尚潔 張媛媛 代曉潔+ 陳欣 沈徐鑫 劉小嫻
摘 要:新能源汽車已經(jīng)成為未來汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢。在被列入國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之后,我國的新能源汽車產(chǎn)業(yè)已經(jīng)步入了快速發(fā)展期。分析發(fā)現(xiàn),我國新能源汽車發(fā)展存在諸如戰(zhàn)略方向不清晰、核心技術(shù)缺失及消費(fèi)環(huán)境不完善等問題,建議采取政府加大扶持力度,企業(yè)加快技術(shù)研發(fā)等相應(yīng)改進(jìn)措施,以期對我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有所幫助。
關(guān)鍵詞:新能源汽車;汽車產(chǎn)業(yè);政府補(bǔ)貼
中圖分類號:F2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1672-3198(2014)15-0021-02
1 新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀
我國汽車產(chǎn)業(yè)經(jīng)過近幾年的迅猛發(fā)展,預(yù)計2020年我國民用汽車保有量將超過2億輛,每千人汽車擁有量將超過100輛(以17億人口計算),達(dá)到世界平均水平。這意味著隨著汽車的普及,我們將逐步進(jìn)入汽車社會。在未來10年汽車大量進(jìn)入普通家庭的過程中,汽車產(chǎn)業(yè)在拉動我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、推動社會進(jìn)步方面都具有重要的作用。然而,汽車工業(yè)的發(fā)展和汽車保有量的增加將直接導(dǎo)致一系列的能源和環(huán)境問題?,F(xiàn)階段發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)是我國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢,實現(xiàn)跨越式發(fā)展,迎頭趕上并做強(qiáng)做大自主品牌的一次重大歷史機(jī)遇。
新能源汽車代表世界汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向,加快推進(jìn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)化,不僅有利于節(jié)能減排和技術(shù)進(jìn)步,還能促進(jìn)我國汽車產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式基本是“政府+市場”型,即政府積極參與和支持新能源汽車的研發(fā)及市場推廣。帶動新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)自主研發(fā),努力達(dá)到批量生產(chǎn)并成功推向市場的模式。
新的政策出臺,將提高各大城市積極參與新能源汽車的發(fā)展的積極性,有利于打破地方保護(hù)主義的格局。而且以續(xù)航距離作為補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)也更加科學(xué)。但是新的補(bǔ)貼方式未必能夠在短時間內(nèi)改變?nèi)藗儗π履茉雌嚨南M(fèi)習(xí)慣,新能源汽車的銷售仍然主要依靠政府在公交車、出租車和專用車等的采購訂單。2012年國內(nèi)僅銷售新能源汽車12,791輛,離四部委提出在2015年累計推廣50萬輛新能源汽車目標(biāo)仍然相距甚遠(yuǎn)。
2 政府補(bǔ)貼政策
近年來我國政府出臺了一系列關(guān)于新能源汽車的政策。2007年11月1日。國家發(fā)改委正式頒布了《新能源汽車生產(chǎn)準(zhǔn)入管理規(guī)則》,首次明確了新能源汽車的概念和范圍。2009年1月14日,國務(wù)院原則通過《汽車產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃》,提出要實施新能源汽車戰(zhàn)略。2009年2月17日,中央財政對試點(diǎn)城市相關(guān)公共服務(wù)領(lǐng)域示范推廣單位購買和使用節(jié)能與新能源汽車給予一次性定額補(bǔ)助。這是我國第一次直接用財政補(bǔ)貼的形式支持節(jié)能與新能源汽車的推廣。2010年6月,國家決定中央財政對5個試點(diǎn)城市私人購買、登記注冊和使用的插電式混合動力乘用車和純電動乘用車給予一次性補(bǔ)貼。2010年9月8日,國務(wù)院確定加快培育和發(fā)展包括新能源汽車在內(nèi)的七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。這些扶持政策的密集出臺,體現(xiàn)了國家大力發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)的決心和信心,有利于鼓勵汽車企業(yè)加大科研力度,提高新能源汽車核心技術(shù)的研發(fā)水平,有利于鼓勵汽車企業(yè)積極開拓市場,從而促進(jìn)新能源汽車的消費(fèi),實現(xiàn)新能源汽車的產(chǎn)業(yè)化。
