李思奇，何海燕

（北京理工大學(xué)a.管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院；b.教育研究院，北京 100081）

一、引 言

當(dāng)前，國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)生了深刻變化。面對(duì)復(fù)雜多變的全球貿(mào)易環(huán)境，許多國(guó)家和地區(qū)紛紛采取貿(mào)易救濟(jì)政策與措施，旨在維護(hù)公平貿(mào)易秩序，保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)安全。反傾銷和反補(bǔ)貼措施是貿(mào)易摩擦與貿(mào)易爭(zhēng)端的焦點(diǎn)，目前國(guó)際社會(huì)的貿(mào)易摩擦已經(jīng)由原先單一化的反傾銷或反補(bǔ)貼（“單項(xiàng)”）措施向反傾銷反補(bǔ)貼（“雙項(xiàng)聯(lián)動(dòng)”）措施轉(zhuǎn)變，反傾銷反補(bǔ)貼案情逐漸復(fù)雜。我國(guó)作為出口貿(mào)易大國(guó)，已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國(guó)家聯(lián)動(dòng)實(shí)施反傾銷反補(bǔ)貼措施的主要目標(biāo)國(guó)。自2004年至2012年6月，我國(guó)已先后遭受來(lái)自美國(guó)、加拿大、歐盟、澳大利亞、南非等國(guó)家和地區(qū)的反傾銷反補(bǔ)貼合并調(diào)查（“雙反”調(diào)查）54起。其中，美國(guó)作為我國(guó)第二大貿(mào)易伙伴，已經(jīng)成為對(duì)我國(guó)發(fā)起反傾銷反補(bǔ)貼合并調(diào)查最多的國(guó)家，共對(duì)我國(guó)發(fā)起32起“雙反”調(diào)查，占我國(guó)遭受全部“雙反”調(diào)查案件的59.3%①。中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系已經(jīng)成為當(dāng)今世界政治與經(jīng)濟(jì)的焦點(diǎn)問(wèn)題之一。本文基于產(chǎn)品類別，系統(tǒng)分析美國(guó)對(duì)華發(fā)起反傾銷反補(bǔ)貼合并調(diào)查的特征與強(qiáng)度，并從貿(mào)易限制與貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)角度，重點(diǎn)分析美國(guó)對(duì)華發(fā)起“雙反”調(diào)查的實(shí)際影響，從而提出結(jié)論與政策建議。

二、國(guó)內(nèi)外關(guān)于反傾銷與反補(bǔ)貼措施影響效應(yīng)的相關(guān)研究

（一）反傾銷措施影響效應(yīng)的相關(guān)研究

反傾銷措施對(duì)貿(mào)易的影響最為直接。鮑曉華（2007）通過(guò)1997-2004年立案且已做出初裁的31個(gè)案例數(shù)據(jù)資料，初步評(píng)估了中國(guó)反傾銷措施對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生的影響效果[1]；Jozef Konings和Hylke Vandenbussche（2009）利用雙重差分計(jì)量方法（dif-in-dif）評(píng)估了反傾銷措施對(duì)國(guó)內(nèi)受保護(hù)產(chǎn)業(yè)出口的影響[2]。Hylke Vandenbussche和Maurizio Zanardi（2010）采用貿(mào)易引力模型，發(fā)現(xiàn)反傾銷法律的使用對(duì)于進(jìn)口國(guó)總進(jìn)口量有很大影響，但表現(xiàn)出不同的區(qū)域特征[3]。

反傾銷措施對(duì)不同利益相關(guān)者的作用方式也不同。何海燕（2009）通過(guò)WTO成員方公共利益評(píng)估因素的對(duì)比，指出各國(guó)在反傾銷實(shí)踐中，要對(duì)包括下游產(chǎn)業(yè)和消費(fèi)者在內(nèi)的多方利益進(jìn)行綜合考慮[4]；魏瑤（2007）等研究認(rèn)為，反傾銷雖然使生產(chǎn)者剩余和政府財(cái)政提高，但不能彌補(bǔ)因此帶來(lái)的消費(fèi)者福利受損，從而導(dǎo)致社會(huì)整體福利下降[5]。

