聶平香(副研究員) 戴麗華(博士)②

作為全球吸收外商投資和對(duì)外直接投資最多的國(guó)家，美國(guó)一直提倡投資自由化，實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單的管理模式，“法無(wú)禁止即可為”，除負(fù)面清單和法律法規(guī)中明確列出的不符措施外，其他所有行業(yè)和部門(mén)都對(duì)外資開(kāi)放。美國(guó)試圖通過(guò)簽訂雙邊投資協(xié)定(BIT)和自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)在全球范圍內(nèi)推行其高標(biāo)準(zhǔn)的外商投資負(fù)面清單管理模式，形成世界標(biāo)準(zhǔn)和慣例。

一、美國(guó)負(fù)面清單管理模式實(shí)踐

從國(guó)際看，對(duì)外商投資進(jìn)行管理時(shí)，極少?lài)?guó)家會(huì)出臺(tái)專(zhuān)門(mén)的統(tǒng)一的負(fù)面清單。縱觀美國(guó)的外商投資管理，并沒(méi)有出臺(tái)統(tǒng)一的負(fù)面清單來(lái)限制外國(guó)的投資。而且美國(guó)對(duì)外資一貫持開(kāi)放態(tài)度，對(duì)外商投資實(shí)施準(zhǔn)入前國(guó)民待遇，外商投資進(jìn)入美國(guó)一般無(wú)需審批，只需按照一定的程序直接申報(bào)即可。當(dāng)然，盡管美國(guó)沒(méi)有專(zhuān)門(mén)針對(duì)外資總的限制性措施，但美國(guó)也不可能做到完全意義的投資自由化。一方面，美國(guó)通過(guò)與投資相關(guān)的聯(lián)邦、州及地方相關(guān)法律法規(guī)對(duì)外資特定行業(yè)進(jìn)行了限制，如金融業(yè)、通信業(yè)、航空運(yùn)輸業(yè)和海運(yùn)業(yè)等；另一方面，美國(guó)通過(guò)安全審查制度對(duì)外資并購(gòu)進(jìn)行限制。

美國(guó)負(fù)面清單管理模式出現(xiàn)在其與其他國(guó)家簽署的BIT或者FTA中。早在第二次世界大戰(zhàn)后簽訂的友好通商航海條約中，美國(guó)就已經(jīng)體現(xiàn)了負(fù)面清單的萌芽，但真正成型并在實(shí)踐中大量使用，則是20世紀(jì)80年代美國(guó)與其他國(guó)家簽訂BIT以后。BIT中專(zhuān)門(mén)將例外行業(yè)以附件的形式列舉，形成負(fù)面清單模式。為此，美國(guó)從1982年開(kāi)始還專(zhuān)門(mén)制定BIT范本，作為談判的基礎(chǔ)，1994年、2004年和2012年，美國(guó)分別對(duì)BIT范本進(jìn)行了修訂。目前,美國(guó)負(fù)面清單管理實(shí)踐的主要特點(diǎn)有：

(一)負(fù)面清單管理以美國(guó)BIT范本為基礎(chǔ)

BIT范本作為美國(guó)對(duì)外投資談判的藍(lán)本，不僅適用于投資保護(hù)協(xié)定，也適用于投資開(kāi)放協(xié)定；不僅適用于雙邊協(xié)定，也適用于區(qū)域協(xié)定。目前美國(guó)簽署的BIT和FTA基本都包含了以BIT范本為基礎(chǔ)的準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單。美國(guó)BIT范本對(duì)寬泛的投資以負(fù)面清單的形式實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇。2012年美國(guó)BIT范本第3條國(guó)民待遇條款明確表述：“締約一方應(yīng)當(dāng)對(duì)締約另一方投資者在其境內(nèi)設(shè)立、并購(gòu)、擴(kuò)大、管理、運(yùn)營(yíng)、轉(zhuǎn)讓或其他投資處置方面，在同等情況下給予不低于本國(guó)國(guó)民享有的待遇。締約一方應(yīng)當(dāng)對(duì)合格投資在其境內(nèi)建立、取得、擴(kuò)張、管理、實(shí)施、運(yùn)營(yíng)、出售和其他投資處置方面，在同等情況下給予不低于本國(guó)國(guó)民投資享有的待遇?！蓖瑫r(shí)，范本中通過(guò)履行要求、高級(jí)管理人員和董事會(huì)、信息公開(kāi)、透明度條款等來(lái)確保外國(guó)投資者獲得國(guó)民待遇。另一方面，BIT范本在14條針對(duì)國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、履行要求和高級(jí)管理人員和董事會(huì)等條款，規(guī)定了不符措施，這些不符措施作為附錄通過(guò)負(fù)面清單體現(xiàn)。此外，范本中還規(guī)定了重大安全、金融服務(wù)以及稅收等條款，作為對(duì)外國(guó)投資者國(guó)民待遇的例外。

