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我國(guó)公司法人機(jī)關(guān)權(quán)力制衡機(jī)制的公司法完善探討

2015-02-06 22:01:55胡景秋
法制博覽 2015年27期
關(guān)鍵詞:監(jiān)事股東大會(huì)監(jiān)事會(huì)

胡景秋

湖北五合律師事務(wù)所,湖北 隨州441300

公司法人機(jī)關(guān)權(quán)力制衡機(jī)制是建立在決策、執(zhí)行、監(jiān)督“三權(quán)并立”模式下的現(xiàn)代化科學(xué)管理體制,股東會(huì)進(jìn)行決策,董事會(huì)進(jìn)行執(zhí)行,監(jiān)事會(huì)進(jìn)行監(jiān)督。但是在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中,公司法的這一套制度中還暴露出來(lái)了許多的問(wèn)題,公司法還需要隨著時(shí)代的進(jìn)步而不斷的發(fā)展完善,才能更加適合我國(guó)的企業(yè)管理。

一、股東會(huì)現(xiàn)狀及完善

(一)股東大會(huì)的現(xiàn)狀和問(wèn)題

股東大會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)、權(quán)利機(jī)構(gòu),但是在實(shí)際情況中,股東大會(huì)的地位已經(jīng)嚴(yán)重偏離了法理和立法上的地位,作為執(zhí)行機(jī)構(gòu)的董事會(huì)權(quán)力嚴(yán)重的干涉了股東大會(huì)的權(quán)力,使得股東大會(huì)的權(quán)力名存實(shí)亡。其次,股東大會(huì)中所做的決策和議案,大都只體現(xiàn)了大股東的意識(shí),而中小股東的意志被嚴(yán)重忽略和漠視,實(shí)際上大股東控制著股東大會(huì)的提案權(quán)力并且占據(jù)著大多數(shù)表決權(quán),所以在客觀上中小股東的意志就很容易被忽視。第三,是中小股東的心態(tài)發(fā)生了變化,放棄了自身的股東權(quán)力,只為獲得股票的分紅和利益,致使股東大會(huì)完全變成了大股東的碰頭會(huì),這還是由于中小股東的權(quán)益沒有辦法得到切實(shí)的保障所造成的。第四,因?yàn)榉N種實(shí)際情況的限制或者人為的推脫,導(dǎo)致股東大會(huì)召開的條件得不到滿足,很難經(jīng)常召開股東大會(huì)[1]。第五,股東大會(huì)的重要決策權(quán),常常通過(guò)“授權(quán)”的方式,交予董事會(huì)決定,這變相地加大了董事會(huì)的權(quán)力。這些問(wèn)題都是公司法在真正實(shí)施時(shí),股東大會(huì)中所存在的問(wèn)題,針對(duì)這些問(wèn)題,公司應(yīng)該更加規(guī)范自己的行為,而作為公司法也應(yīng)該有更加完善的規(guī)定。

(二)保障股東大會(huì)權(quán)力的完善措施

要保障股東大會(huì)的權(quán)力,首先要按照《公司法》嚴(yán)格地選舉產(chǎn)生公司的董事和董事長(zhǎng)?!豆痉ā分幸?guī)定公司的董事是由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生,而董事長(zhǎng)則由董事會(huì)選舉產(chǎn)生,但是許多公司在召開股東大會(huì)之前就已經(jīng)對(duì)董事和董事長(zhǎng)進(jìn)行了提前安排,所以要保障股東大會(huì)的權(quán)力,必須要嚴(yán)格遵守董事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的規(guī)定。第二,應(yīng)當(dāng)改變現(xiàn)行的股東大會(huì)由董事會(huì)召集開啟的規(guī)定,可以賦予股東們對(duì)股東大會(huì)的自行召開權(quán)力以及監(jiān)事會(huì)的特別召集權(quán)力。針對(duì)董事會(huì)的權(quán)力凌駕于股東大會(huì)之上的實(shí)際情況,股東大會(huì)的召開可以規(guī)定只要聚集到一定數(shù)目的股份,或者有一定的期限自行召集,同時(shí)監(jiān)事會(huì)監(jiān)管董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)的召開,若董事會(huì)長(zhǎng)時(shí)間不召集股東大會(huì),監(jiān)事會(huì)擁有特別召集權(quán)。第三,確定明確的法律法規(guī)對(duì)股東大會(huì)的如期,如常召開進(jìn)行保障,可以設(shè)立相應(yīng)的處罰措施,對(duì)逾期不召開股東大會(huì)的董事、董事長(zhǎng)進(jìn)行處罰。第四,需要立法對(duì)大股東的表決權(quán)做出合理的限制。由于在實(shí)踐中大股東可以隨意支配股東大會(huì)的表決,對(duì)于中小股東的意志進(jìn)行忽視忽略,造成不公平的原則[2]。所以對(duì)大股東的表決權(quán)做出合理限制是完全必要的,可以規(guī)定公司的合法自身股份不能進(jìn)行表決,同時(shí)公司預(yù)留的和統(tǒng)管的職工股不能進(jìn)行表決。我國(guó)的《公司法》對(duì)于公司相互持股的問(wèn)題并沒有做明確的界定,所以應(yīng)當(dāng)規(guī)定公司持有另一個(gè)企業(yè)10%以上資產(chǎn)份額時(shí),后者所持股份不能對(duì)前者進(jìn)行表決。此外對(duì)于股東大會(huì)的表決應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)相應(yīng)的外部監(jiān)督,以確保公平公正。

