李向陽劉小平

（1.中國科學(xué)院文獻情報中心，北京100190；2.中國科學(xué)院大學(xué)，北京100049）

我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與基礎(chǔ)研究關(guān)系的專利計量分析

李向陽1，2劉小平1

（1.中國科學(xué)院文獻情報中心，北京100190；2.中國科學(xué)院大學(xué)，北京100049）

〔摘要〕本文采用非專利引文（Non-patent references，NPRs）分析方法，從多個角度對我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與基礎(chǔ)研究的關(guān)系進行了探討，對我國政府制定相關(guān)的科技發(fā)展政策具有重要參考意義。研究表明，我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新對基礎(chǔ)研究有著較強的依賴性，且這種依賴正不斷增強；基礎(chǔ)研究是推動我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要力量，對該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有積極的促進作用。然而，我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展所依賴的科學(xué)研究成果大部分來自國外，突出反映了我國在基礎(chǔ)研究方面仍存在重視不夠、投入不足、資源配置不合理等一系列問題。

〔關(guān)鍵詞〕醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；基礎(chǔ)研究；專利；非專利引文

醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)是一個龐大的綜合性產(chǎn)業(yè)，是我國國民經(jīng)濟的重要組成部分，對于改善人民健康、提高人民生活質(zhì)量具有非常重要的作用。我國“十三五”規(guī)劃綱要（2016-2020）和《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》明確將醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，尤其是生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)列為國家重點培育和發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。規(guī)劃要求，“十三五”期間，要大力提高我國的新藥創(chuàng)制能力，推進化學(xué)創(chuàng)新藥品的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，促進現(xiàn)代中藥的發(fā)展，開發(fā)先進制藥工藝技術(shù)與裝備，實現(xiàn)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的國際化。當(dāng)前，我國已初步建立了較為完備的醫(yī)藥工業(yè)體系，發(fā)展成為世界制藥大國。然而產(chǎn)業(yè)集中度低、企業(yè)規(guī)模小、生產(chǎn)條件差、管理落后等依然是困擾我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大難題。同時，由于我國在醫(yī)藥科技方面的投入相對不足，使得其醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的基礎(chǔ)仍較為薄弱，缺少自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品與高附加值產(chǎn)品，產(chǎn)品更新慢，重復(fù)嚴重，與國外發(fā)達國家相比存在不少差距。

基礎(chǔ)研究是推動技術(shù)創(chuàng)新的先決條件和催化劑，是技術(shù)創(chuàng)新的根本驅(qū)動力[1]。當(dāng)前，科學(xué)與技術(shù)之間的聯(lián)系日益緊密，二者之間的知識流動也越來越直接和頻繁，許多科學(xué)家甚至在發(fā)表科學(xué)論文的同時，將其科研成果直接申請專利。我國自實施科教興國戰(zhàn)略以來，研發(fā)投入逐年增加，然而這并未帶來我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的同步發(fā)展，其中不能正確認識基礎(chǔ)研究在提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力中的作用是一個重要原因[2]。大量高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的背后離不開基礎(chǔ)研究的長期積累，而我國長期以來的科技戰(zhàn)略過于強調(diào)以應(yīng)用為導(dǎo)向，無論政府還是企業(yè)，都傾向于投資試驗開發(fā)和應(yīng)用研究，使得在越靠近基礎(chǔ)研究的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域（如醫(yī)藥），我國的技術(shù)創(chuàng)新能力就越為薄弱。因而，如何從技術(shù)創(chuàng)新與基礎(chǔ)研究關(guān)系的角度推動我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是一個值得探討的重要問題。

1　國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

基礎(chǔ)研究是人類利用各種科研手段與設(shè)備，探索客觀事物內(nèi)在本質(zhì)及其運動規(guī)律的社會活動?；A(chǔ)研究的過程通常會產(chǎn)生大量的科研創(chuàng)新成果，而這些成果往往會以科學(xué)論文或?qū)Ｖ男问焦诒?。因此，科學(xué)論文是衡量基礎(chǔ)研究活動的重要指標(biāo)之一。專利是技術(shù)創(chuàng)新成果的重要載體，是世界上最大的技術(shù)信息源。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）統(tǒng)計，全世界90%以上的技術(shù)發(fā)展信息都是首先通過專利文獻反映出來的。同時，專利文獻還包含了全球90%～95%的技術(shù)創(chuàng)新成果，且其中有80%以上未在其他文獻中出現(xiàn)過。因而，專利雖不能代表技術(shù)創(chuàng)新的全部，但卻是技術(shù)創(chuàng)新的核心內(nèi)容。如果以專利作為測度技術(shù)創(chuàng)新活動的指標(biāo)，以科學(xué)論文作為測度基礎(chǔ)研究活動的指標(biāo)，通過對專利引文中的科學(xué)論文——非專利引文（Nonpatent references，NPRs）進行計量分析，就能夠反映出技術(shù)創(chuàng)新對基礎(chǔ)研究的依賴程度，也即基礎(chǔ)研究對技術(shù)創(chuàng)新的貢獻大小。

