賴院根

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

科技報(bào)告整合模式初探

賴院根

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

針對當(dāng)前科技報(bào)告共享使用研究相對薄弱的現(xiàn)狀，分析科技報(bào)告特點(diǎn)及其共享使用難點(diǎn)，認(rèn)為有必要加強(qiáng)科技報(bào)告的資源整合。將科技報(bào)告用戶群劃分為科研人員、科技管理人員和社會(huì)公眾三類，根據(jù)其不同的需求，提出有針對性的資源整合模式，并對相關(guān)技術(shù)進(jìn)行了詳細(xì)論述。指出可從導(dǎo)航系統(tǒng)、元數(shù)據(jù)整合、關(guān)聯(lián)整合和知識(shí)整合等方面開展科技報(bào)告信息資源整合工作。

科技報(bào)告；信息資源共享；資源整合；整合模式；知識(shí)整合

1 引言

科技報(bào)告是指在科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)過程中產(chǎn)生的，由科研人員按照規(guī)定格式撰寫，描述科研活動(dòng)過程、進(jìn)展和結(jié)果的特種文獻(xiàn)[1]。近年來，科技報(bào)告在我國受重視程度明顯提高。中共中央、國務(wù)院在《關(guān)于深化科技體制改革 加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》中明確提出了建設(shè)國家科技報(bào)告制度的目標(biāo)任務(wù)?？萍疾康炔块T正在開展一系列與科技報(bào)告相關(guān)的工作，如規(guī)章制度建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制定和服務(wù)平臺(tái)開發(fā)等。

科技報(bào)告作為一種重要的文獻(xiàn)資源，其形成與收集只是國家科技報(bào)告制度建設(shè)的起點(diǎn)，更多的后續(xù)工作將隨后展開。其中，實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告的高效共享與有效利用是重中之重，直接關(guān)系到整個(gè)制度建設(shè)工作的價(jià)值與意義。只有積極推動(dòng)科技報(bào)告的充分、合理、廣泛、安全的交流與使用，才能達(dá)到服務(wù)自主創(chuàng)新、提高公共科技服務(wù)能力的目標(biāo)，才能真正發(fā)揮科技報(bào)告作為戰(zhàn)略性信息資源的作用。因此，很有必要加強(qiáng)科技報(bào)告共享使用方面的研究，并在國家科技報(bào)告制度建設(shè)初期就盡可能地對相關(guān)問題予以充分考慮。

前人對科技報(bào)告已經(jīng)開展了一些研究，美國國家技術(shù)信息服務(wù)局（NTIS）對科技報(bào)告的完整性、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)、密級進(jìn)行了規(guī)定[2]，美國航空航天局對科技報(bào)告出版發(fā)行的目標(biāo)、政策、選擇、標(biāo)準(zhǔn)、審核、批準(zhǔn)制定了詳細(xì)規(guī)定[3]，Walter論述了撰寫國防科技報(bào)告的流程和標(biāo)準(zhǔn)[4]，這些主要是從形成科技報(bào)告的角度進(jìn)行講述；鄒大挺等提出了我國科技報(bào)告體系建設(shè)的策略和內(nèi)容[5]，賀德方等提出了科技報(bào)告體系建設(shè)的框架和對策建議等[6]。這些研究從宏觀層面展開，為我國科技報(bào)告制度建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)提供了很好的借鑒參考。但是，迄今為止，有關(guān)科技報(bào)告共享使用的研究報(bào)道仍很匱乏，亟須對其中可能出現(xiàn)的問題、障礙、難點(diǎn)等進(jìn)行深入分析，以提高我國科技報(bào)告的有用性、可用性和易用性。為此，本文擬先歸納科技報(bào)告文獻(xiàn)特點(diǎn)，結(jié)合我國當(dāng)前科技管理體制，對科技報(bào)告共享難點(diǎn)和資源整合的必要性進(jìn)行分析， 并討論用戶對科技報(bào)告的使用需求，提出科技報(bào)告的整合模式。

