顏惠虹

摘 要：本文以全國(guó)31個(gè)省市為研究單元，采用因子分析方法和探索性空間數(shù)據(jù)分析對(duì)創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出的空間分布特征進(jìn)行分析。利用創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出的因子得分計(jì)算Moran指數(shù)發(fā)現(xiàn)，各省市的創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出存在正向相關(guān)關(guān)系。觀察LISA結(jié)果發(fā)現(xiàn)，不同的省域的創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出具有不同的集聚模式。通過(guò)比較創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新投入高的省市不一定創(chuàng)新產(chǎn)出就高。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新投入；創(chuàng)新產(chǎn)出；因子分析； Moran指數(shù)

引言：21世紀(jì)，世界步入全球化，經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式逐步向知識(shí)型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，技術(shù)創(chuàng)新和人才成為競(jìng)爭(zhēng)的砝碼，是各個(gè)國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)力提升的主要推動(dòng)力。各國(guó)或地區(qū)提出新國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，建立創(chuàng)新型國(guó)家。中共提出建立國(guó)家創(chuàng)新體系，走創(chuàng)新型國(guó)家之路，2020年建成創(chuàng)新型國(guó)家，使科技發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的有力支撐。在國(guó)家政策領(lǐng)導(dǎo)下，全國(guó)各省將區(qū)域創(chuàng)新和人才培養(yǎng)先后制定了創(chuàng)新實(shí)施戰(zhàn)略。在這樣的熱潮下，區(qū)域創(chuàng)新也得到了學(xué)術(shù)界的普遍關(guān)注，國(guó)內(nèi)外學(xué)者紛紛對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響要素、空間分布及其對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響展開(kāi)了研究。

一、文獻(xiàn)綜述

1979年Griliehes提出知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，認(rèn)為研究開(kāi)發(fā) （R&D ）和知識(shí)溢出對(duì)創(chuàng)新和生產(chǎn)率提高有重要影響，而后Jaffe對(duì)知識(shí)函數(shù)做了改進(jìn)，將R&D經(jīng)費(fèi)投入和人力投入加入知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)。國(guó)內(nèi)學(xué)者普遍認(rèn)同知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，例如黃基偉等 [1]以

Jaffe改進(jìn)的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)為模型，分析我國(guó)東中西三大地區(qū)和各省技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素。郭國(guó)峰等[2]通過(guò)對(duì)中部六省面板數(shù)據(jù)的研究中發(fā)現(xiàn)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展有積極作用。朱海就[3]則認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)估不應(yīng)只重視R&D要素，其他非R&D要素對(duì)創(chuàng)新能力發(fā)展有著同等的作用。對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)評(píng)價(jià)的研究，國(guó)內(nèi)學(xué)者多用DEA方法進(jìn)行衡量，例如官建成、何穎用DEA方法構(gòu)建兩階段模型，高效地評(píng)價(jià)了創(chuàng)新活動(dòng)的績(jī)效。李婧等用效率測(cè)度的DEA方法，探究各省區(qū)域創(chuàng)新效率的時(shí)間演變趨勢(shì)及收斂性。除了DEA方法外，國(guó)內(nèi)學(xué)者也使用其他方法進(jìn)行評(píng)價(jià)，但成果很少。近幾年，國(guó)內(nèi)逐漸有學(xué)者將創(chuàng)新與空間分析方法結(jié)合起來(lái)，但是相關(guān)文獻(xiàn)較少。吳玉鳴運(yùn)用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型發(fā)現(xiàn)企業(yè)研發(fā)能夠在很大程度上決定31個(gè)省域的創(chuàng)新能力，大學(xué)研發(fā)則沒(méi)有顯著作用。

由于DEA的局限，本文不采用DEA方法，改用探索性空間數(shù)據(jù)分析方法對(duì)全國(guó)31個(gè)省市10年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。此外，總結(jié)前人研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)于創(chuàng)新的衡量大部分學(xué)者只選擇單個(gè)指標(biāo)，只研究創(chuàng)新投入或創(chuàng)新產(chǎn)出單方面。本文將同時(shí)對(duì)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出進(jìn)行衡量，并且采用多個(gè)指標(biāo)，同時(shí)以因子分析為補(bǔ)充，創(chuàng)造性用創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的因子得分進(jìn)行探索性空間數(shù)據(jù)分析，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展建設(shè)提供一定參考依據(jù)。