（二）反補(bǔ)貼措施影響效應(yīng)的相關(guān)研究

反補(bǔ)貼措施與環(huán)境要素存在雙向作用關(guān)系。何海燕（2010）指出政治動(dòng)因是國(guó)外對(duì)華反補(bǔ)貼本質(zhì)的原因，貿(mào)易順差較大、“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的承認(rèn)與否等也是影響國(guó)外對(duì)華發(fā)起反補(bǔ)貼調(diào)查的重要因素[6]。

反補(bǔ)貼措施會(huì)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。陸業(yè)（2006）指出調(diào)整和修改中國(guó)國(guó)家及各級(jí)地方財(cái)政補(bǔ)貼政策是應(yīng)對(duì)國(guó)外反補(bǔ)貼調(diào)查的當(dāng)務(wù)之急[7]；高永富（2007）指出美國(guó)政府對(duì)中國(guó)產(chǎn)品進(jìn)行反補(bǔ)貼立案調(diào)查，會(huì)使中國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策發(fā)生改變，同時(shí)對(duì)當(dāng)前中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系也將產(chǎn)生負(fù)面影響[8]。

企業(yè)是反補(bǔ)貼措施的直接承受者，反補(bǔ)貼措施與企業(yè)發(fā)展存在必然聯(lián)系。Keithly Jones（2006）等運(yùn)用CBS（Central Bureau of Statistics）模型和事前分析法研究指出，征收反補(bǔ)貼稅會(huì)增加沒(méi)有被征收反補(bǔ)貼稅企業(yè)產(chǎn)品的進(jìn)口[9]；林孝貴（2006）等構(gòu)建了補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼的博弈模型，指出中國(guó)企業(yè)是否使用反補(bǔ)貼這一政策工具，可以通過(guò)補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼進(jìn)化博弈分析中所占比例的變化結(jié)構(gòu)來(lái)確定[10]。

反補(bǔ)貼措施同時(shí)涉及公共利益選擇問(wèn)題。Kathy Baylis（2007）運(yùn)用管理博弈理論，闡述了反補(bǔ)貼貿(mào)易爭(zhēng)端的政策含義[11]；段圣娟（2007）認(rèn)為，補(bǔ)貼產(chǎn)品出口國(guó)的福利水平與補(bǔ)貼、反補(bǔ)貼密切相關(guān)，反補(bǔ)貼稅額的征收會(huì)降低本國(guó)福利水平[12]；遲凱凱（2007）認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)中反補(bǔ)貼通常反映了一種背離自由貿(mào)易的意愿，而這將最終會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)消費(fèi)者利益造成損失[13]。

（三）反傾銷反補(bǔ)貼雙項(xiàng)措施影響效應(yīng)的相關(guān)研究

目前，對(duì)反傾銷反補(bǔ)貼措施同時(shí)實(shí)施的相關(guān)研究尚處于逐步深入階段，國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有研究普遍從案例分析角度出發(fā)，利用數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析反傾銷反補(bǔ)貼雙項(xiàng)措施實(shí)施態(tài)勢(shì)及影響，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于“雙反”問(wèn)題的研究則集中于中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系領(lǐng)域。汪苗（2008）認(rèn)為美國(guó)對(duì)華采取反傾銷反補(bǔ)貼的行為有一定的依據(jù)，但美國(guó)對(duì)華產(chǎn)品同時(shí)征收反傾銷稅和反補(bǔ)貼稅無(wú)法避免重復(fù)計(jì)算問(wèn)題，違背了貿(mào)易公平原則[14]。蘇振東、嚴(yán)敏（2011）以中國(guó)輸美橡膠和紙制品為例，對(duì)美國(guó)采取“雙反”措施對(duì)這兩種產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響進(jìn)行了定量實(shí)證分析，結(jié)果表明美方實(shí)施“雙反”措施對(duì)兩類中國(guó)產(chǎn)品出口額存在顯著的負(fù)面影響[15]。

