劉淑姍+薛姣賢

[摘 要]文章采用中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒中的36個(gè)省會(huì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的數(shù)據(jù)，提取反映各省會(huì)城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的12個(gè)指標(biāo)，運(yùn)用因子分子中的主成分分析法進(jìn)行因子分析，通過(guò)計(jì)算因子得分獲得綜合排名，大概了解各省經(jīng)濟(jì)狀況能力。通過(guò)聚類分析將省會(huì)城市分為若干類，對(duì)各個(gè)省會(huì)城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r有整體把握，并使政府制定各個(gè)地區(qū)的方針。

[關(guān)鍵詞]省會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；因子分析；聚類分析；實(shí)證分析

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.33.039

1 研究背景及目的

持續(xù)加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)新常態(tài)大背景下的長(zhǎng)期目標(biāo)，新常態(tài)下中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)都有新的內(nèi)容。這就迫切地需要我們對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有科學(xué)的認(rèn)識(shí)。

本文研究背景包括北京、上海、天津、廣州等36個(gè)省會(huì)城市通過(guò)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)，隨后進(jìn)行因子分析法測(cè)算出各個(gè)城市的發(fā)展水平得分。將城市的發(fā)展水平分為交通能力、消費(fèi)水平、生產(chǎn)能力水平以及存款能力4個(gè)方面。

一是交通能力。交通能力包括客運(yùn)量和貨運(yùn)量、年末郵局?jǐn)?shù)；二是消費(fèi)水平。由凱恩西的消費(fèi)函數(shù)可知，消費(fèi)與可支配收入成正比。高消費(fèi)也是社會(huì)福利完善水平的表現(xiàn)。消費(fèi)水平包括社會(huì)消費(fèi)品，公共財(cái)政支出；三是生產(chǎn)能力水平。生產(chǎn)能力水平包括總?cè)丝?、第一產(chǎn)業(yè)GDP、第二產(chǎn)業(yè)GDP、第三產(chǎn)業(yè)GDP；四是存款能力。存款能力反映的是城市居民的儲(chǔ)蓄水平，儲(chǔ)蓄水平與收入水平息息相關(guān)。存款能力包括公共收入、固定資產(chǎn)、固定年末余額。

2 因子分析，運(yùn)用SPSS17.0統(tǒng)計(jì)分析軟件

2.1 變量間的相關(guān)性檢驗(yàn)

對(duì)變量進(jìn)行巴特里特球體檢驗(yàn)和KMO測(cè)度的結(jié)果，KMO檢驗(yàn)是對(duì)抽樣充足性的測(cè)度，而本次因子分析的KMO值為0.71，結(jié)果大于0.6完全滿足因子分析的要求。KMO檢驗(yàn)和因子得分見(jiàn)表1和表2。

2.2 因子得分

因子一包含的變量有第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)、公共財(cái)政收入、公共財(cái)政支出、年末固定、社會(huì)消費(fèi)品。這些指標(biāo)反映了第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)。第二個(gè)因子包含的變量有總?cè)丝凇⒌谝划a(chǎn)業(yè)、客運(yùn)量、貨運(yùn)量、固定資產(chǎn)、年末郵政局。如表2所示的因子得分。

2.3 因子分析評(píng)價(jià)結(jié)果

反映第一產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力和交通能力的第二個(gè)因子，其中上海、北京、深圳得分較高。反映消費(fèi)水平和第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的因子一，其中上海、北京、深圳得分較高。在綜合因子一和因子二的條件下，天津、廣州、深圳得分較高。這說(shuō)明北京、上海深圳總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，而拉薩、南寧、?？谠诰C合排名中得分較低，排名靠后。這需要這些城市應(yīng)該從自身出發(fā)找出適合的道路，趕上其他城市的發(fā)展水平。

3 基于系統(tǒng)聚類的區(qū)域差異化分析

通過(guò)比較發(fā)現(xiàn)，當(dāng)選擇標(biāo)尺為10時(shí)，可以將36個(gè)城市分成4類比較合適。分類結(jié)果如下，第一類為北京和上海，第二類為重慶和天津，第三類為廣州和深圳，其余城市為第四類。綜上所述，研究結(jié)果符合近年來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的實(shí)際情況。

當(dāng)選擇標(biāo)尺為15時(shí)，可以將36個(gè)城市分為3類，北京和上海可以歸為一類，重慶和天津可以歸為一類，其余城市歸為一類?？梢钥闯鲞@四個(gè)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平遙遙領(lǐng)先，并且水平大致相當(dāng)，這與我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況下經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平基本吻合。而銀川、成都、沈陽(yáng)等城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平明顯不足，與北京和上海的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有較大差距?？傊?，聚集結(jié)果與實(shí)際城市發(fā)展水平完全符合。

4 結(jié) 論

通過(guò)對(duì)因子分析找出了兩個(gè)公共因子，在總體變量指標(biāo)條件下進(jìn)行聚類分析。全方位、深層次對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行實(shí)證分析。

通過(guò)因子分析觀察因子得分，北京、上海、廣州和重慶綜合得分較高，而其余城市的得分都小于一，這說(shuō)明北京、上海、廣州和重慶經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐區(qū)，對(duì)全國(guó)范圍內(nèi)的周圍城市產(chǎn)生了重大影響。而其相鄰的城市天津、南京、杭州、青島排名也靠前，成為經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的地區(qū)。

