顏凇凇

黔南州工程建設(shè)監(jiān)理有限責(zé)任公司 貴州 558000

摘要：建設(shè)項(xiàng)目管理中，索賠是工程管理中重要的一部分。索賠是一項(xiàng)業(yè)務(wù)性很強(qiáng)、基礎(chǔ)工作很細(xì)的工作，索賠的成功與否直接影響到工程項(xiàng)目的工期和最終成本。近年來(lái)隨著我國(guó)建筑業(yè)的不斷發(fā)展以及逐漸與國(guó)際接軌，工程上的索賠現(xiàn)象也越來(lái)越多，本文從索賠的含義、內(nèi)容、基本原則和程序等方面對(duì)這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了一些論述，以利于在今后的工作中，合理控制工程造價(jià)。

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目管理；索賠管理；主要內(nèi)容；存在問(wèn)題；索賠計(jì)算

前言

隨著我國(guó)基本建設(shè)制度與國(guó)際接軌，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的徹底轉(zhuǎn)變，建筑市場(chǎng)的國(guó)際化對(duì)我國(guó)的工程項(xiàng)目管理提出了新的要求，索賠管理是項(xiàng)目管理的一個(gè)重要內(nèi)容，索賠是一項(xiàng)業(yè)務(wù)性很強(qiáng)、基礎(chǔ)工作很細(xì)的工作，索賠的成功與否直接影響到工程項(xiàng)目的工期和最終成本。

1、索賠的主要內(nèi)容

索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，也是一種合法的維護(hù)權(quán)益的行為，是應(yīng)該爭(zhēng)取得到的合理償付，也是應(yīng)該得到社會(huì)支持、肯定和提倡的。健康地開(kāi)展施工索賠，有助于合理控制工程造價(jià)，使建筑企業(yè)增強(qiáng)合同意識(shí)，強(qiáng)化項(xiàng)目管理，提高企業(yè)素質(zhì)，搞好工程建設(shè)。對(duì)學(xué)習(xí)、掌握國(guó)外先進(jìn)的管理思想和管理方法，都是十分必要的。

1.1 合同范圍內(nèi)的索賠—承包商根據(jù)與業(yè)主簽訂的合同，如果業(yè)主未履行合同有關(guān)條款，承包商向業(yè)主提出經(jīng)濟(jì)或工期上的補(bǔ)償索賠。

1.2 工程變更引起的索賠—工程建設(shè)不可預(yù)見(jiàn)的因素多，涉及面廣，施工現(xiàn)場(chǎng)業(yè)主往往會(huì)指令新增工作，改變材料，暫?；蚣铀偈┕さ?，大致包括：附加工程、額外工程、工程變更引起的工程停工索賠。

1.3 技術(shù)規(guī)范、法規(guī)變動(dòng)—承包商在工程施工過(guò)程中，由于國(guó)家、行業(yè)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的修訂變動(dòng)或新增，引起工程施工造價(jià)增加，發(fā)生政策性索賠。

1.4 業(yè)主提供的條件不利而引起的索賠—業(yè)主與承包商約定，項(xiàng)目建設(shè)的施工圖紙審查、消防審查、用地手續(xù)及建設(shè)報(bào)建和施工許可證、質(zhì)量監(jiān)督申報(bào)等前期工作、工程現(xiàn)場(chǎng)的“四通一平”、施工圖紙、主要設(shè)備材料供應(yīng)等項(xiàng)工作由業(yè)主負(fù)責(zé)提供，在實(shí)際過(guò)程中，由于業(yè)主提供的條件不利，使承包商施工效率降低而導(dǎo)致索賠。

1.5 地質(zhì)氣候原因—工程施工實(shí)際地質(zhì)條件比招標(biāo)文件提供的差，需要進(jìn)行強(qiáng)夯、換土、打樁等處理而增加造價(jià)；以及實(shí)際施工環(huán)境氣候惡劣，高溫、寒冷，風(fēng)、雨、沙塵過(guò)大等需要采取特殊施工，或是由于不可抗力導(dǎo)致工程延期而增加造價(jià)，發(fā)生工程索賠。

1.6 社會(huì)政治變化—工程施工過(guò)程中，由于政府發(fā)布的物價(jià)、定額、取費(fèi)，稅費(fèi)變化上漲增加工程造價(jià)；社會(huì)動(dòng)亂、政治危機(jī)、政權(quán)異變影響工程正常持續(xù)進(jìn)行、停工、延期等導(dǎo)致承包商利益損失，發(fā)生工程索賠。

2、工程索賠中應(yīng)遵循的基本原則

索賠前提條件是發(fā)生了工程承包合同以外的費(fèi)用增加，且確非承包商自身的責(zé)任。在這個(gè)條件的基礎(chǔ)上，索賠原則可歸納成以下幾個(gè)方面：

2.1 索賠必須以合同為依據(jù)

加強(qiáng)合同管理、控制合同變更，嚴(yán)格執(zhí)行合同條款。在目前工程建設(shè)過(guò)程中，必須清醒地認(rèn)識(shí)到：合同就是準(zhǔn)則、法律，只有把合同上升到這個(gè)高度，建設(shè)單位在簽訂合同時(shí)才會(huì)嚴(yán)格而又謹(jǐn)慎、細(xì)致地推敲、完善合同條款，使之對(duì)雙方都有嚴(yán)格約束。同時(shí)在施工中，必須按照合同規(guī)定的條款執(zhí)行，避免隨意進(jìn)行變更或下達(dá)工程停工令。這就要求工程師必須強(qiáng)化合同管理意識(shí)并提高合同管理機(jī)能。合同一經(jīng)訂立即具有法律約束力，各方都應(yīng)嚴(yán)格遵守合同的規(guī)定，依據(jù)合同條件履行責(zé)任。索賠只能對(duì)對(duì)方未履行或不完全履行合同責(zé)任，使本方收到的損失而提出索賠。

