陳長纓 副研究員

一、技術進口的概念和基本特征

國際技術貿易是指不同經濟體企業(yè)之間，一方將某種內容的技術通過簽訂商業(yè)協議或合同的形式轉讓給另一方，并收取一定的技術使用費的行為。國際技術貿易既包括技術知識的跨境交易，也包括與技術轉讓密切相關的機器設備等貨物的跨境交易。具體而言，其主要交易內容包括：各種工業(yè)產權，如專利、商標；各種專有技術或技術訣竅；工程設計，以及設備安裝、操作和使用；與技術轉讓有關的機器、設備和原料的交易等。國際技術貿易也分為進口和出口兩部分。

與一般貨物貿易相比，國際技術貿易具有一些特征。一是交易對象不同，貨物貿易交易的是各種具體物質產品，技術貿易交易的是知識產品，是在科學實驗和生產過程中創(chuàng)造的各種科技成果；二是所有權轉移不同，貨物貿易交易商品的所有權隨貿易過程而轉移，原所有者不能再使用和出售，而技術貿易出口方一般不轉移所有權，只轉移使用權，在技術轉讓后，技術所有權仍屬技術所有人，一項技術原則上可以多次轉讓；三是交易過程不同，一般貨物貿易在交易完結后，貿易活動即完成，而技術貿易交易過程較長，一項技術在轉移過程中，往往須經過提供資料、掌握技術、消化技術等過程，最后才完成技術貿易行為，這個過程有利于進口方的知識積累；四是交易主體關系不同，貨物貿易的出口方和進口方一般關系不大，而技術貿易雙方多為生產領域一致但技術水平存在較大差異的企業(yè)，他們之間利益和競爭關系復雜，如技術出口方要在出口技術獲得利潤和保持技術壟斷力之間進行權衡；五是交易條件不同，一般貨物貿易交易比較簡單，而技術貿易交易條件比較復雜，不但包括技術內容、專利使用范圍，而且包括交易雙方的義務和責任等，技術的交易價格構成也比較復雜。

二、我國技術引進現狀和特征

在我國，技術進口通常稱為技術引進，我國只有對技術引進合同金額的統(tǒng)計，而沒有對實際技術引進金額的統(tǒng)計。下面，我們重點考察“十一五”時期即2006年以來，我國技術引進合同額的動態(tài)變化特征。

從技術引進總量看(表1)，近年來雖有波動，但整體上保持穩(wěn)定增長。2006年，我國技術引進合同數為10538項，合同額為220.23億美元。2008年，技術引進合同額上升為271.33億美元。但2009年受國際金融危機影響，我國技術引進出現了較大下降，合同額降為215.72億美元，同比降幅超過20%。此后，我國技術引進又開始穩(wěn)步增加，2012年技術引進合同數為12988項，合同額為442.74億美元，均為歷史最高。2012年與2006年相比，我國技術引進合同額(以美元計)增長了1倍。若橫向比較，我國技術進口增速落后于貨物貿易和服務貿易增速，例如貨物進口從2006年到2012年間增長了1.3倍。

從技術費占技術引進比重看，增幅也非常明顯。我國技術引進分為兩個部分，即技術費和設備費，前者主要是技術進口的“軟件”部分，包括購買專利、專有技術、技術咨詢等，后者是技術進口的“硬件”部分，主要是與技術轉讓有關的機器、設備等，“軟件”部分的技術含量比“硬件”部分要高一些。過去很長一段時間，我國技術進口以設備進口為主，但隨著我國設備制造能力快速提高，設備進口越來越少，“純技術”進口越來越多，2006年到2012年，技術費由147.56億美元迅速上升到416.9億美元，占技術引進比重由67.0%快速上升到94.2%。

從技術引進來源地看(表2)，我國技術引進高度集中在發(fā)達國家。日本和美國是我國最重要的兩個技術進口國，2012年來源于日本、美國的技術引進分別為109.4億美元和81.4億美元，分別比2006年大幅增長了108%和93%，占我國多年技術引進比重分別高達24.7%和18.4%。德國占我國技術進口的比重長期維持在第三位，2012年占進口比重為10.4%。近年來源自韓國的技術進口出現了較快增長，2012年比2006年增長了1.79倍，大體穩(wěn)定在我國技術進口的第四位。其余位居我國技術引進前列的國家包括法國、英國等西歐國家以及瑞典、芬蘭等北歐國家。此外，中國香港和新加坡也是我國技術引進的重要來源地，其中香港更多地發(fā)揮了我國內地從海外技術引進的中介作用。從地理分布來看，我國技術引進來源地分布與全球科技研發(fā)能力分布及其動態(tài)變化高度一致。