2 科技報(bào)告的特點(diǎn)

常見的科技文獻(xiàn)類型包括科技期刊、科技圖書、專利文獻(xiàn)和科技報(bào)告等。這些科技文獻(xiàn)都是科研成果或生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)驗(yàn)的概括論述，因此在文獻(xiàn)著錄項(xiàng)上有許多相似之處。其中，期刊、圖書、專利文獻(xiàn)等屬于正式出版物，科技報(bào)告屬于灰色文獻(xiàn)（非正式出版物）。除此之外，科技報(bào)告還有一些自身獨(dú)有的特點(diǎn)。

（1）與科研項(xiàng)目直接相關(guān)。在來源上，科技報(bào)告一般產(chǎn)生于政府資助立項(xiàng)的科研項(xiàng)目，由政府部門強(qiáng)制呈繳并指定機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理；在內(nèi)容上，科技報(bào)告翔實(shí)記載科研項(xiàng)目的全過程，包括成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)等。雖然有些期刊和會(huì)議論文也會(huì)注明其研究受某某項(xiàng)目/課題資助，具體內(nèi)容也與項(xiàng)目/課題進(jìn)展相關(guān)，但這些論文的發(fā)表與科研項(xiàng)目/課題之間并無必然聯(lián)系，敘述內(nèi)容也更為簡略。

（2）報(bào)告類型多樣?？萍紙?bào)告可以是科學(xué)技術(shù)研究的過程和方法描述、結(jié)果或進(jìn)展總結(jié)、研制試驗(yàn)結(jié)果分析、某項(xiàng)科學(xué)技術(shù)問題的現(xiàn)狀和發(fā)展論述、科學(xué)技術(shù)考察經(jīng)過、科研成果記錄、具體問題的研究分析、技術(shù)性文件、階段總結(jié)和紀(jì)錄等，種類繁多，還可以包括正反兩方面的結(jié)果和經(jīng)驗(yàn)。在科研項(xiàng)目全生命周期的不同階段會(huì)產(chǎn)生不同類型的科技報(bào)告，例如科研項(xiàng)目研發(fā)階段的科技報(bào)告類型就包括專題技術(shù)報(bào)告、技術(shù)進(jìn)展報(bào)告等。

（3）編寫較為規(guī)范，有統(tǒng)一的編號?？萍紙?bào)告一般都需要按統(tǒng)一的編寫格式撰寫，題目、目次、摘要、附錄等都有相應(yīng)的格式規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，對內(nèi)容也有較完整的要求。之所以需要規(guī)范編寫，主要是由于科技報(bào)告不經(jīng)過專家評審和出版編排，如果編寫格式不進(jìn)行統(tǒng)一將非常不利于收藏和共享。另外，科技報(bào)告還有統(tǒng)一連續(xù)的編號，每篇科技報(bào)告的編號永久不變，以供管理和服務(wù)使用。

（4）篇幅長短不受限制，內(nèi)容翔實(shí)。期刊、會(huì)議等學(xué)術(shù)論文對內(nèi)容獨(dú)創(chuàng)性有嚴(yán)格要求，篇幅受到嚴(yán)格控制，對研究方法、試驗(yàn)過程、中間結(jié)果等描述較為簡單?？萍紙?bào)告內(nèi)容詳實(shí)，能如實(shí)、完整地描述科研的基本原理、方法、技術(shù)、工藝和過程等，篇幅長短不受限制，時(shí)效性、技術(shù)性較強(qiáng)。在美國政府科技報(bào)告中，最長的科技報(bào)告多達(dá)幾千頁。

（5）分類分級的使用制度。與其他公開出版物不同，有些科技報(bào)告的內(nèi)容可能涉及國家安全、技術(shù)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問題。為保障各方權(quán)益，通常需要采取分級分類的共享機(jī)制和模式?？萍紙?bào)告的使用類型可以劃分為公開、涉限、涉密三類。對涉密科技報(bào)告，按照國家保密法和相關(guān)保密文獻(xiàn)的使用規(guī)定執(zhí)行；對涉限科技報(bào)告，通常采用延遲公開或限制使用范圍的方式進(jìn)行共享[7]。

