高 巍（司法部司法研究所）

構(gòu)建良好的未成年人非監(jiān)禁化司法制度體系，對(duì)于減少和預(yù)防未成年人犯罪具有重大的實(shí)踐意義。我國(guó)的未成年人犯罪刑罰價(jià)值取向與國(guó)際的通行做法是一致的，就是實(shí)行教育、感化、挽救的方針，堅(jiān)持教育為主、懲罰為輔的原則。然而與法治發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)還未真正建立起完整、科學(xué)的未成年人犯罪非監(jiān)禁化司法制度。據(jù)了解，未成年人犯罪問(wèn)題的本質(zhì)原因大多為家庭問(wèn)題、社會(huì)問(wèn)題，而司法程序并不具有徹底解決此二類問(wèn)題的功能。未成年犯罪嫌疑人或未成年犯人經(jīng)過(guò)司法程序后，不僅不能正?；貧w社會(huì)，還將面臨更加嚴(yán)苛的社會(huì)環(huán)境。這些因素也是導(dǎo)致我國(guó)未成年人犯罪復(fù)發(fā)率不減反增的原因。由此可見，對(duì)未成年人非監(jiān)禁化司法制度需要很多補(bǔ)充和調(diào)整，其中最有效同時(shí)也是最迫切的補(bǔ)充便是社會(huì)工作力量的介入。

本文從社會(huì)工作介入的視角，對(duì)我國(guó)介入未成年人非監(jiān)禁化司法制度中的社會(huì)工作的內(nèi)涵、專業(yè)優(yōu)勢(shì)、意義等進(jìn)行相關(guān)的探索，并試圖探討介入未成年人非監(jiān)禁化司法制度的社會(huì)工作遇到的障礙，同時(shí)提出建議，以求拋磚引玉，促使我國(guó)介入未成年人非監(jiān)禁化司法制度中的社會(huì)工作有所發(fā)展和完善，利用社會(huì)工作專業(yè)知識(shí)尋找到更有效地完善未成年人非監(jiān)禁化司法制度的方法和途徑。

一、我國(guó)未成年人非監(jiān)禁化司法制度概述

由于未成年人生理年齡與心理年齡的不成熟導(dǎo)致其對(duì)于自己犯罪行為后果的預(yù)見性不強(qiáng)，自我保護(hù)能力的缺乏使得他們?cè)诿鎸?duì)社會(huì)各種誘惑時(shí)不知所措，這種由生理學(xué)和心理學(xué)所驗(yàn)證的主體特征，靠法律的強(qiáng)制是不能夠改變的。因此，對(duì)未成年犯罪嫌疑人或未成年犯的監(jiān)禁化往往未必能收到改造的最好效果。未成年人非監(jiān)禁化司法制度就是對(duì)未成年人的犯罪行為所進(jìn)行的非監(jiān)禁化的刑事訴訟及其教育改造方法的總稱。非監(jiān)禁化不剝奪未成年人的人身自由，而只是要求未成年人履行特定的義務(wù)，或者接受司法機(jī)關(guān)對(duì)其特定權(quán)利的限制。非監(jiān)禁化應(yīng)當(dāng)包括三個(gè)緊密聯(lián)系的環(huán)節(jié)：審前的非監(jiān)禁化、刑罰選擇的非監(jiān)禁化、刑罰執(zhí)行的非監(jiān)禁化。與傳統(tǒng)刑罰觀念相比，它體現(xiàn)新的價(jià)值取向，即把對(duì)已發(fā)生的犯罪的懲罰置于次要地位，而把對(duì)失足者的矯治以及對(duì)將來(lái)犯罪的預(yù)防置于首要位置。

對(duì)未成年人實(shí)施非監(jiān)禁化司法制度具有重要的意義。首先，可以減少監(jiān)管場(chǎng)所亞文化的影響和交叉感染，遏制了惡性循環(huán)的形成，又可以使他們從此慎交朋友，分清是非，做到預(yù)防、挽救、教育、感化與打擊并舉，有效地防止其重新犯罪，更好地維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定。其次，在作出是否起訴或是否判決的決定之前設(shè)置了一定的“緩沖期”，使暫不起訴或暫不判決的決定不僅體現(xiàn)寬容的一面，也體現(xiàn)了教育、警示的一面，使未成年犯罪嫌疑人不僅僅是一個(gè)被動(dòng)的、等待處置的客體，同時(shí)能夠在最終處置前充分發(fā)揮其主觀能動(dòng)性。對(duì)于那些如予起訴或判決則失之過(guò)重、而立即予以不起訴或不判決的又失之過(guò)輕的未成年人，這段“緩沖期”無(wú)疑更有利于司法機(jī)關(guān)作出合適的決定。最后，也為犯罪嫌疑人或罪犯創(chuàng)造了極為寬松的改造環(huán)境，解除了高墻電網(wǎng)的束縛，減少犯罪嫌疑人或罪犯與社會(huì)的隔閡，破除其悔改的心理障礙，緩和其與社會(huì)的對(duì)立情緒，使其在與社會(huì)的密切交往中，不再排斥社會(huì)、仇視社會(huì)，與社會(huì)之間締結(jié)一種更為積極的關(guān)系。這樣寬嚴(yán)相濟(jì)，既能夠挽救人，又能夠警示人，有利于社會(huì)的良性循環(huán)。