二、指標(biāo)選擇與研究方法

（一）指標(biāo)選擇。中國(guó)的學(xué)者對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的衡量指標(biāo)有不同的看法，例如吳玉鳴采用研究與發(fā)展 （ R& D） 經(jīng)費(fèi)支出、每十萬(wàn)人擁有大專以上受教育程度人口和萬(wàn)人大中型工業(yè)企業(yè)科學(xué)家工程師全時(shí)當(dāng)量來(lái)衡量創(chuàng)新活動(dòng)，采用每十萬(wàn)人口擁有的專利授權(quán)數(shù)來(lái)衡量創(chuàng)新的成果。

本文的理論來(lái)源是Jaffe改進(jìn)后的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和知識(shí)溢出理論。在創(chuàng)新投入的指標(biāo)選擇方面，根據(jù)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入本文選用各省市的研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展支出指標(biāo)。人力資本本文選用研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展人員全是當(dāng)量作為指標(biāo)，此外，各地區(qū)的人力資本往往與教育水平息息相關(guān)，所以本文選用高等學(xué)校個(gè)數(shù)和高等學(xué)校在校生數(shù)作為補(bǔ)充。由于二者與各地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展密不可分，因此各地區(qū)的國(guó)民生產(chǎn)總值也是本文的指標(biāo)之一。根據(jù)知識(shí)溢出理論，本文選用技術(shù)市場(chǎng)交易合同數(shù)來(lái)衡量各地區(qū)的技術(shù)流動(dòng)情況。對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)出，結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)，本文將從專利、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為商品的價(jià)值、知識(shí)流動(dòng)量三方面來(lái)衡量。

因此，本文選取研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出、研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量、高等學(xué)校個(gè)數(shù)、高等學(xué)校在校生數(shù)、各省生產(chǎn)總值（GDP）、技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)等6個(gè)指標(biāo)作為研究創(chuàng)新投入的代理變量，選取專利申請(qǐng)受理量、專利授權(quán)量、新產(chǎn)品產(chǎn)值、技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額等4個(gè)指標(biāo)作為衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)。研究的時(shí)間跨度為2001年-2010年，研究的空間范圍是除了香港、澳門、臺(tái)灣的31個(gè)省市。全文研究的數(shù)據(jù)來(lái)源于2001-2010年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。關(guān)于實(shí)證結(jié)果，本文采用SPSS、GeoDa和ArcGis等計(jì)量軟件測(cè)算得到。

（二）研究方法。由于本文指標(biāo)選擇的多樣化和單位不同，為了研究的一致性，本文將先利用SPSS進(jìn)行因子分析，計(jì)算出創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的綜合因子得分。本文以下的研究將部分采用綜合因子得分作為研究數(shù)據(jù)。后本文將利用Global Morans I和Local Morans I等指標(biāo)剖析全國(guó)的空間關(guān)聯(lián)和空間整體差異程度。

三、實(shí)證結(jié)果分析

（一） Global Morans I。由于創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)的不統(tǒng)一，本文采用經(jīng)因子分析后得到的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的因子得分進(jìn)行空間自相關(guān)分析。表1為2001-2010年的Global

Morans I指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)值。

從表1中可以看出，2001-2010十年間，Global Morans I估計(jì)值全部大于零，說(shuō)明全國(guó)各地區(qū)十年間的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出均存在著正向相關(guān)的空間聯(lián)系，且都通過(guò)了5%的顯著性檢驗(yàn)，空間關(guān)聯(lián)十分顯著。同時(shí)，創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的Global

Morans I估計(jì)值隨著年份的增加不斷地增加，這表明2001年以來(lái)，全國(guó)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出發(fā)展水平相似的省份在空間上集中分布，而且隨著年份的增加，這種趨勢(shì)不斷加強(qiáng)。在中國(guó)，創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)達(dá)的區(qū)域主要集中于東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的省市，中西部省市則較弱，但隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，中西部省市在創(chuàng)新方面的投入越來(lái)越大，創(chuàng)新產(chǎn)出不斷提高，東中西部?jī)?nèi)部差異的不斷縮小，使得全國(guó)各省市在空間上集聚水平提高，總體空間差異不斷縮小。endprint