3 科技報(bào)告整合的必要性

隨著我國科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，科技報(bào)告將與其他文獻(xiàn)資源一樣，數(shù)量呈現(xiàn)急劇增長趨勢。在海量數(shù)據(jù)背景下，不可避免地出現(xiàn)檢索冗余、信息孤島、語義異構(gòu)等現(xiàn)象，如何快速地進(jìn)行文獻(xiàn)定位以提高獲取效率也將成為影響科技報(bào)告共享使用的重要問題。除此之外，從科技報(bào)告的特點(diǎn)來看，對其的共享使用還需應(yīng)對以下幾個(gè)方面的問題。

（1）來源渠道多的問題。不同國家有著不同的科技管理體系。OECD（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）將世界各國科技管理組織結(jié)構(gòu)劃分為集中型、二元型和分散型3種。我國屬于集中型管理體系，在國家層面設(shè)有國家級科技管理部門，但在實(shí)際運(yùn)行中科技管理職能卻分散在包括教育部、自然科學(xué)基金委等在內(nèi)的多個(gè)政府部門[8]。不同部門在項(xiàng)目/課題立項(xiàng)、過程管理、結(jié)題驗(yàn)收等環(huán)節(jié)存在差異，考核指標(biāo)要求不一。即使制定了科技報(bào)告編寫規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，不同來源的科技報(bào)告也很可能出現(xiàn)著錄項(xiàng)不統(tǒng)一、填寫內(nèi)容參差不齊的現(xiàn)象。這既增加科技報(bào)告編目加工的難度，也不利于最終的共享服務(wù)。

（2）篇幅差異大的問題。與期刊論文等受篇幅限制不同，科技報(bào)告短則數(shù)頁，長則成百上千頁，這對科技報(bào)告的獲取效率會(huì)有很大的影響，特別是在檢索定位上。以文本檢索中最常用的TF*IDF算法為例，如果采用同一算法處理幾頁和上千頁的科技報(bào)告，在主題詞權(quán)重計(jì)算上就會(huì)出現(xiàn)很大偏差。對篇幅很長的科技報(bào)告，如果仍采用傳統(tǒng)的標(biāo)題、關(guān)鍵詞檢索，也不利于用戶對其中信息和知識(shí)的獲取。

（3）涵蓋內(nèi)容廣的問題。期刊論文等公開文獻(xiàn)對刊載內(nèi)容有嚴(yán)格要求，強(qiáng)調(diào)必須是在理論性、實(shí)驗(yàn)性或觀測性上有新的科學(xué)創(chuàng)新見解，或是已知原理應(yīng)用于實(shí)際中取得新進(jìn)展、新發(fā)現(xiàn)等，因此只能以闡述作者的科學(xué)見解和研究結(jié)果為目的。科技報(bào)告涵蓋內(nèi)容更為廣泛，這不僅體現(xiàn)在其覆蓋自然科學(xué)到社會(huì)管理的多個(gè)領(lǐng)域，而且涉及多方面的科研內(nèi)容，包括科學(xué)考察、理論研究、技術(shù)開發(fā)、工藝設(shè)計(jì)、工程建設(shè)、設(shè)備運(yùn)行等。對同一個(gè)科研項(xiàng)目，也會(huì)有各種類型的科技報(bào)告。這將給文獻(xiàn)檢索帶來額外的冗余，也會(huì)影響用戶對特定項(xiàng)目/課題的特定類型的科技報(bào)告的獲取。

（4）分級分類管理的問題。與其他公開文獻(xiàn)類型不同，科技報(bào)告存在涉限、涉密等現(xiàn)象。一方面，分級分類管理有利于保護(hù)項(xiàng)目承擔(dān)單位或個(gè)人的合法權(quán)益，使其能沒有顧慮地跟他人共享研究成果和技術(shù)知識(shí)；另一方面，這也給科技報(bào)告的共享使用增添了復(fù)雜度。例如，在進(jìn)行科技項(xiàng)目信息的查新查重時(shí)，就容易產(chǎn)生涉限涉密信息是否考慮在內(nèi)的新問題。