Narin最早采用該方法對美國專利商標(biāo)局（USPTO）中的美國生物技術(shù)專利進行了定量分析，發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)域?qū)＠昧舜罅康目茖W(xué)論文，作者由此認為美國生物領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新與基礎(chǔ)研究有著較為密切的關(guān)系[3]。Iversen曾采用同樣的分析方法探討了挪威科學(xué)與技術(shù)間的互動關(guān)系，發(fā)現(xiàn)挪威醫(yī)藥、化工、儀器儀表、臨床醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新相比其它領(lǐng)域?qū)A(chǔ)研究有著更強的依賴性[4]。Verbeek則通過研究發(fā)現(xiàn)，那些擁有大量非專利引文的專利主要分布在一些科學(xué)性較強的技術(shù)領(lǐng)域，如醫(yī)藥、生物技術(shù)、有機精細化工以及儀器儀表等[5]。Szu-Chia Lo曾對遺傳工程領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新與科學(xué)研究之間的關(guān)系進行探討，結(jié)果發(fā)現(xiàn)來自高校、科研院所等公共研究機構(gòu)的科學(xué)研究對該領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新有著重要的影響和作用[6]。國內(nèi)研究中，官建成借助USPTO內(nèi)的專利數(shù)據(jù)探討了我國11個技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠l(fā)明與基礎(chǔ)研究之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)我國生物技術(shù)、醫(yī)藥以及有機精細化工領(lǐng)域有著較高的科學(xué)強度，而信息通信、半導(dǎo)體和光學(xué)等領(lǐng)域與基礎(chǔ)研究的關(guān)系不太緊密[7]。裴云龍對USPTO內(nèi)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）38個國家和地區(qū)2004年的納米專利進行了研究，發(fā)現(xiàn)納米專利對科學(xué)論文的引用與其專利價值顯著正相關(guān)，而納米專利對非科學(xué)出版物的引用則與其價值沒有顯著的相關(guān)關(guān)系[8]。趙志耘則以我國在USPTO申請的生物技術(shù)專利為研究對象，從科學(xué)關(guān)聯(lián)度，專利SCI引文的來源期刊、來源國家以及來源機構(gòu)4個角度揭示了我國生物領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新對科學(xué)研究有著較強的依賴性，且這種依賴正不斷增強[9]。學(xué)者們的研究探討了不同國家、不同領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新與基礎(chǔ)研究之間的關(guān)系，并揭示出醫(yī)藥領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新對基礎(chǔ)研究有著較強的依賴性，然而對于我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對基礎(chǔ)研究的依賴程度，基礎(chǔ)研究對該產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用，以及基礎(chǔ)研究成果的具體來源等問題，學(xué)者們還尚未進行較為深入的探討。為此，本文將嘗試在國內(nèi)外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，以我國在USPTO申請的醫(yī)藥發(fā)明專利為研究對象，采用非專利引文分析方法對上述問題展開分析，以期為我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的制定與實施提供有益參考。

2　數(shù)據(jù)采集與處理

2.1USPTO數(shù)據(jù)采集

本文的研究數(shù)據(jù)源自美國專利商標(biāo)局（USPTO）的在線數(shù)據(jù)庫。在數(shù)據(jù)采集中，借助醫(yī)藥領(lǐng)域的國際專利分類號（IPC）“A61K”，編制檢索式檢索出專利權(quán)人國別為“CN”，且授權(quán)時間為1976-2014年的發(fā)明專利740件，具體如圖1所示。從圖中可以看出，我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)在USPTO的專利申請起步較晚，中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院于1988年獲得了該領(lǐng)域的第一件專利，自此之后專利授予數(shù)量一直緩慢增長。20世紀(jì)90年代以后，隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，人民生活水平的不斷提高，加之人口老齡化加速、人民自我醫(yī)療保健意識增強以及醫(yī)療保險制度日臻完善，我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)了較快發(fā)展。統(tǒng)計顯示，2005-2010年，我國醫(yī)藥市場的增長率超過20%，2012年的市場規(guī)模為9 261億元，2013年已達萬億以上，到2020年，我國醫(yī)藥市場規(guī)模將以年均12%的速度繼續(xù)高速增長。隨著我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，我國獲得的醫(yī)藥專利數(shù)量也大幅增加，其中僅2014年就獲得發(fā)明專利171件，是2001年的17倍之多。為此，本文將本研究的時段選定為2001-2014年，在此期間，我國在USPTO獲得的發(fā)明專利為704件，占專利總數(shù)的95%。