1984年，上海市長(zhǎng)寧區(qū)人民法院未成年人法庭的建立，宣告了我國(guó)未成年人司法制度的確立。當(dāng)時(shí)最高人民法院稱贊它“是一個(gè)新生事物”，“是對(duì)刑事審判制度的一項(xiàng)重要改革”①李國(guó)光、楊傳書著：《論中國(guó)未成年人非監(jiān)禁化司法制度的創(chuàng)建與未來(lái)》，載上海市高級(jí)人民法院、長(zhǎng)寧區(qū)人民法院編《中國(guó)未成年人法庭之路》，人民法院出版社1994年版，第202 頁(yè)。。隨后，各地的人民法院、人民檢察院、政府部門結(jié)合中外優(yōu)秀的防治未成年人犯罪的成功范例，并結(jié)合中國(guó)未成年人犯罪的成因、特點(diǎn)等諸因素，進(jìn)行了許多的嘗試。除了緩刑外，附條件不起訴、暫緩判決、未成年人社區(qū)矯正等制度都是近些年來(lái)我國(guó)未成年人司法實(shí)踐的創(chuàng)新性探索。這些涵蓋未成年人非監(jiān)禁化司法程序，體現(xiàn)《未成年人保護(hù)法》《預(yù)防未成年人犯罪法》《刑事訴訟法》所規(guī)定的教育、感化、挽救方針，教育為主、懲罰為輔原則的極富未成年人非監(jiān)禁化司法特性的制度，是我國(guó)未成年人非監(jiān)禁化司法發(fā)展與改革的一面鏡子。

（一）附條件不起訴制度

2012年3月14日通過(guò)的新修訂的《刑事訴訟法》，專章對(duì)未成年人刑事案件訴訟程序進(jìn)行了規(guī)定。其中第271 條至273 條明確提出了對(duì)未成年犯罪嫌疑人涉嫌刑法分則第四章、第五章、第六章規(guī)定的犯罪，可能判處一年有期徒刑以下刑罰，符合起訴條件，但有悔罪表現(xiàn)的，人民檢察院可以作出“附條件不起訴”的決定，標(biāo)志著我國(guó)正式確立了附條件不起訴制度。

附條件不起訴，指的是人民檢察院公訴部門在審查起訴案件過(guò)程中，對(duì)于犯罪事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分、已經(jīng)涉嫌構(gòu)成刑事犯罪的犯罪嫌疑人，符合起訴條件但有悔罪表現(xiàn)，綜合考慮犯罪行為的性質(zhì)、犯罪情節(jié)、犯罪危害程度、犯罪后的表現(xiàn)以及犯罪嫌疑人的年齡、所處環(huán)境等因素，從現(xiàn)實(shí)公共利益及相關(guān)刑事司法政策角度出發(fā)，認(rèn)為其社會(huì)危害性不大、沒有立即追究刑事責(zé)任的必要或暫時(shí)不向法院提起公訴更加適宜時(shí)，依據(jù)檢察官起訴裁量權(quán)，由檢察機(jī)關(guān)作出附條件不起訴決定。而從附條件不起訴決定作出之日起，通過(guò)對(duì)犯罪嫌疑人附加一定的考察條件，要求其在考驗(yàn)期內(nèi)履行相關(guān)的義務(wù)，待考驗(yàn)期滿后，視考驗(yàn)期內(nèi)表現(xiàn)情況，由檢察機(jī)關(guān)最終決定是否對(duì)其提起公訴。也就是說(shuō)，如果犯罪嫌疑人認(rèn)真遵守考察機(jī)關(guān)的規(guī)定，考驗(yàn)期內(nèi)表現(xiàn)良好的，檢察機(jī)關(guān)將對(duì)其作不起訴的決定；反之，如果未履行規(guī)定的義務(wù)或在考驗(yàn)期內(nèi)不遵守考察規(guī)定的，檢察機(jī)關(guān)將撤銷先前的附條件不起訴決定，并決定向人民法院依法提起公訴。

