顏　翔

(中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)院，北京　100088)

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國(guó)家科技報(bào)告網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)制度法治之維

顏翔

(中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)院，北京100088)

摘要：科技報(bào)告網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)是科技體制改革的重要突破口。在全面推進(jìn)依法治國(guó)背景下，國(guó)家科技報(bào)告網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)制度具有推動(dòng)科技行政公開(kāi)、加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督、構(gòu)建誠(chéng)信社會(huì)等多重意義。該制度功能的發(fā)揮受科技報(bào)告上網(wǎng)率低下、有效獲取性不強(qiáng)、監(jiān)督機(jī)制不健全等因素桎梏。對(duì)其進(jìn)行完善的主要路徑是從公開(kāi)范圍、上網(wǎng)內(nèi)容、外部監(jiān)督、評(píng)價(jià)制度等四個(gè)層面進(jìn)行制度再設(shè)計(jì)。

關(guān)鍵詞：科技報(bào)告；網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)；行政公開(kāi)；法治

1引言

國(guó)家科技報(bào)告制度是中國(guó)科技部門推進(jìn)行政公開(kāi)的戰(zhàn)略舉措，也是深化科技體制改革的重要內(nèi)容?？萍紙?bào)告的網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)具有積極意義，有助于督促科技人員認(rèn)真完成科學(xué)研究，杜絕虛假項(xiàng)目；有利于加強(qiáng)社會(huì)公眾對(duì)科技行政的監(jiān)督，避免科技項(xiàng)目重復(fù)部署。同時(shí)，對(duì)于科技發(fā)展亦起著促進(jìn)作用，科技報(bào)告全面網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)后，科技研究有了更加全面的數(shù)據(jù)，科技同行有了可資借鑒的經(jīng)驗(yàn)，可以預(yù)見(jiàn)，中國(guó)的科技共同體會(huì)加快形成。

在改革全面展開(kāi)和不斷深化的宏觀背景下，對(duì)科技報(bào)告網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)制度及時(shí)地跟進(jìn)和校驗(yàn)正是理論研究的必要性和價(jià)值所在。

2制度的功能：科技報(bào)告網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)的法律分析

2.1科技報(bào)告網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)為行政公開(kāi)提供前提條件

行政公開(kāi)是現(xiàn)代民主政治的應(yīng)有之義?！靶姓_(kāi)原則是指行政機(jī)關(guān)的一切行政活動(dòng)除涉及國(guó)家安全或國(guó)家秘密并由法律規(guī)定不得公開(kāi)的以外,一律公開(kāi)[1]?！笨萍夹姓_(kāi)包含決策公開(kāi)、執(zhí)行公開(kāi)、管理公開(kāi)、服務(wù)公開(kāi)、結(jié)果公開(kāi)等內(nèi)容。就科技報(bào)告網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)制度而言，主要涉及結(jié)果公開(kāi)和管理公開(kāi)。

其一，項(xiàng)目實(shí)施結(jié)果的公開(kāi)。科技報(bào)告是科技人員在科技項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中“為了描述科研活動(dòng)的過(guò)程、進(jìn)展和結(jié)果，按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式編寫(xiě)而成的特種文獻(xiàn)，科研工作者能依據(jù)科技報(bào)告中的描述重復(fù)試驗(yàn)過(guò)程或了解科研結(jié)果[2]?！逼渚哂袑I(yè)性強(qiáng)、時(shí)效性強(qiáng)、管理嚴(yán)格、出版周期不固定等特點(diǎn)，是衡量一個(gè)科技項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量的重要指標(biāo)，也是項(xiàng)目承擔(dān)單位科研水平的直接體現(xiàn)。因此，科技項(xiàng)目所產(chǎn)生的專題技術(shù)報(bào)告、技術(shù)進(jìn)展報(bào)告、最終報(bào)告、組織管理報(bào)告等各類科技報(bào)告均須公開(kāi)，接受社會(huì)檢驗(yàn)。