(二)負(fù)面清單因約束力不同分為兩大類(lèi)

從美國(guó)簽署的BIT和FTA看,按照國(guó)際約束力的強(qiáng)弱，其負(fù)面清單將保留限制措施的服務(wù)和投資分為兩類(lèi)：第一類(lèi)是服務(wù)和投資允許保留現(xiàn)有的限制措施；第二類(lèi)負(fù)面清單不但允許維持現(xiàn)有的限制措施，締約方同時(shí)保留對(duì)相關(guān)行業(yè)現(xiàn)有的限制措施進(jìn)行修訂或設(shè)立更嚴(yán)格的新的限制措施的權(quán)利?？梢钥闯觯诙?lèi)負(fù)面清單中締約方保留了較大的自主權(quán)，對(duì)外來(lái)服務(wù)和投資的限制程度更高。

(三)對(duì)金融服務(wù)單獨(dú)設(shè)立負(fù)面清單

美國(guó)的負(fù)面清單一般包含三個(gè)附件，第一個(gè)附件是第一類(lèi)負(fù)面清單，第二個(gè)附件是第二類(lèi)負(fù)面清單，第三個(gè)附件是將金融服務(wù)的不符措施單獨(dú)列出。在金融服務(wù)負(fù)面清單中，也根據(jù)約束力的不同，區(qū)分了兩種類(lèi)型的不符措施。由于美國(guó)金融服務(wù)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)，近年來(lái)，美國(guó)簽署的BIT和FTA中，都對(duì)金融服務(wù)單獨(dú)規(guī)定，追求高標(biāo)準(zhǔn)的自由化。以美國(guó)—韓國(guó)FTA為例，第13章專(zhuān)門(mén)對(duì)金融服務(wù)的“國(guó)民待遇”和“負(fù)面清單”進(jìn)行了規(guī)定，第13.3條明確列出了雙方適用的金融服務(wù)國(guó)民待遇的例外：① 構(gòu)成公共退休計(jì)劃或法定社會(huì)保險(xiǎn)體制的金融活動(dòng)；② 保證締約方財(cái)政來(lái)源的金融活動(dòng)；③ 政府金融服務(wù)部門(mén)政府采購(gòu)有關(guān)的法規(guī)。同時(shí)附件三中專(zhuān)門(mén)針對(duì)美國(guó)和韓國(guó)在金融領(lǐng)域的不符措施進(jìn)行了列表，構(gòu)成金融服務(wù)的負(fù)面清單。

(四)兩類(lèi)負(fù)面清單中的不符措施包含的基本要素略有不同

負(fù)面清單是針對(duì)國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、履行要求以及高層管理人員和董事會(huì)四個(gè)相關(guān)條款中某一個(gè)或全部作出的例外規(guī)定。美國(guó)現(xiàn)有的負(fù)面清單中，從條款看，針對(duì)國(guó)民待遇的不符措施最多；從行業(yè)看，主要是針對(duì)服務(wù)行業(yè)或部門(mén)的不符措施。從兩類(lèi)負(fù)面清單看，不符措施包含的基本要素略有不同。第一類(lèi)中每條不符措施主要由以下要素構(gòu)成：行業(yè)或部門(mén)，涉及的部門(mén)可能是某一特定行業(yè)，某幾個(gè)行業(yè)，也可能是全部的行業(yè)；涉及的義務(wù)，針對(duì)國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、業(yè)績(jī)要求、高層管理人員和董事會(huì)中的某條或幾條的例外；政府層級(jí)，說(shuō)明該不符措施是中央政府采取的，還是地方政府采取的，也可能是中央政府和地方政府同時(shí)采取的不符措施；不符措施的法律依據(jù)，涉及的法律法規(guī)；對(duì)不符措施的具體描述。第二類(lèi)不符措施的基本要素相對(duì)簡(jiǎn)單，主要有三個(gè)：行業(yè)或部門(mén)，涉及的義務(wù)和不符措施的描述。如果不符措施涉及現(xiàn)有法律法規(guī)，那就涵蓋第四個(gè)要素，即現(xiàn)有的不符措施法律法規(guī)依據(jù)。從現(xiàn)有簽署的負(fù)面清單看，在第二類(lèi)負(fù)面清單中很多不符措施沒(méi)有現(xiàn)存的法律法規(guī)依據(jù)，只是保留對(duì)某一行業(yè)或部門(mén)進(jìn)一步采取限制措施的權(quán)利，給予締約國(guó)外商投資管理更多自主權(quán)。

