余以勝+王宇

摘要：文章采用專利計(jì)量方法，對廣東七所建設(shè)中的高水平大學(xué)的科研競爭力進(jìn)行評價(jià)研究。項(xiàng)目研究主要從專利申請數(shù)量、年代分布、有效數(shù)、領(lǐng)域分布、專利轉(zhuǎn)化率、被引率等方面進(jìn)行多維探討，最后對高?？蒲兴教嵘⒖蒲性u價(jià)體系的完善提出了相應(yīng)建議。

關(guān)鍵詞：高水平大學(xué)；專利分析；競爭力評價(jià)

中圖分類號：G40-058.1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1008-5831（2016）06-0128-05

作為科研創(chuàng)新成果，專利的數(shù)量和質(zhì)量不僅可以顯示該區(qū)域的科研發(fā)展水平，同時(shí)成為評價(jià)國家、地區(qū)或機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力的主要指標(biāo)[1]。高校作為科研領(lǐng)域基礎(chǔ)性研究和創(chuàng)新研究的主要陣地，已成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要發(fā)源地，尤其是高校專利的高產(chǎn)出量和轉(zhuǎn)化率，對推進(jìn)中國自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略具有重要作用。

地方高校作為推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可或缺的重要力量，其科研情況在某種程度上反映了地方高校的科研實(shí)力。2015年起，廣東省財(cái)政連續(xù)三年共投入50億元專項(xiàng)資金重點(diǎn)建設(shè)七所高水平大學(xué)和特色重點(diǎn)學(xué)科，包括中山大學(xué)、華南理工大學(xué)、暨南大學(xué)、華南師范大學(xué)、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué)、廣東工業(yè)大學(xué)七所高校。為了更好地分析七所大學(xué)的現(xiàn)狀和學(xué)科競爭力，更好地指導(dǎo)高水平大學(xué)的建設(shè)——“競爭性立項(xiàng)后進(jìn)行差異化支持”[2]，本文以七所高校為例，以專利為角度，采取計(jì)量研究等方法，對專利申請總量、專利申請時(shí)間、專利研究領(lǐng)域等進(jìn)行分析，得出各高校的科學(xué)技術(shù)研究狀況、研究實(shí)力和技術(shù)發(fā)展趨勢等。

一、數(shù)據(jù)源和分析方法

數(shù)據(jù)源選自國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索與服務(wù)系統(tǒng)和Derwent專利數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索與服務(wù)系統(tǒng)可以通過“專利申請人”“專利申請?zhí)枴薄皩＠l(fā)明人”“公開（公告）號”等維度進(jìn)行國內(nèi)專利檢索，可用于專利計(jì)量分析，而Derwent數(shù)據(jù)庫可以對專利進(jìn)行引文分析，找到被引頻次較高的專利領(lǐng)域。

具體檢索分析方法為：（1）確定所分析機(jī)構(gòu)各種可能的拼寫方式和不同時(shí)期不同的名稱，排除可能的干擾詞條；（2）根據(jù)檢索平臺(tái)特點(diǎn)編寫不同的檢索式；（3）對大量數(shù)據(jù)進(jìn)行人工二次篩選，剔除系統(tǒng)無法甄別的干擾部分；（4）最大限度保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，數(shù)據(jù)采集時(shí)間跨度為2002-2014年。

二、實(shí)證分析

（一）專利申請總量分析

廣東省七所高校專利申請總量如表1所示。在廣東省重點(diǎn)建設(shè)的七所高水平大學(xué)中，華南理工大學(xué)專利申請總量接近其他六所高校之和，這足見其學(xué)科的特點(diǎn)和優(yōu)勢，但專利申請總量的差距，與各高校自身的學(xué)科定位、研究領(lǐng)域和科研平臺(tái)都有一定關(guān)系。如七所高校中廣東工業(yè)大學(xué)專利申請總量排在第三位；另外綜合類大學(xué)“985高?！钡闹猩酱髮W(xué)專利申請總量僅為華南理工大學(xué)的50%，足見在工程技術(shù)類學(xué)科中中山大學(xué)還有不小的差距；主管部門曾為國務(wù)院僑務(wù)辦公室的暨南大學(xué)，其優(yōu)勢院系主要集中在新聞與傳播學(xué)院、國際學(xué)院、經(jīng)濟(jì)學(xué)院、華文學(xué)院等社科類領(lǐng)域，專利產(chǎn)出相對不多；師范類的華南師范大學(xué)優(yōu)勢專業(yè)主要集中在教育、語言方面，專利申請數(shù)量會(huì)略少一些；農(nóng)業(yè)類大學(xué)科研資源主要集中在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，其他領(lǐng)域科研成果產(chǎn)出不高。其中南方醫(yī)科大學(xué)專利申請量在七所高校中最少，筆者認(rèn)為其原因是優(yōu)勢研究資源主要集中在醫(yī)學(xué)大類，而專利法中有具體規(guī)定，用于治療疾病的方法不可作為專利申請 [3]。