其二，項(xiàng)目全過(guò)程管理的公開(kāi)。科技研究存在“科技風(fēng)險(xiǎn)”[3]，這需要科技行政部門在科技項(xiàng)目管理中堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則和謹(jǐn)慎發(fā)展原則，采取全程管理手段，針對(duì)科技研究不同的研究階段和環(huán)節(jié)進(jìn)行精細(xì)管理。因此，科研中不管是選擇研究課題、研究設(shè)計(jì)階段、搜集資料階段、整理分析階段、得出結(jié)果階段，還是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開(kāi)發(fā)研究等環(huán)節(jié)，都需要科學(xué)技術(shù)人員撰寫(xiě)科技報(bào)告提交給科技行政部門，以便于進(jìn)行統(tǒng)一收藏、管理、共享和研究。對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位而言，也可以根據(jù)科技報(bào)告對(duì)所有科研相關(guān)活動(dòng)，依法采取預(yù)防控制性、支持保障性或者補(bǔ)救性措施，并接受主管機(jī)關(guān)的監(jiān)督和管理。

2.2科技報(bào)告網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)為社會(huì)監(jiān)督提供重要途徑

科技行政是否公正，科技投入能否產(chǎn)生效益，這離不開(kāi)科技項(xiàng)目實(shí)施情況被監(jiān)督和制約，沒(méi)有深度公開(kāi)的科技報(bào)告作為載體，社會(huì)監(jiān)督科技行政行為便成了無(wú)本之木，也會(huì)徒增公眾對(duì)財(cái)政科技投入效益的誤解。 此外，“反腐敗斗爭(zhēng)中社會(huì)監(jiān)督不可或缺”[4]，因而要“拓展監(jiān)督范圍，豐富監(jiān)督方式?！盵5]只有科技報(bào)告及時(shí)、便捷的公開(kāi)，社會(huì)公眾才可以了解科技項(xiàng)目實(shí)施情況，各種監(jiān)督和反腐制約機(jī)制才會(huì)有的放矢，科技行政公正才能夠得以實(shí)現(xiàn)。

第一，促進(jìn)科技行政部門依法行政?！霸捳Z(yǔ)承載著和生產(chǎn)著權(quán)力；它加強(qiáng)權(quán)力，又損害權(quán)力，揭示權(quán)力，又削弱和阻礙權(quán)力。同樣，沉默與隱秘庇護(hù)了權(quán)力，確立了它的禁忌[6]?！笨萍紙?bào)告作為展現(xiàn)科研活動(dòng)的重要介質(zhì)正是這樣的話語(yǔ)形式，經(jīng)過(guò)規(guī)范、透明、公正途徑獲得國(guó)家財(cái)政資助的科技項(xiàng)目不懼怕深度展示。它的網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)會(huì)損害、揭示、削弱并阻礙非法科技項(xiàng)目的實(shí)施，使那些通過(guò)權(quán)錢交易、暗箱操作獲得庇護(hù)的項(xiàng)目因?yàn)樗教疃耙?jiàn)光死”。也會(huì)促使科技行政部門采取措施完善科技項(xiàng)目申報(bào)流程，依法依規(guī)進(jìn)行項(xiàng)目審批。

第二，督促項(xiàng)目承擔(dān)單位依法履責(zé)?！犊茖W(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第67條對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位責(zé)任進(jìn)行了明確規(guī)定，對(duì)虛報(bào)、冒領(lǐng)、貪污、挪用、截留用于科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的財(cái)政性資金，依照有關(guān)財(cái)政違法行為處罰處分的規(guī)定責(zé)令改正，追回有關(guān)財(cái)政性資金和違法所得，依法給予行政處罰；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。在實(shí)踐中，該條款沒(méi)有得到很好的落實(shí)，科技行政部門還存在“重立項(xiàng)、輕管理”現(xiàn)象，很多項(xiàng)目沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收，部分科技財(cái)政資助項(xiàng)目實(shí)施效果打了一定“折扣”。項(xiàng)目承擔(dān)單位以假項(xiàng)目套取國(guó)家科技經(jīng)費(fèi)現(xiàn)象還未完全杜絕?？萍紙?bào)告網(wǎng)絡(luò)及時(shí)公開(kāi)將會(huì)把這些虛假項(xiàng)目“打回原形”，同時(shí)，也會(huì)促使相關(guān)單位健全工作機(jī)制，扎實(shí)完成科研任務(wù)，撰寫(xiě)高水平的科技報(bào)告。