2013-2015年新能源汽車補(bǔ)貼政策出臺。2013年9月四部委(工信部、財政部、科技部和發(fā)改委)發(fā)布了《關(guān)于繼續(xù)開展新能源汽車推廣應(yīng)用工作的通知》(“通知”),延續(xù)了新能汽車補(bǔ)貼的政策。通知主要是希望通過新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展,推進(jìn)節(jié)能減排,促進(jìn)大氣污染治理。最高補(bǔ)貼額度不變,計算方式改為以續(xù)航距離為標(biāo)準(zhǔn)。新能源汽車的定義包括純電動汽車、插電式混合動力汽車和燃料電池汽車。給私人新能源的最高補(bǔ)貼額維持6萬不變,但是不再以電池組能量是衡量補(bǔ)貼的主要指標(biāo),而改為了根據(jù)汽車在純電動模式下的續(xù)航里程為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行補(bǔ)貼。新能源客車則按車長來進(jìn)行補(bǔ)貼,最高補(bǔ)貼為50萬。中央政府直接補(bǔ)貼汽車生產(chǎn)企業(yè)。補(bǔ)貼資金的撥付方式改為直接撥付給新能源汽車生產(chǎn)企業(yè),實行按季預(yù)撥,年度清算。新的政策的補(bǔ)貼期限為2013至2015年,2014和2015年的補(bǔ)貼將會逐年分別遞減10%和20%。
3 政府補(bǔ)貼新政策出臺的影響
3.1 研究假設(shè)
產(chǎn)業(yè)政策作為宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的重要內(nèi)容,會影響到該行業(yè)中各企業(yè)的經(jīng)營績效。政府補(bǔ)助的投入可用于更新固定資產(chǎn)、促進(jìn)研發(fā)、減免稅收等等。因此,提出以下假設(shè):
假設(shè)1:政府補(bǔ)助與新能源上市公司經(jīng)營績效正相關(guān)
假設(shè)2:政府補(bǔ)助與企業(yè)研發(fā)投入正相關(guān)
3.2 研究方法與模型假設(shè)
(1)研究方法。
本文采用面板數(shù)據(jù)模型對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,從統(tǒng)計角度來看,不僅僅大大增加了觀測樣本量,提高了樣本自由度,從而提高估計的有效性,而且可以減弱解釋變量多重共線性的影響,降低估計誤差。
(2)模型設(shè)計。
首先,確定面板數(shù)據(jù)模型的估計方法。本文的研究對象是新能源汽車這一個行業(yè)中的上市公司,受到相同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策等的影響,巨面臨同樣的經(jīng)濟(jì)周期,所以使用變截距模型。
其次,對模型形式設(shè)定進(jìn)行檢驗。Hausman檢驗用于確定選擇固定效應(yīng)回歸模型還是隨機(jī)效應(yīng)回歸模型。通過檢驗,本文采用隨機(jī)效應(yīng)模型(檢驗過程見Hausman檢驗)。
3.3 樣本與變量說明
(1)樣本的選取與數(shù)據(jù)說明。
本文選擇新能源汽車行業(yè)12家上市公司作為研究的對象,選取了這12家企業(yè)2010-2013四年的數(shù)據(jù)。從公司的財政補(bǔ)貼數(shù)看到不同公司獲得的政府補(bǔ)助規(guī)模有很大不同,且各公司每年獲得的政府補(bǔ)助也有較大的波動,但從總體趨勢來看政府補(bǔ)助金額近年來有較大的提升幅度。
(2)相關(guān)變量說明。
為了研究財政補(bǔ)貼對新能源汽車上市公司的研發(fā)能力、企業(yè)績效的影響,本文定義了一下變量:(1)解釋變量:政府補(bǔ)貼(subsidy);(2)被解釋變量:研發(fā)投入(rd);(3)被解釋變量:凈資產(chǎn)收益率(roe);(4)控制變量:公司規(guī)模(size)。
3.4 實證分析
(1)單位根檢驗。
單位根檢驗主要是檢驗數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性。為了避免產(chǎn)生偽回歸,本文采用檢驗數(shù)據(jù)平穩(wěn)性最常用的方法—單位根檢驗對各面板數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗,檢驗結(jié)果如表2所示。
對凈資產(chǎn)收益率、企業(yè)研發(fā)投入、財政補(bǔ)貼、公司規(guī)模進(jìn)行的單位根檢驗,結(jié)果顯示Levin,Lin & Chut*檢驗、ADF-Fisher Chi-square檢驗、PP-Fisher Chi-square檢驗的P值均小于0.05,三個模型均拒絕了原假設(shè),即各變量均不存在單位根,序列是平穩(wěn)的,無需再進(jìn)行協(xié)整檢驗,可以建立回歸模型。