從觀念層面看，訴前考察制度是體現(xiàn)未成年人非監(jiān)禁化理念的制度。從刑罰的目的看，我國(guó)刑罰的目的在于預(yù)防犯罪，尤其是對(duì)于未成年犯罪嫌疑人或未成年犯來(lái)說(shuō)。如果非刑罰手段也可以達(dá)到這個(gè)目的，那就不必動(dòng)用刑罰手段；如果非監(jiān)禁的刑罰也可以達(dá)到這個(gè)目的，那就不必動(dòng)用監(jiān)禁的刑罰。對(duì)于那些暫時(shí)還不符合不起訴條件的未成年人，我們無(wú)需急著將他們送上法庭一判了之，而應(yīng)當(dāng)積極地為他們創(chuàng)造不起訴的可能性。從實(shí)踐層面看，訴前考察制度是不斷完善、發(fā)展的制度。近年來(lái)，我國(guó)的基層檢察機(jī)關(guān)對(duì)未成年人適用相對(duì)不起訴作了許多有益的實(shí)踐探索。例如，1992年，上海市長(zhǎng)寧區(qū)人民檢察院作出了我國(guó)第一個(gè)暫緩起訴決定（當(dāng)時(shí)稱之為“訴前考察”）。 司法實(shí)踐中從未真正停止對(duì)暫緩起訴制度的探索。經(jīng)過(guò)不斷探索，暫緩起訴制度的相關(guān)程序日益完善，很多檢察機(jī)關(guān)還出臺(tái)了制度化、系統(tǒng)化的規(guī)定。不同地方在適用條件、操作程序等方面存在一些差異，但是在適用對(duì)象方面，基本上都是針對(duì)未成年人。這一制度的建立，是正確貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策的必然結(jié)果，其不僅填補(bǔ)了我國(guó)刑事訴訟法中不起訴制度的不足，更對(duì)未成年人的健康成長(zhǎng)，對(duì)尊重和保障人權(quán)、維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定均具有重大意義。

（二）暫緩判決制度

1993年首創(chuàng)于江蘇省南京市的“暫緩判決”制度，是我國(guó)未成年人司法制度的一項(xiàng)重要改革，是目前各地少年法庭普遍實(shí)行的矯治辦法。一般是指少年法庭在刑事訴訟活動(dòng)中，對(duì)已構(gòu)成犯罪并符合一定條件的未成年被告人，先暫不判處刑罰，而是由法院設(shè)置一定的考察期，讓被告人回到社會(huì)上繼續(xù)就業(yè)或就學(xué)，并對(duì)其進(jìn)行考察幫教，待考察期滿后，再根據(jù)原犯罪事實(shí)和情節(jié)，結(jié)合被告人在考察期的表現(xiàn)予以判決的一種探索性的審判方法。

作出暫緩判決決定后，應(yīng)對(duì)未成年犯建立考察制度，制定考察幫教計(jì)劃，并對(duì)未成年犯建立考察評(píng)議檔案，負(fù)責(zé)未成年犯進(jìn)行教育、管束，在考察期屆滿后對(duì)暫緩判決對(duì)象作出綜合評(píng)定報(bào)告。法院在考察期滿后，應(yīng)開庭聽取法定代理人、辯護(hù)人、公訴人的意見，結(jié)合考察部門提交的考察評(píng)估報(bào)告，分別作出判決。對(duì)于考察期結(jié)束后的刑罰確定，可以根據(jù)基層法院的特點(diǎn)對(duì)暫緩判決的未成年被告人選擇適用有期徒刑、拘役、管制、單處罰金，甚或免刑。在實(shí)踐中的做法是：對(duì)考察期表現(xiàn)良好、確認(rèn)不致再危害社會(huì)的被告人，應(yīng)當(dāng)適用緩刑；對(duì)犯罪情節(jié)較輕、暫緩判決考察期表現(xiàn)良好的未成年被告人，可以考慮適用免刑；對(duì)于極少數(shù)表現(xiàn)不好的暫緩判決被告人，按其原犯罪事實(shí)和情節(jié)予以判決。暫緩判決不等于對(duì)未成年犯放任不管，而是通過(guò)考察的方式來(lái)決定最終是否要對(duì)其進(jìn)行刑事判決。

暫緩判決制度源自于英美法系國(guó)家，但目前不少大陸法系國(guó)家也建立了這一制度。實(shí)踐證明，暫緩判決既能對(duì)未成年犯罪人起到懲罰作用，又能對(duì)其起到教育、挽救之功效。

（三）社區(qū)矯正制度

在行刑階段，對(duì)未成年人非監(jiān)禁化也是一項(xiàng)重要的原則。罪行輕微、主觀惡性不大的未成年犯是社區(qū)矯正的重點(diǎn)對(duì)象之一。在我國(guó)，“社區(qū)矯正”這一術(shù)語(yǔ)始見于由最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部于2003年7月10日聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于開展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》（下稱《試點(diǎn)通知》），后又見于司法部于2004年5月發(fā)布的《司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正暫行辦法》，2011年則被正式寫入《中華人民共和國(guó)刑法修正案（八）》。相關(guān)規(guī)定明確，我國(guó)的社區(qū)矯正是與監(jiān)禁矯正相對(duì)的行刑方式，是指將符合社區(qū)矯正條件的罪犯置于社區(qū)內(nèi)，由專門的國(guó)家機(jī)關(guān)在相關(guān)社會(huì)團(tuán)體和民間組織以及社會(huì)志愿者的協(xié)助下，在判決、裁定或決定確定的期限內(nèi)，矯正其犯罪心理和行為惡習(xí)，并促進(jìn)其順利回歸社會(huì)的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動(dòng)。就未成年人社區(qū)矯正而言，上述所指“罪犯”在我國(guó)則應(yīng)局限為已滿十四周歲、不滿十八周歲的未成年犯。社區(qū)矯正主要針對(duì)的是經(jīng)過(guò)司法程序被處以刑罰的罪犯，未成年犯是其中的重要組成部分。