七所重點(diǎn)建設(shè)高校累計(jì)專利申請數(shù)為29 962件，如表2所示，各高校發(fā)明型專利總申請量為22 933件，占總比例的76.5%，實(shí)用新型專利總申請量為6 376件，占總比例的21.2%，外觀設(shè)計(jì)專利總申請量為55件，占總比例的0.1%。發(fā)明型專利申請量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利申請的總數(shù)，而外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)量幾乎可忽略不計(jì)。

發(fā)明專利是指對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案[4]；實(shí)用新型是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案[5]。從專利授權(quán)角度分析，發(fā)明具備“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步”的條件[6]，而實(shí)用新型只需“實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步”的條件，發(fā)明型專利占總比例中絕大部分，這與高?？萍紕?chuàng)新的科研定位相吻合。

（二）專利申請年分布

按2002-2014年對上述七所高校進(jìn)行檢索，得到各高校專利年申請量數(shù)據(jù)點(diǎn)折線圖（圖1）。從圖1的折線圖可以看出，各高校專利數(shù)量呈逐年增長趨勢，其中南方醫(yī)科大學(xué)在2005年之前沒有專利申請，其原因是其在2004年8月整體移交廣東省，更名為南方醫(yī)科大學(xué)，導(dǎo)致部分?jǐn)?shù)據(jù)不在檢索的兩個(gè)數(shù)據(jù)庫內(nèi)。

其他六所高校在2007年之后專利申請數(shù)量開始大幅增加，主要原因有二：一是國家推出相應(yīng)政策引導(dǎo)，國家科技計(jì)劃規(guī)定要求將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為項(xiàng)目申請和驗(yàn)收的重要指標(biāo)；二是高校政策導(dǎo)向，科研獎(jiǎng)勵(lì)以及職稱評審政策促使高?？蒲腥藛T積極把科研成果轉(zhuǎn)化為專利形式。七所高校中增長最快者為華南理工大學(xué)，該校憑借自身985科研平臺(tái)和工科專業(yè)優(yōu)勢，于2007年后成立了亞熱帶建筑科學(xué)等國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，科研成果顯著，其專利申請數(shù)量也急速增加。

（三）七所高校有效專利情況

有效專利是指截至報(bào)告期末，專利權(quán)處于維持狀態(tài)的專利。中國專利法規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的最長期限為20年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的最長期限均為10年，專利權(quán)維持有效需繳納年費(fèi)。而并非所有專利權(quán)都能存續(xù)到最后期限，市場前景不樂觀或者市場價(jià)值已經(jīng)喪失的專利權(quán)在保護(hù)期限屆滿之前會(huì)因權(quán)利人不繳納年費(fèi)等原因提前失效[7]。至2014年底，七所高校累積申請專利總量為29 962件，其中各高校有效專利數(shù)如表3所示。

統(tǒng)計(jì)顯示，高校專利申請總量盡管很高，但真正有效的專利數(shù)量并不多，其中發(fā)明專利有效率平均僅為50%左右，而廣東工業(yè)大學(xué)僅為29.2%，其中一個(gè)客觀原因是專利審查周期較長，實(shí)用新型一般為6個(gè)月，發(fā)明專利一般為18個(gè)月，但更主要的一個(gè)主觀原因是高校專利的轉(zhuǎn)化率普遍不高，高校專利很多只是停留在“紙上階段”，因此如何提高專利轉(zhuǎn)化率，打破高校專利成果的“象牙塔”，應(yīng)該成為提高高?？蒲懈偁幜毙杞鉀Q的問題之一。

（四）專利申請優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域

國際專利分類法將專利分為八大類，即A類：農(nóng)業(yè)；B類：作業(yè)，運(yùn)輸；C類：化學(xué)，治金；D類：紡織，制造；E類：固定建筑物；F類：機(jī)械工程，照明，加熱，武器，爆破；G類：物理；H類：電學(xué)[8]。為了更好地以圖譜形式顯示結(jié)果，我們將七所高校分為兩類，其中華南理工大學(xué)和中山大學(xué)專利申請量明顯高于其他高校，將其劃分為一類；另外五所大學(xué)各自具有不同的科研方向和辦學(xué)特色，將其另劃分為一類。