比較創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出的Global Morans I估計(jì)值，可以發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出的Global Morans I估計(jì)值普遍小于創(chuàng)新投入的Global Morans I估計(jì)值，創(chuàng)新產(chǎn)出的空間關(guān)聯(lián)小于創(chuàng)新投入的空間關(guān)聯(lián)，這表明創(chuàng)新投入并沒(méi)有很好的轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新生產(chǎn)能力，這點(diǎn)值得深思。

此外，全國(guó)31省市創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出空間差異的不斷縮小不代表局部省市的空間特征也是如此，因此，需要進(jìn)一步局域空間自相關(guān)分析來(lái)探究局部省市的空間關(guān)聯(lián)。

（二）Local Morans I。根據(jù)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的因子得分進(jìn)行局部空間自相關(guān)分析，得到創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的LISA聚類結(jié)果。以下表2和表3為創(chuàng)新投入2001和2010年的LISA聚類結(jié)果，表4和表5為創(chuàng)新產(chǎn)出2001和2010年的LISA聚類結(jié)果，

觀察表2和表3發(fā)現(xiàn)，多數(shù)省市位于第一、第三象限，表現(xiàn)出較強(qiáng)的空間正相關(guān)性，位于第二、第四象限的省市較少，說(shuō)明全國(guó)創(chuàng)新投入水平分布很不均衡。在數(shù)量上，位于第一象限（即

HH象限）的省市數(shù)量由2001年的7個(gè)增加到2010年的11個(gè)，更多具有高水平創(chuàng)新投入的省市在空間集聚，位于第三象限（即LL象限）的省市數(shù)量由2001年的9個(gè)增加到2010年的

10個(gè)，證明了全國(guó)有越來(lái)越多的有相似創(chuàng)新投入水平的省市在空間上集聚。

另外，創(chuàng)新投入發(fā)展水平較高的省份集中于東部沿海省市和中部部分省市，創(chuàng)新投入水平較低的省市集中于中西部，這分別與研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出、研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量、高等學(xué)校個(gè)數(shù)、高等學(xué)校在校生數(shù)、各省GDP、技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)這6個(gè)指標(biāo)較高和較低的區(qū)域吻合，說(shuō)明了研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出、研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量、高等學(xué)校個(gè)數(shù)、高等學(xué)校在校生數(shù)、各省GDP、技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)6個(gè)因素對(duì)創(chuàng)新投入水平存在著正相關(guān)關(guān)系。部分省份在10年中所在象限發(fā)生改變，廣東省由2001年的HL象限變?yōu)?010年的HH象限，這說(shuō)明廣東省創(chuàng)新投入水平保持較高水平，且周圍省份的水平也提高了。這在一定程度上表明廣東省發(fā)揮了帶頭作用，促進(jìn)了周圍省市的發(fā)展。上海和北京由2001年的HH象限變?yōu)?/p>

2010年的LH象限，說(shuō)明上海和北京的創(chuàng)新投入水平相對(duì)周圍省份較低。北京和上海為我國(guó)經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)區(qū)域，創(chuàng)新投入相對(duì)水平卻下降，二者應(yīng)該引起重視，調(diào)查成因，采取相應(yīng)措施。安徽、江西、福建和湖南四省2010年變?yōu)镠H象限，說(shuō)明了四省對(duì)創(chuàng)新投入的重視提高，創(chuàng)新水平不斷提高。寧夏、內(nèi)蒙古、吉林、貴州、青海、西藏、新疆、云南、黑龍江等省市始終位于LL象限，這說(shuō)明其創(chuàng)新投入水平低且被低值包圍，這些省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，高等學(xué)校數(shù)量少，人才和研究活動(dòng)均少于其他區(qū)域，因而水平低，空間差異小。