圖1　2001－2014年中國在美國專利商標(biāo)局（USPTO）獲得的醫(yī)藥發(fā)明專利數(shù)量

2.2SCI引文提取

從704件樣本專利中，本文共下載、提取、整理出9 263條非專利引文（NPRs），各專利在NPRs上的分布如圖2所示。由圖可知，78件專利沒有引用NPRs，約占專利總數(shù)的11%，可見我國絕大多數(shù)發(fā)明人員在技術(shù)創(chuàng)新時都或多或少參考了科學(xué)研究成果，從中獲得創(chuàng)新靈感和啟發(fā)；擁有1～10條NPRs的專利最多，高達434件，占到了專利總數(shù)的62%；其次，97件專利引用了11～20條的NPRs；此后，隨著NPRs的不斷增加，專利數(shù)量不斷減少，僅有33件專利引用了50條以上的NPRs。可見，我國醫(yī)藥專利在NPRs上的分布并不均勻，而是表現(xiàn)出了一定的偏態(tài)分布趨勢。由于NPRs中包含有多種文獻類型，如期刊論文、會議論文、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等等，而期刊論文，尤其是SCI論文，相比其他各類文獻質(zhì)量更高，也更能體現(xiàn)基礎(chǔ)研究水平，因而本文將借助DII（Derwent Innovation Index）和SCIE（Science Citation Index Expanded）兩大數(shù)據(jù)庫將SCI引文從NPRs中識別并提取出來，以做進一步的分析使用。

圖2　2001－2014年中國醫(yī)藥專利在非專利引文（NPRs）上的分布狀況

DII和SCIE兩大數(shù)據(jù)庫均為湯森路透集團旗下的重要數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)更新及時、準(zhǔn)確且權(quán)威性強。更為重要的是，兩大數(shù)據(jù)庫之間建立了連接關(guān)系，即DII數(shù)據(jù)庫中專利的所有SCI引文都通過超鏈接的方式直接鏈接到了SCIE數(shù)據(jù)庫，從而為我們判斷一件專利的引文中哪些是SCI引文，哪些不是SCI引文提供了依據(jù)。為此，本文在從USPTO數(shù)據(jù)庫中采集相關(guān)專利數(shù)據(jù)的同時，將借助在該數(shù)據(jù)庫中檢索到的專利號碼在DII數(shù)據(jù)庫中檢索對應(yīng)專利，然后通過超鏈接進行專利SCI引文的識別，最后將識別出的SCI引文通過其超鏈接在SCIE數(shù)據(jù)庫中進一步采集相關(guān)信息，如論文題名、作者、關(guān)鍵詞、所屬期刊信息等，具體流程如圖3所示[10]。

圖3　USPTO中專利SCI引文的識別流程圖

3　技術(shù)創(chuàng)新與基礎(chǔ)研究的關(guān)系分析

3.1科學(xué)強度分析

科學(xué)強度是指專利引用科學(xué)論文，尤其是SCI論文的平均數(shù)量。該指標(biāo)由美國CHI研究公司開發(fā)，并主要用于衡量技術(shù)創(chuàng)新對基礎(chǔ)研究的依賴程度。采用這一指標(biāo)，可以對不同國家、機構(gòu)以及技術(shù)領(lǐng)域中技術(shù)創(chuàng)新與基礎(chǔ)研究的關(guān)系進行衡量，進而反映基礎(chǔ)研究對技術(shù)創(chuàng)新的貢獻和作用。通過對同一技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠目茖W(xué)強度進行時間序列分析，還可以反映該領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新對基礎(chǔ)研究依賴程度的變化趨勢。