社區(qū)矯正是刑罰制度發(fā)展到一定階段（監(jiān)禁刑向非監(jiān)禁刑發(fā)展）的產(chǎn)物，其不同階段有不同的內(nèi)容。除了懲罰性外，社區(qū)矯正是重在政府的相關(guān)機(jī)構(gòu)引導(dǎo)下運(yùn)用社會(huì)力量參與對(duì)犯罪人的教育矯正，促使犯罪人再社會(huì)化，從而回歸社會(huì)成為正常公民的社會(huì)內(nèi)處遇制度和項(xiàng)目。社區(qū)矯正比其他刑罰措施更具有文明性、倫理性、經(jīng)濟(jì)性和有效性，成為當(dāng)今社會(huì)懲治犯罪、矯正犯罪和預(yù)防犯罪的不可缺少的對(duì)策和措施。而社區(qū)矯正將未成年罪犯置于社區(qū)中加以矯治，對(duì)其生活和工作給予充分關(guān)注，根據(jù)其自身特點(diǎn)安排各種活動(dòng)，參與社區(qū)的服務(wù)，有助于強(qiáng)化正面的角色模式，從而促進(jìn)其社會(huì)化。

二、社會(huì)工作介入未成年人非監(jiān)禁化司法制度的專業(yè)優(yōu)勢(shì)

我國(guó)未成年人非監(jiān)禁化司法制度的改革與完善離不開專業(yè)社會(huì)力量的參與和介入，社會(huì)工作專業(yè)的快速發(fā)展為其介入未成年人非監(jiān)禁化司法制度提供了可能。

(一)社會(huì)工作內(nèi)涵

目前被我國(guó)社會(huì)工作專業(yè)學(xué)者普遍接受的說(shuō)法是：“社會(huì)工作是以利他主義為指導(dǎo)，以科學(xué)的知識(shí)為基礎(chǔ)，運(yùn)用科學(xué)的方法進(jìn)行的助人服務(wù)活動(dòng)。②王思斌著：《社會(huì)工作概論》，高等教育出版社2006年版，第12 頁(yè)?！?這個(gè)定義指出了社會(huì)工作的本質(zhì)是一種助人活動(dòng)，即以利他主義的價(jià)值觀為主導(dǎo)的幫助他人的活動(dòng)，其特征是提供服務(wù)。更確切地說(shuō)，社會(huì)工作是一種科學(xué)的助人服務(wù)活動(dòng)，它不同于一般的行善活動(dòng)。這個(gè)定義還指出，社會(huì)工作以受助人的需要為中心，并以科學(xué)的助人技巧為手段，以達(dá)到助人的有效性。發(fā)展一批可靠的人員，建立一種可行的機(jī)制，形成一個(gè)穩(wěn)定的職業(yè)，給包括心理疾患者帶來(lái)一種日常的關(guān)愛——在世界上許多國(guó)家，從事這些工作的“熱心腸”獲得了一種普遍認(rèn)同的稱謂：社會(huì)工作者。

據(jù)了解，歐美一些國(guó)家出現(xiàn)專業(yè)助人的社會(huì)工作者，大約是在上世紀(jì)60年代。法國(guó)到了80年代，社會(huì)工作者成了任何一所學(xué)校都必須設(shè)有的職位。2006年10月中共中央十六屆六中全會(huì)作出《中共中央關(guān)于構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)若干重大問(wèn)題的決定》指出要“建設(shè)宏大的社會(huì)工作人才隊(duì)伍?！睆拇艘院?，社會(huì)工作者（簡(jiǎn)稱“社工”）在我國(guó)就成為了一個(gè)不陌生的名詞。

鑒于未成年人群體的特殊地位，未成年人社會(huì)工作一直是社會(huì)工作中最具有價(jià)值的部分。社會(huì)工作者介入未成年人非監(jiān)禁化刑事司法領(lǐng)域，堅(jiān)持以人為本的精神，以利他主義為指引，以科學(xué)知識(shí)和方法為基礎(chǔ)，運(yùn)用專業(yè)理論和方法，動(dòng)員一切有關(guān)個(gè)人、家庭、團(tuán)體及社區(qū)等資源，幫助未成年犯罪嫌疑人或未成年犯矯正錯(cuò)誤、修正行為模式、適應(yīng)社會(huì)生活并積極地發(fā)揮其潛能。

（二）社會(huì)工作介入未成年人非監(jiān)禁化司法制度的專業(yè)優(yōu)勢(shì)