綜上所述，從研究手段來(lái)看，國(guó)外學(xué)者多采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)證分析的方法，量化反傾銷反補(bǔ)貼措施對(duì)各自研究對(duì)象的影響程度，而國(guó)內(nèi)研究多以定性與描述性統(tǒng)計(jì)分析為主，定量分析的空間有待進(jìn)一步開(kāi)發(fā)；從研究?jī)?nèi)容來(lái)看，世界各國(guó)學(xué)者對(duì)反傾銷、反補(bǔ)貼措施獨(dú)立實(shí)施產(chǎn)生的影響效應(yīng)研究較多，而對(duì)雙項(xiàng)措施同時(shí)使用所產(chǎn)生的影響效應(yīng)研究尚處于逐步研究與積累階段。

三、美國(guó)對(duì)華發(fā)起反傾銷反補(bǔ)貼合并調(diào)查的現(xiàn)狀特征

（一）美國(guó)對(duì)華發(fā)起反傾銷反補(bǔ)貼合并調(diào)查的產(chǎn)品類別特點(diǎn)

目前，中美貿(mào)易關(guān)系在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中占據(jù)了重要地位。2012年，中美進(jìn)出口貿(mào)易總額為4846.9億美元，同比增長(zhǎng)8.5%，我國(guó)對(duì)美出口額為3518 億美元，同比增長(zhǎng)8.4%。隨著中美貿(mào)易合作的不斷深入，中美貿(mào)易摩擦也愈演愈烈。自2006年美國(guó)對(duì)我國(guó)進(jìn)行第一起銅版紙“雙反”調(diào)查以來(lái)，截至2012年6月美國(guó)共對(duì)我國(guó)發(fā)起32起“雙反”調(diào)查。在得到終裁結(jié)果的27起案件中，僅有3起為否定性裁決，肯定性裁決比例高達(dá)88.9%。并且自2006年以來(lái)，美國(guó)對(duì)我國(guó)發(fā)起的32起反補(bǔ)貼調(diào)查均為“雙反”調(diào)查，說(shuō)明美國(guó)對(duì)我國(guó)的反補(bǔ)貼措施往往伴隨著反傾銷措施的聯(lián)動(dòng)實(shí)施，加大了對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的限制。

按照海關(guān)HS 編碼統(tǒng)計(jì)口徑，美國(guó)對(duì)華發(fā)起反傾銷反補(bǔ)貼合并調(diào)查的涉案產(chǎn)品領(lǐng)域比較廣泛，共涉及10 大類產(chǎn)品，而又相對(duì)比較集中。涉案產(chǎn)品類別見(jiàn)表1②和圖1。

表1 美國(guó)對(duì)華發(fā)起反傾銷反補(bǔ)貼合并調(diào)查的涉案產(chǎn)品類別

圖1 美國(guó)對(duì)華發(fā)起反傾銷反補(bǔ)貼合并調(diào)查的涉案產(chǎn)品比例

可以看出，美國(guó)對(duì)我國(guó)多個(gè)產(chǎn)品類別發(fā)起了反傾銷反補(bǔ)貼合并調(diào)查，但仍主要圍繞中美貿(mào)易的重點(diǎn)領(lǐng)域，遭受“雙反”調(diào)查頻率較高的產(chǎn)品有賤金屬及其制品、機(jī)械器具、電氣設(shè)備及組件和化工產(chǎn)品等，遭受“雙反”調(diào)查的頻率分別占全部涉案產(chǎn)品的43%、16%和11%。其中鋼鐵制品是我國(guó)出口的主要賤金屬及其制品，已經(jīng)成為遭受“雙反”調(diào)查的重災(zāi)區(qū)。