從表4、表5可知，位于第三象限（即LL象限）的省市最多，達(dá)到16個(gè)，超過(guò)50%，這說(shuō)明全國(guó)超過(guò)半數(shù)省市創(chuàng)新產(chǎn)出的發(fā)展水平較低，且分布集中。與創(chuàng)新投入得出的結(jié)論相比表明越來(lái)越高的創(chuàng)新投入水平?jīng)]有得到相應(yīng)的產(chǎn)出，各省市不僅要加大創(chuàng)新投入，同時(shí)也要加強(qiáng)體制、環(huán)境等建設(shè)，利用各種手段提高投入轉(zhuǎn)為產(chǎn)出的能力。

同時(shí)，全國(guó)各省創(chuàng)新產(chǎn)出相對(duì)水平十年間變化不大，只有少數(shù)幾個(gè)省份的象限位置發(fā)生了改變。HH象限省份個(gè)數(shù)由

2001和2005年的5個(gè)變?yōu)?010年的4個(gè)，2001年和2005年有天津、山東、江蘇、浙江、上海，2010年為山東、江蘇、浙江、上海，這些省市創(chuàng)新產(chǎn)出水平高且被高值包圍，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，高等學(xué)校多，人才豐富。LL象限共有16個(gè)省份，大部分位于中西部，創(chuàng)新產(chǎn)出水平低且被低值包圍。2010年，遼寧省由HL象限進(jìn)入LL象限，創(chuàng)新產(chǎn)出相對(duì)水平下降。而四川省由LL象限進(jìn)入HL象限，創(chuàng)新產(chǎn)出水平提高，該省高等學(xué)校數(shù)量多，人才眾多。

四、結(jié)論

本文運(yùn)用空間探索性分析方法，分析了我國(guó)各省市創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出綜合水平的空間分布，得出以下幾點(diǎn)結(jié)論：

第一，我國(guó)31省市的創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出綜合水平呈現(xiàn)出空間正相關(guān)性，而且隨著時(shí)間的推移相關(guān)程度不斷加強(qiáng)。各省市創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出綜合水平分布受到周圍省市的影響，出現(xiàn)空間差異和空間集聚現(xiàn)象。環(huán)渤海和長(zhǎng)三角的省市大多位于HH象限，創(chuàng)新投入水平高且在空間上呈聚集狀態(tài)。而大部分西部省市則位于LL象限，自身水平低，周圍省市水平也低。在創(chuàng)新投入方面，廣東省2001年位于HL象限，自身水平高，但是周圍省市水平低，2010年進(jìn)入HH象限，這說(shuō)明廣東很好地發(fā)揮了輻射帶動(dòng)作用，創(chuàng)新溢出明顯。國(guó)家應(yīng)建立相關(guān)的區(qū)域合作機(jī)制，充分積極發(fā)揮創(chuàng)新能力高的省域的輻射帶動(dòng)作用，促進(jìn)周圍地區(qū)的發(fā)展。

第二，比較創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出可以發(fā)現(xiàn)，雖然各省市的創(chuàng)新投入均在不斷加大，但是創(chuàng)新產(chǎn)出水平變化并不大，例如安徽、湖北、湖南、河南等省市創(chuàng)新投入水平雖然提高了，均于2010年進(jìn)入HH象限，但是創(chuàng)新產(chǎn)出水平卻相對(duì)較低，仍位于LH或LL象限，這些省市應(yīng)該考慮創(chuàng)新投入以外的方面，加強(qiáng)制度和市場(chǎng)轉(zhuǎn)換機(jī)制的建設(shè)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 黃基偉，于中鑫.開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素研究——基于我國(guó)30省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].國(guó)際商務(wù)——對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)，2011（2）：14-20.

[2] 郭國(guó)峰，溫軍偉，孫保營(yíng).技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素分析——基于中部六省面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2007（9）：134-143.

[3] 朱海就.區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)估的指標(biāo)體系研究[J].科研管理，2004（3）：30-35.

[4] 官建成，何穎.基于DEA方法的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的評(píng)價(jià)[J].科學(xué)學(xué)研究，2005（2）：266-272.

[5] 李婧，白俊紅，譚清美.中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率的實(shí)證分析——基于省際面板數(shù)據(jù)及DEA方法[J].系統(tǒng)工程，2008（12）：1-7.