(五)負(fù)面清單中不符措施透明度要求高

美國(guó)簽訂的BIT和FTA正文中都有專(zhuān)門(mén)的透明度條款，對(duì)相關(guān)信息的公開(kāi)和提供作出了明確要求。從趨勢(shì)上看，美國(guó)對(duì)于透明度條款的要求越來(lái)越高，2012年BIT范本的透明度條款在維持2004年版透明度規(guī)則的主要制度體系基礎(chǔ)上，增加了較大篇幅的新內(nèi)容，在規(guī)章公布、通知等方面要求更加嚴(yán)格，進(jìn)一步提高了透明度標(biāo)準(zhǔn)。除了第二類(lèi)負(fù)面清單外，在第一類(lèi)負(fù)面清單和金融服務(wù)的負(fù)面清單中，美國(guó)現(xiàn)有的不符措施基本要求有法律法規(guī)依據(jù)，所涉及條款都需列出，有些不符措施涉及的法律法規(guī)可能不止一部，也需全部列出。不符措施的變更、修改一般要在生效前通知對(duì)方，特殊緊急情況下，也要盡可能快地通知對(duì)方；如果一方變更、修改或新采取不符措施，它有義務(wù)應(yīng)對(duì)方的請(qǐng)求，回答相關(guān)問(wèn)題，或與對(duì)方進(jìn)行磋商。如在美國(guó)—韓國(guó)FTA中，韓國(guó)能保留采取與投資準(zhǔn)入、獲得相關(guān)的任何措施的權(quán)利，但前提是韓國(guó)要及時(shí)向美國(guó)發(fā)出書(shū)面通知，且采取的措施滿(mǎn)足相關(guān)要求。

除了通過(guò)負(fù)面清單將不符措施列表以附錄形式呈現(xiàn)外，美國(guó)在簽署的BIT正文中還規(guī)定了例外條款、重大安全條款以及稅收條款，這幾方面不承擔(dān)國(guó)民待遇等相關(guān)義務(wù)。美國(guó)在簽署的FTA中，形式上，正文例外條款和BIT不一樣，但實(shí)質(zhì)內(nèi)容基本一致，只是將投資協(xié)定中的一般例外、重大安全、稅收以及信息披露等條款合并成一條例外條款，明確指出在這幾方面不承擔(dān)相關(guān)義務(wù)。

總而言之，美國(guó)負(fù)面清單管理模式的核心是在準(zhǔn)入階段給予外國(guó)投資者國(guó)民待遇，積極推動(dòng)投資自由化。同時(shí)為確保國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)安全，在國(guó)內(nèi)，通過(guò)行業(yè)法律法規(guī)和外資并購(gòu)安全審查制度對(duì)限制外資進(jìn)入的部門(mén)和行業(yè)進(jìn)行管理；在國(guó)際上，通過(guò)簽署B(yǎng)IT和FTA將散見(jiàn)于國(guó)內(nèi)法律法規(guī)中的與國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、履行要求和高管人員條款不一致的措施通過(guò)負(fù)面清單的形式列出來(lái)，采取“不列入即開(kāi)放的模式”。

二、我國(guó)負(fù)面清單管理實(shí)踐

2013年前，我國(guó)外商管理模式一直采取的是準(zhǔn)入后國(guó)民待遇和正面清單的模式，對(duì)外商直接投資進(jìn)入進(jìn)行審批，通過(guò)外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄對(duì)外商投資產(chǎn)業(yè)進(jìn)行引導(dǎo)和管理，外商投資項(xiàng)目分為鼓勵(lì)類(lèi)、允許類(lèi)、限制類(lèi)和禁止類(lèi)。

