發(fā)展成果相對(duì)于其承擔(dān)的社會(huì)發(fā)展責(zé)任總是不足，從而使“區(qū)域發(fā)展”成為永恒的追求;四是在中國(guó)，中央政府與地方政府的利益分配格局不利于地方，相對(duì)于區(qū)域發(fā)展的“事權(quán)”，其“財(cái)權(quán)”總是不足，從而使發(fā)展“地方經(jīng)濟(jì)”以增加“地方稅收”、依靠“土地財(cái)政”以彌補(bǔ)財(cái)力不足成為必然。但“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”又不是純粹意義上的(地方)政府，它首先是一個(gè)區(qū)域，(地方)政府只是產(chǎn)權(quán)區(qū)域的利益代表，二者不能等同看待。

1.2.3 “產(chǎn)權(quán)區(qū)域”的“私人物品”屬性。中央和地方“分灶吃飯”、獨(dú)立事權(quán)和獨(dú)立財(cái)權(quán)的政府體制使“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”成為區(qū)域政府的“私人物品”。其意義在于，一是區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)性不可避免，即，區(qū)域要發(fā)展、發(fā)展要資源、資源是稀缺的，因此必須競(jìng)爭(zhēng):競(jìng)爭(zhēng)或者來(lái)自上級(jí)政府的資源(“跑部進(jìn)京”)，或者來(lái)自市場(chǎng)的資源(招商引資);二是區(qū)域排他性不可避免，即區(qū)域政府為其他區(qū)域提供財(cái)政轉(zhuǎn)移、與其他區(qū)域分享公共福利、共用發(fā)展成就指標(biāo)(投資、財(cái)政收入、GDP等)是不可能的;四是主觀意志上的“區(qū)域分工與合作”十分有限，“區(qū)域分工”只能是區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)制度下已經(jīng)不存在一個(gè)“超級(jí)政府”可以為區(qū)域配置資源以避免競(jìng)爭(zhēng)，區(qū)域合作只能發(fā)生在政府作為主體的非競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，如制度和軟環(huán)境建設(shè)，競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域里合作的主體是企業(yè)，跨區(qū)域經(jīng)營(yíng)和發(fā)展使區(qū)域相互結(jié)合。

1.3 “產(chǎn)權(quán)區(qū)域”的外部性

1.3.1 作為“地理區(qū)域”的“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”。以行政區(qū)域?yàn)檩d體的“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”必定是“地理區(qū)域”。第一，行政－產(chǎn)權(quán)區(qū)域有明確的地理位置，作為地理區(qū)域其地理位置是唯一的，沒(méi)有任何一個(gè)地理區(qū)域的位置會(huì)與其他區(qū)域發(fā)生重復(fù)，因此必定是具體的而不是抽象的“空間”;第二，行政－產(chǎn)權(quán)區(qū)域的地理位置具有絕對(duì)的“數(shù)理位置”和相對(duì)的“相關(guān)位置”2種特性，數(shù)理位置(如區(qū)域的經(jīng)緯度)和自然地理相關(guān)位置(如海陸相關(guān))反映產(chǎn)權(quán)區(qū)域的自然地理特點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)地理相關(guān)位置(如鄰近經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū))決定產(chǎn)權(quán)區(qū)域的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，即區(qū)域差異性和抽象空間上的空間異質(zhì)性;第三，如果沒(méi)有“相關(guān)作用”，“相關(guān)位置”就沒(méi)有任何意義，產(chǎn)權(quán)區(qū)域之間通過(guò)多種方式與其他區(qū)域發(fā)生相關(guān)作用，包括地表自然物質(zhì)的運(yùn)動(dòng)(熱量、水分等自然要素)、自然生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)功能、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生的自然物質(zhì)運(yùn)動(dòng)(水土流失、沙塵、污染物質(zhì)、溫室氣體等)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中資源的運(yùn)動(dòng)(自然資源、人口、資本、信息、技術(shù)等)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)展格局的演變(經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)與落后地區(qū)形成、經(jīng)濟(jì)中心地結(jié)構(gòu)、發(fā)展擴(kuò)散、產(chǎn)業(yè)集聚與擴(kuò)散等);第四，“相關(guān)作用”與“地理距離”相聯(lián)系，之所以強(qiáng)調(diào)“地理距離”，是因?yàn)?首先，產(chǎn)權(quán)區(qū)域之間的相關(guān)作用存在距離衰減效應(yīng)，而導(dǎo)致距離衰減的原因是存在“地理障礙”，包括自然地理的(如地形隔絕)、政治地理的(如國(guó)界阻隔)、經(jīng)濟(jì)地理的(如交通運(yùn)輸成本)和文化地理的(如文化異質(zhì)區(qū));其次，相關(guān)作用不均衡分布，存在“方向”(如東、中、西部等)和“路線”(如河流、交通線等)的不同。