[6] 吳玉鳴.空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型在省域研發(fā)與創(chuàng)新中的應(yīng)用研究[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2006（5）：74-85，130.endprint

比較創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出的Global Morans I估計(jì)值，可以發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出的Global Morans I估計(jì)值普遍小于創(chuàng)新投入的Global Morans I估計(jì)值，創(chuàng)新產(chǎn)出的空間關(guān)聯(lián)小于創(chuàng)新投入的空間關(guān)聯(lián)，這表明創(chuàng)新投入并沒(méi)有很好的轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新生產(chǎn)能力，這點(diǎn)值得深思。

此外，全國(guó)31省市創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出空間差異的不斷縮小不代表局部省市的空間特征也是如此，因此，需要進(jìn)一步局域空間自相關(guān)分析來(lái)探究局部省市的空間關(guān)聯(lián)。

（二）Local Morans I。根據(jù)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的因子得分進(jìn)行局部空間自相關(guān)分析，得到創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的LISA聚類結(jié)果。以下表2和表3為創(chuàng)新投入2001和2010年的LISA聚類結(jié)果，表4和表5為創(chuàng)新產(chǎn)出2001和2010年的LISA聚類結(jié)果，

觀察表2和表3發(fā)現(xiàn)，多數(shù)省市位于第一、第三象限，表現(xiàn)出較強(qiáng)的空間正相關(guān)性，位于第二、第四象限的省市較少，說(shuō)明全國(guó)創(chuàng)新投入水平分布很不均衡。在數(shù)量上，位于第一象限（即

HH象限）的省市數(shù)量由2001年的7個(gè)增加到2010年的11個(gè)，更多具有高水平創(chuàng)新投入的省市在空間集聚，位于第三象限（即LL象限）的省市數(shù)量由2001年的9個(gè)增加到2010年的

10個(gè)，證明了全國(guó)有越來(lái)越多的有相似創(chuàng)新投入水平的省市在空間上集聚。

另外，創(chuàng)新投入發(fā)展水平較高的省份集中于東部沿海省市和中部部分省市，創(chuàng)新投入水平較低的省市集中于中西部，這分別與研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出、研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量、高等學(xué)校個(gè)數(shù)、高等學(xué)校在校生數(shù)、各省GDP、技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)這6個(gè)指標(biāo)較高和較低的區(qū)域吻合，說(shuō)明了研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出、研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量、高等學(xué)校個(gè)數(shù)、高等學(xué)校在校生數(shù)、各省GDP、技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)6個(gè)因素對(duì)創(chuàng)新投入水平存在著正相關(guān)關(guān)系。部分省份在10年中所在象限發(fā)生改變，廣東省由2001年的HL象限變?yōu)?010年的HH象限，這說(shuō)明廣東省創(chuàng)新投入水平保持較高水平，且周圍省份的水平也提高了。這在一定程度上表明廣東省發(fā)揮了帶頭作用，促進(jìn)了周圍省市的發(fā)展。上海和北京由2001年的HH象限變?yōu)?/p>

2010年的LH象限，說(shuō)明上海和北京的創(chuàng)新投入水平相對(duì)周圍省份較低。北京和上海為我國(guó)經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)區(qū)域，創(chuàng)新投入相對(duì)水平卻下降，二者應(yīng)該引起重視，調(diào)查成因，采取相應(yīng)措施。安徽、江西、福建和湖南四省2010年變?yōu)镠H象限，說(shuō)明了四省對(duì)創(chuàng)新投入的重視提高，創(chuàng)新水平不斷提高。寧夏、內(nèi)蒙古、吉林、貴州、青海、西藏、新疆、云南、黑龍江等省市始終位于LL象限，這說(shuō)明其創(chuàng)新投入水平低且被低值包圍，這些省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，高等學(xué)校數(shù)量少，人才和研究活動(dòng)均少于其他區(qū)域，因而水平低，空間差異小。