要充分發(fā)揮科技報(bào)告在推動(dòng)科技創(chuàng)新、服務(wù)科研管理和加強(qiáng)政府信息公開等方面的作用，標(biāo)準(zhǔn)化是很好的手段之一，包括數(shù)據(jù)格式的標(biāo)準(zhǔn)化、描述語言的標(biāo)準(zhǔn)化、通訊協(xié)議的標(biāo)準(zhǔn)化等，但這并不足以解決上文提到的共享使用問題。為形成結(jié)構(gòu)化、有序化的資源系統(tǒng)，建立統(tǒng)一的信息資源訪問和檢索路徑，為用戶提供方便快捷的資源檢索與調(diào)用服務(wù)，有必要尋求其他解決方案來提高其共享使用效率。畢竟，文獻(xiàn)資源建設(shè)歸根結(jié)底還是為了滿足用戶的使用需求。

信息資源整合是指將各種載體、多種形式、多種類型的信息資源，依據(jù)一定的需要，對信息資源系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)對象與功能結(jié)構(gòu)及其互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行融合、類聚和重組，形成一個(gè)效能更好、效率更高的新的資源體系[9-10]。從該定義出發(fā)，本文認(rèn)為有必要加強(qiáng)科技報(bào)告的信息資源整合，優(yōu)化科技報(bào)告信息資源組合，以解決或緩解科技報(bào)告制度建設(shè)中可能出現(xiàn)的類型多樣、資源異構(gòu)、資源分布無序化等問題。

4 用戶對科技報(bào)告的使用需求

科技報(bào)告完整而真實(shí)地記載了科研活動(dòng)過程及科研成果的技術(shù)內(nèi)容，既能反映科研項(xiàng)目完成的質(zhì)量和創(chuàng)新程度，也能反映項(xiàng)目承擔(dān)人的科研實(shí)力和水平。換句話說，科技報(bào)告不僅能為科研人員提供知識(shí)保障，而且能為科研管理部門提供信息支撐，保證社會(huì)公眾對科研投入產(chǎn)出的知情權(quán)。從這個(gè)角度出發(fā)，可以將科技報(bào)告的用戶群體簡單劃分為科研人員、科技管理人員和社會(huì)公眾三類。這一點(diǎn)與其他科技文獻(xiàn)類型存在一定的區(qū)別。以科技期刊為例，雖然在科學(xué)學(xué)研究中也經(jīng)常用于衡量科技產(chǎn)出或科技實(shí)力，但很少被科研管理人員在科研項(xiàng)目管理過程中使用，期刊論文不屬于政府信息公開中的內(nèi)容。下面從用戶的視角出發(fā)分析科技報(bào)告的使用需求。

對科研人員來說，借鑒參考科技報(bào)告中飽含的技術(shù)信息，來提高后續(xù)研究的技術(shù)起點(diǎn)和縮短研究周期是其使用科技報(bào)告的主要目的。由于科技報(bào)告對研究方法、試驗(yàn)過程、中間結(jié)果等有著翔實(shí)記載，使得其技術(shù)含量很高。研究表明，科研人員閱讀一份科技報(bào)告可產(chǎn)生1280美元的效益，科技報(bào)告文獻(xiàn)的產(chǎn)出投入比高達(dá)26∶1[11]。因此，努力降低科技報(bào)告全文獲取成本，便捷獲取所需信息或知識(shí)是科研人員對科技報(bào)告的主要使用需求。