2.3科技報(bào)告網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)為誠(chéng)信社會(huì)提供重要保障

“誠(chéng)實(shí)信用原則是法治國(guó)家原則的必然要求[7]?！彪S著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展,國(guó)家從“干預(yù)行政”向“給付行政”轉(zhuǎn)變，作為“帝王條款”的誠(chéng)實(shí)信用原則從私法領(lǐng)域向公法領(lǐng)域滲透。不僅公民要符合誠(chéng)實(shí)信用的要求,同時(shí)行政機(jī)關(guān)及其行政行為也要遵循該原則?？萍夹姓块T只有依靠誠(chéng)信，才能獲得公眾的信任,其行政行為才具有合法性,政府才能持續(xù)存在和不斷鞏固?？萍既藛T也只有依靠自己的知識(shí)、智慧、能力，扎實(shí)完成政府交付的科研任務(wù)，才能與政府建立良好的信任關(guān)系?！耙粋€(gè)高效率的信息傳遞系統(tǒng)對(duì)信譽(yù)機(jī)制的建立具有至關(guān)重要的意義[8]，”科技報(bào)告在科技人員、政府和公眾間及時(shí)傳遞信息與信任中扮演重要角色，而基于此誠(chéng)信社會(huì)機(jī)制才能得以構(gòu)建。

一是踐行行政承諾。承諾是行政機(jī)關(guān)單方面作出的與人民一個(gè)約定，表現(xiàn)為作為或不作為某行為，是其自我課以的一種義務(wù)。我國(guó)政府在《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》(中發(fā)〔2012〕6號(hào))中明確承諾，要加強(qiáng)科研誠(chéng)信和科學(xué)倫理的社會(huì)監(jiān)督，擴(kuò)大公眾對(duì)科研活動(dòng)的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，對(duì)財(cái)政資金資助的科技項(xiàng)目和科研基礎(chǔ)設(shè)施，加快建立統(tǒng)一的管理數(shù)據(jù)庫(kù)和統(tǒng)一的科技報(bào)告制度，并依法向社會(huì)開(kāi)放。目前展開(kāi)的科技報(bào)告網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)正是政府依法兌現(xiàn)上述承諾的行動(dòng)表現(xiàn)，有助于科技行政部門提升公信力。

二是督促科研誠(chéng)信。“科研誠(chéng)信作為國(guó)家創(chuàng)新體系的重要制度要素，不僅是科學(xué)共同體良性發(fā)展的基石，也是創(chuàng)新效率和活力的決定性因素[9]?！薄犊萍歼M(jìn)步法》第55條規(guī)定：科學(xué)技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)弘揚(yáng)科學(xué)精神，遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，恪守職業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信；不得在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中弄虛作假。這說(shuō)明誠(chéng)實(shí)守信不僅是科技人員和項(xiàng)目承擔(dān)單位在科研過(guò)程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，也是其必須履行的義務(wù)?？萍紙?bào)告網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)，使得科技同行和社會(huì)公眾可以很容易的對(duì)報(bào)告進(jìn)行審視，及時(shí)揭發(fā)科技項(xiàng)目申報(bào)和實(shí)施過(guò)程中存在的提供虛假信息，抄襲、剽竊他人科研成果，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)，違反知情同意、保護(hù)隱私規(guī)定，違反實(shí)驗(yàn)動(dòng)物保護(hù)規(guī)范等科研不端行為。同時(shí)，通過(guò)科技報(bào)告的信息交流和資源共享，有利于科學(xué)共同體提升制度化水平。