1.3.2 產(chǎn)權(quán)區(qū)域的“外部作用”。產(chǎn)權(quán)區(qū)域的“外部作用”在內(nèi)涵上與“相關(guān)作用”沒(méi)有嚴(yán)格的區(qū)別，但“相關(guān)作用”相對(duì)強(qiáng)調(diào)區(qū)域的群體關(guān)系，而“外部作用”強(qiáng)調(diào)區(qū)域的個(gè)體功能［16－18］。此外，并不是產(chǎn)權(quán)區(qū)域所有的“外部作用”都具有外部性的性質(zhì)，如大氣環(huán)流中熱量和水分從一個(gè)區(qū)域向其他區(qū)域的傳播，“大地形”對(duì)其他區(qū)域的影響，生物的遷徙，以及冰島火山噴發(fā)產(chǎn)生的火山灰對(duì)歐洲眾多國(guó)家的航運(yùn)業(yè)產(chǎn)生嚴(yán)重影響等，由于與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)無(wú)關(guān)、存在于交易關(guān)系之外，雖然產(chǎn)權(quán)區(qū)域也產(chǎn)生“外部作用”，但并不是區(qū)域外部性問(wèn)題。此外，在交易關(guān)系之內(nèi)的區(qū)域“外部作用”也不屬于區(qū)域外部性問(wèn)題，如國(guó)家之間的商品、技術(shù)和服務(wù)貿(mào)易，由于必須遵循市場(chǎng)交易規(guī)則所以不具有外部性特征。只有由區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而產(chǎn)生的區(qū)域“外部作用”，無(wú)論是自然環(huán)境方面的還是經(jīng)濟(jì)環(huán)境方面的，只要不受到市場(chǎng)交易規(guī)則的約束，就具有區(qū)域“外部性”性質(zhì)［19－20］。

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域里這類市場(chǎng)交易規(guī)則之外的區(qū)域“外部作用”非常普遍。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易關(guān)系中，發(fā)展中國(guó)家往往會(huì)獲得增加就業(yè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步等多方面的“外部節(jié)約”;在一個(gè)國(guó)家內(nèi)部，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)為經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)提供就業(yè)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)、提供對(duì)外開放和交通樞紐服務(wù)、投資和提供金融服務(wù)等，都屬于市場(chǎng)交易關(guān)系之外的“外部推動(dòng)”，沒(méi)有這種具有積極意義的“外部推動(dòng)”，經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)的發(fā)展幾乎是不可想象的。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)導(dǎo)致區(qū)域自然環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)發(fā)生改變，進(jìn)而產(chǎn)生的區(qū)域“外部作用”也非常普遍。工業(yè)污染的排放、河流上游地區(qū)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生的流域生態(tài)環(huán)境問(wèn)題、干旱半干旱地區(qū)農(nóng)牧業(yè)活動(dòng)對(duì)地表覆被的破壞及其導(dǎo)致的沙塵暴等等，都是不在市場(chǎng)交易規(guī)則之內(nèi)的、消極的“外部作用”，資源環(huán)境問(wèn)題之所以復(fù)雜，就在于當(dāng)前還沒(méi)有一個(gè)成熟的交易制度約束上述消極的區(qū)域外部性。同樣，在國(guó)際貿(mào)易關(guān)系中，如果在市場(chǎng)交易規(guī)則之外存在“外部節(jié)約”，就會(huì)產(chǎn)生區(qū)域外部性，比如說(shuō)出口資源有利于出口國(guó)采掘業(yè)的發(fā)展、出口商品或服務(wù)有利于增加出口國(guó)的就業(yè)、技術(shù)進(jìn)口有利于進(jìn)口國(guó)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步等。

