聶波　陳興麗

摘 要：隨著全球化趨勢的不斷發(fā)展，國家主權面臨著新的巨大挑戰(zhàn)。全球化賦予了國家主權新的特點，國家主權的范圍和表現(xiàn)形式有了新變化。同時，國家主權的發(fā)展變化對全球化進程有著深刻的影響。全球化必須以主權國家為依托，以國家主權為基礎。全球化與國家主權存在著辯證性。

關鍵詞：全球化；國家主權；互動性

中圖分類號：D81 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2014）04-0055-03

中國加入WTO后，學界從各個方面對全球化予以高度的關注和討論。近些年，在各國經(jīng)濟、政治及文化往來越來越密切的過程中，另一個十分現(xiàn)實的問題，即全球化給國家主權帶來的挑戰(zhàn)問題日益凸顯。經(jīng)濟全球化從多方面影響到主權國家的經(jīng)濟職能和經(jīng)濟主權，并通過強勢的經(jīng)濟主體全球活動而使其民主理念普遍化；經(jīng)濟的全球化導致生活方式、消費模式、觀念意識的相互滲透、相互認同、相互吸收，從而呈現(xiàn)出文化的趨同化；經(jīng)濟全球化和文化趨同化對國家主權形成巨大挑戰(zhàn)。因此，如何從根本上把握全球化的實質，如何認識全球化與國家主權的關系又成為嚴肅的時代課題。本文擬在把握全球化的實質基礎上，對全球化與國家主權的辯證性做一初步分析。

一、全球化是不以人們意志為轉移的必然趨勢和歷史潮流

自從“全球化”一詞出現(xiàn)以來，人們對其概念的理解一直歧見紛紛。較常見的有以下幾種：其一，認為全球化的“實質是以最新的高科技成果和快速發(fā)展的生產(chǎn)力為條件的壟斷資本主義制度的全球化”[1]；其二，認為全球化是一種“單一化”，表現(xiàn)為不同國家、不同民族以及不同的文明體系之間在生活習慣、生產(chǎn)方式和價值觀念上的某種“趨同化”；其三，認為全球化是指人類從彼此隔絕的原始封閉狀態(tài)走向全球社會的過程；其四，認為全球化不僅包括經(jīng)濟全球化，而且包括政治、文化及生活等諸方面的全球化。以上對全球化的種種描述雖各有其合理性，但對于全球化這樣復雜多變的歷史現(xiàn)象，企圖從某個方面為其下一完整的定義，顯然是不可能的?？v觀全球化的歷史，“不管人們相信不相信，理解不理解，贊同不贊同，全球化都只會是按自身的邏輯向前推進，不會以任何人的主觀意志為轉移?！盵2]由此可見，全球化最為主要的質的規(guī)定性是：全球化是不以人們意志為轉移的客觀必然趨勢和歷史潮流。

全球化是世界經(jīng)濟、政治、文化發(fā)展的必然要求。全球化最初是基于經(jīng)濟的目的，經(jīng)濟全球化是整個全球化進程的基礎和核心內容。當前，市場經(jīng)濟在全球的影響進一步擴大，世界各國經(jīng)濟、金融、貿易和技術發(fā)展已經(jīng)相互滲透，融為一體；引人注目的跨國公司的再次擴展使全球經(jīng)濟聯(lián)系更為緊密。與經(jīng)濟全球化相適應，政治也必然要求全球化。政治全球化是經(jīng)濟全球化在政治層面的反映。在和平與發(fā)展成為時代主題的大背景下，任何以發(fā)展為取向的國家都不可能置身于國際社會之外。無論在政治決策、價值取向、社會矛盾的處理或者對機遇和挑戰(zhàn)的估計，各國都不再囿于一國的狹小范圍之內，而是基于國際大舞臺，強調與國際接軌。與經(jīng)濟、政治全球化相伴而生的是文化的全球化發(fā)展。全球經(jīng)濟、政治活動日益頻繁，勢必會在文化領域產(chǎn)生較大的影響。人們在生活方式、消費觀念、價值取向方面會相互影響、相互促進。尤其是隨著互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代化傳播技術的飛速發(fā)展，人們之間的信息交流變得更為快捷和準確，這都極大地促進了文化的全球化。