如圖2所示，從華南理工大學(xué)的專利分布來看，其最為突出的學(xué)科是化學(xué)、冶金，特別是2015年12月華南理工大學(xué)教授王迎軍當(dāng)選中國工程院化工、冶金與材料工程學(xué)部院士，證明了該結(jié)論的正確性，另外該校在作業(yè)與運(yùn)輸、物理和電學(xué)這三個(gè)學(xué)科也有很強(qiáng)的優(yōu)勢，相關(guān)專利申請數(shù)量也均高于其他高校。而中山大學(xué)在化學(xué)、冶金、物理和農(nóng)業(yè)等學(xué)科領(lǐng)域有一定優(yōu)勢，如中山大學(xué)擁有有害生物控制與資源利用國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等國家級理工科實(shí)驗(yàn)室17所、生物無機(jī)與合成化學(xué)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等部級理工科實(shí)驗(yàn)室22所。

如圖3所示，其余五所高校在專利申請各學(xué)科領(lǐng)域各有千秋。華南農(nóng)業(yè)大學(xué)在A類農(nóng)業(yè)、C類化學(xué)領(lǐng)域?qū)＠暾垟?shù)量占該校專利申請總數(shù)量的72.7%，該校在農(nóng)業(yè)學(xué)領(lǐng)域擁有亞熱帶農(nóng)業(yè)生物資源保護(hù)與利用國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（國家級）、國家植物航天育種工程技術(shù)研究中心（國家級），在化學(xué)領(lǐng)域擁有天然農(nóng)藥與化學(xué)生物學(xué)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（部級）、植物航天育種教育部工程研究中心（部級）等科研平臺(tái)；南方醫(yī)科大學(xué)在A類農(nóng)業(yè)、C類化學(xué)領(lǐng)域?qū)＠暾垟?shù)量占該校專利申請總數(shù)量的78.9%，該校擁有器官衰竭防治國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（國家級）、CAD&CG國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（國家級）、廣東省醫(yī)學(xué)生物力學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（部級）等科研平臺(tái)；暨南大學(xué)在A類農(nóng)業(yè)、C類化學(xué)領(lǐng)域?qū)＠暾垟?shù)量占該校專利申請總數(shù)量的69.6%。該校擁有基因工程藥物國家工程研究中心（國家級）、基因組藥物教育部工程研究中心（部級）、人工器官及材料教育部工程研究中心（部級）、熱帶亞熱帶水生態(tài)工程教育部工程研究中心（部級）等科研平臺(tái)；華南師范大學(xué)在G類物理、H類電學(xué)領(lǐng)域申請專利數(shù)量占該校專利申請總量的51.7%，該校在電學(xué)領(lǐng)域擁有激光生命科學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（部級）、電化學(xué)儲(chǔ)能材料與技術(shù)工程研究中心（部級）等科研平臺(tái)；廣東工業(yè)大學(xué)在B類作業(yè)運(yùn)輸、G類物理領(lǐng)域申請專利數(shù)量占該校專利申請總量的45.9%。該校擁有國家數(shù)控系統(tǒng)工程技術(shù)研究中心廣東分中心（國家級）、制造業(yè)物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)國家地方聯(lián)合工程實(shí)驗(yàn)室（國家級）、機(jī)械裝備制造及控制技術(shù)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（部級）等科研機(jī)構(gòu)。

（五）各高校專利被引分析

專利引文分析是指通過對專利之間的相互引用關(guān)系進(jìn)行分析研究，探討專利之間的內(nèi)在聯(lián)系的分析方法。本文通過對七所高校專利被引情況分析，探討各高校專利的優(yōu)勢學(xué)科類別以及各高?？蒲泻献髭厔荨?/p>

通過統(tǒng)計(jì)分析，七所高校除自引外的總被引頻次如表4所示，其中浙江大學(xué)引用頻次最高，后面依次為清華大學(xué)、哈爾冰工程大學(xué)，除高校外華為技術(shù)有限公司、中興通訊股份有限公司對七所高校的總引用頻次排在第四和第五，其中這兩個(gè)企業(yè)引用頻次中的55.1%專利權(quán)人為華南理工大學(xué)，可見華南理工大學(xué)在七所高校中的專利轉(zhuǎn)化率最高，而其他高校主要是高校之間的相互引用，專利的轉(zhuǎn)化應(yīng)用率不高，這也是其余高校提升科研競爭力急需改進(jìn)的問題之一。

三、問題與建議

（一）尋求學(xué)科發(fā)展突破點(diǎn)