對科技管理人員來說，其對科技報(bào)告的使用目的主要體現(xiàn)在3個(gè)方面：在立項(xiàng)階段，利用科技報(bào)告數(shù)據(jù)進(jìn)行查新查重，以有效避免不同科研管理體系中重復(fù)立項(xiàng)，減少財(cái)政資金的浪費(fèi)；在項(xiàng)目實(shí)施過程中，將科技報(bào)告作為中期檢查的依據(jù)來加強(qiáng)過程管理；在項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收階段，通過科技報(bào)告對科技成果的真實(shí)性和創(chuàng)新性進(jìn)行判定，來把握科研項(xiàng)目考核指標(biāo)的完成情況。從這些方面上講，實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告的查新查重，使其能對科研項(xiàng)目進(jìn)展進(jìn)行跟蹤、對創(chuàng)新成果進(jìn)行評價(jià)是科技管理人員的使用需求。

對社會(huì)公眾來說，科技報(bào)告的價(jià)值體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一是科技報(bào)告是了解科技經(jīng)費(fèi)投入、科研成果產(chǎn)出的有效渠道，可以擴(kuò)大公眾知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)；二是科技報(bào)告作為公共財(cái)政投入的產(chǎn)出，理應(yīng)發(fā)揮公共產(chǎn)品的社會(huì)價(jià)值，為社會(huì)公眾利用并受益。因此，社會(huì)公眾對科技報(bào)告的使用需求主要包括了解科研項(xiàng)目信息及其成果和便捷獲取感興趣的信息或知識(shí)。

歸納起來，科技報(bào)告的使用需求包括3個(gè)方面：（1）方便用戶獲取其感興趣的科技報(bào)告全文或相關(guān)技術(shù)內(nèi)容；（2）便于了解科技項(xiàng)目信息及其科研成果；（3）對特定科研項(xiàng)目進(jìn)展與結(jié)果進(jìn)行跟蹤評價(jià)。

5 科技報(bào)告的管理與整合

按照當(dāng)前構(gòu)想，我國建設(shè)統(tǒng)一的科技報(bào)告制度將構(gòu)建由國家、部門/地方和基層科研單位組成的三級組織管理體系。其中，國家科技報(bào)告管理中心負(fù)責(zé)所有公開科技報(bào)告的集中收藏、加工和服務(wù)。由于將建立統(tǒng)一的服務(wù)平臺(tái)，將提供統(tǒng)一的用戶界面和共同的檢索方法，因而不存在平臺(tái)整合的需要。因此，科技報(bào)告的整合可以從以下幾方面展開。

5.1 導(dǎo)航系統(tǒng)

導(dǎo)航系統(tǒng)相對簡單，但對不經(jīng)常使用或初次使用系統(tǒng)平臺(tái)的用戶來說，卻能很有效地發(fā)揮其作用。對科技報(bào)告而言，科研人員可能更習(xí)慣使用檢索系統(tǒng)來查找文獻(xiàn)，但對科研管理人員或社會(huì)公眾來說卻未必，因?yàn)椴煌脩羧后w關(guān)注點(diǎn)存在差異。在科技報(bào)告導(dǎo)航系統(tǒng)設(shè)計(jì)過程中，需要重視以下幾點(diǎn)：其一，豐富導(dǎo)航方式。許多圖書館的導(dǎo)航系統(tǒng)，都以期刊名稱、學(xué)科名稱或文獻(xiàn)標(biāo)題等作為引導(dǎo)途徑。這些對科技報(bào)告系統(tǒng)平臺(tái)來說遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，需要根據(jù)科研管理人員與社會(huì)公眾的需求將多個(gè)字段結(jié)合起來進(jìn)行指引，例如科技計(jì)劃、科研項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目立項(xiàng)年份、科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等。其二，輔以統(tǒng)計(jì)分析工具。對科研管理人員或社會(huì)公眾，更希望從科研立項(xiàng)和項(xiàng)目管理的角度了解科技投入與產(chǎn)出、科研績效等內(nèi)容。如果能在導(dǎo)航系統(tǒng)中實(shí)時(shí)展示科技評價(jià)指標(biāo)的一些統(tǒng)計(jì)結(jié)果，無疑能更好地滿足用戶需求。其三，努力降低信息資源更新對導(dǎo)航系統(tǒng)效率的影響。導(dǎo)航系統(tǒng)易于實(shí)現(xiàn)，但能否實(shí)現(xiàn)信息資源的及時(shí)更新是影響其效率高低的重要因素，在實(shí)際應(yīng)用中有必要予以考慮。