從技術引進方式看(表3)，引進國外專有技術、專利技術、由國外提供技術咨詢和服務是我國引進國外技術的三種最主要方式。2012年，專有技術的許可或轉讓占我國技術引進的比重為36.4%，技術咨詢、技術服務的比重為32.2%，專利技術的許可或轉讓的比重為15.3%。相比之下，與技術引進有關的成套設備、關鍵設備、生產線等進口比重逐漸下降，2012年其比重僅為3.3%。這也進一步說明我國技術引進越來越側重于“純技術”的進口。

表1 2006年以來我國技術引進合同額

表2 近年來我國技術引進前十位來源分布 單位：萬美元

表3 近年來我國各種技術引進方式所占比重 單位：%

從國內技術引進的區(qū)域分布看(表4)，東部地區(qū)一直是我國技術引進的最主要的地區(qū)。2012年，東部地區(qū)占我國技術引進的比重為68.3%，西部地區(qū)為23.1%，中部地區(qū)為4.6%。從動態(tài)變化看，近年來西部地區(qū)技術引進增速很快，已經超越了中部地區(qū)，主要原因是重慶等西部地區(qū)核心城市引進技術增長很快。若分省份考察，我國技術引進高度集中在直轄市和沿海經濟大省，2012年位居前六位依次是江蘇、重慶、上海、北京、廣東和天津。從動態(tài)看，近年來廣東技術引進比重有所下降，而重慶比重則迅速上升。

從行業(yè)分布看，我國技術引進高度集中在制造業(yè)。2012年，制造業(yè)占我國技術引進的比重為84.2%，這與我國全球制造基地，以及制造業(yè)升級對引進技術需求增加是一致的。其余技術引進比重較大的行業(yè)，包括信息傳輸計算機服務和軟件業(yè)(4.1%)、電力煤氣及水的生產和供應業(yè)(2.6%)、房地產業(yè)(2.4%)。

三、我國技術進口政策和效果評估

(一)我國技術引進的政策

我國現在對大多數國外技術采取“中性”進口政策，也就是準許自由進口的同時，也對一部分國外技術采取“有偏”進口政策。其中既包括鼓勵部分先進技術進口，也包括對部分技術禁止或者限制進口，其中對限制進口的產品，實行許可證管理。

加入WTO后，我國技術進口調節(jié)主要通過目錄管理方式，利用行政和財政手段進行調節(jié)，這符合國際通行規(guī)則。需要注意，技術進口政策按是否包含設備分為兩類，如果是不含設備的“純技術”進口，則進口時無須繳納關稅，如果技術進口包含設備，則進口時需要繳納關稅和進口環(huán)節(jié)稅，目前我國技術進口大部分屬于前者。

表4 近年來我國各地區(qū)技術所占比重 單位：%

目前，我國技術進口按政策取向共分為四類。第一類是鼓勵進口的技術，它被列在由國家發(fā)改委、財政部、商務部共同發(fā)布的《鼓勵進口技術和產品目錄》中。政策主要目的是促進我國自主創(chuàng)新和結構調整。這類技術主要包括國內尚未掌握的先進技術，國家批準或核準的重點建設工程引進的先進技術等。我國對這類技術給予貼息優(yōu)惠政策支持，貼息率以一年期貸款基準利率為上限。

第二類是限制進口的技術，它被列在由商務部發(fā)布的《限制進口技術目錄》中。我國限制進口技術的確定原則主要包括，對國家安全、公共利益、公共道德、人的健康安全、生態(tài)環(huán)境等會產生不利影響的技術，不符合產業(yè)政策的技術，為保證國際收支安全而限制進口的技術，以及為建立國內特定產業(yè)需要限制進口的技術等。

第三類是禁止進口的技術，它被列在《禁止進口技術目錄》中，我國不允許這類技術進口。禁止進口技術的確定原則主要包括，對國家安全、公共道德、人的健康安全、生態(tài)環(huán)境等會產生危害的技術，屬于被淘汰的生產工藝技術等。

第四類是允許進口的技術，即不包括在前三類目錄的技術，我國對這類技術允許自由進口。

我國對三類目錄進行動態(tài)調整。其中《限制進口技術目錄》、《禁止進口技術目錄》合并在一起公布，在2001年初次公布后，于2007年進行了調整。目前實施的限制進口技術包括農業(yè)的轉基因技術、化工領域的落后技術、儀器設備的圖像數字化技術等，其中大多為相對落后的技術；禁止進口技術包括鉛印技術、氟利昂制冷技術等?！豆膭钸M口技術和產品目錄》則從2007年開始發(fā)布，2009年、2011年進行了修訂，目前鼓勵進口的技術共209項。我國鼓勵進口的先進技術大多具有動態(tài)升級的特征，即開始鼓勵進口的技術水平較低，而當我國掌握這項技術后，新的鼓勵政策指向為水平較高的技術。通俗而言，對同一類技術，我國鼓勵技術是由一代、二代、三代……不斷向上升級。

