方瑩曉 張?jiān)? 金鎮(zhèn)

摘要：本文通過自主開發(fā)的程序、TDA、BibExcel、Netdraw等軟件的應(yīng)用，對(duì)來自CNKI中2000-2011年間杭州市四萬多條中文發(fā)明專利數(shù)據(jù)進(jìn)行了采集，并進(jìn)行了基于發(fā)明活動(dòng)特點(diǎn)的深入分析。研究表明杭州市的發(fā)明專利申請(qǐng)呈快速發(fā)展趨勢，尤其是電通信技術(shù)、測量、測試方面發(fā)展最為迅速，高校是杭州市發(fā)明專利申請(qǐng)的主要力量，也是培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)合作力量的重要基地，但是從合作關(guān)系看，杭州市地方高校與企業(yè)的聯(lián)系明顯不足。

關(guān)鍵詞：專利分析 發(fā)明專利 數(shù)據(jù)采集

1 研究背景

《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》第二條第一款規(guī)定：“專利法所稱的發(fā)明，是指對(duì)產(chǎn)品、方法或其改進(jìn)所提出的方案?！卑l(fā)明專利是技術(shù)層次最高的專利，也是國際上利用專利數(shù)據(jù)建立科技指標(biāo)時(shí)主要采用的數(shù)據(jù)[1]。對(duì)發(fā)明專利的分析，有利于反映情況國家、地區(qū)、企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)不同技術(shù)領(lǐng)域的分布、演變，也有利于分析不同區(qū)域不同時(shí)代的發(fā)明特點(diǎn)。

目前面向國內(nèi)專利數(shù)據(jù)的研究多集中于宏觀層面上的統(tǒng)計(jì)分析，由于數(shù)據(jù)采集的不便、分析工具的欠缺，所以多數(shù)的研究集中于較高層次的分析、整理，缺少較為深入、細(xì)致的研究成果。如劉鳳朝等人在《我國31個(gè)省市區(qū)專利發(fā)展?fàn)顩r分析與評(píng)價(jià)》中利用的是2000年到2002年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》的專利數(shù)據(jù)的平均值，對(duì)我國31個(gè)省、直轄市和自治區(qū)進(jìn)行了專利綜合實(shí)力的排名及分析[2]。伍文浩在《當(dāng)前廣東發(fā)明專利的特征分析及啟示》一文中對(duì)廣東省的主要技術(shù)領(lǐng)域、六家重要企業(yè)的發(fā)明專利分布情況進(jìn)行了分析研究[3]。趙勇等則在《寧波市專利申請(qǐng)和授權(quán)監(jiān)測分析及對(duì)策研究》一文中，對(duì)寧波市2010年間1-9月的專利申請(qǐng)和授權(quán)情況進(jìn)行了比較研究[4]。

針對(duì)這種狀況，本文主要考慮采集并建立定制化發(fā)明專利的數(shù)據(jù)庫，利用一些自編應(yīng)用程序，結(jié)合TDA、BibExcel、NetDraw等軟件的功能，以專利活動(dòng)特點(diǎn)為研究主題開展城市級(jí)專利數(shù)據(jù)的調(diào)研與分析工作。

2 數(shù)據(jù)來源

本文以CNKI中的中國專利數(shù)據(jù)庫（知網(wǎng)版）為數(shù)據(jù)源，并按“發(fā)明專利”為專利類型，“33”為國省代碼（代表浙江省），申請(qǐng)日期為“2000-01-01至2011-12-31”的檢索條件進(jìn)行檢索，得到近十萬條記錄。

對(duì)上述結(jié)果集進(jìn)行分析后，發(fā)現(xiàn)杭州市為浙江省發(fā)明專利的主要申請(qǐng)城市，且遙遙領(lǐng)先于其它城市，因此本文選定杭州市為進(jìn)一步研究的主要對(duì)象，并從原先的93605條記錄中提取杭州市數(shù)據(jù)，共計(jì)43783條記錄。

3 數(shù)據(jù)分析

3.1 2000-2011年間杭州市發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量分析

對(duì)杭州市2000-2011間年發(fā)明專利的申請(qǐng)數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)后，得到表1。由表可知，杭州市發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量呈快速上升趨勢。從2000年間的272條發(fā)明專利申請(qǐng)，到2011年間8862條發(fā)明專利申請(qǐng)，增長了32.58倍，其絕對(duì)數(shù)量上有較大幅度的提升。

表1 2000-2011年間杭州市發(fā)明專利申請(qǐng)量表

■

3.2 2000-2011年間杭州市發(fā)明專利申請(qǐng)技術(shù)領(lǐng)域分布情況分析

對(duì)杭州市2000-2011年間發(fā)明專利申請(qǐng)的技術(shù)領(lǐng)域按IPC大類進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，可知排在前五位的分別是H04（電通信技術(shù)）、A61（醫(yī)學(xué)或獸醫(yī)學(xué)；衛(wèi)生學(xué)）、G01（測量、測試）、C07（有機(jī)化學(xué)）、C12（生物化學(xué)；啤酒；烈性酒；果汁酒；醋；微生物學(xué)；酶學(xué)；突變或遺傳工程）。