表1　2001－2014年中國醫(yī)藥專利的科學(xué)強度

從非專利引文（NPRs）中，本文共識別提取出3 251條SCI引文，占全部NPRs的28%左右。由于專利授權(quán)數(shù)量各年份差別較大，且部分年份專利數(shù)量過少，不便于統(tǒng)計分析，因此本文將2001-2014年14年的分析時間劃分為5個不同時間段。表1描述了不同時段內(nèi)我國醫(yī)藥專利的科學(xué)強度（B/A）狀況。從表中可以看出，隨著時間的推移，我國獲得的醫(yī)藥發(fā)明專利及其引用的SCI論文都在穩(wěn)步增長。其中，2013-2014年獲得發(fā)明專利319件，是2001-2003年所獲專利（38件）的近10倍，而其SCI引文更是增長了10余倍，十分顯著。同時，科學(xué)強度的增長也十分明顯。2001-2003年專利的平均科學(xué)強度僅為3.2，而到2013 -2014年，這一數(shù)值已增長到5.1，增幅約為60%。從整體來看，我國醫(yī)藥專利的平均科學(xué)強度為4.6，即每件發(fā)明專利平均引用了4.6篇SCI論文，相比我國的其它技術(shù)領(lǐng)域，如化學(xué)（1.7）、計算機與通信（0.2）以及機械（0.2）等[10]，科學(xué)強度更高，表明該領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新對基礎(chǔ)研究的依賴性更強。綜上，進入新世紀(jì)以來，我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新對基礎(chǔ)研究，尤其是高水平的基礎(chǔ)研究有著強烈的依賴關(guān)系，且這種依賴正隨著時間的發(fā)展而不斷增強。為此，我國政府、企業(yè)及相關(guān)科研單位等應(yīng)加強對國內(nèi)外相關(guān)科研成果的消化、吸收與利用，制定并實施有助于科研成果向技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的體制機制，以為我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)明人員進行技術(shù)革新提供堅實的知識基礎(chǔ)。

3.2專利質(zhì)量分析

專利質(zhì)量評價指標(biāo)多種多樣，其中專利被引頻次與同族專利數(shù)量應(yīng)用較為廣泛。專利被引頻次與專利質(zhì)量密切相關(guān)，其能夠反映專利的技術(shù)價值、社會價值與經(jīng)濟價值。一件專利被后續(xù)專利引用的次數(shù)越多，表明該專利技術(shù)對后續(xù)技術(shù)的發(fā)展影響越大，是該技術(shù)領(lǐng)域中的核心技術(shù)或基礎(chǔ)技術(shù)。同族專利數(shù)量是另一個評價專利質(zhì)量的重要指標(biāo)。由于專利維持的成本問題，申請人更樂意為那些能產(chǎn)生較大經(jīng)濟效益的專利在多個國家或地區(qū)同時申請專利保護，因而同族專利數(shù)量的多寡能夠反映一件專利的經(jīng)濟價值。此外，從提出專利申請到最終獲得授權(quán)，專利通常要經(jīng)過層層的嚴格審查。如果一件專利能夠在不同的國家或地區(qū)同時獲得授權(quán)，則表明其具有較高的技術(shù)價值，能夠經(jīng)受住多方考驗。因而，同族專利數(shù)量能夠同時反映一件專利的經(jīng)濟價值與技術(shù)價值[11]。

由于只有部分專利引用了非專利引文（NPRs），為便于分析，本文將所有專利劃分為兩類，一類含有NPRs；另一類則不含有NPRs，兩類專利各時段的平均被引頻次與同族專利數(shù)量見表2。從表中可以看出，除個別時段外，引用NPRs的專利相比那些沒有引用NPRs的專利普遍擁有更高的被引頻次以及更多的同族專利。統(tǒng)計顯示，引用NPRs的專利，其總的平均被引頻次高達4.1次，而那些沒有引用NPRs的專利則僅為2.8次。此外，在同族專利方面，引用NPRs的專利平均擁有10.5個同族專利，而沒有引用NPRs的專利則僅為7.4個。這一結(jié)果表明，在我國醫(yī)藥領(lǐng)域，技術(shù)與科學(xué)之間的互動越頻繁，專利的被引頻次越高，同族專利數(shù)量越多，專利的技術(shù)重要性、社會效益和經(jīng)濟效益也越大，即基礎(chǔ)研究為提高我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量產(chǎn)生了積極的促進作用。這主要得益于基礎(chǔ)研究能夠為發(fā)明人員的技術(shù)創(chuàng)新提供理論和方法上的指導(dǎo)，幫助他們改進和完善技術(shù)創(chuàng)新方法，拓寬知識結(jié)構(gòu)，培養(yǎng)創(chuàng)造性的思維方式，從而發(fā)現(xiàn)新的研究領(lǐng)域，提高技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量和水平。