全球化也是世界科技進步的必然結果?？茖W技術的發(fā)展，促進了全球化歷史進程的必然性向現(xiàn)實性的轉化?？茖W技術推動全球化主要體現(xiàn)在現(xiàn)代交通運輸工具和設施的發(fā)展與通信業(yè)和信息傳播業(yè)兩方面。交通工具的進步縮短了不同國家和地區(qū)之間的距離，使不同地域的聯(lián)系更加緊密。而信息傳播業(yè)的飛速發(fā)展，更易使人們忽視距離的存在。由于電報、電話、通信衛(wèi)星、數(shù)字化通信等先進通信技術的發(fā)明和廣泛使用、國際互聯(lián)網(wǎng)的建立，使不同國度、不同文化背景的人們有可能直接交流思想和情感。使“地球變得越來越小”。

整個世界已經(jīng)緊密聯(lián)系在一起了。全球化已成為一種不可能抗拒的歷史潮流?！叭魏我粋€民族和國家，無論其歷史文化傳統(tǒng)如何，無論其處于怎樣的歷史發(fā)展階段和社會制度中，都不可能持久地游離于全球化歷史進程之外，最終都將會融于全球化潮流之中?！盵2]全球化使得各國家、各地區(qū)、各民族之間相互依賴、相互滲透、相互融合。全球化是一個多維的發(fā)展過程，在不同領域、不同層面展開，是一個不斷從量的擴張到發(fā)生質的變化的歷史過程，經(jīng)濟的全球化是其主要的原動力，各國共同面臨的全球性問題是全球化趨勢得以不斷增強的另一個重要動力，而信息的快速傳遞與開放則是全球化的助推力。

二、全球化進程給國家主權帶來新的挑戰(zhàn)，也給國家主權賦予新的特點

國家主權，是國家最重要的屬性，是民族國家之魂，是國家獨立自主地處理其國內和國際事務的最高權力。國家主權具有最高權威性，不可分割、不可讓與性。主權表明國家在國際社會中的國際人格，國家行使主權是通過國家職能范疇內的治權來實現(xiàn)的。治權是國家合法政府行使主權的權力，包括對內、對外的各種權力。主權不等于治權，治權體現(xiàn)主權，從屬于主權。治權及其范圍由國家憲法和法律賦予和調整。治權具有可分性、自愿可拘束性與可讓渡性兩項特征[2]。隨著知識經(jīng)濟時代的來臨，國家主權在全球化趨勢下受到嚴峻的挑戰(zhàn)，無論在國際上還是在國內，國家的獨立自主性都受到了一定限制，基于這樣的或那樣的原因，主權國家總會迫于無奈地做出某種選擇。

全球化的開放性、合作性與國家主權的排他性、專屬性顯然要發(fā)生碰撞。從總體上講，全球化進程的迅猛發(fā)展，對國家主權有一定的弱化作用。尤其體現(xiàn)在國家治權的弱化、治權范圍的調整、治權的分割轉讓等方面。

首先，在全球化浪潮之下，傳統(tǒng)主權國家的控制力面臨巨大的挑戰(zhàn)[3]。全球化表現(xiàn)最為明顯、最為持久，最有影響的是經(jīng)濟全球化。各民族國家之間的政治經(jīng)濟制度千差萬別，不盡適應全球性的經(jīng)濟活動要求，當跨國投資等全球性經(jīng)濟活動與民族國家原有的制度發(fā)生沖突時，往往要求主權國家做必要的讓步，其原有的決策過程和政治經(jīng)濟體制會發(fā)生一定的變遷，這種制度性的變遷會對其主權構成挑戰(zhàn)。經(jīng)濟全球化的加深，信息、科技的穿透能力的加強，使得傳統(tǒng)意義上的國界在這個層面上失去了作用。統(tǒng)一的國際大市場的形成，使得私人企業(yè)、非政府基金組織甚至是個人，都能夠利用自己的資本，以金融投資、直接投資或資本借貸等方式操縱、控制甚至摧毀一個國家的經(jīng)濟命脈。在全球化時代，國境線不再能夠保護國家主權對經(jīng)濟活動的有效控制，國家對經(jīng)濟活動的管理和控制在可預見的未來將可能減退到歷史的最低水平。在全球化趨勢下，國家主權的領土主權觀念也遭到削弱。在電子化、信息化和網(wǎng)絡化時代，傳統(tǒng)的國家疆域已經(jīng)喪失了原有的限制性，商品、資本、勞務以及信息都能跨越國境自由流動。這就使主權國家在經(jīng)濟方面的治權遭到不同程度的削弱。