（二）美國(guó)對(duì)華發(fā)起反傾銷反補(bǔ)貼合并調(diào)查的產(chǎn)品強(qiáng)度指數(shù)

由于不同產(chǎn)品類別的中美貿(mào)易額存在差異，因此單純從遭遇“雙反”調(diào)查的案件數(shù)量來(lái)判斷不同產(chǎn)品遭受“雙反”調(diào)查的強(qiáng)度大小存在局限性。本文借鑒Michael Finger提出的反傾銷強(qiáng)度指數(shù)ADI[16]，從涉案產(chǎn)品層面構(gòu)建反傾銷反補(bǔ)貼合并調(diào)查的強(qiáng)度指數(shù)ACIj（Antidumping and Countervailing Index）。

其中，j 代表的是涉案產(chǎn)品類別；ACj代表的是美國(guó)對(duì)從我國(guó)進(jìn)口的第j類產(chǎn)品發(fā)起的“雙反”調(diào)查頻率；AC代表的是美國(guó)對(duì)我國(guó)發(fā)起的“雙反”調(diào)查總頻率；IMj代表的是美國(guó)對(duì)我國(guó)第j類產(chǎn)品的進(jìn)口額，IM代表的是美國(guó)從我國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品總額。ACIj的統(tǒng)計(jì)周期為2006-2011年，如果ACIj＞1，說(shuō)明中國(guó)該類產(chǎn)品在美國(guó)市場(chǎng)的出口份額強(qiáng)烈受到美國(guó)“雙反”調(diào)查的影響，其數(shù)值越大，說(shuō)明該類產(chǎn)品出口受到“雙反”調(diào)查的影響越顯著。中美貿(mào)易數(shù)據(jù)來(lái)源于聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，根據(jù)海關(guān)編碼前6位整理，計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 美國(guó)對(duì)華發(fā)起“雙反”調(diào)查強(qiáng)度

從表2 可以看出，相對(duì)于其在美國(guó)市場(chǎng)的出口份額，各類涉案產(chǎn)品均嚴(yán)重受到了美國(guó)“雙反”調(diào)查的影響，“雙反”調(diào)查指數(shù)均遠(yuǎn)大于1。具體來(lái)看，涉案金額最多的賤金屬及其制品的調(diào)查強(qiáng)度并不是最高的，說(shuō)明賤金屬及其制品之所以受到多例美國(guó)“雙反”調(diào)查，主要是由于其對(duì)美國(guó)的大額出口。而耐火材料制品的涉案金額雖然只有9391 萬(wàn)美元，調(diào)查強(qiáng)度指數(shù)卻高達(dá)117.04，說(shuō)明我國(guó)耐火材料制品出口受到了美國(guó)“雙反”措施的高度限制，美國(guó)“雙反”措施的走向?qū)Q定我國(guó)輸美耐火材料制品貿(mào)易額的變化趨勢(shì)。其他重點(diǎn)涉案產(chǎn)品包括紙及紙制品，化學(xué)工業(yè)及相關(guān)工業(yè)產(chǎn)品，雜項(xiàng)制品，機(jī)械器具、電氣設(shè)備及組件。木及木制品的調(diào)查強(qiáng)度指數(shù)相對(duì)較小，但也高達(dá)8.25。