(2)Hausman檢驗。
hausman檢驗就是檢驗樣本數(shù)據(jù)是符合固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型,從而避免模型設(shè)定的偏差,改進(jìn)參數(shù)估計的有效性。原假設(shè)與備擇假設(shè)分別為:
H1:建立隨機(jī)效應(yīng)模型
H2:建立固定效應(yīng)模型
對凈資產(chǎn)收益率和研發(fā)支出的進(jìn)行hausman檢驗,取置信水平為95%,結(jié)果顯示伴隨概率分別為0.0583、0.2878,均大于0.05,所以接受原假設(shè),即建立隨機(jī)效應(yīng)模型:
政府補(bǔ)貼與凈資產(chǎn)收益率伴隨概率為0.8520,相關(guān)性很不顯著,所以政府補(bǔ)貼與企業(yè)經(jīng)營績效相關(guān)性不高,拒絕假設(shè)1:政府補(bǔ)助與新能源上市公司經(jīng)營績效有關(guān),且為正相關(guān)關(guān)系。
政府補(bǔ)貼與企業(yè)研發(fā)投入成正相關(guān),在5%的顯著性水平下相關(guān),接受假設(shè)2:政府補(bǔ)助與企業(yè)研發(fā)投入有關(guān),且為正相關(guān)。其相關(guān)系數(shù)為1.519831,表明每增加1%的政府補(bǔ)貼會使企業(yè)增加約1.52%的研發(fā)收入。財政補(bǔ)貼與公司規(guī)模在5%的顯著性水平下呈正相關(guān),但是其相關(guān)性不是特別高,相關(guān)系數(shù)為0.116918。
在此RD模型中調(diào)整后的R2=0.907723,說明回歸方程中各變量對被解釋變量的解釋能力為90.77%,擬合度較好?;貧w方程為:
3.5 結(jié)論及建議
政府補(bǔ)貼與新能源汽車產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營績效無關(guān)。一是企業(yè)收入中來源于新能源汽車部分較少,對企業(yè)的凈資產(chǎn)收益產(chǎn)生的影響很小。二是因為企業(yè)收到的財政補(bǔ)貼真正轉(zhuǎn)化為企業(yè)的實際收益需要一個過程:從收到財政補(bǔ)貼加大研發(fā)投入,再轉(zhuǎn)化為科研成果,最終趨向市場化,所以財政補(bǔ)貼較難在當(dāng)期產(chǎn)生一個正向效應(yīng)。三是因為沒有完全發(fā)揮財政補(bǔ)貼的作用。從數(shù)據(jù)的搜集來看,有的企業(yè)收到財政補(bǔ)貼當(dāng)期卻無研發(fā)投入。因此,我們建議應(yīng)加大補(bǔ)貼資金的監(jiān)管力度,合理確定企業(yè)的財政補(bǔ)貼規(guī)模和期限。在確定對象時,做好事前評估工作,考察企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。同時,對補(bǔ)貼資金的使用要嚴(yán)格監(jiān)督,跟蹤審計資金使用情況,做到公開、詳細(xì)、透明,防止投機(jī)性行為。
財政補(bǔ)貼與新能源汽車產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入具有較強(qiáng)的正相關(guān)。財政補(bǔ)貼刺激了企業(yè)的研發(fā)投入,符合國家財政補(bǔ)助刺激科研發(fā)展的目的。但是根據(jù)“政策效力遞減規(guī)律”,財政補(bǔ)貼后期影響會逐漸減弱,直到消失。由此,我們建議在短期內(nèi)加大政府補(bǔ)貼的力度,較強(qiáng)刺激企業(yè)目前對新能源汽車技術(shù)的研發(fā)力度,逐漸開拓該產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)的發(fā)展?jié)摿Γ允袌鰹閷?dǎo)向來驗證科研成果以及引導(dǎo)企業(yè)開發(fā)的方向。
參考文獻(xiàn)
[1]中國汽車工業(yè)協(xié)會.中國汽車工業(yè)年鑒(2005-2009)[M].
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[4]張曉宇,趙海斌,周小柯.中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及其問題分析——基于我國汽車產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的視角[J].理論與現(xiàn)代化,2011,(03).
[5]王志玲.我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、問題及對策[J].創(chuàng)新科技,2012,(08).
[6]2006年中國汽車工業(yè)年鑒[M].
[7]2006年中國汽車發(fā)展展望[M].