從表4、表5可知，位于第三象限（即LL象限）的省市最多，達(dá)到16個(gè)，超過(guò)50%，這說(shuō)明全國(guó)超過(guò)半數(shù)省市創(chuàng)新產(chǎn)出的發(fā)展水平較低，且分布集中。與創(chuàng)新投入得出的結(jié)論相比表明越來(lái)越高的創(chuàng)新投入水平?jīng)]有得到相應(yīng)的產(chǎn)出，各省市不僅要加大創(chuàng)新投入，同時(shí)也要加強(qiáng)體制、環(huán)境等建設(shè)，利用各種手段提高投入轉(zhuǎn)為產(chǎn)出的能力。

同時(shí)，全國(guó)各省創(chuàng)新產(chǎn)出相對(duì)水平十年間變化不大，只有少數(shù)幾個(gè)省份的象限位置發(fā)生了改變。HH象限省份個(gè)數(shù)由

2001和2005年的5個(gè)變?yōu)?010年的4個(gè)，2001年和2005年有天津、山東、江蘇、浙江、上海，2010年為山東、江蘇、浙江、上海，這些省市創(chuàng)新產(chǎn)出水平高且被高值包圍，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，高等學(xué)校多，人才豐富。LL象限共有16個(gè)省份，大部分位于中西部，創(chuàng)新產(chǎn)出水平低且被低值包圍。2010年，遼寧省由HL象限進(jìn)入LL象限，創(chuàng)新產(chǎn)出相對(duì)水平下降。而四川省由LL象限進(jìn)入HL象限，創(chuàng)新產(chǎn)出水平提高，該省高等學(xué)校數(shù)量多，人才眾多。

四、結(jié)論

本文運(yùn)用空間探索性分析方法，分析了我國(guó)各省市創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出綜合水平的空間分布，得出以下幾點(diǎn)結(jié)論：

第一，我國(guó)31省市的創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出綜合水平呈現(xiàn)出空間正相關(guān)性，而且隨著時(shí)間的推移相關(guān)程度不斷加強(qiáng)。各省市創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出綜合水平分布受到周圍省市的影響，出現(xiàn)空間差異和空間集聚現(xiàn)象。環(huán)渤海和長(zhǎng)三角的省市大多位于HH象限，創(chuàng)新投入水平高且在空間上呈聚集狀態(tài)。而大部分西部省市則位于LL象限，自身水平低，周圍省市水平也低。在創(chuàng)新投入方面，廣東省2001年位于HL象限，自身水平高，但是周圍省市水平低，2010年進(jìn)入HH象限，這說(shuō)明廣東很好地發(fā)揮了輻射帶動(dòng)作用，創(chuàng)新溢出明顯。國(guó)家應(yīng)建立相關(guān)的區(qū)域合作機(jī)制，充分積極發(fā)揮創(chuàng)新能力高的省域的輻射帶動(dòng)作用，促進(jìn)周圍地區(qū)的發(fā)展。

第二，比較創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出可以發(fā)現(xiàn)，雖然各省市的創(chuàng)新投入均在不斷加大，但是創(chuàng)新產(chǎn)出水平變化并不大，例如安徽、湖北、湖南、河南等省市創(chuàng)新投入水平雖然提高了，均于2010年進(jìn)入HH象限，但是創(chuàng)新產(chǎn)出水平卻相對(duì)較低，仍位于LH或LL象限，這些省市應(yīng)該考慮創(chuàng)新投入以外的方面，加強(qiáng)制度和市場(chǎng)轉(zhuǎn)換機(jī)制的建設(shè)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 黃基偉，于中鑫.開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素研究——基于我國(guó)30省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].國(guó)際商務(wù)——對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)，2011（2）：14-20.

[2] 郭國(guó)峰，溫軍偉，孫保營(yíng).技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素分析——基于中部六省面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2007（9）：134-143.

[3] 朱海就.區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)估的指標(biāo)體系研究[J].科研管理，2004（3）：30-35.

[4] 官建成，何穎.基于DEA方法的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的評(píng)價(jià)[J].科學(xué)學(xué)研究，2005（2）：266-272.

[5] 李婧，白俊紅，譚清美.中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率的實(shí)證分析——基于省際面板數(shù)據(jù)及DEA方法[J].系統(tǒng)工程，2008（12）：1-7.