需要指出的是，目前我國技術引進的政策是在我國技術比較落后、國內技術研發(fā)水平不強的背景下設計的，整體上偏重于通過鼓勵進口國外先進技術以推動產業(yè)發(fā)展，在當前我國技術水平顯著提高、自主研發(fā)能力大大提升后，以上政策應及時進行調整。

(二)技術進口推動了我國產業(yè)和技術發(fā)展

長期以來，技術進口是我國先進技術的重要來源。改革開放早期，我國技術水平比較落后，大部分產業(yè)領域與國際先進水平存在較大差距，成為制約我國產業(yè)尤其是制造業(yè)發(fā)展的一個重要因素。在這種情況下，我國對先進技術引進采取了鼓勵政策，多年來引進了一大批先進技術?？傮w看來，過去的技術引進對我國經濟發(fā)揮了積極作用。從產業(yè)層面看，進口技術可直接利用國外先進的技術資源，比自主研發(fā)技術縮短了開發(fā)時間、節(jié)約了開發(fā)成本，在短期內提升了我國的技術結構，突破了技術對產業(yè)發(fā)展的瓶頸制約，大大促進了我國產業(yè)尤其是制造業(yè)發(fā)展，使我國能充分發(fā)揮比較優(yōu)勢，成為全球首要的制造基地。從技術層面看，技術引進還通過消化吸收、“干中學”等技術外溢過程，提升了我國技術平臺，培育了技術研發(fā)能力，不但縮短了我國與國際先進技術的差距，而且縮小了我國與先進國家技術研發(fā)能力的差距。例如，技術引進活動通常包括提供技術資料、了解掌握技術等過程，在技術引進談判和履行過程中雙方技術人員還存在大量的交流，因此與貨物進口相比，技術進口可以使我國更好地了解技術背后的原理、知識和方法等，對提高我國自主研發(fā)能力有重要作用。

(三)技術進口存在的主要問題

第一，容易引發(fā)外方對我國的技術控制。持續(xù)的技術進口，一方面易導致我國技術來源越來越依靠國外，另一方面外方對轉移技術擁有話語權，以確保向我國轉移的技術不會對其構成威脅。外方技術控制程度與我國研發(fā)能力建設以及外方對技術的壟斷程度有關：我國技術研發(fā)能力越強，外方技術控制就越難以實現；國外技術提供者越多，我國進口技術的選擇空間也越大，也就越難以被外方技術控制。當進口技術達到中高端技術時，外方的技術控制更為明顯。

第二，對我國自主研發(fā)形成“擠出效應”。技術進口會降低我國企業(yè)自主研發(fā)意愿，導致參與自主研發(fā)活動和研發(fā)人員減少，削弱了自主研發(fā)能力，反過來加強了對進口技術的依賴。

第三，進口鼓勵政策不利于我國自主研發(fā)創(chuàng)新。我國動態(tài)升級的技術進口鼓勵政策，會導致企業(yè)形成持續(xù)引進預期，即未來對更先進的技術將繼續(xù)給予進口優(yōu)惠鼓勵，因此企業(yè)不愿對更先進技術進行自主研發(fā)，進一步強化了企業(yè)對國外先進技術的依賴。

第四，進口技術的消化吸收低于預期，對自主研發(fā)和創(chuàng)新的帶動作用不強。我國技術進口的重要目的是，通過研究學習掌握進口技術，提高自身技術研發(fā)能力，進行自主研發(fā)和創(chuàng)新，這也就是引進消化吸收再創(chuàng)新過程。但從效果看，我國對引進的消化吸收效果并不顯著，其原因除引進技術不合適、國外轉讓方設置壁壘、企業(yè)對自主研發(fā)不夠重視外，對引進消化再創(chuàng)新等后續(xù)活動投入不足更是一個重要原因。

不過從總體看，我國過去技術引進及其政策是利大于弊的，不但技術進口“外溢效應”大于“擠出效應”，而且技術進口在促進產業(yè)發(fā)展的正面效果更為突出。

四、近年來我國技術進口變化的主要原因

(一)國內技術水平快速上升，對國外技術形成替代

隨著我國國內技術水平和研發(fā)能力不斷攀升，與國外靜態(tài)技術整體差距縮小。由于國內技術與國外技術存在替代效應，當國內技術水平提高后，必然將減少從國外的技術進口，我國先進技術來源已開始更多依賴國內。

近年來，在我國科技投入不斷擴大、科技人員不斷增加、教育水平日益增強、科技實力逐漸積累，以及技術引進“外溢效應”等多方面因素共同作用下，我國國內技術水平有了很大提升。從科技投入看，近年來我國研發(fā)支出大幅增加，2012年研發(fā)支出達到10298億元，按當年價格計算，是2006年的3.43倍，占我國GDP的比重也由1.39%增加到1.98%。這個比例雖與美國、日本、德國、韓國等尚有不小差距，但已達到英國、意大利、加拿大、西班牙等國的投入強度，并且未來我國該比重仍將保持較快增速。