3.4 實證分析
(1)單位根檢驗。
單位根檢驗主要是檢驗數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性。為了避免產(chǎn)生偽回歸,本文采用檢驗數(shù)據(jù)平穩(wěn)性最常用的方法—單位根檢驗對各面板數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗,檢驗結(jié)果如表2所示。
對凈資產(chǎn)收益率、企業(yè)研發(fā)投入、財政補(bǔ)貼、公司規(guī)模進(jìn)行的單位根檢驗,結(jié)果顯示Levin,Lin & Chut*檢驗、ADF-Fisher Chi-square檢驗、PP-Fisher Chi-square檢驗的P值均小于0.05,三個模型均拒絕了原假設(shè),即各變量均不存在單位根,序列是平穩(wěn)的,無需再進(jìn)行協(xié)整檢驗,可以建立回歸模型。
(2)Hausman檢驗。
hausman檢驗就是檢驗樣本數(shù)據(jù)是符合固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型,從而避免模型設(shè)定的偏差,改進(jìn)參數(shù)估計的有效性。原假設(shè)與備擇假設(shè)分別為:
H1:建立隨機(jī)效應(yīng)模型
H2:建立固定效應(yīng)模型
對凈資產(chǎn)收益率和研發(fā)支出的進(jìn)行hausman檢驗,取置信水平為95%,結(jié)果顯示伴隨概率分別為0.0583、0.2878,均大于0.05,所以接受原假設(shè),即建立隨機(jī)效應(yīng)模型:
政府補(bǔ)貼與凈資產(chǎn)收益率伴隨概率為0.8520,相關(guān)性很不顯著,所以政府補(bǔ)貼與企業(yè)經(jīng)營績效相關(guān)性不高,拒絕假設(shè)1:政府補(bǔ)助與新能源上市公司經(jīng)營績效有關(guān),且為正相關(guān)關(guān)系。
政府補(bǔ)貼與企業(yè)研發(fā)投入成正相關(guān),在5%的顯著性水平下相關(guān),接受假設(shè)2:政府補(bǔ)助與企業(yè)研發(fā)投入有關(guān),且為正相關(guān)。其相關(guān)系數(shù)為1.519831,表明每增加1%的政府補(bǔ)貼會使企業(yè)增加約1.52%的研發(fā)收入。財政補(bǔ)貼與公司規(guī)模在5%的顯著性水平下呈正相關(guān),但是其相關(guān)性不是特別高,相關(guān)系數(shù)為0.116918。
在此RD模型中調(diào)整后的R2=0.907723,說明回歸方程中各變量對被解釋變量的解釋能力為90.77%,擬合度較好?;貧w方程為:
3.5 結(jié)論及建議
政府補(bǔ)貼與新能源汽車產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營績效無關(guān)。一是企業(yè)收入中來源于新能源汽車部分較少,對企業(yè)的凈資產(chǎn)收益產(chǎn)生的影響很小。二是因為企業(yè)收到的財政補(bǔ)貼真正轉(zhuǎn)化為企業(yè)的實際收益需要一個過程:從收到財政補(bǔ)貼加大研發(fā)投入,再轉(zhuǎn)化為科研成果,最終趨向市場化,所以財政補(bǔ)貼較難在當(dāng)期產(chǎn)生一個正向效應(yīng)。三是因為沒有完全發(fā)揮財政補(bǔ)貼的作用。從數(shù)據(jù)的搜集來看,有的企業(yè)收到財政補(bǔ)貼當(dāng)期卻無研發(fā)投入。因此,我們建議應(yīng)加大補(bǔ)貼資金的監(jiān)管力度,合理確定企業(yè)的財政補(bǔ)貼規(guī)模和期限。在確定對象時,做好事前評估工作,考察企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。同時,對補(bǔ)貼資金的使用要嚴(yán)格監(jiān)督,跟蹤審計資金使用情況,做到公開、詳細(xì)、透明,防止投機(jī)性行為。
財政補(bǔ)貼與新能源汽車產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入具有較強(qiáng)的正相關(guān)。財政補(bǔ)貼刺激了企業(yè)的研發(fā)投入,符合國家財政補(bǔ)助刺激科研發(fā)展的目的。但是根據(jù)“政策效力遞減規(guī)律”,財政補(bǔ)貼后期影響會逐漸減弱,直到消失。由此,我們建議在短期內(nèi)加大政府補(bǔ)貼的力度,較強(qiáng)刺激企業(yè)目前對新能源汽車技術(shù)的研發(fā)力度,逐漸開拓該產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)的發(fā)展?jié)摿?,以市場為?dǎo)向來驗證科研成果以及引導(dǎo)企業(yè)開發(fā)的方向。
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[5]王志玲.我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、問題及對策[J].創(chuàng)新科技,2012,(08).
[6]2006年中國汽車工業(yè)年鑒[M].
[7]2006年中國汽車發(fā)展展望[M].