表2　2001－2014年中國醫(yī)藥專利的被引頻次與同族專利數(shù)量

上述研究表明，隨著我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，該產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對基礎(chǔ)研究的依賴也正逐步增強；基礎(chǔ)研究已成為推動我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要力量，其不僅是顯性信息的來源，而且還提供了新的技術(shù)創(chuàng)新機會，對提高我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新績效具有重要意義?；A(chǔ)研究是一國產(chǎn)業(yè)連通世界知識庫的“橋梁”，它使得各國產(chǎn)業(yè)在發(fā)展中能夠有效地嵌入全球知識網(wǎng)絡(luò)，吸收并利用其中的知識和技能。如果一個國家在基礎(chǔ)研究方面長期落后并依賴于其他國家，那么將大大減緩其產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度，使其在國際貿(mào)易競爭中處于不利地位。因而，加強基礎(chǔ)研究，提高本國的基礎(chǔ)研究實力已成為世界各國密切關(guān)注的重要議題。為增強本國的基礎(chǔ)研究實力，后發(fā)國家在制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策時可以考慮采用3種方式：自主研發(fā)、技術(shù)引進、國際合作。而無論單獨抑或綜合采用哪幾種方式，弄清自身的發(fā)展現(xiàn)狀，明確未來的發(fā)展方向都是一個重要前提。為此，本文將對我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所依賴的基礎(chǔ)研究狀況進行進一步分析，以為我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展政策研究提供有益參考。

3.3基礎(chǔ)研究的來源分析

3.3.1來源期刊分析

專利引用的科學(xué)論文包含的期刊種類越多，專利引用越多期刊中的科研成果，專利技術(shù)對基礎(chǔ)研究的依賴就越大[12]。通過對專利SCI引文的來源期刊進行分析，可以獲知技術(shù)創(chuàng)新對基礎(chǔ)研究的依賴狀況，確定技術(shù)創(chuàng)新所需科學(xué)知識的來源期刊，從而為發(fā)明人員更好地選用科學(xué)期刊，吸收利用科研成果提供重要指引。

統(tǒng)計表明，我國醫(yī)藥專利共引用了537種國際期刊中的SCI論文，可見該領(lǐng)域?qū)＠兄^為廣泛的知識吸收面，能夠從諸多期刊中汲取本領(lǐng)域發(fā)展所需的科學(xué)知識。表3詳細列出了被引頻次排名前十的期刊及其相關(guān)信息。從表中可以看出，《藥物化學(xué)雜志》、《生物化學(xué)雜志》和《美國科學(xué)院院刊》的被引頻次分別高達75次、71次、69次，是所有期刊中被引頻次最高的3個期刊。從學(xué)術(shù)影響力來看，這10種期刊均為國際一流期刊，如《自然》、《科學(xué)》、《美國科學(xué)院院刊》等都是國際頂尖的綜合性刊物，其近兩年的影響因子分別為42.3、31.5、9.8；而《藥物化學(xué)雜志》、《生物化學(xué)雜志》、《免疫學(xué)雜志》等也都是醫(yī)學(xué)及相關(guān)領(lǐng)域的重要專業(yè)性期刊。這些刊物收錄的論文涵蓋了當(dāng)前化學(xué)、生物學(xué)以及醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域的最新研究成果和最重要突破，在為技術(shù)創(chuàng)新提供基礎(chǔ)科學(xué)知識方面發(fā)揮了重要作用。因此，我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)明人員在進行技術(shù)創(chuàng)新時不妨多關(guān)注這些期刊刊載的相關(guān)研究成果，從中獲得創(chuàng)新靈感和啟發(fā)。