其次，非國家行為體的多元化，勢必使主權國家分割，讓渡出部分治權，從而對國家主權構成威脅。非國家行為體是相對國家行為體而言的，它是指由一定的成員構成，能夠獨立地參與國際事務，并在全球或地區(qū)范圍產(chǎn)生影響的實體。隨著國際交流的不斷加深與國際關系的多向拓展，非國家行為體的數(shù)目不斷增多，作用日趨加強。在經(jīng)濟領域，世界貿易組織、國際貨幣基金組織、區(qū)域經(jīng)濟組織等國際組織對國家的經(jīng)濟活動有一定的限制和規(guī)范，國家對自己的財政、金融、貿易等政策不再具備完全獨立的自由行動能力。尤其是跨國公司，在全球化背景下它所起的作用越來越大，在一定程度上消解了民族國家部分公民對本國的忠誠度，增加了民族離心力，甚至在政治上也表現(xiàn)出反國家的某種舉動?？梢姺菄倚袨轶w的多元化對國家主權的沖擊是相當大的。

再次，全球化浪潮中的制度化進程也對國家主權造成了巨大的沖擊。全球化過程中，國際行為主體日趨多元化，國際行為更為復雜多變。因此，要求制定共同規(guī)則的呼聲就越來越高。非國家行為體（包括政府間國際組織、非政府組織以及跨國公司）和國際法等制定的國際準則對國家主權的行使設置了廣泛的限制。有時候，國際組織甚至會通過制定的準則執(zhí)行某些原屬國家主權的職能。通過制定共同準則對國際行為體的行為進行有益的和有效的約束，維護國際行為體自身利益是全球化進程中制度化的初衷，這無疑是國際關系發(fā)展的巨大進步，但卻很大程度上限制了國家主權。

國家治權范圍的縮小，主權的弱化，并非全球化對國家主權的否定。相反卻能極大地推動國家主權的發(fā)展。世界的主權國家、非國家行為體，其活動不可能是隨心所欲的，它們作為與不作為，進與退，贊同與否定，總會遵循某種規(guī)則。正如自由非絕對的一樣。任何主權國家在國際活動中只能是在尊重他國主權的前提下享有主權權利。任何主權都只能是一定范圍的主權。超范圍享有主權必然會侵犯別國主權，引起世界一片混亂，最終誰也享受不了主權。所謂主權的最高權威性，不可分割、不可讓與性是針對主權國家的獨立自主性，而非主權范圍的無限性。我們這里講的治權范圍的變化是主權國家根據(jù)不斷變化的國際形勢，著眼于維護自己長遠利益而對主權權利做出的理性調整?！半S著全球性國際、跨國交往急劇發(fā)展和非國家行為體在數(shù)量、活動領域和作用三方面迅速增長，民族國家及其主權受到越來越廣泛、越來越深入的侵蝕和削弱，其傳統(tǒng)功能的履行愈益常見地被非國家行為體局部替換?！盵4]英國國際政治經(jīng)濟學權威學者蘇珊·斯特蘭奇如此談論民族國家及其主權的被侵蝕、被削弱和被局部替換：“國家正變得在經(jīng)濟和社會中同其他實體分享權威……”[5]值得一提的是，主權的被侵蝕、被削弱和被局部替換必須是主權國家做出的自愿調整。這里的主權調整實際上是治權范圍的變化，無論如何它必須有利于主權國家的整體利益和長遠利益，進一步增強國家的實力，從而更有力地維護國家主權。國家主權對內是最高的，對外是獨立的，但國家主權不是絕對的，而是受一定限制和制約的，全球化深刻地影響和制約著各國的發(fā)展，全球化對國際法必然產(chǎn)生一定的影響，主權國家必須讓渡部分主權才能參與全球化，國家主權理論從不可分割、不可讓渡逐步走向可分和可讓渡，當然這種可讓渡性主要是針對非核心國家主權的。

三、全球化必須以主權國家為依托，國家主權是全球化深入發(fā)展和健康成長的基礎

全球化實際上是各個國家行為體及非國家行為體之間溝通、聯(lián)系、相互影響的密切化。無論全球化的進程怎樣，全球關系變得如何復雜，全球化都必須以主權國家為依托。全球化如果使主權國家完全喪失主權，那對整個世界都是一場災難。二戰(zhàn)的歷史足以證明這一點。國家主權是全球化良性發(fā)展的基礎，它對全球化發(fā)展的影響主要表現(xiàn)在以下幾方面：