3.4 實證分析
(1)單位根檢驗。
單位根檢驗主要是檢驗數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性。為了避免產(chǎn)生偽回歸,本文采用檢驗數(shù)據(jù)平穩(wěn)性最常用的方法—單位根檢驗對各面板數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗,檢驗結(jié)果如表2所示。
對凈資產(chǎn)收益率、企業(yè)研發(fā)投入、財政補(bǔ)貼、公司規(guī)模進(jìn)行的單位根檢驗,結(jié)果顯示Levin,Lin & Chut*檢驗、ADF-Fisher Chi-square檢驗、PP-Fisher Chi-square檢驗的P值均小于0.05,三個模型均拒絕了原假設(shè),即各變量均不存在單位根,序列是平穩(wěn)的,無需再進(jìn)行協(xié)整檢驗,可以建立回歸模型。
(2)Hausman檢驗。
hausman檢驗就是檢驗樣本數(shù)據(jù)是符合固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型,從而避免模型設(shè)定的偏差,改進(jìn)參數(shù)估計的有效性。原假設(shè)與備擇假設(shè)分別為:
H1:建立隨機(jī)效應(yīng)模型
H2:建立固定效應(yīng)模型
對凈資產(chǎn)收益率和研發(fā)支出的進(jìn)行hausman檢驗,取置信水平為95%,結(jié)果顯示伴隨概率分別為0.0583、0.2878,均大于0.05,所以接受原假設(shè),即建立隨機(jī)效應(yīng)模型:
政府補(bǔ)貼與凈資產(chǎn)收益率伴隨概率為0.8520,相關(guān)性很不顯著,所以政府補(bǔ)貼與企業(yè)經(jīng)營績效相關(guān)性不高,拒絕假設(shè)1:政府補(bǔ)助與新能源上市公司經(jīng)營績效有關(guān),且為正相關(guān)關(guān)系。
政府補(bǔ)貼與企業(yè)研發(fā)投入成正相關(guān),在5%的顯著性水平下相關(guān),接受假設(shè)2:政府補(bǔ)助與企業(yè)研發(fā)投入有關(guān),且為正相關(guān)。其相關(guān)系數(shù)為1.519831,表明每增加1%的政府補(bǔ)貼會使企業(yè)增加約1.52%的研發(fā)收入。財政補(bǔ)貼與公司規(guī)模在5%的顯著性水平下呈正相關(guān),但是其相關(guān)性不是特別高,相關(guān)系數(shù)為0.116918。
在此RD模型中調(diào)整后的R2=0.907723,說明回歸方程中各變量對被解釋變量的解釋能力為90.77%,擬合度較好?;貧w方程為:
3.5 結(jié)論及建議
政府補(bǔ)貼與新能源汽車產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營績效無關(guān)。一是企業(yè)收入中來源于新能源汽車部分較少,對企業(yè)的凈資產(chǎn)收益產(chǎn)生的影響很小。二是因為企業(yè)收到的財政補(bǔ)貼真正轉(zhuǎn)化為企業(yè)的實際收益需要一個過程:從收到財政補(bǔ)貼加大研發(fā)投入,再轉(zhuǎn)化為科研成果,最終趨向市場化,所以財政補(bǔ)貼較難在當(dāng)期產(chǎn)生一個正向效應(yīng)。三是因為沒有完全發(fā)揮財政補(bǔ)貼的作用。從數(shù)據(jù)的搜集來看,有的企業(yè)收到財政補(bǔ)貼當(dāng)期卻無研發(fā)投入。因此,我們建議應(yīng)加大補(bǔ)貼資金的監(jiān)管力度,合理確定企業(yè)的財政補(bǔ)貼規(guī)模和期限。在確定對象時,做好事前評估工作,考察企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。同時,對補(bǔ)貼資金的使用要嚴(yán)格監(jiān)督,跟蹤審計資金使用情況,做到公開、詳細(xì)、透明,防止投機(jī)性行為。
財政補(bǔ)貼與新能源汽車產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入具有較強(qiáng)的正相關(guān)。財政補(bǔ)貼刺激了企業(yè)的研發(fā)投入,符合國家財政補(bǔ)助刺激科研發(fā)展的目的。但是根據(jù)“政策效力遞減規(guī)律”,財政補(bǔ)貼后期影響會逐漸減弱,直到消失。由此,我們建議在短期內(nèi)加大政府補(bǔ)貼的力度,較強(qiáng)刺激企業(yè)目前對新能源汽車技術(shù)的研發(fā)力度,逐漸開拓該產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)的發(fā)展?jié)摿?,以市場為?dǎo)向來驗證科研成果以及引導(dǎo)企業(yè)開發(fā)的方向。
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