同時(shí)也需要辯證地看，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)“外部推動(dòng)”的同時(shí)，還存在著消極的“外部壓抑”，如對(duì)創(chuàng)新和人才的壟斷、對(duì)投資機(jī)會(huì)的剝奪、產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中低級(jí)產(chǎn)業(yè)連同環(huán)境負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)移等。某個(gè)產(chǎn)權(quán)區(qū)域采取措施治理環(huán)境或進(jìn)行生態(tài)建設(shè)相聯(lián)系，勢(shì)必產(chǎn)生積極的區(qū)域外部作用。

但不論是“外部推動(dòng)”，還是“外部壓抑”抑或“外部節(jié)約”，都屬于“外部作用”。因此，從這個(gè)視角可以說(shuō)，具有外部性特征的產(chǎn)權(quán)區(qū)域“外部作用”是如此普遍，以至于成為經(jīng)濟(jì)地理學(xué)區(qū)域研究須臾不可回避的問(wèn)題。

1.4 地理運(yùn)動(dòng)、產(chǎn)權(quán)區(qū)域和區(qū)域外部性

“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”的“外部作用”之所以演變成區(qū)域外部性(是指產(chǎn)權(quán)區(qū)域之間不受市場(chǎng)交易制度制約的那些外部作用和外部影響)，如同制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于外部性發(fā)生的基本原理所述，“公共物品”的產(chǎn)權(quán)不清使之無(wú)法建立交易關(guān)系，抑或是建立交易關(guān)系的制度成本(主要是談判成本)過(guò)高而難以承受，導(dǎo)致外部性的產(chǎn)生。經(jīng)濟(jì)地理學(xué)可以從地理運(yùn)動(dòng)的視角給予進(jìn)一步的分析。

“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”的“外部作用”需要載體，通過(guò)載體的區(qū)域移動(dòng)達(dá)到“外部推動(dòng)”“外部壓抑”或“外部節(jié)約”的“區(qū)域關(guān)聯(lián)”，比如說(shuō)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)引起的區(qū)域環(huán)境問(wèn)題就是通過(guò)污染物質(zhì)的排放和移動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)，全球氣候變暖在于CO2等溫室氣體的傳播，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的集聚與擴(kuò)散在于資源要素、人流、物流、信息流、資金流和技術(shù)流等的轉(zhuǎn)移或擴(kuò)散［21－23］。因此，可以把產(chǎn)權(quán)區(qū)域外部作用的內(nèi)涵視為地表物質(zhì)的地理運(yùn)動(dòng)，具有相對(duì)明確的運(yùn)動(dòng)方向、路線和距離等特征。

在此過(guò)程中，地理運(yùn)動(dòng)承載的從一個(gè)“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”到其他眾多“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”的“外部作用”，可能由于產(chǎn)權(quán)不清而成為“公共物品”，比如碳排放，由于搞不清碳排放氣體在大氣中的區(qū)域格局而被視為全球大氣層均勻分布、所有國(guó)家“共同責(zé)任”、都有理由回避責(zé)任的“公共物品”，導(dǎo)致外部性的產(chǎn)生;也有可能因?yàn)椤熬銟?lè)部物品”屬性，雖然產(chǎn)權(quán)清晰但需要建立交易關(guān)系進(jìn)行談判、且存在高昂的談判成本，促使“外部作用”演化為外部性問(wèn)題，比如在河流流域上，上游區(qū)域產(chǎn)生污染或過(guò)度利用水資源無(wú)疑將對(duì)下游地區(qū)不利，如果進(jìn)行治理和生態(tài)建設(shè)就要針對(duì)投入的資金、產(chǎn)生的效果、各方的責(zé)任等與下游地區(qū)進(jìn)行談判，上游地區(qū)將因提供了生態(tài)服務(wù)而要求下游承擔(dān)成本，下游地區(qū)將因承受了生態(tài)損失而拒絕承擔(dān)成本，眾多的爭(zhēng)執(zhí)使談判成本高昂，亦意味著外部性問(wèn)題的演化;還有就是區(qū)域“外部作用”既有積極的也有消極的，性質(zhì)混淆、談判成本高昂致使交易關(guān)系無(wú)法建立，如在應(yīng)對(duì)全球變暖的“共同責(zé)任”上，各國(guó)認(rèn)為自己森林生態(tài)系統(tǒng)的“碳匯”貢獻(xiàn)必須被計(jì)算進(jìn)自己作為“碳源”的責(zé)任中;河流流域處理上，上游作為經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后地區(qū)，認(rèn)為限制自己的工業(yè)化有利于下游，而使本區(qū)域發(fā)展權(quán)利遭受損失，下游作為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，則認(rèn)為自己在市場(chǎng)、就業(yè)、投資等方面已經(jīng)為上游提供了發(fā)展的“外部推動(dòng)”等，同樣促使了外部性問(wèn)題的演化。