專利量是衡量技術水平的重要指標。我國專利分為對國內專利授權和對對外專利授權兩個部分，近年來國內授權專利不但迅速增加，而且占全部專利的比重明顯上升。2012年，我國國內專利授權數為116.3萬件(表5)，是2006年的5.2倍，占我國全部專利授權的比重由83.5%提高到92.7%。更重要的是，從三種專利中技術含量最高的發(fā)明專利看，國內專利的增速更為驚人。2012年，我國國內發(fā)明專利授權數為14.4萬件，是2006年的5.8倍，占全部發(fā)明專利的比例也由43.4%上升到66.3%。雖然該比例在三種專利中比例最低，但已實現了國內比重超過2/3的跨越發(fā)展，而且加速上升的趨勢非常明顯。

企業(yè)的先進技術來源是高度市場化的行為，即企業(yè)在國內自主研發(fā)和國外引進之間進行決策，若國外引進技術的成本—收益優(yōu)于國內自主研發(fā)，則企業(yè)將優(yōu)先選擇技術引進，反之則優(yōu)先選擇國內自主研發(fā)。因此，我們可通過國外技術引進合同額與國內研發(fā)經費支出的比例，直觀地考察企業(yè)直接購買國外技術和在國內從事研發(fā)投入的關系。經匯率調整后，2006年我國這個比例為58.5%(表6)，而到2011年迅速降為20.1%，2012年雖然回升到27.1%，但仍顯著低于2009年前的水平。這意味著，在短短的七年時間內，我國企業(yè)的技術來源實現了由主要依靠國外引進到主要依靠自主研發(fā)的重要轉換。如果考慮到人民幣匯率持續(xù)升值導致技術引進成本降低的因素，實際上我國對進口技術的依賴程度下降更快。

表5 2006年以來我國國內專利授權量變化情況

表6 2006年以來我國技術引進與國內研發(fā)經費變化情況

(二)國內產業(yè)不斷升級，對國外技術需求逐漸減少

一國技術水平與國內產業(yè)發(fā)展情況密切相關。產業(yè)技術結構是產業(yè)結構的重要內容。一般來說，一國擁有和掌握什么樣的技術，產業(yè)結構就能達到什么樣的高度，先進技術是產業(yè)升級的動力。在開放經濟條件下，一國先進技術通常有三個來源：一是技術進口；二是通過利用外資帶來先進技術，但這種技術有可能局限在外資企業(yè)內部，外溢效應較差；三是國內進行自主研發(fā)，其中包括對國外技術消化吸收基礎上的創(chuàng)新。

通過進口和外資渠道引進的國外技術通常具有先進性，這種技術是國內不能提供的。當一國國內技術水平很低時，幾乎所有的國外技術都是相對先進的，因此該國對國外技術存在巨大需求。但實際的技術進口取決于該國產業(yè)發(fā)展對技術的需求、預期的技術消化吸收能力以及支付水平。因此一國通常先引進中低端技術，而當技術水平和產業(yè)結構達到一定高度后，技術需求的整體結構向上升級，只有那些高于當時國內水平的技術才是先進的，此時對國外先進技術需求范圍也逐漸縮小。

近年來，我國產業(yè)結構和相應的技術水平都有了很快提升，國內技術需求結構也隨之升級，我國對中低端和一般技術需求明顯下降甚至消失，而未來產業(yè)結構繼續(xù)升級所需的技術越來越集中在關鍵技術、核心技術等中高端技術方面。單個項目合同額與技術水平的先進性有關，一般單項合同額越高，表明技術越先進。近年來我國單個項目合同額明顯增加，2006年平均為209萬美元，2012年上升到341萬美元，這表明我國需要引進的技術水平不斷提高。

(三)發(fā)達國家對向我國出口中高端技術存在較多限制

發(fā)達國家對中高端技術出口存在較多限制。從企業(yè)層面看，隨著我國產業(yè)結構和技術水平不斷升級，與發(fā)達國家企業(yè)在產業(yè)、產品中的競爭關系日趨增強。核心技術、關鍵技術關乎發(fā)達國家企業(yè)在差異化競爭市場上的壟斷地位，是企業(yè)對產業(yè)鏈控制力、國際競爭力和高額利潤的重要來源，因此企業(yè)有必要將高端技術保留在企業(yè)內部，一般情況下不但不會出口，而且對外投資時也會限制其在東道國的應用。我國對國外先進技術有較強的應用和學習能力，加之我國研發(fā)能力越來越強，發(fā)達國家企業(yè)更為擔心向我國出口對它們造成的威脅，因而不會向我國出口高端技術。從國家層面看，除擔心向我國出口高端技術對國家競爭力構成的威脅外，還有更多其他方面考慮，例如在信息通訊、生物醫(yī)藥、航天航空、軍民兩用等敏感產業(yè)，擔心向我國轉移技術可能引發(fā)安全威脅，再如將技術出口管制作為它們謀求其他方面利益(如要求擴大市場開放)的談判工具。其中，美國、歐盟長期對我國限制高科技產品和技術出口最為典型，技術水平越先進，對我國出口限制越嚴格。