二、董事會(huì)職能的完善建議

董事會(huì)是由公司的董事們組成,而董事是由公司的股東大會(huì)選舉產(chǎn)生。對(duì)于董事的義務(wù)和責(zé)任我國(guó)《公司法》中作出了一些相應(yīng)的規(guī)定,認(rèn)為董事與公司是一種委任的關(guān)系,股東大會(huì)選舉董事作為股東大會(huì)決策的執(zhí)行人,而董事的權(quán)力則依托于公司的規(guī)章制度和股東大會(huì)的決議。但是在實(shí)際情況中,董事與股東的細(xì)化越來(lái)越不明顯,董事會(huì)的權(quán)力也漸漸的凌駕于股東大會(huì)之上,而我國(guó)的立法之中,對(duì)于實(shí)際操作中的相應(yīng)問(wèn)題,還沒有比較完善的解決辦法。為了加強(qiáng)公司董事的義務(wù)和責(zé)任,筆者借鑒各國(guó)的司法條例,在此給出以下建議:

第一,明確董事的任職資格。我國(guó)的《公司法》對(duì)于公司的董事是否必須為公司的股東,沒有明確的規(guī)定,這就造成了實(shí)際執(zhí)行中的許多問(wèn)題產(chǎn)生,有很多公司的董事并未持有公司的股份,造成了一些董事惡意損壞公司利益,因?yàn)楣镜睦媾c他們的私人利益并未掛鉤,對(duì)其不能造成影響。所以在董事的任職資格做出規(guī)定時(shí),應(yīng)規(guī)定個(gè)人必須持有一定的公司股份并且將其作為自己任職董事的資格股,作為擔(dān)保[3]。

第二,詳細(xì)劃分董事職責(zé)。目前在實(shí)際中,有很多公司因?yàn)樾枰O(shè)立了一名執(zhí)行董事,但是對(duì)于執(zhí)行董事和董事長(zhǎng)的職責(zé)卻是沒有很清楚明白的劃分。這樣就讓公司的工作關(guān)系很難以協(xié)調(diào),從而造成總經(jīng)理收到兩個(gè)命令但是不知道聽哪個(gè)這種情況出現(xiàn)。所以我國(guó)的《公司法》應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況,詳細(xì)的劃分董事的分工。比如說(shuō)董事長(zhǎng)施公司的法人代表,其對(duì)外就代表公司,并制定一些專屬于董事長(zhǎng)的權(quán)力。規(guī)定執(zhí)行董事只是在執(zhí)行董事會(huì)決議和日常的公司運(yùn)行方面的權(quán)力等。

第三,確定常務(wù)董事和常務(wù)董事會(huì)的形式。由于我國(guó)目前的公司中,董事會(huì)中的董事大多數(shù)為國(guó)有股或者法人股持有代表,這些人不參與公司的日常事務(wù)但是卻身兼董事或者董事長(zhǎng)等職務(wù)。針對(duì)這種情況,我國(guó)可以通過(guò)立法,設(shè)立一個(gè)專門負(fù)責(zé)公司的日常行政業(yè)務(wù)的常務(wù)董事會(huì),并選出常務(wù)董事。常務(wù)董事應(yīng)該比一般董事更加勤勉與謹(jǐn)慎,專注于執(zhí)行董事會(huì)的各項(xiàng)事務(wù)。