2 經(jīng)濟(jì)地理學(xué)區(qū)域外部性研究框架

2.1 基本構(gòu)想

地理學(xué)在“真實(shí)地理空間”里探討區(qū)域外部性的意義是要論證“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”對(duì)其他區(qū)域的外部作用和外部影響是如何傳遞的以及由于這種傳遞所導(dǎo)致的市場(chǎng)(交易制度)失靈。

自然地理學(xué)通常通過(guò)觀察大氣和地表水的地理運(yùn)動(dòng)來(lái)直觀認(rèn)知一個(gè)區(qū)域大氣污染、溫室氣體排放、沙塵暴、水土流失、水污染和水資源數(shù)量的減少等對(duì)其他區(qū)域的外部作用和影響［24－27］。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”作為經(jīng)濟(jì)行為主體的基本內(nèi)涵，側(cè)重于“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)其他“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”的外部作用和影響，是經(jīng)濟(jì)地理學(xué)關(guān)注的焦點(diǎn)所在，亦可以通過(guò)要素的地理運(yùn)動(dòng)來(lái)予以考察:一個(gè)區(qū)域的發(fā)展(發(fā)達(dá))必然按照發(fā)展的地理擴(kuò)散規(guī)律對(duì)其他區(qū)域產(chǎn)生積極或消極的作用，這是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)地理學(xué)關(guān)于區(qū)位、空間格局和結(jié)構(gòu)的研究都是以地理擴(kuò)散為肌理［28－29］，但難于沒(méi)有形成實(shí)證研究的技術(shù)路線和獲得支持實(shí)證研究的相關(guān)數(shù)據(jù)。這是因?yàn)榇髿夂退牡乩磉\(yùn)動(dòng)是外在的、可觀察的地表物質(zhì)的地理運(yùn)動(dòng)，通過(guò)遙感或地面的野外調(diào)查就可以獲得大量數(shù)據(jù)，并且其運(yùn)動(dòng)規(guī)律相對(duì)簡(jiǎn)單，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展的地理運(yùn)動(dòng)既包括依靠交通運(yùn)輸媒介的貨物和旅客的運(yùn)動(dòng)，也包括不依靠交通運(yùn)輸媒介的人口徒步移動(dòng)，既有外在形式的人流和物流運(yùn)動(dòng)，也有不具備外在形式的資本、技術(shù)、市場(chǎng)、企業(yè)或產(chǎn)業(yè)運(yùn)動(dòng);而且期間涉及技術(shù)經(jīng)濟(jì)核算(如不同運(yùn)輸方式的效率與成本)、多經(jīng)濟(jì)部門(如制造業(yè)與服務(wù)業(yè)、城市與農(nóng)村)、地理環(huán)境、區(qū)域的歷史發(fā)展階段等;關(guān)系相當(dāng)復(fù)雜，獲取成本十分高昂。

那么經(jīng)濟(jì)地理學(xué)如何開展“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”的外部性(即區(qū)域外部性)研究呢?首先，從地理擴(kuò)散的角度提出問(wèn)題是解決問(wèn)題的基本方向。這是因?yàn)?其一，地理擴(kuò)散既可以反映自然物質(zhì)的地理運(yùn)動(dòng)也可以反映經(jīng)濟(jì)要素的地理運(yùn)動(dòng);其二，地理擴(kuò)散是從一個(gè)源點(diǎn)發(fā)生的空間擴(kuò)展，而區(qū)別于一般的“位置移動(dòng)”，如動(dòng)物的遷徙、貨物的運(yùn)輸、居民的旅行、企業(yè)的搬遷等，從而使地理運(yùn)動(dòng)的內(nèi)涵有了明確的限定;其三，“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”因自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展引起對(duì)其他區(qū)域的外部作用和影響，就是“從一個(gè)源點(diǎn)發(fā)生的空間擴(kuò)展”，即地理擴(kuò)散。其次，在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步從“經(jīng)濟(jì)核心地”的角度研究地理擴(kuò)散，將會(huì)形成明確的指導(dǎo)思想并獲得實(shí)證成果——“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展遵循“內(nèi)生增長(zhǎng)”和“外部推動(dòng)”2種形式，經(jīng)濟(jì)核心地對(duì)經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后地區(qū)的“外部推動(dòng)”是這些區(qū)域得以發(fā)展的基本方式之一，這種“外部推動(dòng)”對(duì)“經(jīng)濟(jì)核心地”來(lái)說(shuō)就是發(fā)展的地理擴(kuò)散，存在過(guò)程、路線、方向、格局、距離衰減和障礙等真實(shí)地理空間里所必然發(fā)生的地理學(xué)問(wèn)題，這就使“區(qū)域外部性”研究成為一個(gè)地道的地理學(xué)問(wèn)題。最后，通過(guò)核心地企業(yè)的地理擴(kuò)散、核心地服務(wù)功能的地理擴(kuò)散、核心地就業(yè)和發(fā)展機(jī)會(huì)的地理擴(kuò)散3個(gè)方面來(lái)獲取發(fā)展的地理擴(kuò)展直觀認(rèn)知，獲得了上述直觀認(rèn)識(shí)之后，就可以一方面用地理學(xué)傳統(tǒng)的表達(dá)方式(如地圖)來(lái)表現(xiàn)地理擴(kuò)散的過(guò)程和格局，另一方面通過(guò)對(duì)直觀數(shù)據(jù)的歸納來(lái)揭示地理擴(kuò)散的規(guī)律。