五、國內外環(huán)境變化要求我國提升自主技術研發(fā)作用

(一)自主技術研發(fā)是未來我國經濟發(fā)展的重要支撐

當前，在勞動密集型傳統(tǒng)競爭優(yōu)勢弱化后，我國經濟發(fā)展必須尋找新的增長動力和源泉。從理論和經驗看，先進技術應成為我國轉變經濟發(fā)展方式、實現經濟可持續(xù)發(fā)展的重要支撐因素。我國不但需要更先進的技術引導產業(yè)貿易升級，還應該通過掌握高端技術構建由我國主導的國際分工體系。要達到以上目的，必須依靠自主技術研發(fā)，獲得擁有自主知識產權的技術，這也是我國實現創(chuàng)新驅動，提高技術對經濟增長貢獻率的必然要求。

未來先進技術仍是引領我國產業(yè)結構升級的重要因素。一方面，我國需要根據國內要素稟賦變化和產業(yè)升級要求，繼續(xù)推動現有技術結構升級，即由中低端向中高端技術邁進，原則上這種升級通過技術進口或自主技術研發(fā)方式都可以實現，但中高端技術進口更容易陷入外方技術控制的泥沼，因此自主技術研發(fā)方式對我國更為有利。另一方面，我國新興產業(yè)、高技術產業(yè)發(fā)展需要的、屬于國際領先的高端技術、尖端技術，由于外方不愿轉讓，而只能依靠自主研發(fā)取得突破。

在當前全球分工體系下，先進技術尤其是中高端技術需要長時間、大規(guī)模的資本和人力投入，難以被模仿被復制、具有較高的進入門檻，是貿易產業(yè)鏈中的稀缺要素;相比之下,生產制造環(huán)節(jié)進入門檻較低，在市場上存在眾多的制造企業(yè)，因此先進技術的擁有者可以充分選擇生產制造方，而生產制造方只能被動接受這種選擇。技術越先進、壟斷優(yōu)勢越顯著，對貿易產業(yè)鏈的控制能力越強，因此先進技術是在全球范圍內配置資源、控制貿易產業(yè)鏈、組織生產制造的關鍵，是國際高端分工地位和國家核心競爭力的重要表現。進口技術一般不具有壟斷性，即外方向我方出口后，不但本身可以繼續(xù)使用，而且還可以繼續(xù)出口給其他方。目前，我國已進入全球化生產經營階段，為更好地在全球范圍內配置資源、提高對全球貿易產業(yè)鏈的控制力，同樣需要通過自主研發(fā)獲得具有壟斷優(yōu)勢的技術。

(二)我國自主技術研發(fā)創(chuàng)新基礎條件顯著增強

第一，我國技術水平大大提升，未來自主技術研發(fā)建立在一個更高的平臺上。近年來我國探索學習掌握了技術研發(fā)的經驗和方法，國內技術水平得到很大提高，與國際先進水平的整體差距大為縮小，國內研發(fā)能力顯著增強，自主技術研發(fā)成果也越來越多。如前所述，以國內專利等指標衡量，近年來我國技術研發(fā)能力加速上升，具備了在越來越多領域依靠國內研發(fā)資源取得突破，獲得有自主知識產權技術成果的可能性。

第二，我國具備自主技術創(chuàng)新的人力資本條件。人力資本是技術創(chuàng)新的關鍵。目前我國高層次人才素質、數量正在發(fā)生前所未有的變化，我國理工科大學本科在校人數早已經超過美國成為全球第一，在國外留學人數也持續(xù)大幅上升，一些國外先進技術人才也會越來越多地流入我國，這將大大改變自主技術創(chuàng)新的人才瓶頸，有望形成科技人才紅利。事實上，近年來跨國公司越來越看重我國人力資本條件，把我國作為越來越重要的研發(fā)中心，我國企業(yè)更應該利用好人才優(yōu)勢，推動自主技術創(chuàng)新。

第三，我國具備自主創(chuàng)新的市場、資金等條件。我國人口眾多，未來經濟仍會保持較高增速，在國際金融危機后市場成為全球短缺資源的情況下，我國不但是全球最大、最有活力的市場之一，而且產業(yè)結構升級速度也將明顯加快，這為我國先進技術發(fā)展和技術結構升級提供巨大的需求空間。我國應充分把握這個機遇，支持自主技術創(chuàng)新。與此同時，我國還將保持較高的儲蓄率，國內資金供給充裕，能為自主技術創(chuàng)新提供資金支撐。