從所選取七所高校的專利分析看，華南理工大學(xué)的專利數(shù)量有明顯優(yōu)勢，其科研競爭力最強(qiáng)，但與其自身優(yōu)勢學(xué)科相比，華南理工大學(xué)在紡織、造紙、機(jī)械工程、照明等學(xué)科還有不小差距，未來在這些方面可以做些突破性工作；另外中山大學(xué)作為綜合性大學(xué)在固定建筑物學(xué)科上專利申請量基本為0，同時(shí)在科研競爭力方面有待加強(qiáng)；其余五所大學(xué)中，廣東工業(yè)大學(xué)作為合并后的廣東本土工科院校，可以以華南理工大學(xué)作為標(biāo)桿，尋求某些學(xué)科的突破，如機(jī)械工程、照明和電學(xué)等方面，而華南師范大學(xué)、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)和南方醫(yī)科大學(xué)應(yīng)繼續(xù)在保持原有優(yōu)勢學(xué)科的基礎(chǔ)上，在跨學(xué)科、交叉學(xué)科等方面尋求突破和發(fā)展。

（二）提高科研成果轉(zhuǎn)化率

專利作為科研成果的一種體現(xiàn)形式，在高校中受到越來越多的重視，而專利的最大價(jià)值在于其應(yīng)用價(jià)值，其表現(xiàn)形式主要為專利成果轉(zhuǎn)化率。目前高校專利轉(zhuǎn)化率普遍不高，其原因有多個(gè)方面。

（1）專利成果轉(zhuǎn)化率問題在高校科研評估中常常被忽視。

在高校中獲得專利數(shù)量是職稱評價(jià)中的一個(gè)指標(biāo)，但是專利成果有無實(shí)際運(yùn)用不在考核范圍之類，這樣的評價(jià)制度會(huì)使科研人員在專利申請后喪失進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化的積極性，因此針對這一問題，應(yīng)該積極完善更加科學(xué)合理的高?？蒲懈偁幜υu價(jià)體系，把專利轉(zhuǎn)化率、專利影響力等指標(biāo)列入科研評價(jià)指標(biāo)，讓高校專利走出“象牙塔”，更多地應(yīng)用在實(shí)踐操作之中。

（2）專利轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)不足。

據(jù)調(diào)查，華南理工大學(xué)有效專利總量居全國高校前五名，該校通過設(shè)立專利發(fā)展基金主要用于資助專利技術(shù)的實(shí)施。而中山大學(xué)每年由學(xué)校撥款，用于本校職務(wù)發(fā)明申請專利、維持專利權(quán)及專利獎(jiǎng)勵(lì)所需費(fèi)用 [9]。而其他五所高校缺少專利產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為實(shí)際應(yīng)用的項(xiàng)目基金支持，因此相比于專利的大量申請與授權(quán)，成果轉(zhuǎn)化率低的問題一直存在于各個(gè)高校。在未來發(fā)展過程中，各高?？山梃b中山大學(xué)、華南理工大學(xué)的做法，積極推行用于專利申請和維持的相應(yīng)基金經(jīng)費(fèi)，解決專利成果轉(zhuǎn)化的資金問題。

（3）專利成果不接地氣。

高校中的專利成果主要來自于高校中的科研項(xiàng)目，與企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)相比，在滿足市場需求方面還有一定差距。數(shù)據(jù)表明，Microsoft公司2013年已經(jīng)獲得1萬份專利所有權(quán)，IBM的專利所有權(quán)也超過了4 000份。Microsoft公司僅在北京地區(qū)就擁有從事專利分析研究的科研人員1 000多名，這些專利分析人員從高校中收集富有創(chuàng)意的構(gòu)思，低成本購入、再回到“專利偵察隊(duì)”里，經(jīng)歸類編輯形成Microsoft公司的專利群。全面攻克各項(xiàng)技術(shù)難題后，他們會(huì)進(jìn)行組合專利申請，用一個(gè)專利群把產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)密保護(hù)，以最大限度地阻止競爭對手的跟進(jìn)速度 [9]。因此要增加企業(yè)與高校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的合作，以用戶需求為導(dǎo)向，提高自身科研成果的實(shí)用性[10]。

廣東高水平大學(xué)在提升自身科研競爭力時(shí)，應(yīng)充分意識(shí)到自身學(xué)科優(yōu)勢劣勢，加強(qiáng)高校間、高校與企業(yè)的科研合作，努力提升硬件設(shè)施水平，加大科研經(jīng)費(fèi)、科研專項(xiàng)基金投入力度，快速邁向“世界一流大學(xué)”，實(shí)現(xiàn)中國高等教育的中國夢。

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