2.2 及時(shí)合理地處理索賠

索賠事件發(fā)生后，索賠的提出應(yīng)當(dāng)及時(shí)，索賠的處理也應(yīng)當(dāng)及時(shí)。索賠處理不及時(shí)，對(duì)雙方都會(huì)產(chǎn)生不利的影響。合理性原則，即考慮到國(guó)家的有關(guān)規(guī)定，也應(yīng)當(dāng)考慮到工程的實(shí)際情況，如：承包人提出索賠要求，機(jī)械停工按照機(jī)械臺(tái)班單價(jià)計(jì)算顯然就不合理，因?yàn)闄C(jī)械停工不發(fā)生運(yùn)行費(fèi)用。

2.3 加強(qiáng)主動(dòng)控制，減少工程索賠

工程師應(yīng)對(duì)可能引起的索賠進(jìn)行預(yù)測(cè)，洞察可能導(dǎo)致索賠的起因，加強(qiáng)主動(dòng)控制，通過(guò)對(duì)合同履行過(guò)程的監(jiān)督與跟蹤，及早發(fā)現(xiàn)干擾事件，采取措施降低干擾事件的不利影響，減少損失，避免索賠。

2.4 注意工程索賠的時(shí)效。

一旦發(fā)生索賠事件應(yīng)及時(shí)進(jìn)入索賠程序。我國(guó)建設(shè)工程施工合同文本對(duì)索賠的時(shí)效作了如下規(guī)定：“索賠發(fā)生28天內(nèi)，向工程師發(fā)生索賠意向通知；發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出追加合同價(jià)款和倒涎長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；工程師在收到承包商送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予簽復(fù)，或要求承包商進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。工程師在28天內(nèi)末予答復(fù)或末對(duì)承包商作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可”。對(duì)于超出規(guī)定時(shí)效期限的索賠，有權(quán)拒絕。

3、當(dāng)前工程索賠中存在的問(wèn)題

3.1 我國(guó)法律尚不健全

有法不依現(xiàn)象十分嚴(yán)重，合同的法律環(huán)境不是很好，人們也不習(xí)慣用法律手段和合同措施解決問(wèn)題。關(guān)于索賠問(wèn)題，在合同簽訂和實(shí)施中問(wèn)題較多，索賠管理的成效不很顯著，水平也很難提高。

3.2 我國(guó)目前建筑業(yè)“買(mǎi)方市場(chǎng)”對(duì)承包商不利

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，過(guò)于向買(mǎi)方傾斜，業(yè)主在合同中經(jīng)常會(huì)提出較為苛刻的合同條件，而承包商迫于生計(jì)，只能接受這樣的合同條件。在工程中，承包商處于被動(dòng)地位，常常為了搞好關(guān)系，而不能認(rèn)真執(zhí)行合同，不敢向業(yè)主提出合理的索賠要求，即使承包商想嚴(yán)格執(zhí)行合同，由于各方面的原因，也無(wú)法達(dá)到目的。

3.3 索賠理論不成熟

我國(guó)從事索賠及索賠管理理論研究的學(xué)者和承包商還不多，索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料不夠豐富。目前索賠理論遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于實(shí)際工作的需要，特別是索賠定量分析方面的系統(tǒng)研究更是落后。

4、工程索賠的程序

4.1 當(dāng)一方向另一方提出索賠時(shí)，要有正當(dāng)索賠理由，且有索賠事件發(fā)生時(shí)的有效證據(jù)。

4.2 發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成工期延誤和（或）承包人不能及時(shí)得到合同價(jià)款及承包人的其他經(jīng)濟(jì)損失，承包人可按下列程序以書(shū)面形式向發(fā)包人索賠：

①索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；

②發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長(zhǎng)工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；

③工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；

④工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；

⑤當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。

4.3 承包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤，給發(fā)包人造成經(jīng)濟(jì)損失，發(fā)包人可按2款確定的時(shí)限向承包人提出索賠。

5、工程索賠計(jì)算

5.1 索賠項(xiàng)目種類(lèi)及起止日期計(jì)算方法

①延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書(shū)后28天之內(nèi)，建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)得到由業(yè)主委托的設(shè)計(jì)單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料。如果在28天之內(nèi)未收到工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)依照合同提出索賠申請(qǐng)，接中標(biāo)通知書(shū)后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。該階段一般只進(jìn)行工期索賠，相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場(chǎng)，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)用索賠[機(jī)械臺(tái)班停滯費(fèi)=（機(jī)械折舊費(fèi)+經(jīng)常維修費(fèi)）×50%]。

②惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠。業(yè)主一般對(duì)在建項(xiàng)目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)損失費(fèi)用，在建項(xiàng)目未投保時(shí)，應(yīng)根據(jù)合同條款及時(shí)進(jìn)行索賠；該類(lèi)索賠計(jì)算方法：在惡劣氣候條件開(kāi)始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

③工程變更導(dǎo)致的索賠：分為工程施工項(xiàng)目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項(xiàng)目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等。計(jì)算方法：建筑企業(yè)收到工程師書(shū)面變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

④以承包商之能力不可預(yù)見(jiàn)引起的索賠：如由于實(shí)際地質(zhì)情況與預(yù)先變化較大，地基處理費(fèi)用及工期增加等，該類(lèi)項(xiàng)目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計(jì)算方法：在承包商未預(yù)見(jiàn)的情況開(kāi)始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

⑤由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）而引起的索賠。根據(jù)工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第一天為起算日，經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自