四、美國(guó)對(duì)華發(fā)起反傾銷反補(bǔ)貼合并調(diào)查的影響效應(yīng)分析

（一）美國(guó)對(duì)華“雙反”調(diào)查貿(mào)易限制效應(yīng)的描述性分析

本文將美國(guó)對(duì)我國(guó)發(fā)起“雙反”調(diào)查的前2年、“雙反”調(diào)查當(dāng)年和“雙反”調(diào)查的后3年作為統(tǒng)計(jì)時(shí)間段，設(shè)發(fā)起“雙反”調(diào)查的年份為t，發(fā)起“雙反”調(diào)查的前2年分別為t-1和t-2，發(fā)起“雙反”調(diào)查的后三年分別為t1、t2、t3。將發(fā)起“雙反”調(diào)查當(dāng)年，我國(guó)向美國(guó)出口的某類產(chǎn)品金額作為基期，其他年份的出口情況用當(dāng)年該類產(chǎn)品的出口額相對(duì)于基期數(shù)額的百分比表示。根據(jù)海關(guān)HS編碼前6位統(tǒng)計(jì)，得到2006-2010年美國(guó)對(duì)我國(guó)發(fā)起的23起“雙反”調(diào)查涉案產(chǎn)品出口額變化情況③。

根據(jù)對(duì)23起“雙反”調(diào)查導(dǎo)致的我國(guó)產(chǎn)品出口額變化情況進(jìn)行分析，大多數(shù)“雙反”調(diào)查對(duì)我國(guó)產(chǎn)品出口產(chǎn)生了貿(mào)易限制效應(yīng)，但也有個(gè)別案件并未對(duì)我國(guó)產(chǎn)品出口產(chǎn)生負(fù)面影響。根據(jù)“雙反”調(diào)查后第一年涉案產(chǎn)品出口額的變化趨勢(shì)，可將23起案件分為4組，如圖2至圖5。

圖2 “雙反”調(diào)查后涉案產(chǎn)品出口額逐年下降

圖3 “雙反”調(diào)查后涉案產(chǎn)品出口額下降2年后呈回升趨勢(shì)

圖4 “雙反”調(diào)查后涉案產(chǎn)品出口額下降1年后呈回升趨勢(shì)

圖5 “雙反”調(diào)查后第1年涉案產(chǎn)品出口額呈上升趨勢(shì)

（1）涉案產(chǎn)品出口額持續(xù)下降，“雙反”調(diào)查的貿(mào)易限制效應(yīng)非常明顯。如圖2，這一組的涉案產(chǎn)品包括環(huán)狀焊接碳素鋼管、檸檬酸及檸檬酸鹽、油井管、鎂碳磚和銅版紙（發(fā)起于2009年）。其中，環(huán)狀焊接碳素鋼管、檸檬酸及檸檬酸鹽和油井管受到的貿(mào)易限制效應(yīng)非常明顯，在發(fā)起“雙反”調(diào)查后的第1年，對(duì)美出口貿(mào)易額呈大幅下降趨勢(shì)，下降幅度高達(dá)75%～97%。上述4類產(chǎn)品最終均為“雙反”調(diào)查的肯定性裁決。

（2）涉案產(chǎn)品出口額在“雙反”調(diào)查后第3年出現(xiàn)回升，但遭受貿(mào)易限制效應(yīng)的程度有所不同。如圖3，這一組的涉案產(chǎn)品包括銅版紙（發(fā)起于2006年）、薄壁矩形鋼管、復(fù)合編織袋、新充氣工程機(jī)械輪胎、環(huán)形碳素管線管和未加工橡膠磁，上述產(chǎn)品的出口額均在“雙反”調(diào)查后第3年出現(xiàn)了不同程度的回升。

其中，未加工橡膠磁的出口額出現(xiàn)了大幅增長(zhǎng)，甚至超過(guò)了“雙反”調(diào)查當(dāng)年的出口貿(mào)易額水平。復(fù)合編織袋和新充氣工程機(jī)械輪胎也分別恢復(fù)至“雙反”調(diào)查當(dāng)年出口貿(mào)易額的86%和76%的水平。相對(duì)于上述3 類產(chǎn)品，銅版紙、環(huán)形碳素管線管和薄壁矩形鋼管遭受了較大程度的貿(mào)易限制效應(yīng)，在“雙反”調(diào)查后第1年出口額出現(xiàn)了74%～97%的下降。雖然在“雙反”調(diào)查后第3年出口額出現(xiàn)了小幅增長(zhǎng)，但仍然僅占“雙反”調(diào)查當(dāng)年出口貿(mào)易額的1.6%～10.5%。