金融危機(jī)后，美國(guó)加快推進(jìn)“跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定”(TPP)和“跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)定”(TTIP)，重塑全球投資貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)；與此同時(shí)，由美國(guó)主導(dǎo)的新的服務(wù)貿(mào)易協(xié)定(TISA)應(yīng)運(yùn)而生。作為外商投資管理和服務(wù)業(yè)發(fā)展總體水平較低的國(guó)家，我國(guó)如再不思變則極有可能面臨被邊緣化的風(fēng)險(xiǎn)。2013年7月第五輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話，我國(guó)同意以準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單為基礎(chǔ)，與美國(guó)開(kāi)展中美雙邊投資協(xié)定的實(shí)質(zhì)性談判。2013年國(guó)務(wù)院開(kāi)始在上海進(jìn)行以“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單”的外商投資管理體制先行試驗(yàn)，7月3日國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議原則通過(guò)《中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》，9月27日國(guó)務(wù)院印發(fā)了《中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》，明確要求：“借鑒國(guó)際通行規(guī)則，對(duì)外商投資試行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇，研究制訂試驗(yàn)區(qū)外商投資與國(guó)民待遇等不符的負(fù)面清單，改革外商投資管理模式?！?月19日上海市政府公布《中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》，指出：“對(duì)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則，將外商投資項(xiàng)目由核準(zhǔn)制改為備案制，但國(guó)務(wù)院規(guī)定對(duì)國(guó)內(nèi)投資項(xiàng)目保留核準(zhǔn)的除外；將外商投資企業(yè)合同章程審批改為備案管理?！?月30日上海市政府公布了《中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)(2013年)》，至此我國(guó)對(duì)外商投資的負(fù)面清單管理實(shí)踐正式開(kāi)啟。

應(yīng)該看到，我國(guó)負(fù)面清單管理模式實(shí)踐還處于摸索階段，與美國(guó)較為完善的負(fù)面清單管理模式相比，我國(guó)的差距還不小。主要表現(xiàn)在以下方面：

(一)特別管理措施缺乏國(guó)內(nèi)法律法規(guī)支撐

從美國(guó)負(fù)面清單管理模式實(shí)踐可以看出，實(shí)際上，美國(guó)國(guó)內(nèi)并沒(méi)有出臺(tái)統(tǒng)一的負(fù)面清單來(lái)限制外國(guó)投資，而是對(duì)外商投資的限制條款分散于各行業(yè)法律法規(guī)中。同時(shí)在簽署B(yǎng)IT和FTA中，美國(guó)將國(guó)內(nèi)散見(jiàn)于各法律法規(guī)中的與國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、履行要求、管理人員和董事會(huì)人員條款不符合的措施通過(guò)負(fù)面清單的形式整理出來(lái)。因此，美國(guó)在簽署的BIT和FTA中，負(fù)面清單不符措施是援引自國(guó)內(nèi)多部法律法規(guī)，實(shí)際上，國(guó)內(nèi)法律法規(guī)是負(fù)面清單制定的基礎(chǔ)。相比之下，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的特別管理措施并沒(méi)有行業(yè)法律法規(guī)的支撐，這也直接導(dǎo)致負(fù)面清單的法律效力和透明度存在問(wèn)題。

(二)負(fù)面清單中的特別管理措施過(guò)于繁雜

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單的實(shí)質(zhì)內(nèi)容來(lái)自《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄(2011年修訂)》，只是形式上有所變化，將產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄中的禁止和限制類(lèi)的行業(yè)直接轉(zhuǎn)化在負(fù)面清單，在特別管理措施中直接使用禁止字樣的有38條，限制字樣的為74條。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的負(fù)面清單中的不符措施內(nèi)容繁雜，總共有高達(dá)190項(xiàng)特別管理措施，約占行業(yè)比重的17.8%。而美國(guó)的負(fù)面清單中不符措施一般較少，如美國(guó)—韓國(guó)FTA中美國(guó)的3個(gè)負(fù)面清單中不符措施總共才不到40條。

(三)特別管理措施透明度低，可操作性不強(qiáng)