第四,對(duì)于董事的訴訟。對(duì)于董事違反自身責(zé)任和應(yīng)盡的義務(wù),我國(guó)的《公司法》中雖然也做了一些諸如“責(zé)令退還”、“沒收非法所得”、“承擔(dān)賠償責(zé)任”等一些處罰措施,但是并沒有對(duì)追究責(zé)任的方法做出明確規(guī)定,實(shí)際情況中,董事的違法行為并不能行之有效的進(jìn)行追究和處罰。所以,建立一套有效的董事訴訟制度是必要的,可以通過(guò)訴訟對(duì)董事?lián)p壞公司利益的行為責(zé)令禁止或者依法查處。其中對(duì)董事的訴訟者不同,所處罰的機(jī)構(gòu)也不同。公司對(duì)董事的訴訟由股東大會(huì)決定,監(jiān)事會(huì)代表公司對(duì)董事做出處罰措施[4]。而股東對(duì)董事的訴訟,則應(yīng)申請(qǐng)監(jiān)事會(huì)進(jìn)行執(zhí)行。

三、監(jiān)事會(huì)的現(xiàn)狀及完善建議

(一)監(jiān)事會(huì)現(xiàn)狀及問(wèn)題

監(jiān)事會(huì)是公司內(nèi)部的監(jiān)督機(jī)構(gòu),是制衡董事會(huì)權(quán)力,保障公司股東以及投資人利益的機(jī)構(gòu)。但是在我國(guó),監(jiān)事會(huì)的監(jiān)察權(quán)實(shí)際卻不能有效行使。我國(guó)的《公司法》對(duì)監(jiān)事會(huì)的職責(zé)和義務(wù)作出了規(guī)定,但是都是原則性極強(qiáng)的規(guī)定,在實(shí)際的操作中,很難應(yīng)用,目前的實(shí)際情況是復(fù)雜多變的。監(jiān)事會(huì)建立的目的是監(jiān)督,就要本身撇在股東之外,但是這種情況恰恰造成了監(jiān)事會(huì)缺乏對(duì)公司最根本利益的真正關(guān)心,因?yàn)楸O(jiān)事會(huì)缺乏資產(chǎn)的代表者。在股東大會(huì)選舉監(jiān)事時(shí),大都會(huì)選擇國(guó)有或非個(gè)人資產(chǎn)的代表作監(jiān)事,這樣,監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事就很難真正去關(guān)心公司資產(chǎn)。其次是監(jiān)事的地位與公司的最高決策者經(jīng)常處在上下級(jí)關(guān)系,這就導(dǎo)致一些監(jiān)事難以大膽的行使自己的監(jiān)督權(quán)力,這種關(guān)系不改變,監(jiān)事會(huì)所能發(fā)揮的職能就非常微弱。三,監(jiān)事的地位和機(jī)構(gòu)依附于公司,甚至沒有自己的常駐辦事機(jī)構(gòu),在實(shí)際情況中,公司的監(jiān)事大多為兼職,監(jiān)事的各項(xiàng)職能不能正常的發(fā)揮,監(jiān)事在公司的地位也處在非常尷尬的位置,常常聽命于董事長(zhǎng)或者董事會(huì)的安排。一些需要監(jiān)事所履行的責(zé)任也常常由董事會(huì)代替,缺乏獨(dú)立于公司之外的性質(zhì)。四,監(jiān)事的職權(quán)行使沒有必要的手段進(jìn)行。我國(guó)的法律規(guī)定了監(jiān)事的職責(zé),但對(duì)于監(jiān)事應(yīng)該通過(guò)何種手段,何種渠道來(lái)行使自身的權(quán)力并未做詳細(xì)的規(guī)定。這就導(dǎo)致監(jiān)事在發(fā)現(xiàn)董事、經(jīng)理等違法行為時(shí),沒有相應(yīng)的手段和方法使其改正。并且由于董事會(huì)的權(quán)力過(guò)大,監(jiān)事會(huì)所做的各項(xiàng)提議也都不了了之。同時(shí),監(jiān)事會(huì)的費(fèi)用得不到保障,職工代表出任監(jiān)事不能夠很大膽的放開手腳等問(wèn)題都是監(jiān)事會(huì)在實(shí)際職權(quán)行使時(shí),會(huì)遇到的問(wèn)題[5]。