3制度的困境：科技報(bào)告網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)的實(shí)證考察

中國(guó)科技報(bào)告起步于20世紀(jì)80年代，但由于受到部門利益阻隔和政策資金制約，國(guó)家層面的科技報(bào)告體系在20世紀(jì)并沒(méi)有建立起來(lái)。新制度在推行之初，必然面臨一系列困惑，需要我們進(jìn)行及時(shí)的反思與回應(yīng)。

3.1法制不健全，上網(wǎng)率不高

科技報(bào)告網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)制度的依據(jù)是中發(fā)〔2012〕6號(hào)文、國(guó)辦發(fā)〔2014〕43號(hào)文和《國(guó)務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2014〕11號(hào))以及科技部《國(guó)家科技計(jì)劃科技報(bào)告管理辦法》。這些科技政策并沒(méi)有上升到法律層面，而且地方省份只有浙江、遼寧、安徽等少數(shù)幾省發(fā)布了相關(guān)政策文件。一個(gè)完整的科技報(bào)告法律政策支持體系并沒(méi)有完全形成。

從全國(guó)范圍來(lái)看，由于國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)建立時(shí)間不長(zhǎng)，相關(guān)部門和地方的科技報(bào)告工作正在啟動(dòng)和開(kāi)展之中，各課題承擔(dān)單位正在陸續(xù)提交，就目前來(lái)說(shuō)上網(wǎng)率并不太高。除了科技部外，建立了科技報(bào)告網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)的只有交通部、國(guó)家自然科學(xué)基金委，以及山東、四川等6省?？萍紙?bào)告回溯時(shí)限短，比如浙江省納入科技報(bào)告體系建設(shè)的科技計(jì)劃回溯范圍為2011年及以后立項(xiàng)的省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目以及續(xù)存的各類省級(jí)創(chuàng)新載體。科技報(bào)告收藏范圍不全?？萍疾繉?duì)國(guó)家科技重大專項(xiàng)、重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃、高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃、科技支撐計(jì)劃、國(guó)際科技合作專項(xiàng)、重大科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)發(fā)專項(xiàng)、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目等六類項(xiàng)目進(jìn)行收藏共享，科技惠民計(jì)劃等五類項(xiàng)目的報(bào)告沒(méi)有納入進(jìn)來(lái)。有的省公布得更少，安徽科技報(bào)告共享服務(wù)系統(tǒng)省屬項(xiàng)目只公布了自然科學(xué)基金，全國(guó)只有浙江省公布了地市財(cái)政資助的科技項(xiàng)目。國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)顯示，截至2015年5月6日，國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)共收錄報(bào)告41260個(gè)，其中科技部26786個(gè)、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)9966個(gè)、交通運(yùn)輸部769個(gè)、遼寧省1006個(gè)、 浙江省1532個(gè)、 陜西省581個(gè)、安徽省332個(gè)、四川省169個(gè)、山東省119個(gè)?？梢?jiàn)，由于缺乏強(qiáng)制性法律規(guī)定，除科技部高度重視外，各部門各級(jí)政府科技報(bào)告上網(wǎng)存有不同程度的隨意性，上網(wǎng)類型不全面，以商業(yè)利益或隱私等理由進(jìn)行延期公開(kāi)的項(xiàng)目過(guò)多，上網(wǎng)數(shù)與立項(xiàng)數(shù)還存在較大差距。

3.2有效獲取性不強(qiáng)

筆者對(duì)現(xiàn)有各科技報(bào)告網(wǎng)上公開(kāi)系統(tǒng)進(jìn)行了考察，發(fā)現(xiàn)在“轄區(qū)分類”、檢索功能、科技報(bào)告格式等方面還存在改進(jìn)的地方。