2.2 科學(xué)意義

“地理擴(kuò)散”問(wèn)題的提出使經(jīng)濟(jì)學(xué)的“外部性”研究成為一個(gè)地理學(xué)問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)學(xué)在得到外部性的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上，進(jìn)而認(rèn)識(shí)到“市場(chǎng)失靈”及其在生態(tài)環(huán)境問(wèn)題上的后果，得到了“成本內(nèi)化”和“制度改進(jìn)”(建立交易制度)的政策結(jié)果，但是相對(duì)來(lái)說(shuō)難以解決實(shí)際生活中的區(qū)域關(guān)系問(wèn)題?！暗乩頂U(kuò)散”是針對(duì)外部性的過(guò)程和格局的研究，是真實(shí)地理空間里的問(wèn)題，可以得到區(qū)域政策方面的成果，以彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)學(xué)的不足。

“地理擴(kuò)散”的地理運(yùn)動(dòng)方向不可逆，要么是經(jīng)濟(jì)核心地按照一個(gè)梯度方向?qū)?jīng)濟(jì)相對(duì)落后區(qū)域的發(fā)展帶動(dòng)，要么是經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后區(qū)域?qū)?jīng)濟(jì)核心地的環(huán)境生態(tài)產(chǎn)生影響，二者之間并不構(gòu)成交換關(guān)系(市場(chǎng)交易)。所以，可以解釋為什么區(qū)域的外部作用和影響具有外部性的性質(zhì)(市場(chǎng)失靈)，并為建立“區(qū)域外部性”的科學(xué)概念奠定實(shí)證基礎(chǔ)。

“地理擴(kuò)散”是對(duì)發(fā)展過(guò)程、格局和機(jī)理的研究，建立在數(shù)據(jù)、資料、地圖表達(dá)和機(jī)制研究的基礎(chǔ)之上，所以，可以用其實(shí)證成果支持增長(zhǎng)極、核心－外圍、點(diǎn)軸、區(qū)域關(guān)聯(lián)和城市的“區(qū)域主義”等許多理論模式和概念。