5.2 元數(shù)據(jù)整合

科技報(bào)告產(chǎn)生渠道眾多，涉及國家、部門和地方多個(gè)管理層次，涵蓋科研人員、項(xiàng)目承擔(dān)單位、科技管理部門、科技信息機(jī)構(gòu)等不同責(zé)任主體。雖然科技報(bào)告有規(guī)范的撰寫格式，能在一定程度上消除不同科技管理系統(tǒng)、不同學(xué)科領(lǐng)域和不同報(bào)告類型等對共享使用造成的影響，但不足以形成結(jié)構(gòu)化的信息資源，還有許多內(nèi)容需要細(xì)化。例如，有些科技計(jì)劃以“課題”為單位進(jìn)行立項(xiàng)；有些則以“項(xiàng)目”為單位，項(xiàng)目下再細(xì)分子課題。這看似無關(guān)緊要的地方，對系統(tǒng)設(shè)計(jì)來說卻很難規(guī)避，并直接影響檢索字段設(shè)計(jì)和最終的檢索效率。

考慮到我國當(dāng)前科研項(xiàng)目管理現(xiàn)狀，筆者認(rèn)為有必要對科技報(bào)告資源進(jìn)行元數(shù)據(jù)整合，其目的在于：首先，通過對來自不同科技計(jì)劃、科研管理機(jī)構(gòu)的科技報(bào)告進(jìn)行全面、詳細(xì)的規(guī)范描述，實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告在信息系統(tǒng)中的存儲(chǔ)、管理、定位、調(diào)用等功能。實(shí)質(zhì)上就是利用元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)來實(shí)現(xiàn)來源不同的科技報(bào)告的互操作問題。其次，有助于應(yīng)對科技報(bào)告分級分類管理的問題。通常情況下，科技報(bào)告摘要的密級要低于科技報(bào)告的密級；涉限科技報(bào)告的元數(shù)據(jù)不會(huì)泄露技術(shù)訣竅或侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)。通過元數(shù)據(jù)的整合，能在盡可能全的基礎(chǔ)上進(jìn)行科技項(xiàng)目查重查新。

在整合過程中，需要建立專門的科技報(bào)告元數(shù)據(jù)庫。在元數(shù)據(jù)集的設(shè)計(jì)上，元素項(xiàng)側(cè)重于描述科技報(bào)告文獻(xiàn)特征、表征科技項(xiàng)目信息和管理保存科技報(bào)告。其中，描述與管理保存的元數(shù)據(jù)可以借鑒都柏林核心元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)[12]，與科技項(xiàng)目相關(guān)的元數(shù)據(jù)則可以參考GILS（Government Information Locator Service，政府信息定位服務(wù)）元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)[13]。另外，還必須建立不同來源的科技報(bào)告著錄項(xiàng)與元素之間的映射關(guān)系，以保證后期數(shù)據(jù)庫建設(shè)的順利實(shí)施。同時(shí)，在元數(shù)據(jù)信息與科技報(bào)告全文之間通過科技報(bào)告編號建立起一一對應(yīng)的鏈接關(guān)系，在權(quán)限許可的前提下方便用戶對報(bào)告全文的獲取。