國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)鏈接了其他部門和地方的科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)，也囊括了所有報(bào)告，但是筆者通過(guò)國(guó)家系統(tǒng)所申請(qǐng)的專業(yè)人員賬號(hào)無(wú)法登錄各省的服務(wù)系統(tǒng)，通過(guò)國(guó)家系統(tǒng)也無(wú)法瀏覽省屬項(xiàng)目科技報(bào)告全文。要想瀏覽省屬項(xiàng)目科技報(bào)告全文必須在各省系統(tǒng)上重新注冊(cè)，增加了獲取科技報(bào)告的繁瑣性。檢索功能是網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)獲取的關(guān)鍵指標(biāo)，國(guó)家系統(tǒng)在這方面有待加強(qiáng)，在檢索條件上可以增加年份區(qū)間檢索、句子檢索等，便于對(duì)某段時(shí)間內(nèi)研究?jī)?nèi)容進(jìn)行縱向比較分析；可設(shè)置評(píng)審專家檢索，有利于專家進(jìn)行合理回避；可設(shè)置關(guān)聯(lián)單位檢索，以了解項(xiàng)目的產(chǎn)學(xué)研合作情況。此外，雖然國(guó)家科技部發(fā)布了編寫(xiě)規(guī)則，并在科技人員中進(jìn)行了培訓(xùn)宣傳。但筆者瀏覽發(fā)現(xiàn)，與科技部不同，國(guó)家自然科學(xué)基金委的科技報(bào)告是其課題結(jié)題報(bào)告，交通部的科技報(bào)告格式也不相同，增加了獲取科技信息的難度。

3.3監(jiān)督機(jī)制欠健全

《國(guó)家科技計(jì)劃科技報(bào)告管理辦法》第17條規(guī)定：“科技部對(duì)科技報(bào)告撰寫(xiě)和管理工作的先進(jìn)單位和個(gè)人適時(shí)給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)?？萍紙?bào)告的共享使用情況將作為對(duì)項(xiàng)目(課題)承擔(dān)單位申報(bào)成果獎(jiǎng)勵(lì)和后續(xù)滾動(dòng)支持的重要依據(jù)之一?！?國(guó)辦發(fā)〔2014〕43號(hào)文也規(guī)定：“對(duì)未按時(shí)按標(biāo)準(zhǔn)要求完成科技報(bào)告任務(wù)的科技項(xiàng)目，按不通過(guò)驗(yàn)收或不予結(jié)題處理。對(duì)科技報(bào)告存在抄襲、數(shù)據(jù)弄虛作假等學(xué)術(shù)不端行為的，納入項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目承擔(dān)單位的科研信用記錄并依據(jù)相關(guān)規(guī)定向社會(huì)公布?！?對(duì)違反上網(wǎng)要求的項(xiàng)目承擔(dān)單位和工作人員最嚴(yán)厲的處罰是不予結(jié)題或公布學(xué)術(shù)不端行為，由于缺乏可操作的具體規(guī)定，以上監(jiān)督很有可能會(huì)落空。更重要的是，這里沒(méi)有提出對(duì)行政人員不作為的處罰?？梢灶A(yù)見(jiàn)，當(dāng)國(guó)家科技報(bào)告網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)推行者對(duì)這一制度加大關(guān)注時(shí)，下級(jí)執(zhí)行者會(huì)給予一定配合，一旦上級(jí)政府改變注意力，這一制度長(zhǎng)期運(yùn)行下去存疑。

3.4配套制度有待跟進(jìn)