3 “產(chǎn)權(quán)區(qū)域”經(jīng)濟(jì)地理學(xué)外部性研究

3.1 主要特征及其外部性表征

3.1.1 特征。中國(guó)的“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”有著自己獨(dú)有的特色。首先表現(xiàn)出“經(jīng)濟(jì)建設(shè)型政府”色彩，即分層級(jí)的行政區(qū)體系、民主集中制和“全黨服從中央”的政治體制。在黨和國(guó)家以社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展為中心工作的引導(dǎo)下，區(qū)域政府運(yùn)用自己的權(quán)利促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)與發(fā)展，成為中國(guó)區(qū)域政府的政治紀(jì)律，中央政府對(duì)區(qū)域政府以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為核心的政績(jī)考核亦是政治紀(jì)律的重要組成部分，無(wú)疑促進(jìn)了區(qū)域政府的經(jīng)濟(jì)建設(shè)的職能［30］;區(qū)域政府職能設(shè)置上，無(wú)論是在法律上賦予區(qū)域政府構(gòu)成參與經(jīng)濟(jì)發(fā)展與建設(shè)權(quán)利的資源配置“物權(quán)”，還是在財(cái)政上“分灶吃飯”賦予其經(jīng)濟(jì)發(fā)展與建設(shè)的“財(cái)權(quán)”，都促使中國(guó)產(chǎn)權(quán)區(qū)域的“行政－經(jīng)濟(jì)”雙重屬性。其次，構(gòu)成了中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的制度優(yōu)勢(shì)。通過(guò)“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”的局部“誘致性創(chuàng)新”引領(lǐng)國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)的成功轉(zhuǎn)軌(建立要素市場(chǎng)、現(xiàn)代企業(yè)制度、市場(chǎng)體制等)，同時(shí)眾多平行區(qū)域的橫向競(jìng)爭(zhēng)，形成了由中國(guó)大陸31個(gè)省份、280多個(gè)地級(jí)市、2 800多個(gè)縣區(qū)構(gòu)成的一個(gè)龐大的競(jìng)爭(zhēng)群體，其規(guī)模舉世無(wú)雙，并與“企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)”一起共同構(gòu)成中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度優(yōu)勢(shì)［15，31－33］。再者，形成了對(duì)區(qū)域發(fā)展的若干性制度障礙。由于“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”的私人物品屬性，不可避免出現(xiàn)“重復(fù)建設(shè)、在政府保護(hù)下培育地方產(chǎn)業(yè)甚至保護(hù)技術(shù)落后產(chǎn)業(yè)”等有損國(guó)家“公共利益”問(wèn)題，區(qū)域分工與合作缺乏制度基礎(chǔ)，國(guó)家主體功能區(qū)劃工作受到產(chǎn)權(quán)區(qū)域的抵制，而中央政府與區(qū)域政府之間的“事權(quán)規(guī)則”(產(chǎn)權(quán)區(qū)內(nèi)事權(quán)由自己去籌集資金解決，比如說(shuō)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略投資、限制開發(fā)補(bǔ)償、醫(yī)療改革等)更是加重了“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”的私人性質(zhì)［31－33］。

3.1.2 外部性表征。產(chǎn)權(quán)區(qū)域作為私人物品的另一個(gè)必然表現(xiàn)是“區(qū)域外部性”，即某個(gè)產(chǎn)權(quán)區(qū)域在追求自身私人利用的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中給其他產(chǎn)權(quán)區(qū)域利益或全體國(guó)民“公共利益”帶來(lái)一些不必為此承擔(dān)責(zé)任或獲取回報(bào)的積極或消極影響的一種區(qū)域關(guān)系?，F(xiàn)實(shí)中有看到很多這樣的事例，比如松花江上游的水質(zhì)污染、內(nèi)蒙古沙塵暴的擴(kuò)散、黃河流域水資源的爭(zhēng)斗等都或多或少對(duì)其他產(chǎn)權(quán)區(qū)域利益或國(guó)家“公共利益”造成了某些程度的損害，但由于承受體眾多，難以明確相關(guān)利益主體而使之成為一個(gè)產(chǎn)權(quán)不清的“公共物品”，導(dǎo)致負(fù)面的“區(qū)域外部性”在彼此間形成。

當(dāng)然，準(zhǔn)確地說(shuō)，形成于中央和地方垂直關(guān)系之間的“區(qū)域外部性”問(wèn)題應(yīng)該是最為典型、也是最具現(xiàn)實(shí)意義的［15－16］。為了實(shí)現(xiàn)國(guó)家“公共利益”的最大化，“調(diào)結(jié)構(gòu)、調(diào)速度、淘汰落后產(chǎn)能”成為國(guó)家當(dāng)前政策的發(fā)展導(dǎo)向，但對(duì)于各個(gè)產(chǎn)權(quán)區(qū)域而言，這種發(fā)展的政策導(dǎo)向就是“公共物品”，于己是有利益損失的。為此，出于對(duì)自身私人利益的保護(hù)而選擇與國(guó)家發(fā)展政策背道而馳的方向，保護(hù)落后、粗放發(fā)展的項(xiàng)目，無(wú)疑由于“公共物品”屬性而使國(guó)家“公共利益”遭受損害，但因責(zé)任不清，該“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”不必為此承擔(dān)責(zé)任［15］。在全國(guó)各地的大量征用耕地作為建設(shè)用地中，使國(guó)家“18億畝耕地”遭遇極其嚴(yán)重的威脅，便是如此。