5.3 關(guān)聯(lián)整合

期刊論文等文獻(xiàn)之間存在多種關(guān)聯(lián)關(guān)系，例如引用關(guān)系、相似文獻(xiàn)等。利用關(guān)聯(lián)關(guān)系提高文獻(xiàn)獲取效率已經(jīng)應(yīng)用得較為廣泛，CNKI等門戶網(wǎng)站上都能提供參考文獻(xiàn)、二級參考文獻(xiàn)、共引文獻(xiàn)、同被引文獻(xiàn)等多種關(guān)聯(lián)文獻(xiàn)[14]?？萍紙?bào)告之間同樣如此，因此可以考慮通過關(guān)聯(lián)關(guān)系來整合資源以提高其利用率。需要指出的是，并不是科技期刊中適用的方法都能很好地應(yīng)用到科技報(bào)告中來。例如，由于部分類型的科技報(bào)告（如試驗(yàn)報(bào)告）可能沒有參考文獻(xiàn)，而科技報(bào)告又沒有編輯審校環(huán)節(jié)，如果利用引用關(guān)系來建立科技報(bào)告之間的關(guān)聯(lián)就可能存在數(shù)據(jù)清洗工作量大、精確度有限等問題。

在只考慮利用科技報(bào)告文獻(xiàn)外部特征進(jìn)行關(guān)聯(lián)整合的前提下，本文認(rèn)為以下幾種方式值得重視。

（1）基于項(xiàng)目/課題名稱的關(guān)聯(lián)整合。以項(xiàng)目/課題為單位建立關(guān)聯(lián)關(guān)系，一方面有利于科研人員了解特定項(xiàng)目/課題從立項(xiàng)、組織、研發(fā)到結(jié)題的全生命過程，另一方面有利于科研管理人員加強(qiáng)對科研項(xiàng)目的過程管理和實(shí)時(shí)監(jiān)測。以中國科學(xué)技術(shù)信息研究所收藏的美國阿波羅計(jì)劃科技報(bào)告為例，其系列報(bào)告多達(dá)11卷，涵蓋生產(chǎn)、制造、組織、專題研究等各方面內(nèi)容，這對從事相關(guān)研究的科研人員來說無疑具有重要的參考價(jià)值。

（2）基于項(xiàng)目/課題承擔(dān)人的關(guān)聯(lián)整合。在當(dāng)前學(xué)術(shù)界，還存在重復(fù)申請與重復(fù)立項(xiàng)的現(xiàn)象。這其中固然與部分科研工作者科研道德水平相關(guān)，但客觀上也因?yàn)楫?dāng)前在科研項(xiàng)目管理上缺乏有效的監(jiān)控渠道。在建立項(xiàng)目/課題承擔(dān)人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系之后，不僅能夠了解單一科研人員的項(xiàng)目申請與完成情況，而且能夠監(jiān)測科研人員之間的合作申請和共同研發(fā)狀況。同時(shí)，這種關(guān)聯(lián)關(guān)系的建立也有助于科研人員對特定對象的研究成果進(jìn)行跟蹤學(xué)習(xí)。

（3）基于項(xiàng)目/課題承擔(dān)單位的關(guān)聯(lián)整合。當(dāng)前在分析科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展方向、學(xué)術(shù)競爭力等內(nèi)容時(shí)，利用的主要是科研產(chǎn)出數(shù)據(jù)（如期刊論文發(fā)表和專利申請數(shù)量等），很少從項(xiàng)目/課題立項(xiàng)數(shù)量、結(jié)題數(shù)量和資助經(jīng)費(fèi)等維度展開研究，主要原因就在于數(shù)據(jù)獲取上存在困難。建立項(xiàng)目/課題承擔(dān)單位的關(guān)聯(lián)關(guān)系，對立項(xiàng)審查、合作機(jī)構(gòu)遴選和加強(qiáng)科研誠信管理等都將帶來便利。

5.4 知識(shí)整合

元數(shù)據(jù)整合能在檢索方式、字段等進(jìn)行統(tǒng)一、規(guī)范處理，但無法解決數(shù)據(jù)超載和語義異構(gòu)等問題，因此還需要對科技報(bào)告資源進(jìn)行知識(shí)整合。在具體方式上，筆者認(rèn)為可以從以下幾方面展開。