科學(xué)吸收率是指與特定技術(shù)領(lǐng)域存在互動關(guān)系的科學(xué)領(lǐng)域的數(shù)量[5]。通過將我國醫(yī)藥專利引用的期刊劃歸到其對應(yīng)的學(xué)科領(lǐng)域，可以獲知該領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新所需的科學(xué)知識主要源自哪些學(xué)科。在分析中，本文采用美國科學(xué)情報研究所（ISI）出版的網(wǎng)絡(luò)版期刊引用報告（JCR）中的學(xué)科分類方法，將我國醫(yī)藥專利SCI引文所屬的537種期刊進行歸類。JCR將所有期刊分為173個學(xué)科領(lǐng)域，經(jīng)統(tǒng)計，我國醫(yī)藥專利所引用的期刊分屬于其中77個學(xué)科，即該領(lǐng)域的科學(xué)吸收率為77，表明我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)在進行技術(shù)創(chuàng)新時與較多科學(xué)領(lǐng)域間存在著知識的交流與互動，能夠從諸多科學(xué)領(lǐng)域中汲取技術(shù)創(chuàng)新知識而非少數(shù)單一領(lǐng)域，因而更容易取得較大的技術(shù)突破。其中，對我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展貢獻最大的10個學(xué)科領(lǐng)域是：生化與分子生物學(xué)、藥學(xué)、免疫學(xué)、化學(xué)、腫瘤學(xué)、醫(yī)藥化學(xué)、有機化學(xué)、病毒學(xué)、傳染病學(xué)和內(nèi)科醫(yī)學(xué)。這些學(xué)科囊括了醫(yī)藥基礎(chǔ)研究領(lǐng)域中的大部分重要期刊，其SCI引文所占比重如圖4所示。因而，為增強基礎(chǔ)研究實力，我國應(yīng)密切關(guān)注國外這10大學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展動態(tài)，及時引進、吸收、利用其最新的研發(fā)成果；同時，以這些學(xué)科為導(dǎo)向，積極制定實施有助于其發(fā)展的相關(guān)科技政策，進一步加大投入支持力度，充實國內(nèi)這些學(xué)科領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究實力，為我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新奠定堅實的科學(xué)基礎(chǔ)。

3.3.2來源國家分析

通過對專利SCI引文的來源國家進行分析，可以獲知我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的科學(xué)知識主要源自哪些國家，從而為我國的發(fā)明人員選用科研成果以及政府部門開展國家層面的交流合作提供指引。統(tǒng)計顯示，我國醫(yī)藥專利的SCI引文主要來自包括我國在內(nèi)的29個國家和地區(qū)，其中國內(nèi)引文僅占9%左右，可見我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新對國外科研成果有著較強的依賴性。我國自1999年頒布《中共中央國務(wù)院關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》以來，研究與試驗發(fā)展經(jīng)費逐年增加。2013年我國共投入R＆D經(jīng)費11 846.6億元，比上年增加1 548.2億元，增長15%；R＆D經(jīng)費投入強度（與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比）首次突破2%，達2.08%，比2012年提高0.1個百分點，然而與美國2.79%（2008）、日本3.44%（2008）相比還存在較大差距。從具體的投入類型來看，我國用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費為555億元，比上年增長11.3%；應(yīng)用研究經(jīng)費為1 269.1億元，增長9.2%；試驗發(fā)展經(jīng)費10022.5億元，增長16%；基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展經(jīng)費占R＆D經(jīng)費總量的比重分別為4.7%、10.7%和84.6%?；A(chǔ)研究方面的投入不足直接導(dǎo)致創(chuàng)新能力薄弱、科研產(chǎn)出少、質(zhì)量不高，從而使得我國的發(fā)明人員不得不將目光更多地投向國外科研成果。

圖5　2001－2014年中國醫(yī)藥專利SCI引文的主要來源國家

圖5描述了我國醫(yī)藥專利SCI引文的主要來源國家狀況。從圖中可以看出，美國擁有的SCI論文多達789篇，占SCI引文總數(shù)的40%，因而，美國是我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)最主要的科學(xué)知識來源國家；此外，日本、德國和英國同樣是我國該領(lǐng)域重要的知識輸入國，其擁有的SCI引文分別為165篇、124篇、105篇。這一狀況與當(dāng)前這些國家在國際醫(yī)藥界的地位相符。美國、日本等都是傳統(tǒng)的醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)強國，擁有諸多頂級科研機構(gòu)和國際知名醫(yī)藥企業(yè)集團，醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)雄厚，科研實力強大，基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出較多且質(zhì)量較高，代表了當(dāng)今國際醫(yī)藥業(yè)發(fā)展的最高水平。我國SCI論文的被引數(shù)量為177篇，僅次于美國，然而與其相比還存在不小差距。由此可見，美國、日本、德國和英國是我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要的知識來源國家，而我國自身的基礎(chǔ)研究能力還相對薄弱。因而，在自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，密切關(guān)注這些國家醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展動向，加強同這些國家的交流合作，不斷吸收利用其最新的基礎(chǔ)研究成果，是我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要途徑。