科技報(bào)告建立了國(guó)家系統(tǒng)、部門系統(tǒng)和地方系統(tǒng)等三大網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。問(wèn)題是地方省級(jí)層面建立了網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，是否還需要擴(kuò)展到地市一級(jí)呢？筆者認(rèn)為為了最大限度的利用科技報(bào)告這種戰(zhàn)略資源，降低管理成本，地方只宜建立省級(jí)科技報(bào)告網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。至于副省級(jí)城市和較大的市須將市級(jí)科技項(xiàng)目呈交省級(jí)科技行政部門。此外，科技報(bào)告上網(wǎng)放大了科技項(xiàng)目的影響力，大部分項(xiàng)目都是競(jìng)爭(zhēng)性的，同一個(gè)科技項(xiàng)目有多家單位申請(qǐng)，沒(méi)有申請(qǐng)到項(xiàng)目的單位有可能會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的科技報(bào)告加以批判，公眾也將從各個(gè)角度對(duì)此進(jìn)行評(píng)判。科技行政人員和科技人員都不得不面臨最大可能的惡意揣測(cè)，即使是合法合理的項(xiàng)目也可能無(wú)法得到公眾的認(rèn)同。一些民生領(lǐng)域的重大科技項(xiàng)目失敗甚至可能會(huì)激化社會(huì)矛盾，釀成嚴(yán)重的社會(huì)后果，這些都需從制度層面建立預(yù)警與應(yīng)急系統(tǒng)予以積極應(yīng)對(duì)。

4制度的完善：科技報(bào)告網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)的系統(tǒng)設(shè)計(jì)

4.1公開(kāi)范圍：以公開(kāi)為原則，不公開(kāi)為例外

科技項(xiàng)目實(shí)施結(jié)果的公開(kāi),是基于保障公民和其他組織知情權(quán)的需要。應(yīng)在科技立法中進(jìn)一步明確要求不管是國(guó)家還是地方，不管是科技部門還是教育等其他部門，只要是財(cái)政性資金資助的科技項(xiàng)目必須呈交科技報(bào)告并上網(wǎng)公開(kāi)。尤其是社會(huì)關(guān)注的科技重大項(xiàng)目的科技報(bào)告更要及時(shí)充分公開(kāi)，占據(jù)輿論主導(dǎo)，有效化解社會(huì)誤解，增進(jìn)公眾對(duì)科技工作的了解?！肮_(kāi)與保密之間的邏輯矛盾、制度安排之間的沖突，成為制約信息公開(kāi)的制度因素[10]。”要嚴(yán)格限定涉密和延期公開(kāi)的項(xiàng)目(課題)的內(nèi)涵與外延，防止有些科技人員以涉密和商業(yè)秘密為由來(lái)掩蓋虛假項(xiàng)目。根據(jù)科技項(xiàng)目的特性，以比例原則為平衡，確?？萍紙?bào)告最大限度地實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)，才能杜絕此類現(xiàn)象。科技報(bào)告延期上網(wǎng)的原因要公開(kāi)，對(duì)決定不予上網(wǎng)的科技項(xiàng)目，應(yīng)公開(kāi)其名稱、摘要及其不予公開(kāi)的理由。還要建立公開(kāi)爭(zhēng)議解決機(jī)制。對(duì)于科技報(bào)告不當(dāng)公開(kāi)或不公開(kāi)，應(yīng)授予當(dāng)事人及利害關(guān)系人提起異議的權(quán)利。對(duì)于科技報(bào)告在應(yīng)當(dāng)公開(kāi)之日起的一定期限內(nèi)還未公開(kāi)的又沒(méi)有說(shuō)明不公開(kāi)理由的，公民、法人或者其他組織均可依法向項(xiàng)目管理的科技行政部門申請(qǐng)公開(kāi)，行政部門必須公開(kāi)或說(shuō)明理由。公開(kāi)要堅(jiān)持便民原則，統(tǒng)一報(bào)告格式，豐富檢索條件，增強(qiáng)報(bào)告內(nèi)容可獲取性。