（1）基于領(lǐng)域本體的著錄標(biāo)引。Ontology具有良好的概念層次結(jié)構(gòu)和對邏輯推理的支持，在信息檢索特別是知識(shí)檢索中得到了廣泛的應(yīng)用。利用領(lǐng)域本體，對科技報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行分析、識(shí)別和著錄，揭示其內(nèi)容特征，實(shí)現(xiàn)信息化整序，達(dá)成領(lǐng)域內(nèi)關(guān)于知識(shí)和概念及概念與概念之間關(guān)系的共識(shí)，為知識(shí)組織、管理以及檢索、查詢等提供模型和方法。

（2）主題聚類。隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，跨學(xué)科、學(xué)科融合的研究課題日益增多。該現(xiàn)象反映在信息資源管理上，就是基于分類法的組織模式對很多研究項(xiàng)目來說顆粒度過大，不利于檢索效率的提高。在抽取科技報(bào)告內(nèi)容主題的基礎(chǔ)上，結(jié)合項(xiàng)目承擔(dān)單位名稱等進(jìn)行聚類，建立知識(shí)/主體地圖來方便用戶獲取其感興趣的研究內(nèi)容。

（3）知識(shí)單元鏈接。知識(shí)單元是指文獻(xiàn)中相對獨(dú)立的、表征知識(shí)點(diǎn)的一個(gè)元素，是知識(shí)管理、知識(shí)計(jì)量與知識(shí)評價(jià)的最小單元；知識(shí)單元之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系是利用語義網(wǎng)發(fā)現(xiàn)新知識(shí)的重要途徑[15]。利用敘詞表、術(shù)語或領(lǐng)域本體等提取科技報(bào)告的知識(shí)單元，在此基礎(chǔ)上建立知識(shí)倉庫并形成知識(shí)網(wǎng)絡(luò)。知識(shí)單元鏈接能有效解決科技報(bào)告篇幅不一的問題，不僅方便用戶獲取知識(shí)，而且將為知識(shí)挖掘、非相關(guān)文獻(xiàn)知識(shí)發(fā)現(xiàn)等工作提供便利。

6 結(jié)語

科技報(bào)告是國家戰(zhàn)略性的信息資源，但只有被充分共享利用才能真正發(fā)揮其價(jià)值?；诂F(xiàn)實(shí)需求與研究現(xiàn)狀，本文結(jié)合科技報(bào)告自身特點(diǎn)，討論其共享使用中存在的難點(diǎn)，從用戶類型劃分的角度分析其使用需求。在此基礎(chǔ)上，對科技報(bào)告整合模式進(jìn)行探討，提出要多層次、多方式地進(jìn)行資源整合。整合模式包括系統(tǒng)導(dǎo)航、元數(shù)據(jù)整合、關(guān)聯(lián)整合和知識(shí)單元整合。本文研究意義在于為國家科技報(bào)告制度建設(shè)提供借鑒參考，科技報(bào)告元數(shù)據(jù)和科技報(bào)告知識(shí)單元的抽取是下一步研究工作的重點(diǎn)。

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Research on Integration Model of Scienti fi c and Technical Report

Lai Yuangen
(Institute of Scienti fi c & Technical Information of China, Beijing 100038)

Tee e fficient sharing of scienti fi c and technical report has important signi fi cances for construction work of scientific and technical report system of China. According to its literature characteristics, the key di ffi culties in information resource sharing and the necessity of resource integration for scienti fi c and technical report have been analyzed in this paper. Teen users for scienti fi c and technical report have been divided into three groups: scienti fi c researchers, research managers and the public, and their respective demands have been discussed. Furthermore, some targeted models of resource integration for scienti fi c and technical report have been put forward, which include navigation system, metadata integration, relevance integration and knowledge integration.

scientific and technical report, information resource sharing, resource integration, integration model, knowledge integration

G311

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2014.01.006

賴院根（1977- ），男，博士，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所副研究員，研究方向：知識(shí)組織、數(shù)據(jù)挖掘和科研管理。

國家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“中國科技報(bào)告資源體系構(gòu)建研究”（11ATQ006）。

2013年12月19日。