3.3.3來源機構(gòu)分析

通過對專利SCI引文的來源機構(gòu)進行分析，可以獲知我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的科學(xué)知識主要源自哪些機構(gòu)，是否以公共研究機構(gòu)為主，從而為發(fā)明人員開展跨機構(gòu)的交流合作以及政府部門支持公共科學(xué)研究等提供有益論據(jù)。統(tǒng)計表明，我國醫(yī)藥專利引用的SCI論文共來自494個機構(gòu)，其中公共研究機構(gòu)（包括大學(xué)、醫(yī)學(xué)院、公立醫(yī)院、研究所、慈善機構(gòu)等）369個，其引文數(shù)量占SCI引文總數(shù)84%左右；企業(yè)型機構(gòu)47個，引文占比約為7%；此外，還有82家公私合營型機構(gòu)，引文數(shù)量約占SCI引文總數(shù)的9%。可見，公共研究機構(gòu)是我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最主要的知識來源機構(gòu)，我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開公共科學(xué)的大力支持。

表4　2001－2014年中國醫(yī)藥專利SCI 引文的主要來源機構(gòu)

表4按引文數(shù)量列出了排名前十的國內(nèi)及國外機構(gòu)。從表中可以看出，國外機構(gòu)擁有的SCI引文數(shù)量普遍高于國內(nèi)，除中國科學(xué)院和香港大學(xué)外，我國其他機構(gòu)的SCI引文數(shù)量均不足10篇，而國外機構(gòu)的SCI引文均在20篇以上，其中哈佛大學(xué)、輝瑞公司、霍華德休斯醫(yī)學(xué)研究所更是達到了30篇，從而再次表明了國外科研成果是我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要知識來源，我國自身的科研實力還相對薄弱。從機構(gòu)性質(zhì)來看，我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)明人員引用的國內(nèi)科學(xué)文獻全部來自著名的國立科研機構(gòu)以及高等院校，如中國科學(xué)院和香港大學(xué)等；引用的國外科學(xué)文獻則主要來自美國的大學(xué)及其著名的醫(yī)藥公司、私立醫(yī)學(xué)研究機構(gòu)等，如哈佛大學(xué)、輝瑞公司等。由此可見，高校及科研院所等公共研究機構(gòu)是我國基礎(chǔ)研究的主要承擔(dān)者，這些機構(gòu)同時也是政府研發(fā)資源的主要支持對象。統(tǒng)計表明，我國的基礎(chǔ)研究資源90%以上集中于高校和科研院所，企業(yè)擁有的基礎(chǔ)研究經(jīng)費尚不足我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費的10%。此外，從企業(yè)自身研發(fā)資源的分配來看，目前我國企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費主要用于完善現(xiàn)有的產(chǎn)品和技術(shù)，其中33%用于改進生產(chǎn)工藝以提高效率和降低成本，31%用于完善現(xiàn)有技術(shù)和拓展產(chǎn)品用途，24%用于全新產(chǎn)品/工藝的開發(fā)，用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費僅為9%[13]。從長遠來看，政府及企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入比例的失調(diào)對我國基礎(chǔ)研究能力的增強、各產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展將產(chǎn)生不利影響，這應(yīng)當(dāng)引起我國科研管理部門的重視。

從各機構(gòu)的研發(fā)能力來看，這些國內(nèi)外機構(gòu)均具有較強的科研實力，發(fā)表的研究論文質(zhì)量普遍較高，常常包含有開創(chuàng)性的重大科研成果。發(fā)明人員學(xué)習(xí)、吸收、利用這些成果，促進了世界前沿科學(xué)知識從國際學(xué)術(shù)界向我國醫(yī)藥界的傳播和擴散。因而，為加快我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，我國企業(yè)及相關(guān)科研單位應(yīng)積極關(guān)注上述機構(gòu)的研究動向，從其研究成果中不斷尋求新的創(chuàng)新機會，適時創(chuàng)造條件開展相關(guān)交流合作活動，以更好地理解與利用其基礎(chǔ)研究成果，尤其是其中所包含的“隱性知識”；此外，在大力支持國內(nèi)公共科研機構(gòu)開展基礎(chǔ)研究工作的同時，政府還應(yīng)通過財政政策、經(jīng)濟政策以及管理體制創(chuàng)新等，誘導(dǎo)企業(yè)從事面向產(chǎn)業(yè)需求的基礎(chǔ)研究，激發(fā)企業(yè)的科研活力，著力培養(yǎng)企業(yè)的應(yīng)用型基礎(chǔ)研究能力，推動企業(yè)成為我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究的生力軍。