3.2 主要研究?jī)?nèi)容

那么中國(guó)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)如何開展區(qū)域外部性的研究、又該以什么作為切入點(diǎn)呢?這是區(qū)域外部性研究所必須解決的關(guān)鍵性問(wèn)題。如前所述，經(jīng)濟(jì)核心地發(fā)展的“地理擴(kuò)散”存在過(guò)程、路線、方向、格局、距離衰減和障礙等地理空間所必然發(fā)生的地理學(xué)問(wèn)題，是經(jīng)濟(jì)地理學(xué)開展區(qū)域外部性研究的一個(gè)重要切入點(diǎn)。

3.2.1 確定“經(jīng)濟(jì)核心地”城市。在GDP最多的前10個(gè)城市中，分別按“企業(yè)總部”所在地(世界500強(qiáng)、中國(guó)100強(qiáng))、“金融服務(wù)功能”(資本/證券市場(chǎng)、全國(guó)性商業(yè)銀行總部所在地)、“交通樞紐功能”(航空公司總部、鐵路樞紐、航空樞紐、海洋集裝箱運(yùn)輸)、“對(duì)外開放功能”(進(jìn)出口總額、外資銀行總部與分行所在地、實(shí)際利用外資額)，確定全國(guó)最主要的經(jīng)濟(jì)核心地城市(4～5個(gè))。

3.2.2 核心地企業(yè)的地理擴(kuò)散研究。首先，獲取服務(wù)業(yè)中商業(yè)銀行、證券公司、從事零售商業(yè)和餐飲業(yè)的跨國(guó)公司(大型超市、快餐、飲料、品牌服裝)機(jī)構(gòu)的地區(qū)擴(kuò)散(按年份)，大型房地產(chǎn)企業(yè)投資項(xiàng)目的地區(qū)擴(kuò)散(按年份)，大型制造業(yè)企業(yè)集團(tuán)子公司和銷售網(wǎng)點(diǎn)的地區(qū)擴(kuò)散(按年份)等的數(shù)據(jù);其次，在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用綜合集成的地圖工具表現(xiàn)與闡述核心地企業(yè)擴(kuò)散的方向、路徑、范圍和格局等;最后，探討理論問(wèn)題:對(duì)核心地企業(yè)地理擴(kuò)散的時(shí)間曲線的機(jī)理分析(規(guī)模收益遞增、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、飽和機(jī)制等)和對(duì)核心地企業(yè)地理擴(kuò)散的空間格局的機(jī)理分析(擴(kuò)散門檻、擴(kuò)散障礙、距離成本邊際遞增等)。

3.2.3 核心地服務(wù)功能的地理擴(kuò)散研究。首先，獲取城市交通樞紐功能的增強(qiáng)及其作用范圍的擴(kuò)散(按年份)、上海與深圳兩地資本市場(chǎng)(股票市場(chǎng))吸引/影響范圍的擴(kuò)散(“上市公司”的時(shí)空發(fā)展)、1998年以來(lái)36個(gè)(或72個(gè))國(guó)家“主要監(jiān)測(cè)城市”中主要經(jīng)濟(jì)核心地城市房地產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)對(duì)其他城市的影響等數(shù)據(jù);其次，在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用綜合集成的地圖工具表現(xiàn)與闡述核心地服務(wù)功能擴(kuò)散的方向、路徑、范圍和格局等;最后，探討理論問(wèn)題:對(duì)核心地特征和等級(jí)的判斷(排除一些只具備制造業(yè)功能的大城市);核心地功能增強(qiáng)與其他區(qū)域發(fā)展的協(xié)整關(guān)系研究;調(diào)整重力模型的參數(shù)或建立一個(gè)新的思路下的核心地外部作用模型。

3.2.4 核心地就業(yè)和發(fā)展機(jī)會(huì)的地理擴(kuò)散。首先，獲取如2000，2010年2個(gè)時(shí)間段上(即“五普”和“六普”)“外來(lái)人口”的來(lái)源地(按省份)及數(shù)量變化的數(shù)據(jù)。其次，在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用綜合集成的地圖工具表現(xiàn)與闡述作為具有全國(guó)意義的、為其他地區(qū)特別是為農(nóng)村人口提供就業(yè)和發(fā)展機(jī)會(huì)的經(jīng)濟(jì)核心地?cái)U(kuò)散的方向、范圍和格局等。最后，探討理論問(wèn)題:經(jīng)濟(jì)核心地發(fā)展擴(kuò)散條件下人口遷移對(duì)區(qū)域發(fā)展差距的影響;農(nóng)村人口城市化對(duì)縮小城鄉(xiāng)居民收入差異的作用;用經(jīng)濟(jì)核心地功能擴(kuò)散與人口遷移來(lái)解釋或驗(yàn)證區(qū)域差距演化的倒“U”型曲線(庫(kù)茲涅茨曲線)。