第四，我國促進自主技術創(chuàng)新的體制將逐步完善?？萍俭w制是我國深化改革的重要內容，未來我國將健全技術創(chuàng)新的市場導向機制，企業(yè)等技術創(chuàng)新主體將更多根據價格、成本、收益、風險等市場信號配置研發(fā)資源。在我國研發(fā)能力增強的情況下，市場化的技術創(chuàng)新體制，加之金融、人才等制度改革，有助于引導更多的資金、人才等投入到自主技術研發(fā)活動中，形成更多的自主技術成果。技術進口政策也是技術創(chuàng)新體制的組成部分，應該發(fā)揮支持自主技術創(chuàng)新的重要作用。

(三)自主技術創(chuàng)新是應對全球技術環(huán)境變化的有效手段

金融危機后，發(fā)達國家和不少新興發(fā)展中國家為擺脫危機影響、培育新經濟增長點、形成全球競爭新優(yōu)勢，紛紛加大科技投入和政策支持，國際技術創(chuàng)新活動明顯加快，智能制造、頁巖氣、3D打印、大數據、物聯網、生物醫(yī)藥、新材料等都成為全球研發(fā)的重點，技術創(chuàng)新面臨多點突破，新技術正在成為引領全球發(fā)展的新動力。因此我國在傳統(tǒng)產業(yè)技術整體向中高端升級的同時，還面臨全球新產業(yè)及其新技術帶來的挑戰(zhàn)。由于新技術處于發(fā)展初期，其技術路線、方向、方法等都存在不確定性，加之新技術擁有方不愿轉讓，因此我國很難進口新技術。但也要看到，在新技術領域我國與先進國家并不存在巨大差距，在我國技術研發(fā)能力增強情況下，有望通過自主技術研發(fā)在形成新產業(yè)和新技術中取得突破。

另一方面，如前所述，發(fā)達國家不可能向我國出口最先進的高端、尖端技術，我國不可能通過不斷升級的技術進口政策，獲得與發(fā)達國家同步的先進技術。獲得最先進的高端、尖端技術，最終還要依靠自主技術創(chuàng)新，這就要求當技術進口達到一定階段時，及時采取支持自主技術創(chuàng)新的政策。

六、我國技術進口戰(zhàn)略需要調整

(一)開放條件下，我國技術進口政策可劃分為三個階段

簡單來說，企業(yè)以及國家的先進技術無外乎自主研發(fā)和進口兩條途徑，企業(yè)根據市場化原則在兩者之間進行選擇。自主研發(fā)的優(yōu)點是，一旦技術開發(fā)成功，即可擁有自主知識產權的技術，形成技術壟斷優(yōu)勢，不但可以提升產品和產業(yè)的競爭力，而且可提高對貿易產業(yè)鏈的支配控制能力，并獲取高額利潤；缺點是，技術開發(fā)投入大、時間長、風險高，如果技術開發(fā)不成功、不完善將直接影響到產品和產業(yè)競爭力。技術進口的優(yōu)缺點正好與之相反，其優(yōu)點是可以低成本較快地獲取比較成熟的先進技術，并及時應用到制造等環(huán)節(jié)，有助于提高產品和產業(yè)競爭力，推動產業(yè)升級；缺點是可能導致外方的技術控制，削弱自主研發(fā)能力，無法獲得最先進技術等。因此，當國內技術開發(fā)能力不強、與國際先進水平差距較大時，技術進口對企業(yè)和國家都是一個更好的選擇；而當國內技術開發(fā)能力提升、與國際先進水平差距縮小時，自主技術研發(fā)越來越成為一個更好的選擇。

據此分析，在開放經濟條件下，我國應根據不同時期的技術水平、國內研發(fā)能力、技術對產業(yè)的作用等，確定技術進口政策。我們認為，對于大多數國外先進技術，我國技術進口政策可大致劃分為三個階段，即鼓勵進口—限制進口—自由進口。

第一階段是指在國內技術為空白或水平較低的時期，應采取鼓勵技術進口的“有偏”政策。這個階段技術進口對提升國內技術水平、培育自身研發(fā)能力、推動產業(yè)升級等都會產生積極影響，但也可能出現被外方技術控制的情況；自主開發(fā)則面臨國內研發(fā)能力不足、開發(fā)成本和風險過大、對產業(yè)發(fā)展形成制約等問題?？傮w看來，這個階段技術進口的收益明顯大于成本，而自主技術開發(fā)的成本大于收益，因此我國先進技術來源應主要依靠技術進口而非自主開發(fā)，在政策取向上也應采取鼓勵技術進口的政策。同時也要減少外方技術控制等負面影響，為此應采取鼓勵技術消化吸收、培養(yǎng)研發(fā)人才等政策。改革開放以來，我國技術引進政策基本是按照這個階段制定的，總體上這些政策被證明是行之有效的。