4.2上網(wǎng)內(nèi)容：在公益與私益之間尋求衡平

財(cái)政資金來(lái)源于納稅人繳納的稅收，財(cái)政性資金資助的科技項(xiàng)目形成的科技報(bào)告由此具有明顯的公共屬性，換言之，科技項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程及結(jié)果應(yīng)當(dāng)是被公眾所知悉的，因?yàn)楣娤碛袑?duì)政府財(cái)政資金使用效益的知情權(quán)。同時(shí)，科技報(bào)告又是科技人員利用項(xiàng)目承擔(dān)單位所提供的配套資金、設(shè)備、儀器等工作條件而完成的，其中更是凝結(jié)了科技人員的智慧與勞動(dòng)，由此形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的外，理所當(dāng)然由項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。公眾對(duì)科技報(bào)告的知情權(quán)與科技人員對(duì)科技報(bào)告的知識(shí)產(chǎn)權(quán)看起來(lái)就是公益與私益的對(duì)決，似乎存在不可調(diào)和的矛盾。事實(shí)上，“公益雖有相對(duì)獨(dú)立性,但它以私益為基礎(chǔ),服務(wù)于私益,公益與私益乃對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系[11]。”在科技報(bào)告網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)問(wèn)題上，要區(qū)分不同對(duì)象，如果科技報(bào)告的公開(kāi)所產(chǎn)生的利益大于不公開(kāi)時(shí)對(duì)科技人員所產(chǎn)生的利益，就必須依法公開(kāi)；如果公開(kāi)造成私益損失遠(yuǎn)大于公益之所得，就可以進(jìn)行技術(shù)處理，或保密、或延期公開(kāi)。對(duì)于科技報(bào)告中涉及個(gè)人隱私的事項(xiàng)，雖然有學(xué)者認(rèn)為隱私權(quán)是無(wú)法準(zhǔn)確界定的，它根據(jù)社會(huì)環(huán)境、權(quán)利人身份、地位的不同而具有多樣化的特征[12]，但筆者認(rèn)為不管隱私權(quán)多有多復(fù)雜，對(duì)它的保護(hù)要以不妨礙公眾對(duì)科技項(xiàng)目作出基本判斷為限。

4.3監(jiān)督機(jī)制：外部監(jiān)督與內(nèi)部監(jiān)督相結(jié)合

在內(nèi)部監(jiān)督上要將科技報(bào)告網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)作為科技行政機(jī)關(guān)和科技人員工作績(jī)效考核的重要指標(biāo)。加大科技報(bào)告撰寫(xiě)質(zhì)量和及時(shí)上網(wǎng)兩項(xiàng)指標(biāo)在考核體系中的權(quán)重?？稍诹⒎ㄖ忻鞔_科技報(bào)告撰寫(xiě)不合格的，不予結(jié)題，逾期不予改正的，追回財(cái)政支持經(jīng)費(fèi)；對(duì)科技行政人員在報(bào)告管理中存在不作為等行為，造成嚴(yán)重后果的，可在考核時(shí)確定為不稱職。這樣可以給科技人員和行政人員套上緊箍咒，確保科技報(bào)告網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)運(yùn)轉(zhuǎn)有序。

當(dāng)然，科技報(bào)告網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)還離不開(kāi)對(duì)行政權(quán)高效的外部監(jiān)督,因?yàn)椤叭绻诩埫嫔蠈?duì)各部門作出政制區(qū)分就足以安全地保證它們互不侵蝕權(quán)力的話，那么所有其他進(jìn)一步的規(guī)定就確實(shí)多余了。但經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)告訴我們不要相信這種安全保證；它告訴我們必須引入各種權(quán)力和各種利益的平衡，才能保證紙面上的規(guī)定”[13]，因此，科技報(bào)告網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)必須引入外部監(jiān)督機(jī)制，可以引入人大監(jiān)督與社會(huì)監(jiān)督。國(guó)家和省科技報(bào)告網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)情況應(yīng)向人民代表大會(huì)作專題報(bào)告，接受人民代表審議和監(jiān)督?？梢栽趫?bào)告服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)里設(shè)置公眾評(píng)議欄目，公眾對(duì)每個(gè)項(xiàng)目都可以進(jìn)行網(wǎng)上評(píng)論?？萍夹姓块T應(yīng)對(duì)其中合理建議進(jìn)行整理吸收，對(duì)爭(zhēng)議較大的項(xiàng)目作出解釋，并予以改正。