[6] 吳玉鳴.空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型在省域研發(fā)與創(chuàng)新中的應(yīng)用研究[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2006（5）：74-85，130.endprint

比較創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出的Global Morans I估計(jì)值，可以發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出的Global Morans I估計(jì)值普遍小于創(chuàng)新投入的Global Morans I估計(jì)值，創(chuàng)新產(chǎn)出的空間關(guān)聯(lián)小于創(chuàng)新投入的空間關(guān)聯(lián)，這表明創(chuàng)新投入并沒(méi)有很好的轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新生產(chǎn)能力，這點(diǎn)值得深思。

此外，全國(guó)31省市創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出空間差異的不斷縮小不代表局部省市的空間特征也是如此，因此，需要進(jìn)一步局域空間自相關(guān)分析來(lái)探究局部省市的空間關(guān)聯(lián)。

（二）Local Morans I。根據(jù)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的因子得分進(jìn)行局部空間自相關(guān)分析，得到創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的LISA聚類結(jié)果。以下表2和表3為創(chuàng)新投入2001和2010年的LISA聚類結(jié)果，表4和表5為創(chuàng)新產(chǎn)出2001和2010年的LISA聚類結(jié)果，

觀察表2和表3發(fā)現(xiàn)，多數(shù)省市位于第一、第三象限，表現(xiàn)出較強(qiáng)的空間正相關(guān)性，位于第二、第四象限的省市較少，說(shuō)明全國(guó)創(chuàng)新投入水平分布很不均衡。在數(shù)量上，位于第一象限（即

HH象限）的省市數(shù)量由2001年的7個(gè)增加到2010年的11個(gè)，更多具有高水平創(chuàng)新投入的省市在空間集聚，位于第三象限（即LL象限）的省市數(shù)量由2001年的9個(gè)增加到2010年的

10個(gè)，證明了全國(guó)有越來(lái)越多的有相似創(chuàng)新投入水平的省市在空間上集聚。

另外，創(chuàng)新投入發(fā)展水平較高的省份集中于東部沿海省市和中部部分省市，創(chuàng)新投入水平較低的省市集中于中西部，這分別與研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出、研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量、高等學(xué)校個(gè)數(shù)、高等學(xué)校在校生數(shù)、各省GDP、技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)這6個(gè)指標(biāo)較高和較低的區(qū)域吻合，說(shuō)明了研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出、研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量、高等學(xué)校個(gè)數(shù)、高等學(xué)校在校生數(shù)、各省GDP、技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)6個(gè)因素對(duì)創(chuàng)新投入水平存在著正相關(guān)關(guān)系。部分省份在10年中所在象限發(fā)生改變，廣東省由2001年的HL象限變?yōu)?010年的HH象限，這說(shuō)明廣東省創(chuàng)新投入水平保持較高水平，且周圍省份的水平也提高了。這在一定程度上表明廣東省發(fā)揮了帶頭作用，促進(jìn)了周圍省市的發(fā)展。上海和北京由2001年的HH象限變?yōu)?/p>

2010年的LH象限，說(shuō)明上海和北京的創(chuàng)新投入水平相對(duì)周圍省份較低。北京和上海為我國(guó)經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)區(qū)域，創(chuàng)新投入相對(duì)水平卻下降，二者應(yīng)該引起重視，調(diào)查成因，采取相應(yīng)措施。安徽、江西、福建和湖南四省2010年變?yōu)镠H象限，說(shuō)明了四省對(duì)創(chuàng)新投入的重視提高，創(chuàng)新水平不斷提高。寧夏、內(nèi)蒙古、吉林、貴州、青海、西藏、新疆、云南、黑龍江等省市始終位于LL象限，這說(shuō)明其創(chuàng)新投入水平低且被低值包圍，這些省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，高等學(xué)校數(shù)量少，人才和研究活動(dòng)均少于其他區(qū)域，因而水平低，空間差異小。