第二階段是指國內技術水平大大提高、與國際先進技術縮小的時期，應轉為采取支持自主研發(fā)的限制進口的“有偏”政策。隨著進口技術動態(tài)升級，技術進口的積極作用逐漸下降，而被外方技術控制等負面影響遞增，特別是進口技術達到中高端時，外方將大大提高要價或不出口技術，導致技術進口凈收益明顯下降，長期依賴技術進口有可能使我國被“固化”在技術等級的中低端。與此同時，這個階段我國要素稟賦和比較優(yōu)勢發(fā)生重大變化，前一階段技術進口對提升我國研發(fā)能力的外溢效果也逐漸積累，國內技術開發(fā)能力逐步增強，在中高端技術領域自主突破可能性明顯增加，這個階段自主技術開發(fā)與技術進口的成本—收益關系發(fā)生了逆轉，因此我國先進技術來源應及時轉為依靠自主開發(fā)，并擺脫對進口技術的依賴，因此應采取適當限制進口的保護政策。從國際經驗看，20世紀六七十年代的日本、韓國、中國臺灣等經濟體都成功實現了由技術引進模仿到自主創(chuàng)新的重大轉變。

第三階段是指國內技術水平明顯提高，已經基本達到國際先進水平的時期，應轉為開放競爭的“無偏”自由進口政策。這個時期，我國已突破了外方的技術控制，國內自主研發(fā)能力和研發(fā)成果均已達到國際先進水平，我國技術水平在國際上已經初具競爭力。該階段若延續(xù)限制技術進口政策，則不但容易對國內研發(fā)機構形成過度保護，使其失去繼續(xù)技術研發(fā)創(chuàng)新的動力，而且也不利于了解國外技術的新動向，不利于保持和強化我國技術領先地位。因此在該階段應及時進行進口政策的第二次轉型，即通過自由進口使我國技術研發(fā)機構直接參與國際前沿競爭，通過競爭壓力以及與國際先進技術成果、人才的雙向流動，迫使企業(yè)不斷提高技術能力。

(二)未來我國技術進口政策調整的主要方向

從近年來我國技術引進和國內自主研發(fā)的關系判斷，在越來越多的先進技術領域中，我國已進入由技術進口向自主技術研發(fā)的轉換時期，也就是由第一階段向第二階段過渡。未來我國技術進口政策應順應國內外環(huán)境的重大變化，在總體上為支持我國自主技術創(chuàng)新服務。

首先，對具備自主研發(fā)創(chuàng)新能力的先進技術，應轉為采取“中性”或限制技術進口的政策，我們稱之為“高級階段的技術進口替代”政策，這是未來技術進口政策調整的重點。這類技術一般具有以下特征：國內現有技術已達較高水平，與國際先進技術差距不大；我國具有自主創(chuàng)新的技術、人才、資金、市場等支撐條件，有望取得突破、獲得技術成果；自主開發(fā)對下游制造業(yè)和產業(yè)的不利影響和風險在可控范圍內等。這類先進技術不一定是尖端、高端技術，只要是我國具備自主研發(fā)條件、出現技術突破的可能，都可以歸為這類技術。過去，我國對這類技術主要采取動態(tài)升級的鼓勵政策，給予技術進口企業(yè)以補貼，而未來轉為“中性”或是限制進口政策，就是要把我國產業(yè)發(fā)展引致的對先進技術的需求空間，較多留給國內機構自主技術開發(fā)，實現對國外先進技術的“進口替代”。從微觀機理看，實行“中性”或限制技術進口政策后，國外進口技術的成本將提高，或可能不被允許進口，這將誘導企業(yè)選擇自主開發(fā)獲得先進技術。當然，進口政策調整還要考慮對其他方面尤其是對產業(yè)的影響，例如在一定時間內，由于自主開發(fā)的技術不及進口，使用自主技術的產品、產業(yè)競爭力有可能下降，但這是推動自主研發(fā)必須付出的短期代價。限制先進技術進口符合我國對外貿易政策和法律要求，《限制進口技術目錄》原則之一就是為建立特定產業(yè)可以限制進口。

其次，對國內尚不具備自主研發(fā)創(chuàng)新能力的先進技術，繼續(xù)維持鼓勵進口的政策。這類技術的基本特征包括：我國與國際先進技術有較大差距；國內自主創(chuàng)新能力不強，在短期內無法實現技術突破；先進技術對產業(yè)發(fā)展有重要促進作用等。根據前面分析，這類技術仍屬于第一階段的先進技術，技術進口凈收益高于自主技術研發(fā)，因此應采取鼓勵進口政策。