社會(huì)工作與未成年人司法制度的銜接，是歷史的必然選擇。無(wú)論是從我國(guó)司法制度對(duì)未成年人犯罪問(wèn)題的主導(dǎo)價(jià)值觀來(lái)講，還是從我國(guó)未成年人司法制度的立法內(nèi)在要求來(lái)講，社會(huì)工作的介入都有其必要性。社會(huì)工作的基本理論和專業(yè)方法都為解決我國(guó)未成年人犯罪問(wèn)題提供了可能。

1、價(jià)值觀

“從社會(huì)學(xué)、犯罪學(xué)的觀點(diǎn)看，不僅是因?yàn)槲闯扇舜砦磥?lái)，特別值得關(guān)注，而且是因?yàn)椋闯赡耆藢儆谖炊ㄐ蜁r(shí)期，可塑性強(qiáng)，他仍既容易受環(huán)境影響變壞，也容易接受外界的幫助而變好”③戴宜生著：《關(guān)于2001年中國(guó)青少年違法犯罪趨勢(shì)的分析與預(yù)測(cè)》，《未成年人犯罪研究》，2001年第5 期。?！皢?wèn)題未成年人告訴我因?yàn)槿藗冋J(rèn)為他們解決事情的策略不同于常人，所以被貼上古怪的標(biāo)簽。在他們的經(jīng)歷中，各種各樣的自我認(rèn)同都是隱蔽的、貶義的詞語(yǔ)。如‘行為越軌’、‘無(wú)控制力’、‘亂性’、’憂郁’，這些在社會(huì)交流中定義他們的詞語(yǔ)是那些有權(quán)者界定的。④MichaelUngar: Constructing Nanatives of Resilience with High –risk Youth.Journal of Systemic Therapies, 2000,2, pp.58 -73.” 諾丁斯(Noddings)指出：“顯而易見的是，受到關(guān)注的時(shí)候，孩子們?cè)敢鉃樗麄兿矏酆托湃蔚娜硕W(xué)習(xí)，積極工作。⑤Noddings N: School face“crisis in caring”.Education Week 32.1988.”在未成年人因多種原因走上違法犯罪道路時(shí)，對(duì)未成年人的關(guān)心和保護(hù)，對(duì)其改過(guò)自新和保持家庭的幸福乃至整個(gè)社會(huì)的安寧都有著重要的意義。

社會(huì)工作專業(yè)的基本價(jià)值觀所決定的社會(huì)工作者的工作態(tài)度有利于未成年人非監(jiān)禁化司法工作的開展。以平等、尊重、接納等為專業(yè)價(jià)值觀的社會(huì)工作者可以更加順利地走近、幫助、引導(dǎo)進(jìn)入刑事司法領(lǐng)域的未成年人。進(jìn)入司法領(lǐng)域的未成年人，無(wú)論是違法犯罪嫌疑人還是犯罪人，要想使其順利地回歸社會(huì)，首先在觀念上要將之視為特殊的社會(huì)弱勢(shì)群體，具有特定的服務(wù)需要，同時(shí)又是需要尊重的社會(huì)個(gè)體。只有在這樣的理念指引下才能真正接納這些未成年人并被這些未成年人所接納，也才能最終幫助他們。接納意味著在對(duì)矯正對(duì)象開展工作的時(shí)候，積極主動(dòng)地理解對(duì)方，相信并尊重對(duì)方的人格，雖然不接受他的言行，仍然會(huì)因?yàn)樗且粋€(gè)人而尊重他。接納的關(guān)鍵在于不以工作者個(gè)人的價(jià)值觀評(píng)判或取舍對(duì)方，時(shí)刻保持一種信任、接受和尊重的態(tài)度。接納并不意味著社會(huì)工作者認(rèn)同矯正對(duì)象的價(jià)值觀與言行，而是將他的言行與他本人分開來(lái)看。他的錯(cuò)誤言行一定不能接納，我們接受的是他這個(gè)人，任何個(gè)體作出這樣那樣的行為都是有原因的，有其深刻的歷史原因和現(xiàn)實(shí)原因。認(rèn)識(shí)到他犯罪的原因才能理解他，理解他才能與之溝通，才能有的放矢開展矯正。接納的意義十分重大。接納是尊重的先決條件，通過(guò)尊重，我們?yōu)槌C正對(duì)象營(yíng)造一個(gè)安全、溫暖、寬松的環(huán)境，使其放下防御，消除戒備，自由并安全地敞開自己，探討自己的內(nèi)心世界。社會(huì)工作者在助人的過(guò)程中堅(jiān)持人本主義價(jià)值觀，特別強(qiáng)調(diào)人與人之間是平等的；每個(gè)人都需要得到社會(huì)的尊重；人是可以改變的；認(rèn)為人具有從社會(huì)獲得服務(wù)的權(quán)利；并且提倡人與人之間相互是有責(zé)任的。通過(guò)尊重，雙方建立起信任、和諧的工作關(guān)系，真誠(chéng)表達(dá)，真心互動(dòng)，有利于提高工作效率。通過(guò)尊重，喚醒矯正對(duì)象的自尊，激發(fā)他重新審視自己，肯定自己的價(jià)值，恢復(fù)生命的勇氣與信心，最終實(shí)現(xiàn)人生自助、回歸社會(huì)的目標(biāo)。以上價(jià)值理念是社會(huì)工作專業(yè)參與未成年人非監(jiān)禁化司法過(guò)程的原始動(dòng)力，并能夠真正實(shí)現(xiàn)未成年人利益最大化。