(二)保障監(jiān)事會(huì)權(quán)力的完善措施

監(jiān)事會(huì)的權(quán)力要得到保障,就需要行之有效的法律措施來(lái)進(jìn)行。首先,要嚴(yán)格規(guī)定出任監(jiān)事的資格,除了職工代表之外,要規(guī)定監(jiān)事之中必須要有一名或者以上的政府推薦人員,此處,規(guī)定董事會(huì)成員與監(jiān)事會(huì)成員不能來(lái)自同一股東單位,規(guī)定監(jiān)事會(huì)成員中必須要有社會(huì)股東的存在。第二,監(jiān)事會(huì)中必須要有一名或者以上的常務(wù)監(jiān)事,來(lái)履行日常的監(jiān)事工作,要對(duì)該常務(wù)監(jiān)事的權(quán)力進(jìn)行明確的規(guī)定。不僅有權(quán)力且有義務(wù)對(duì)董事會(huì)會(huì)議進(jìn)行監(jiān)事,而且還要隨時(shí)向其他監(jiān)事匯報(bào)工作進(jìn)展和情況。第三,監(jiān)事會(huì)的職能要從公司成立之前開始。一般的監(jiān)事會(huì)都是在公司成立之后才進(jìn)行選舉成立的,但是公司成立過(guò)程中的違法違規(guī)行為屢見不鮮,導(dǎo)致諸多欺詐行為的產(chǎn)生。所以監(jiān)事會(huì)要在公司成立之前就建立,在成立之前可以考慮采用政府特別監(jiān)察人員的形式,對(duì)公司法人實(shí)行監(jiān)察權(quán)力。第四,監(jiān)事會(huì)的職能應(yīng)該不止包括公司的財(cái)務(wù)狀況監(jiān)察,還應(yīng)該包括公司的業(yè)務(wù)狀況監(jiān)察,在公司履行業(yè)務(wù)時(shí),監(jiān)事有權(quán)利要求董事、經(jīng)理提供報(bào)告,并且有權(quán)利指出并糾正董事、經(jīng)理業(yè)務(wù)之中的違法違規(guī)行為。第五,監(jiān)事會(huì)應(yīng)擁有股東大會(huì)的特別召開權(quán)力。監(jiān)事會(huì)由于自身特殊情況,所提議的方案在董事會(huì)上不一定能夠得到保障,所以監(jiān)事會(huì)應(yīng)該擁有特別的股東大會(huì)召集權(quán)力,如果董事會(huì)在召開股東大會(huì)的期限拒不召開股東大會(huì),或者拖延召開,監(jiān)事會(huì)可以特別召開股東大會(huì)。第六,明確監(jiān)事所需要費(fèi)用,并規(guī)定監(jiān)事所產(chǎn)生費(fèi)用由公司負(fù)責(zé)[6]。第七,明確監(jiān)事會(huì)的責(zé)任和義務(wù),監(jiān)事會(huì)的監(jiān)察權(quán)力不止是監(jiān)事會(huì)的權(quán)力,還是監(jiān)事會(huì)的義務(wù),監(jiān)事會(huì)有必要在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為時(shí)進(jìn)行糾正和制止,并且有義務(wù)將監(jiān)察報(bào)告提交給股東大會(huì),有義務(wù)讓所有股東知道監(jiān)事會(huì)履行義務(wù)的情況和能力。

四、結(jié)語(yǔ)

總而言之,公司法人機(jī)關(guān)權(quán)力制衡機(jī)制是一個(gè)公司保持正??茖W(xué)運(yùn)轉(zhuǎn)的必要制度。雖然在制度的實(shí)施中還存在著一些問(wèn)題,但是只要我國(guó)根據(jù)現(xiàn)有國(guó)情,對(duì)企業(yè)的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)三個(gè)機(jī)構(gòu)的具體責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行明確,對(duì)其運(yùn)轉(zhuǎn)設(shè)立新的符合實(shí)際的法規(guī),我國(guó)的企業(yè)必將會(huì)擁有更加良好的發(fā)展前景,并為我國(guó)帶來(lái)更加輝煌的經(jīng)濟(jì)效益。

[1]符敏.淺析公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)制度的法律完善[J].法制與經(jīng)濟(jì)(上旬刊),2012.

[2]陳建軍.如何完善我國(guó)公司監(jiān)事會(huì)制度[J].經(jīng)濟(jì)師,2007.

[3]陳長(zhǎng)偉,李華.淺析我國(guó)監(jiān)事會(huì)制度的完善[J].市場(chǎng)周刊·理論研究,2010(8):18-19.

[4]尚愛國(guó).刑罰變更執(zhí)行制度實(shí)證研究與理論反思[D].中國(guó)人民大學(xué),2010.

[5]王義國(guó).論公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心——分權(quán)與制衡[D].山東大學(xué),2005.

[6]繆志偉.職業(yè)體育俱樂(lè)部監(jiān)管法律問(wèn)題研究[D].上海財(cái)經(jīng)大學(xué),2011.

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