再次，對于我國已經掌握的先進技術，以及接近國際前沿水平的技術，應及時調整為“中性”進口政策。在“中性”進口政策下，國內、國外技術在同一個政策平臺上競爭。在外國技術競爭壓力下，國內技術機構也必須不斷提高技術水平，這既有助于產業(yè)發(fā)展，也可以提高我國技術研發(fā)能力。

最后，繼續(xù)在部分特殊領域實行特殊技術進口政策。我國禁止或限制進口技術領域包括對國家安全、社會公共利益、人的健康安全、動植物的生命健康、生態(tài)環(huán)境等有不利影響的技術。隨著經濟社會發(fā)展，我國群眾普遍對環(huán)境保護、生命健康、社會公共利益等更為關心，為此也要及時調整上述技術范圍。另外，隨著科技發(fā)展和實踐檢驗，一些技術也面臨重新評價的問題，技術進口政策也應及時反映這些變化。

七、完善技術進口的政策建議

第一，統(tǒng)籌制定各類進口技術目錄。目前，我國鼓勵、限制、禁止三類“有偏”的技術進口目錄，是由不同主管部門、依據不同目標制定的，目錄對技術表述方法等也不一致。按照“高級階段的技術進口替代”要求，現有一些鼓勵類、允許類技術需要轉變?yōu)橄拗祁惣夹g，因此需要統(tǒng)籌考慮以上三類進口目錄，尤其是鼓勵和禁止兩類目錄。為此，建議將以上三類目錄合并，由統(tǒng)一部門制定發(fā)布，仿照《外商直接投資產業(yè)指導目錄》的形式，在目錄下分為鼓勵、限制、禁止三類，并統(tǒng)一技術描述方法，作為實施各類政策的基礎。

第二，加快對技術進口目錄的調整頻率。我國限制和禁止類技術進口目錄調整更新較慢，目前實行的目錄仍是2007年制定的。在國際技術發(fā)展日新月異和我國研發(fā)能力迅速上升的背景下，各種技術發(fā)展的內外部環(huán)境變化明顯加快，客觀上需要及時調整各項技術的進口政策取向。為此，建議每2～3年對各類進口技術目錄進行一次調整，以及時反應技術變化和引導企業(yè)行為。

第三，擴大“高級階段的技術進口替代”限制技術進口數量。雖然我國限制類技術進口中提出了對我國自主技術進行保護的原則，但現有目錄中這類技術數量過少，已不適應我國自主技術創(chuàng)新能力顯著增強的要求。為此，應擴大基于“高級階段的技術進口替代”目的的限制類技術進口數量，其中包括將現有部分鼓勵類、允許類技術轉為限制類，可參照各項技術的國內創(chuàng)新指標等來確定具體技術目錄。另外，對新興產業(yè)的新技術也應限制進口，以引導國內參與新技術的自主技術研發(fā)。

第四，增加其他限制和禁止類技術進口數量。繼續(xù)按照限制和禁止類技術進口原則確定目錄，其中要特別嚴格國外技術的環(huán)保、健康、安全等準入門檻，可參照中高收入國家的進口技術準入標準。同時要結合國內產業(yè)政策調整，限制落后技術進口，禁止已淘汰的技術進口。

第五，充分利用許可證管理的靈活性。限制類技術進口采取許可證管理，主管部門可根據實際情況決定是否允許某項技術進口，這為我國管理這類技術進口提供了很大靈活性。例如，當某項技術被列為限制類后，當國內自主技術研發(fā)低于預期、未能為國內產業(yè)升級提供支撐時，則可對該項技術發(fā)放進口許可，發(fā)揮進口技術對產業(yè)升級的促進作用。

第六，對國內技術研發(fā)能力建設予以支持。技術進口及其政策在提高我國自主技術研發(fā)能力方面只能發(fā)揮有限作用，需要與國內技術政策相互配合。例如，在鼓勵技術進口時，要加強對企業(yè)消化吸收進口技術的財政金融支持，如按照技術進口的一定比例倍數給予銀行專項貸款；再如，在限制進口支持國內技術創(chuàng)新時，國家既要加大對基礎研究、共性技術研究的投入，也要為技術研發(fā)機構和個人提供更好的服務，激發(fā)創(chuàng)新活力。

第七，加強對發(fā)達國家技術及其出口政策研究。充分了解國外先進技術特征、技術分布、發(fā)展方向等內容，不但有助于我國制定技術進口政策和目錄，而且也有利于制定對我國有利的技術進口策略。例如，可利用國外不同技術轉讓方的競爭關系，爭取獲得技術更先進、價格更合理、轉讓資料更多、外溢效應更大的技術成果。