從表4、表5可知，位于第三象限（即LL象限）的省市最多，達(dá)到16個(gè)，超過(guò)50%，這說(shuō)明全國(guó)超過(guò)半數(shù)省市創(chuàng)新產(chǎn)出的發(fā)展水平較低，且分布集中。與創(chuàng)新投入得出的結(jié)論相比表明越來(lái)越高的創(chuàng)新投入水平?jīng)]有得到相應(yīng)的產(chǎn)出，各省市不僅要加大創(chuàng)新投入，同時(shí)也要加強(qiáng)體制、環(huán)境等建設(shè)，利用各種手段提高投入轉(zhuǎn)為產(chǎn)出的能力。

同時(shí)，全國(guó)各省創(chuàng)新產(chǎn)出相對(duì)水平十年間變化不大，只有少數(shù)幾個(gè)省份的象限位置發(fā)生了改變。HH象限省份個(gè)數(shù)由

2001和2005年的5個(gè)變?yōu)?010年的4個(gè)，2001年和2005年有天津、山東、江蘇、浙江、上海，2010年為山東、江蘇、浙江、上海，這些省市創(chuàng)新產(chǎn)出水平高且被高值包圍，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，高等學(xué)校多，人才豐富。LL象限共有16個(gè)省份，大部分位于中西部，創(chuàng)新產(chǎn)出水平低且被低值包圍。2010年，遼寧省由HL象限進(jìn)入LL象限，創(chuàng)新產(chǎn)出相對(duì)水平下降。而四川省由LL象限進(jìn)入HL象限，創(chuàng)新產(chǎn)出水平提高，該省高等學(xué)校數(shù)量多，人才眾多。

四、結(jié)論

本文運(yùn)用空間探索性分析方法，分析了我國(guó)各省市創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出綜合水平的空間分布，得出以下幾點(diǎn)結(jié)論：

第一，我國(guó)31省市的創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出綜合水平呈現(xiàn)出空間正相關(guān)性，而且隨著時(shí)間的推移相關(guān)程度不斷加強(qiáng)。各省市創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出綜合水平分布受到周圍省市的影響，出現(xiàn)空間差異和空間集聚現(xiàn)象。環(huán)渤海和長(zhǎng)三角的省市大多位于HH象限，創(chuàng)新投入水平高且在空間上呈聚集狀態(tài)。而大部分西部省市則位于LL象限，自身水平低，周圍省市水平也低。在創(chuàng)新投入方面，廣東省2001年位于HL象限，自身水平高，但是周圍省市水平低，2010年進(jìn)入HH象限，這說(shuō)明廣東很好地發(fā)揮了輻射帶動(dòng)作用，創(chuàng)新溢出明顯。國(guó)家應(yīng)建立相關(guān)的區(qū)域合作機(jī)制，充分積極發(fā)揮創(chuàng)新能力高的省域的輻射帶動(dòng)作用，促進(jìn)周圍地區(qū)的發(fā)展。

第二，比較創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出可以發(fā)現(xiàn)，雖然各省市的創(chuàng)新投入均在不斷加大，但是創(chuàng)新產(chǎn)出水平變化并不大，例如安徽、湖北、湖南、河南等省市創(chuàng)新投入水平雖然提高了，均于2010年進(jìn)入HH象限，但是創(chuàng)新產(chǎn)出水平卻相對(duì)較低，仍位于LH或LL象限，這些省市應(yīng)該考慮創(chuàng)新投入以外的方面，加強(qiáng)制度和市場(chǎng)轉(zhuǎn)換機(jī)制的建設(shè)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 黃基偉，于中鑫.開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素研究——基于我國(guó)30省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].國(guó)際商務(wù)——對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)，2011（2）：14-20.

[2] 郭國(guó)峰，溫軍偉，孫保營(yíng).技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素分析——基于中部六省面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2007（9）：134-143.

[3] 朱海就.區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)估的指標(biāo)體系研究[J].科研管理，2004（3）：30-35.

[4] 官建成，何穎.基于DEA方法的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的評(píng)價(jià)[J].科學(xué)學(xué)研究，2005（2）：266-272.

[5] 李婧，白俊紅，譚清美.中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率的實(shí)證分析——基于省際面板數(shù)據(jù)及DEA方法[J].系統(tǒng)工程，2008（12）：1-7.

[6] 吳玉鳴.空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型在省域研發(fā)與創(chuàng)新中的應(yīng)用研究[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2006（5）：74-85，130.endprint