2、專業(yè)基礎(chǔ)與專業(yè)方法

社會(huì)工作以一系列科學(xué)知識(shí)和理論為專業(yè)基礎(chǔ)，可以保障其介入非監(jiān)禁化司法工作更具科學(xué)性和規(guī)范性。介入到司法過(guò)程的社會(huì)工作不僅要依靠社會(huì)工作者的熱情、經(jīng)驗(yàn)和悟性，同時(shí)更多的是需要以科學(xué)的理論和知識(shí)為基礎(chǔ)。因?yàn)樯鐣?huì)工作要處理與人相關(guān)的問(wèn)題，因此它與眾多學(xué)科都發(fā)生了密切聯(lián)系，如社會(huì)學(xué)、法學(xué)、倫理學(xué)、心理學(xué)等。社會(huì)工作者運(yùn)用相關(guān)的社會(huì)科學(xué)理論分析未成年人犯罪問(wèn)題產(chǎn)生的原因，并據(jù)此尋找解決問(wèn)題的辦法。在解決社會(huì)問(wèn)題的過(guò)程中，相關(guān)的社會(huì)科學(xué)知識(shí)仍發(fā)揮著重要的作用，社會(huì)工作者常常綜合運(yùn)用多種科學(xué)知識(shí)去推進(jìn)社會(huì)工作⑥王思斌主編：《社會(huì)工作概論》，高等教育出版社2001年版，第17 頁(yè)。。專業(yè)的社會(huì)工作以社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、人類學(xué)等學(xué)科知識(shí)為理論基礎(chǔ)，可以對(duì)未成年人違法犯罪個(gè)體因素、群體因素、社會(huì)因素進(jìn)行科學(xué)的分析和評(píng)估，以準(zhǔn)確客觀地界定未成年人的問(wèn)題與需求，并以此為基礎(chǔ)展開科學(xué)地介入與引導(dǎo)，幫助未成年人健康成長(zhǎng)。社會(huì)工作的理論優(yōu)勢(shì)使社會(huì)工作介入未成年人司法環(huán)節(jié)更加理性、更加科學(xué)，也更加規(guī)范。

社會(huì)學(xué)是社會(huì)工作必須堅(jiān)持的理論基礎(chǔ)。社會(huì)學(xué)關(guān)注的焦點(diǎn)就是個(gè)人與社會(huì)（群體）的關(guān)系，研究社會(huì)關(guān)系、社會(huì)變遷、社會(huì)結(jié)構(gòu)等因素與社會(huì)行為間的關(guān)系，同時(shí)揭示以上因素間的發(fā)展變化規(guī)律。在運(yùn)用社會(huì)學(xué)理論分析未成年人犯罪行為過(guò)程中，其起點(diǎn)是了解作為社會(huì)個(gè)體的犯罪未成年人社會(huì)化的過(guò)程與特點(diǎn)。例如，他們的家庭以及其他社會(huì)群體如何對(duì)孩子的社會(huì)化過(guò)程產(chǎn)生影響；然后分析孩子進(jìn)入社會(huì)后又是與哪些群體頻繁互動(dòng)，他們彼此間互動(dòng)的規(guī)律和特點(diǎn)是什么；孩子進(jìn)入社會(huì)后如何獲取相應(yīng)的生活資源；社會(huì)制度又是怎樣對(duì)此給予社會(huì)支持？又是什么樣的矛盾和沖突導(dǎo)致孩子鋌而走險(xiǎn)去實(shí)施犯罪行為。我們?cè)u(píng)估導(dǎo)致孩子走上犯罪道路的風(fēng)險(xiǎn)因素時(shí)，必須關(guān)注到以上所有因素，而這些正是社會(huì)學(xué)研究所涉及的問(wèn)題。因此社會(huì)學(xué)是社會(huì)調(diào)查工作必須依賴的理論基礎(chǔ)。

社會(huì)心理學(xué)是研究社會(huì)心理現(xiàn)象的發(fā)生條件及規(guī)律的科學(xué)。社會(huì)心理學(xué)研究的主要問(wèn)題有：犯罪未成年人社會(huì)化及人格的形成過(guò)程；社會(huì)相互作用的機(jī)制；孩子態(tài)度形成的機(jī)制及其改變的規(guī)律；社會(huì)知覺的形成及其對(duì)人的行為的影響；精神壓力與人的心理健康；群體心理的形成及其對(duì)社會(huì)生活的影響；文化對(duì)人的行為的影響等⑦王思斌主編：《社會(huì)工作概論》，高等教育出版社2001年版，第18 頁(yè)。。由于社會(huì)調(diào)查工作是社會(huì)工作者與涉嫌犯罪未成年人間細(xì)致、復(fù)雜的互動(dòng)過(guò)程，社會(huì)工作者需要借助以上理論研究成果去分析案主所遇到的問(wèn)題，并尋找解決問(wèn)題的方法與途徑。因此，社會(huì)心理學(xué)就成為社會(huì)調(diào)查工作的重要理論支柱。