1.主權國家是國際法上的基本主體，是全球化的參與者和推動者。主權范圍的調整、內容和表現(xiàn)形式的變化必然會對全球化產(chǎn)生影響?！艾F(xiàn)實國際社會的各種關系，如國際關系、國際政治、國際經(jīng)濟、國際法等主要是指國家間關系而言的。主權國家在國際社會的構成上發(fā)揮了基礎的功能和作用?！盵6]主權國家是政治、經(jīng)濟、文化全球化過程的參與者和推動者。主要表現(xiàn)在以下幾方面：第一，當代國際社會的整體聯(lián)系主要是國家間的聯(lián)系。主權國家基于自身的安全和發(fā)展，必須要與他國開展政治、經(jīng)濟、文化上的交往。其中政治交往最具權威性和決定性作用。國家在國際社會中會綜合地運用整個國家的經(jīng)濟、軍事和政治力量來發(fā)展對外關系。第二，國家間關系直接規(guī)定了國際社會的基本現(xiàn)實。在全球化時代，國際社會的許多問題本質上都是國家間關系問題，即使不是直接起源于國家，也往往與國家相聯(lián)系，并受其影響。隨著全球化進一步發(fā)展，世界聯(lián)系將更加緊密。國家間交往將更趨頻繁。第三，國際組織的基礎是國家，國際組織的建立與國家間關系構成的變化有關。隨著國家間關系的變化，國際組織也會發(fā)生顯著變化[7]。因此，主權的變化，會引起主權國家在國際國內事務中享有的獨立自主的主權權利范圍做出相應調整。只不過這種調整必須符合兩個標準：一是主權國家自愿的。二是對自身有利的（有時候是長遠利益）。只要符合這兩個標準，也必將有利于全球化的健康發(fā)展。

2.非國家行為主體的多元化，推動著全球化的發(fā)展。全球化的驅動使得國際社會的行為主體多元化。相反，非國家行為主體的多元化又推動著全球化的發(fā)展。如跨國公司，在全球化背景下，它起著越來越大的作用。但我們不能忽視跨國公司后面的國家支撐。國家依然為公司提供保護，跨國公司的壯大也意味著國家實力的增強。不能因行為主體多元化就否定國家基本主體的地位。在未來的國際社會，國家仍然會是推動全球化發(fā)展的基本力量，也是全球化良性發(fā)展的基本保證，能否維護絕大多數(shù)主權國家的利益將是全球化好與壞的判斷標準。

3.全球化深入發(fā)展必須要有國際行為主體共同遵守的規(guī)則來規(guī)范和調節(jié)，而制定規(guī)則的利益主體最終還是國家。如前所述，全球化浪潮中的制度化進程會對國家主權造成沖擊，但我們必須看到，要求制度化的利益主體恰恰是主權國家。無論是通過制度化使主權削弱還是治權部分讓渡，都是在國際大趨勢下民族國家的理性選擇，其本質是對國家主權的保障與強化。主權的限制與保障似乎是相悖的，但實質上是辯證統(tǒng)一的?！皣蚁拗谱约盒袆幼杂傻姆闪x務的數(shù)量本身不影響它的主權，影響主權的不是法律限制的數(shù)量，而是它的性質。一個國家可以接受不論多少法律限制而仍不失為獨立自主，只要這些不影響作為立法和執(zhí)法的最高權威的性質?！盵8]可見，全球化規(guī)則最終要反映出主權國家的利益和愿望，主權國家決定著全球化的內容和形式。

4.全球化中出現(xiàn)的全球性問題的有效解決，需要各個主權國家的共同努力。全球化時代產(chǎn)生了大量的全球化問題，其中一些問題，如環(huán)境保護、艾滋病等非一國所能解決，必須依靠各個主權國家之間的協(xié)調一致才能得到改善乃至最終解決。另一些問題，如跨國犯罪、國際恐怖主義勢力等也需多國互相有效合作方能解決。沒有各主權國家的相互協(xié)調、相互合作，全球化進程必然會給世界帶來危機和災難。

綜上所述，全球化是世界歷史發(fā)展的必然趨勢。一方面，全球化對國家主權提出了挑戰(zhàn)，使國家主權做出相應調整，并且這種調整還會隨全球化的發(fā)展而不斷變化。另一方面，國家主權的發(fā)展變化又會影響全球化的進程。主權國家是全球化的推動者和參與者，國家主權是維系國際社會的基礎。在全球化背景下，民族國家對國家主權要有理性選擇，決不能固守傳統(tǒng)的主權觀念，將主權絕對化。世界各國必須相互尊重主權，在維護自己主權的同時，必須尊重他國主權。國際組織應尊重各國主權，這樣，全球化與國家主權才能積極互動，全世界才會共同進步、共同發(fā)展。

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