4　結(jié)論及建議

本文采用非專利引文分析方法對我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與基礎(chǔ)研究的關(guān)系進行了實證分析，得出以下結(jié)論：（1）新世紀(jì)以來，我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)加速發(fā)展，醫(yī)藥專利授予數(shù)量呈高速增長態(tài)勢；（2）基礎(chǔ)研究是我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)突破性創(chuàng)新的關(guān)鍵，沒有基礎(chǔ)研究，我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將成為無源之水無本之木；（3）我國醫(yī)藥專利引用的科研成果大部分來源于國際一流期刊，且發(fā)明人員更傾向于在美國、中國、日本、德國和英國等國科學(xué)研究的基礎(chǔ)上開發(fā)新技術(shù)，哈佛大學(xué)、輝瑞公司以及中國科學(xué)院和香港大學(xué)等是主要的知識輸出機構(gòu)；（4）我國的基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入比例偏低，且集中分布于高校及科研院所等公共研究機構(gòu)，基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入不足、分配不合理也是中國企業(yè)在基礎(chǔ)研究方面普遍存在的問題。

針對以上結(jié)論，本文總結(jié)提出以下建議：（1）在自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，我國應(yīng)逐步加強同美國、日本、德國、英國等醫(yī)藥強國的交流合作力度，不斷引進、消化、吸收與利用其一流的科研成果，積極創(chuàng)造機會與不同國家、不同機構(gòu)間展開項目合作與人員交流，促進“隱性知識”的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，在整合全球知識的基礎(chǔ)上逐步提高我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力；（2）基礎(chǔ)研究是技術(shù)創(chuàng)新的源泉，國家對基礎(chǔ)研究與知識創(chuàng)新的重視，無疑會為技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展帶來不竭動力。針對我國科研投入，尤其是基礎(chǔ)研究投入依然薄弱的現(xiàn)狀，國家應(yīng)提高對基礎(chǔ)研究的重視程度，不斷加大對基礎(chǔ)研究的資源支持力度，使發(fā)展基礎(chǔ)研究成為我國長期堅持的一項基本國策；（3）我國已形成了以科研院所和大學(xué)主導(dǎo)的創(chuàng)新體制，然而這一體制主導(dǎo)下存在技術(shù)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新效率低下、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力增長緩慢、成果轉(zhuǎn)化動力不足等問題，因而我國除在研發(fā)資源的配置上更多地向企業(yè)傾斜外，還應(yīng)通過政策引導(dǎo)、優(yōu)化外部環(huán)境等措施，誘導(dǎo)企業(yè)增加基礎(chǔ)研究投入，推動企業(yè)成為我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究的主體；（4）我國高校及科研院所在增強學(xué)術(shù)型基礎(chǔ)研究能力的同時，還應(yīng)加強產(chǎn)業(yè)驅(qū)動型方面的基礎(chǔ)研究，更多地面向企業(yè)與市場需求開展基礎(chǔ)研究工作，著力解決企業(yè)生產(chǎn)、研發(fā)中存在的重大基礎(chǔ)性理論問題，進一步提高“產(chǎn)、學(xué)、研”的結(jié)合程度。

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（本文責(zé)任編輯：孫國雷）

Patentometric Analysis of the Relations Between Technological Innovation and Basic Research in the Field of Chinese Medicine Industry

Li Xiangyang1，2Liu Xiaoping1

（1.National Science Library，Chinese Academy of Sciences，Beijing 100190，China；2.University of Chinese Academy of Sciences，Beijing 100049，China）

〔Abstract〕The article made use of non-patent references（NPRs）analysis method to study the relationship between technological innovation and basic research from several perspectives.It's important for our government to draw up the relevant scientific and technological development policies.Studies had shown that technological innovation of the pharmaceutical industry had a strong dependence on basic research，and this dependence is growing.Basic research is an important force to promote the development of China's pharmaceutical industry and has a positive role in promoting technological innovation of the industry.However，scientific research knowledge depended China's pharmaceutical industry mainly from abroad，it highlighted that there were still insufficient attention and investment，irrational allocation of resources and so on in Chinese basic research.

〔Key words〕medicine industry；technological innovation；basic research；patent；non-patent citations?

作者簡介：李向陽（1989-），男，碩士研究生，研究方向：專利計量與分析等。

收稿日期：2015-09-14

〔中圖分類號〕F273.1；G250.252

〔文獻標(biāo)識碼〕A

〔文章編號〕1008-0821（2015）12-0111-08

DOI：10.3969/j.issn.1008－0821.2015.12.020