社會(huì)學(xué)、心理學(xué)是社會(huì)工作專業(yè)最重要的理論基礎(chǔ)。經(jīng)過(guò)系統(tǒng)的專業(yè)訓(xùn)練過(guò)程，社會(huì)工作者在分析所遇到的社會(huì)問(wèn)題時(shí)，既具有宏觀的視角，也具有微觀的觀察，能夠全面地評(píng)價(jià)人及社會(huì)關(guān)系的特征，并能夠預(yù)測(cè)人與社會(huì)環(huán)境互動(dòng)關(guān)系的發(fā)展與走向，這正是社會(huì)調(diào)查工作需要具備的專業(yè)能力。

社會(huì)工作的專業(yè)方法可以使其介入非監(jiān)禁化司法制度收集的相關(guān)資料更加翔實(shí)、客觀。社會(huì)工作專業(yè)具有多種介入未成年人司法過(guò)程的方法和手段。社會(huì)工作在走向?qū)I(yè)化的過(guò)程中，逐漸形成個(gè)案、小組、社區(qū)、社會(huì)行政等專業(yè)方法，可以在不同層面、針對(duì)不同對(duì)象單獨(dú)使用，也可以相互交叉、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)地使用，并注重各種專業(yè)方法的整合運(yùn)用，可以與被矯正未成年人建立互動(dòng)關(guān)系，有針對(duì)性地開展工作，幫助他們更好地回歸社會(huì)。以上工作方法的起點(diǎn)都是與案主建立關(guān)系，然后是收集資料，并在收集資料的基礎(chǔ)上確定案主的需求，最后選擇合適的方法解決案主的需求和問(wèn)題。以上專業(yè)方法都具備系統(tǒng)的工作步驟與工作環(huán)節(jié)，科學(xué)而規(guī)范，可以從微觀、中觀、宏觀等多個(gè)層面去介入未成年人的違法犯罪問(wèn)題，并最終幫助他們健康成長(zhǎng)。

三、社會(huì)工作介入未成年人非監(jiān)禁化司法制度的意義

社會(huì)工作介入非監(jiān)禁化司法制度中，體現(xiàn)了情、理、法的兼顧結(jié)合，也是國(guó)際社會(huì)司法社會(huì)工作發(fā)展的趨勢(shì)。讓社會(huì)力量進(jìn)入非監(jiān)禁化司法程序，意義價(jià)值遠(yuǎn)比單一的司法措施、監(jiān)禁來(lái)得長(zhǎng)遠(yuǎn)有效，經(jīng)過(guò)實(shí)踐后，這樣的做法有廣泛的指導(dǎo)和推廣意義。

（一）預(yù)防未成年人犯罪，促進(jìn)社會(huì)和諧

社會(huì)工作在幫助未成年犯罪嫌疑人或未成年犯改過(guò)自新、重返社會(huì)的過(guò)程中，具有重要地位和作用。未成年人犯罪不僅僅是他們的個(gè)人問(wèn)題，從社工的視角看，應(yīng)該還包括他的成長(zhǎng)經(jīng)歷、家庭背景、朋輩群體以及社會(huì)環(huán)境等諸多因素。由社會(huì)工作者與司法機(jī)關(guān)合作，對(duì)涉嫌犯罪的未成年人進(jìn)行全方位、多角度的社會(huì)調(diào)查，詳細(xì)分析導(dǎo)致其犯罪的風(fēng)險(xiǎn)因素，未成年人犯罪問(wèn)題中的個(gè)人、家庭、學(xué)校、社會(huì)等因素，并在綜合分析相關(guān)因素的基礎(chǔ)上預(yù)測(cè)其再犯可能性，以平等、尊重、接納等社會(huì)工作價(jià)值觀，運(yùn)用社會(huì)工作的專業(yè)方法，即訪談、問(wèn)卷、觀察、小組游戲等方法介入未成年人犯罪問(wèn)題，更加順利地走近、幫助、引導(dǎo)進(jìn)入刑事司法領(lǐng)域的未成年人，最后根據(jù)測(cè)評(píng)結(jié)果對(duì)不同的個(gè)案進(jìn)行不同的有針對(duì)性的幫教工作，利用個(gè)案、小組等專業(yè)方法和技巧，科學(xué)、規(guī)范、多層次地介入未成年人違法犯罪問(wèn)題，以協(xié)助犯罪的未成年人深度認(rèn)識(shí)自我，建立良好的社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)，恢復(fù)其社會(huì)功能，使他重新融入到正常的社會(huì)生活當(dāng)中，更好地回歸社會(huì)，遠(yuǎn)離犯罪道路。