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單的特別管理措施中有較多行業(yè)的規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)，可操作性較差。如房地產(chǎn)中介服務(wù)，特別管理措施規(guī)定限制投資房地產(chǎn)二級(jí)市場(chǎng)交易及房地產(chǎn)中介或經(jīng)紀(jì)公司，但是具體的限制到底是要求中方控股，外商參與形式限于合資、合作，還是對(duì)房地產(chǎn)中介服務(wù)中具體某一項(xiàng)或幾項(xiàng)服務(wù)外商不能提供等問(wèn)題并沒(méi)有明確表達(dá)。具體的限制不清楚，導(dǎo)致負(fù)面清單的可操作性大打折扣。同時(shí)從美國(guó)的負(fù)面清單看，不符措施要素清晰，描述具體詳細(xì)，引自的法律法規(guī)條款也很明確，透明度較高。與之相比，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的特別管理措施明顯缺乏法律法規(guī)條款依據(jù)，透明度低，不利于具體實(shí)施。因此，實(shí)際上，在出臺(tái)負(fù)面清單的同時(shí)，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在金融服務(wù)、航運(yùn)服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專(zhuān)業(yè)服務(wù)、社會(huì)服務(wù)六大領(lǐng)域還以正面清單的形式提出了擴(kuò)大開(kāi)放措施，這也說(shuō)明上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的負(fù)面清單管理模式還處于摸索階段，有較大的完善和改進(jìn)空間。

(四)負(fù)面清單的行業(yè)分類(lèi)未與國(guó)際接軌

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單按照《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)及代碼》(2011年版)分類(lèi)編制，包括18個(gè)行業(yè)門(mén)類(lèi)。從國(guó)際(包括美國(guó))上看，不管是多邊協(xié)定(包括WTO)，還是諸邊、雙邊協(xié)定(包括TISA、BIT、FTA)等，服務(wù)行業(yè)或部門(mén)的分類(lèi)都是依據(jù)WTO《服務(wù)部門(mén)分類(lèi)列表的文件》(MTN.GNS/W/120)，服務(wù)貿(mào)易部門(mén)分為12大類(lèi)155個(gè)子部門(mén)。因此，美國(guó)的負(fù)面清單行業(yè)分類(lèi)與我國(guó)并不一致，這就必然導(dǎo)致我國(guó)以上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單為基礎(chǔ)的對(duì)外談判出現(xiàn)行業(yè)或部門(mén)的對(duì)接的基礎(chǔ)性問(wèn)題，從而影響上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單管理模式的試驗(yàn)效果。

三、美國(guó)負(fù)面清單管理模式對(duì)我國(guó)的借鑒意義

為爭(zhēng)取早日達(dá)成中美BIT，為我國(guó)企業(yè)走出去創(chuàng)造條件，下一步，我國(guó)應(yīng)充分借鑒美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)完善我國(guó)的負(fù)面清單管理。

(一)完善國(guó)內(nèi)法律法規(guī)，尤其是服務(wù)業(yè)法律法規(guī)

國(guó)內(nèi)法律法規(guī)的完善是美國(guó)實(shí)施負(fù)面清單管理模式的基礎(chǔ)、核心。對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)，負(fù)面清單管理模式還處于探索試驗(yàn)階段，更多的是拋出了負(fù)面清單管理的概念，試圖讓政府職能審批部門(mén)逐漸轉(zhuǎn)變觀念。但是真正實(shí)踐負(fù)面清單管理，我國(guó)還需解決最根本、最核心的問(wèn)題，就是在全面理清產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)有的法律法規(guī)進(jìn)行系統(tǒng)的梳理和整理，尤其是涉及服務(wù)業(yè)的法律法規(guī)，應(yīng)進(jìn)行新一輪的廢、改、立。將嚴(yán)重過(guò)時(shí)的，不符合開(kāi)放和發(fā)展需求的法律法規(guī)及時(shí)廢止；將部分過(guò)時(shí)的條款進(jìn)行調(diào)整和修訂；將法律一直缺位的行業(yè)，根據(jù)開(kāi)放和發(fā)展的新形勢(shì)，制定出部門(mén)法律法規(guī)。十八屆三中全會(huì)明確指出：在資源配置中市場(chǎng)要起決定性作用。這就要求在法律的修訂和制定過(guò)程中，要充分聽(tīng)取市場(chǎng)主體——企業(yè)的意見(jiàn)，進(jìn)行深入的討論，達(dá)成廣泛的共識(shí)，最后才能形成法律文本。此外，還需引起重視的是盡快完善我國(guó)的外資國(guó)家安全審查制度，在給予外資更高保護(hù)的同時(shí)，也加大對(duì)我國(guó)國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)安全的保障。