其中，A61雖然總量上居于第二的位置，但在2006-2007間年達(dá)到一個(gè)小高峰后，增長速度開始下滑。H04、GO1是杭州近年來發(fā)展最快的技術(shù)領(lǐng)域，不僅總量的積累達(dá)到前三甲，增長速度也最快，成為近年來杭州市發(fā)明專利申請(qǐng)最多的技術(shù)領(lǐng)域。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，杭州市主張大力發(fā)展以軟件和技術(shù)服務(wù)為重點(diǎn)的信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，以平臺(tái)運(yùn)營和網(wǎng)商培育為重點(diǎn)的電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)，以動(dòng)漫和創(chuàng)意設(shè)計(jì)為重點(diǎn)的文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)，以安防和智慧城市為重點(diǎn)的物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)以智能制造為重點(diǎn)的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。政策的導(dǎo)向、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的著重點(diǎn)促進(jìn)了H部類（電學(xué)）、G部類（物理）的繁榮與發(fā)展。

3.3 2000-2011年間杭州市發(fā)明專利申請(qǐng)人分布情況分析

對(duì)杭州市2000-2011間年發(fā)明專利的申請(qǐng)人進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，排在前十位的分別是六家高校、兩家企業(yè)、兩位個(gè)人。經(jīng)統(tǒng)計(jì)知浙江大學(xué)為杭州市主要申請(qǐng)單位，浙江大學(xué)的專利申請(qǐng)量占整個(gè)杭州市近29%的發(fā)明申請(qǐng)量，占整個(gè)浙江省近14%的發(fā)明申請(qǐng)量。除了浙江大學(xué)，浙江工業(yè)大學(xué)、浙江理工大學(xué)、杭州電子科技大學(xué)、中國計(jì)量學(xué)院、浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院，也位列前10名，說明高校是杭州市發(fā)明專利申請(qǐng)的重要貢獻(xiàn)單位。

在杭州市發(fā)明專利申請(qǐng)中，較有影響的企業(yè)為杭州華三通信技術(shù)有限公司、華為三康技術(shù)有限公司。進(jìn)一步研究后發(fā)現(xiàn)，華為三康技術(shù)有限公司的數(shù)據(jù)主要出現(xiàn)在2006年前，2006年11月，華為三康技術(shù)有限公司更名為H3C（華三通），從2007年起一直是杭州市專利申請(qǐng)的主要貢獻(xiàn)單位。說明杭州市專利申請(qǐng)企業(yè)主要以華三通公司為主。

3.4 2000-2011年間杭州市發(fā)明專利發(fā)明人合作關(guān)系分析

為了進(jìn)一步分析杭州市發(fā)明人合作情況，將杭州市發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)導(dǎo)入到Bibexcel中，從中抽取發(fā)明數(shù)量在80個(gè)以上的發(fā)明人，制成共現(xiàn)矩陣，并用NetDraw制作發(fā)明人合作關(guān)系的圖，從中找出主要的合作團(tuán)隊(duì)，如表2所示。

表2 2000-2011年間發(fā)明人合作關(guān)系表

從表2可知，雖然杭州市發(fā)明數(shù)量超過80個(gè)的有74個(gè)發(fā)明人，但形成較為明顯合作傾向的僅有44人，形成的團(tuán)隊(duì)從2人至11人不等；發(fā)明人合作呈現(xiàn)小團(tuán)體合作傾向，11年間，共形成小團(tuán)體11個(gè)；在形成的11個(gè)團(tuán)隊(duì)中，僅有兩組屬私下的個(gè)體發(fā)明者間的合作關(guān)系，其余主要為職務(wù)發(fā)明形成的團(tuán)隊(duì)。說明杭州市發(fā)明專利申請(qǐng)中發(fā)明人間的主要合作還是源自于職務(wù)發(fā)明。在職務(wù)發(fā)明過程中，不僅本單位容易形成合作團(tuán)隊(duì)，而且不同單位有長期合作關(guān)系時(shí)，也易形成合作團(tuán)隊(duì)。從這些團(tuán)隊(duì)的形成中，也可看出，浙大是較為主要的團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)基地，但是從發(fā)明專利申請(qǐng)看，大學(xué)與企業(yè)間的聯(lián)系還不夠緊密，如圖中僅有兩個(gè)團(tuán)隊(duì)體現(xiàn)了這種合作關(guān)系。

4 結(jié)論

研究表明，定制化專利數(shù)據(jù)集的采集和建立，自制應(yīng)用程序和現(xiàn)有軟件工具的結(jié)合使用，有利于開展靈活、深入的專利分析研究。通過研究可發(fā)現(xiàn)杭州市發(fā)明專利呈快速發(fā)展趨勢，其中尤以電通信技術(shù)、測量、測試發(fā)展最為迅速，杭州市高校是杭州市發(fā)明專利申請(qǐng)的主要力量，也是培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)合作力量的重要基地，但是從合作關(guān)系看，浙江省地方高校與省內(nèi)企業(yè)的聯(lián)系明顯不足。

參考文獻(xiàn)：

[1]駱云中，陳蔚杰，徐曉琳.專利情報(bào)分析與利用[M].上海：華東理工大學(xué)出版社，2007.

[2]劉鳳朝，張靜，潘雄鋒.我國31個(gè)省市區(qū)專利發(fā)展?fàn)顩r分析與評(píng)價(jià)[J].科技管理研究，2005（10）：31-34.

[3]伍文浩.當(dāng)前廣東發(fā)明專利的特征分析及啟示[J].廣東科技，2008（8）：80-83.

[4]趙勇，郭強(qiáng).寧波市專利申請(qǐng)和授權(quán)監(jiān)測分析及對(duì)策研究[J].今日科技，2010（12）：43-45.