在中部地區(qū)，武漢和大連、沈陽(yáng)、哈爾濱與同等城市有一定差距。在西部地區(qū)，排名比較靠后，盡管重慶和成都排名較靠前，缺乏周圍的經(jīng)濟(jì)新興城市作為依托，因而其發(fā)展受到了很大抑制。在部分城市中，例如天津，天津是北方城市中發(fā)展較快的重要港口城市，自然資源豐富，交通水平發(fā)達(dá)。

5 政策建議

一是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。通過(guò)產(chǎn)業(yè)升級(jí)來(lái)為城市帶來(lái)更加廣闊的發(fā)展空間。通過(guò)政府的規(guī)劃和引導(dǎo)，推動(dòng)工業(yè)聚集、企業(yè)聚集、人口城鎮(zhèn)化聚集，建立高新工業(yè)園區(qū)；二是促進(jìn)高新密集區(qū)域一體化的建設(shè)。大規(guī)模的區(qū)域一體化能夠創(chuàng)造出更多的市場(chǎng)和更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，充分發(fā)展大規(guī)模的區(qū)域一體化，從而帶動(dòng)周邊地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)升級(jí)，各個(gè)地區(qū)進(jìn)行優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、共同發(fā)展；三是優(yōu)化空間布局的區(qū)域規(guī)劃。優(yōu)化空間布局，促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)往更加和諧有利的方向發(fā)展；四是促進(jìn)由資源型向技術(shù)型城市的轉(zhuǎn)變。從依靠資源向依靠技術(shù)轉(zhuǎn)換，使城市具有核心競(jìng)爭(zhēng)力。

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也有學(xué)者認(rèn)為，受益人和開(kāi)證行之間存在合意，賣方的意思表示體現(xiàn)在基礎(chǔ)合同中，或者說(shuō)訂立基礎(chǔ)合同的過(guò)程中，主要內(nèi)容是要求銀行承擔(dān)賣方提交單據(jù)則付款的責(zé)任。雙方意思表示都是以“交單付款”為內(nèi)容的。[9]這一觀點(diǎn)顯然是有問(wèn)題的，合同的成立要求當(dāng)事人之間要有一致的意思表示，這一意思表示是當(dāng)事人為訂立該合同而做出的，表明雙方當(dāng)事人愿意受該合同的約束，僅僅對(duì)該合同有效。一方當(dāng)事人不能與他人在其他合同項(xiàng)下的意思表示達(dá)成一致。

這一點(diǎn)也讓信用證有別于“要約”，因?yàn)橐s在到達(dá)受要約人之前可以撤回，在到達(dá)受要約人后符合一定的條件可以撤銷。

2 信用證是單方法律行為

單方法律行為分為涉他單方法律行為和非涉他單方法律行為。[10]涉他單方法律行為中，雖然只有行為人一方的意思表示，但該意思表示泛求的效果指向具體他人并欲對(duì)他人的利益產(chǎn)生影響。信用證是涉他單方法律行為，開(kāi)證行的意思表示指向收益人，并且受該意思表示的拘束。

2.1 開(kāi)證行與受益人之間的法律生效

《美國(guó)統(tǒng)一商法典》第 5 篇第 106 條規(guī)定：“對(duì)受益人來(lái)說(shuō)，信用證或業(yè)經(jīng)授權(quán)的信用證開(kāi)立通知書(shū)一經(jīng)受益人收到，即為開(kāi)立?！奔础睹绹?guó)商法典》采取的是“到達(dá)主義”。在UCP600中：“從信用證開(kāi)立之日起，開(kāi)證行即有不可撤銷的付款責(zé)任”，不需要受益人的意思表示。但是，沒(méi)有明確規(guī)定對(duì)于受益人何時(shí)生效。如前所述，信用證是單方法律行為。單方法律行為是指原則上由一個(gè)人既可單獨(dú)有效地（即能夠發(fā)生法律效果）從事的行為。[11]據(jù)此，信用證自開(kāi)立之日起，即對(duì)受益人生效。

2.2 受益人的拒絕權(quán)

在涉他單方法律行為中的絕大多數(shù)情況下，受益第三人面對(duì)他人做出的有利于自己的利益安排，會(huì)樂(lè)意接受他人的法律行為對(duì)自己的法律領(lǐng)域產(chǎn)生直接影響，這種推定是能夠成立的。但是當(dāng)受益第三方樂(lè)意接受有利于自己的法律效果的推定不成立的時(shí)候，單方行為模式就不能照顧到第三方拒絕來(lái)自他人給予的利益這一正當(dāng)利益。受益第三人拒絕權(quán)的存在，滿足了在特殊情況下，出于特殊利益判斷的考慮，受益第三人拒絕接受來(lái)自他人的利益的自由。因此，賦予受益人拒絕權(quán)是必要的。同樣，在信用證法律關(guān)系中，也應(yīng)當(dāng)賦予受益人拒絕權(quán)。當(dāng)賣方在買方?jīng)]有同意的情況下開(kāi)出了信用證，或者即使賣方同意以信用證方式進(jìn)行付款，但信用證與基礎(chǔ)合同不一致的情況下，受益人有權(quán)利拒絕，要求買方采取其他付款方式。受益人的拒絕權(quán)屬于除斥期間，并且不得對(duì)其加以限制。

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