(二)增加特別管理措施的可操作性和透明度

負(fù)面清單中對(duì)于不符措施的可操作性和透明度要求較高。我國(guó)要想在中美、中歐BIT談判中取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，就應(yīng)該加強(qiáng)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單中特別管理措施條款的可操作性和透明度。因此，我國(guó)應(yīng)在相關(guān)行業(yè)法律法規(guī)不斷完善的前提下，將對(duì)外資進(jìn)入的具體限制措施給予明確而詳細(xì)的描述，對(duì)援引的法律法規(guī)條款給予充分說(shuō)明。

(三)大量減少特別管理措施條款

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單(2013版)一經(jīng)公布，受到外界不少質(zhì)疑，最主要的原因在于，其特別管理措施條款過(guò)多過(guò)長(zhǎng)。相比美國(guó)少量的不符措施，我國(guó)出臺(tái)的特別管理措施實(shí)在是過(guò)于龐大，因此應(yīng)大量減少特別管理措施條款。將對(duì)國(guó)計(jì)民生影響不大的行業(yè)從負(fù)面清單上清除，如租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)等相關(guān)行業(yè)直接可以通過(guò)行業(yè)法律法規(guī)對(duì)國(guó)內(nèi)外企業(yè)統(tǒng)一進(jìn)行監(jiān)管；將外商投資準(zhǔn)入目錄上沒(méi)有具體限制措施的限制類(lèi)行業(yè)從負(fù)面清單中清除；盡管是限制類(lèi)的項(xiàng)目，但是在CEPA、ECFA以及在其他相關(guān)區(qū)域如天津?yàn)I海新區(qū)等已經(jīng)突破了的行業(yè)也不應(yīng)入負(fù)面清單。

(四)修訂負(fù)面清單服務(wù)行業(yè)分類(lèi)

為與國(guó)際接軌，更好地將負(fù)面清單管理模式運(yùn)用到國(guó)際實(shí)踐中，我國(guó)必須將上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單中服務(wù)行業(yè)分類(lèi)按照WTO《服務(wù)部門(mén)分類(lèi)列表的文件》進(jìn)行較大的調(diào)整和修訂。為避免負(fù)面清單過(guò)長(zhǎng)的詬病，我國(guó)可借鑒美國(guó)負(fù)面清單模式的經(jīng)驗(yàn)，盡可能對(duì)12大類(lèi)部門(mén)進(jìn)行不符措施描述，同時(shí)只針對(duì)155個(gè)子部門(mén)中的核心和關(guān)鍵的子部門(mén)如金融中的銀行、保險(xiǎn)等進(jìn)行不符措施描述。此外，在國(guó)際談判中也應(yīng)對(duì)行業(yè)的定義和范圍按照我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平進(jìn)行界定，以免新的業(yè)態(tài)出現(xiàn)對(duì)我國(guó)造成不利影響。

(五)利用第二類(lèi)負(fù)面清單保護(hù)我國(guó)產(chǎn)業(yè)核心利益

從美國(guó)負(fù)面清單的國(guó)際實(shí)踐中可以看出，其簽署的BIT或FTA都設(shè)置了較多的例外條款，包括國(guó)家核心安全例外條款、政府采購(gòu)例外條款、金融服務(wù)例外條款、稅收例外條款等，通過(guò)這些條款來(lái)保障國(guó)家安全。另外，第二類(lèi)負(fù)面清單給予東道國(guó)較大的自主權(quán)，東道國(guó)保留了對(duì)不符措施進(jìn)行修改或設(shè)立新的更嚴(yán)格限制措施的權(quán)利。因此，我國(guó)在以準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單進(jìn)行BIT和FTA談判時(shí)，應(yīng)充分利用好第二類(lèi)負(fù)面清單，將金融等核心產(chǎn)業(yè)和部門(mén)放入第二類(lèi)負(fù)面清單中。同時(shí)在與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家簽訂相關(guān)協(xié)定時(shí)，還需在第二類(lèi)負(fù)面清單中明確保留對(duì)本國(guó)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)尚未出現(xiàn)的新業(yè)態(tài)和未來(lái)出現(xiàn)的新產(chǎn)業(yè)出臺(tái)不符措施的權(quán)利，從而巧妙合理地利用第二類(lèi)負(fù)面清單維護(hù)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的核心利益。