4.4評(píng)價(jià)制度：警惕非規(guī)范性評(píng)價(jià)的急劇擴(kuò)張

在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)公開(kāi)科技報(bào)告具有受眾范圍廣，影響時(shí)限長(zhǎng)等特點(diǎn)，因此，“非規(guī)范性評(píng)價(jià)是一種無(wú)法避免的客觀現(xiàn)象，但是，鑒于非規(guī)范性評(píng)價(jià)自身的局限性尤其是長(zhǎng)期負(fù)面效應(yīng)，……應(yīng)當(dāng)……去防止‘非規(guī)范性評(píng)價(jià)’的過(guò)度擴(kuò)張，在規(guī)范性評(píng)價(jià)和非規(guī)范性評(píng)價(jià)之間形成一種平衡和互補(bǔ)[14]?！笨萍紙?bào)告是對(duì)科研管理和科研細(xì)節(jié)的描述，具有很強(qiáng)的專業(yè)性，不具備相關(guān)知識(shí)的公眾很容易受人誤解而作出非理性評(píng)價(jià)。2014年度國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)“網(wǎng)絡(luò)計(jì)算的模式及基礎(chǔ)理論研究”項(xiàng)目就引發(fā)了相關(guān)爭(zhēng)議。[15]網(wǎng)上跟帖中的非理性批評(píng)乃至謾罵、誹謗聲音比比皆是。這是一起典型的規(guī)范性評(píng)價(jià)和非規(guī)范性評(píng)價(jià)相沖突的案例。

可以想見(jiàn)，如果不從制度上加以應(yīng)對(duì)上述挑戰(zhàn)，以后科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)上政府“鼓掌”，民眾“喝倒彩”的現(xiàn)象還有可能發(fā)生。必須加快構(gòu)建公開(kāi)—反饋—回應(yīng)—改進(jìn)—評(píng)價(jià)機(jī)制，從制度上回應(yīng)民眾的訴求，以促進(jìn)政府和民眾在科技評(píng)價(jià)上的契合。當(dāng)下之所以產(chǎn)生政府權(quán)威下降，是長(zhǎng)期以來(lái)暗箱操作、不夠透明的后遺癥。應(yīng)當(dāng)將所有項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程及其結(jié)果的諸多細(xì)節(jié)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)，這是建立政府與公眾間信任的基礎(chǔ)。科技行政部門對(duì)公眾的個(gè)案質(zhì)疑，須積極公正的加以解讀、解釋和解決，漸進(jìn)地消除歧見(jiàn)，最終重新建立政府公信力。

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(責(zé)任編輯譚果林)

Rule of Law of the System of Internet Open for the National Science and Technology Report

Yan Xiang

(Law School,China University of Political Science and Law,Beijing 100088,China )

Abstract：Internet open of technical report is an important breakthrough in science and technology system reform. Under the background of promoting the rule of law,there is multiple significance to promote the system of internet open of the national science and technology report,such as the public administration,strengthening the social supervision,construction of social credit,and so on. The functions of this system is not sound，due to the shackle factors of the low technology reports online rate,the lack of effective access,supervision mechanism. The main path of perfecting the system is redesigning the system from 4 perspectives:range,internet context,external supervision,evaluation system.

Key words:Technical report;Internet public；Administrative openness;Rule of law

中圖分類號(hào):D922.17

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

作者簡(jiǎn)介：顏翔(1981-)，男，湖南冷水江人，中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)院博士研究生；研究方向：科技行政法、行政法交叉學(xué)科。

收稿日期：2015-04-09

基金項(xiàng)目：馬懷德教授主持的國(guó)務(wù)院法制辦公室2014年度重大課題“行政執(zhí)法監(jiān)督理論研究”(2041-23214225)的階段性研究成果之一。