4 主要結(jié)論與討論

“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”具有區(qū)域、政府和私人物品屬性，是經(jīng)濟(jì)學(xué)中除企業(yè)、私人以外的第三方經(jīng)濟(jì)行為主體，“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”即經(jīng)濟(jì)行為主體，具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性特征，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中亦存在區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)與區(qū)際博弈，以及“市場(chǎng)失靈”現(xiàn)象——某“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)其他“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”產(chǎn)生游離于市場(chǎng)交易制度之外的外部作用和外部影響;同時(shí)，在地理學(xué)中“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”也是一個(gè)具體的“真實(shí)地理空間”，有不同的空間尺度，如主權(quán)國(guó)家、國(guó)家內(nèi)部的各級(jí)行政區(qū)域，為其引入外部性理論，進(jìn)而判斷外部性的作用區(qū)域、作用方向、范圍和空間格局等提供了可能，可以用于彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)學(xué)人地關(guān)系領(lǐng)域外部性研究中由于立足于抽象空間而導(dǎo)致制定的促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)關(guān)系的政策導(dǎo)向機(jī)制實(shí)用性不強(qiáng)、可操作性差的不足。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)核心地發(fā)展的“地理擴(kuò)散”對(duì)于解決數(shù)據(jù)可獲取性差、考察手段缺乏等地理學(xué)區(qū)域外部性研究提供了一個(gè)新的切入點(diǎn)，這是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)地理學(xué)關(guān)于區(qū)位、空間格局和結(jié)構(gòu)的研究都是以“地理擴(kuò)散”為肌理，側(cè)重于“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)其他“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”的外部作用和影響，亦是經(jīng)濟(jì)地理學(xué)關(guān)注的焦點(diǎn)所在，經(jīng)濟(jì)發(fā)展又是“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”作為經(jīng)濟(jì)主體的基本內(nèi)涵，二者的共同作用使“產(chǎn)權(quán)區(qū)域”的經(jīng)濟(jì)地理學(xué)外部性研究成為現(xiàn)實(shí)。為此，本研究就中國(guó)的經(jīng)濟(jì)地理學(xué)區(qū)域外部性研究的具體內(nèi)容展開詳細(xì)的闡述，包括核心地企業(yè)、核心地服務(wù)功能、核心地就業(yè)和發(fā)展機(jī)會(huì)的發(fā)展擴(kuò)散。從某種意義上來(lái)說(shuō)，本研究具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義，不僅擴(kuò)展了區(qū)域關(guān)系研究的新視角，也為重新認(rèn)識(shí)區(qū)域的“空間作用”、擯棄“區(qū)域相互作用”的思維模式提供了依據(jù)，而且為支持增長(zhǎng)極、核心－外圍、點(diǎn)軸、區(qū)域管理和城市的“區(qū)域主義”等許多理論模式概念提供了實(shí)證支撐。

盡管本研究嘗試從經(jīng)濟(jì)核心地發(fā)展的“地理擴(kuò)散”視角切入經(jīng)濟(jì)地理學(xué)區(qū)域外部性研究，并就國(guó)內(nèi)具體研究?jī)?nèi)容進(jìn)行了構(gòu)想，但總的來(lái)說(shuō)，還有許多關(guān)鍵問(wèn)題需要進(jìn)一步深入研究。首先，目前只是一個(gè)理論的設(shè)想階段，需要通過(guò)具體實(shí)證予以印證;其次，經(jīng)濟(jì)地理學(xué)區(qū)域外部性不僅包括經(jīng)濟(jì)核心地發(fā)展的“地理擴(kuò)散”，而且包括經(jīng)濟(jì)要素的“地理集聚”，比如說(shuō)對(duì)人才、資金、勞動(dòng)力的吸引等，這是本研究所沒(méi)有涵括的，需要今后進(jìn)一步完善經(jīng)濟(jì)地理學(xué)區(qū)域外部性研究的內(nèi)容和框架。

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