（二）促進(jìn)未成年人非監(jiān)禁化司法制度發(fā)展的科學(xué)化、專業(yè)化、人性化

2012年新修訂的《刑事訴訟法》第268 條規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查?！庇纱?，《刑事訴訟法》將社會(huì)調(diào)查制度納入了法律的范疇。將社工與司法過(guò)程整合，以社工的社會(huì)調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和幫教工作來(lái)幫助司法機(jī)關(guān)更全面、更深刻地把握影響涉嫌犯罪未成年人案件中的各個(gè)要素，這對(duì)司法機(jī)關(guān)所做的工作來(lái)說(shuō)，無(wú)疑是一項(xiàng)重大的突破。因?yàn)樵诮槿肷嫦臃缸镂闯赡耆说膸徒坦ぷ髦?，社工能夠把一個(gè)案件中所涉及的各個(gè)因素全都整合到工作內(nèi)容中去，更加全面也更加具體地從多角度呈現(xiàn)了導(dǎo)致幫教對(duì)象犯罪的風(fēng)險(xiǎn)因素，包括他本人的生理心理狀況、個(gè)體成長(zhǎng)經(jīng)歷、家庭及社會(huì)關(guān)系狀況，如此多方面、多角度地對(duì)幫教對(duì)象進(jìn)行了解，使社工能夠?qū)λM(jìn)行一個(gè)客觀公正的判斷，并對(duì)他的再犯可能性進(jìn)行了專業(yè)的預(yù)測(cè)。這一方面緩解了司法人員的工作壓力，另一方面也使司法人員能夠更明確對(duì)案件的整體認(rèn)識(shí)，實(shí)現(xiàn)法律的公平、公正。比如，社會(huì)工作者在案件審理過(guò)程中通過(guò)與涉嫌犯罪未成年人及其家庭和周圍社會(huì)的接觸了解，寫出有關(guān)犯罪嫌疑人背景的調(diào)查報(bào)告，提交法庭作參考，除了幫助法官作出裁決，選擇適當(dāng)刑罰并為延伸幫教提供參考外，還克服了檢察官、辯護(hù)律師由于訴訟角色的影響可能出現(xiàn)的量刑情節(jié)調(diào)查方面的偏差。以社工介入涉嫌犯罪未成年人的幫教工作，在幫教過(guò)程中不僅僅只關(guān)注涉嫌犯罪未成年人這一方面因素的影響，還關(guān)注到涉嫌犯罪未成年人的生理心理狀況、個(gè)人成長(zhǎng)經(jīng)歷、家庭狀況、家庭關(guān)系、朋輩群體、社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)等因素對(duì)他產(chǎn)生的影響，對(duì)涉嫌犯罪的未成年人有一個(gè)更加客觀和全面的把握，這對(duì)司法機(jī)關(guān)處理涉嫌犯罪未成年人案件時(shí)有著巨大的輔助作用，不會(huì)對(duì)這些未成年人進(jìn)行“一刀切”似的判斷，對(duì)司法工作和未成年人發(fā)展都起到了相當(dāng)大的促進(jìn)作用。因此，社工介入涉嫌犯罪未成年人的幫教工作，完善了司法機(jī)關(guān)的程序，促進(jìn)社會(huì)工作介入未成年人非監(jiān)禁化司法制度發(fā)展的科學(xué)化、專業(yè)化、人性化。

四、結(jié)語(yǔ)

上述社工介入未成年人非監(jiān)禁化司法制度的舉措，面臨的一個(gè)首要問(wèn)題就是有的舉措處于于法無(wú)據(jù)的尷尬境地。首先，我國(guó)有關(guān)法律中并沒有“暫緩判決”的規(guī)定，因此這一新舉措自有司法實(shí)踐的先例以來(lái)，便引發(fā)了諸多的爭(zhēng)議與質(zhì)疑。有人認(rèn)為暫緩判決破壞了法律適用的統(tǒng)一，也有人認(rèn)為其規(guī)定考察期的做法違反了法定審理期限的規(guī)定。因此，建議我國(guó)應(yīng)該在立法上對(duì)暫緩判決的對(duì)象、條件加以界定，使之有一個(gè)明確的標(biāo)準(zhǔn)。其次，司法實(shí)踐中，對(duì)于社會(huì)調(diào)查制度，新修訂的《刑事訴訟法》、《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》以及《聯(lián)合國(guó)少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》中都沒有明確調(diào)查的主體。通過(guò)兩高的司法解釋及各地的試行規(guī)定可以看出，我國(guó)社會(huì)調(diào)查的主體具有多元化的特點(diǎn)。同時(shí)，社會(huì)調(diào)查主體具有兼職性，無(wú)法保證社會(huì)調(diào)查的專業(yè)化和客觀公正性。因此，建議立法明確社會(huì)調(diào)查的主體，打造以社會(huì)工作者為主體的專兼結(jié)合的社會(huì)調(diào)查工作隊(duì)伍，增強(qiáng)社會(huì)調(diào)查的社會(huì)工作力量，提高做好社會(huì)調(diào)查的積極性和主動(dòng)性。