（3）涉案產(chǎn)品出口額在“雙反”調(diào)查后第2年出現(xiàn)回升，逐漸彌補(bǔ)了貿(mào)易限制效應(yīng)帶來(lái)的負(fù)面影響。如圖4，這一組的涉案產(chǎn)品包括后拖式草地維護(hù)設(shè)備及相關(guān)零部件、廚房用金屬架（筐）、帶織邊窄幅織帶、鋼格板、無(wú)縫碳鋼和合金鋼標(biāo)準(zhǔn)管、管線管和壓力管、鉀磷酸鹽和鈉磷酸鹽、不銹鋼焊接壓力管。

其中后拖式草地維護(hù)設(shè)備及相關(guān)零部件的出口額在“雙反”調(diào)查后第2年出現(xiàn)了大幅回升，超過(guò)了“雙反”調(diào)查當(dāng)年的出口貿(mào)易額水平，在“雙反”調(diào)查后第3年實(shí)現(xiàn)了相比于“雙反”調(diào)查當(dāng)年38%的出口貿(mào)易額增長(zhǎng)。帶織邊窄幅織帶和廚房用金屬架（筐）也分別在“雙反”調(diào)查后第2年和第3年，基本恢復(fù)到“雙反”調(diào)查當(dāng)年的出口水平。不銹鋼焊接壓力管受到“雙反”調(diào)查的貿(mào)易限制影響較大，出口額在“雙反”調(diào)查當(dāng)年已經(jīng)出現(xiàn)大幅下滑，在“雙反”調(diào)查后第3年逐漸恢復(fù)到相對(duì)于“雙反”調(diào)查當(dāng)年31%的出口水平。

（4）涉案產(chǎn)品出口額在“雙反”調(diào)查后第1年仍呈上升趨勢(shì)，受到“雙反”調(diào)查的貿(mào)易限制效應(yīng)較小，如圖5。這一組的涉案產(chǎn)品包括亞硝酸鈉、低克重?zé)崦艏?、預(yù)應(yīng)力混凝土結(jié)構(gòu)用鋼絞線、鋼絲層板和復(fù)合木地板。其中，預(yù)應(yīng)力混凝土結(jié)構(gòu)用鋼絞線和鋼絲層板的出口額逐年上升，復(fù)合木地板（調(diào)查發(fā)起于2010年）的出口額在第t+1年呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，未受到“雙反”調(diào)查的貿(mào)易限制影響。亞硝酸鈉和低克重?zé)崦艏埖某隹陬~雖然在“雙反”調(diào)查后第2年出現(xiàn)下降，但亞硝酸鈉的出口額在“雙反”調(diào)查后第3年仍接近“雙反”調(diào)查當(dāng)年的出口水平，低克重?zé)崦艏垊t下降至“雙反”調(diào)查當(dāng)年出口額的71%。

（二）美國(guó)對(duì)華“雙反”調(diào)查貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的實(shí)證研究

1.變量選擇與模型設(shè)定

根據(jù)數(shù)據(jù)可獲得性，本文針對(duì)2006-2010年美國(guó)對(duì)華發(fā)起的23起“雙反”調(diào)查（均已得出終裁結(jié)果）建立面板數(shù)據(jù)模型[17]，對(duì)美國(guó)對(duì)華“雙反”調(diào)查的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)展開(kāi)實(shí)證研究。借鑒Prusa （1999）的反傾銷救濟(jì)效果評(píng)估模型[18]，重點(diǎn)考察美國(guó)“雙反”調(diào)查對(duì)于中國(guó)涉案產(chǎn)品對(duì)美出口份額的影響，設(shè)定方程形式如下：

其中， xi,tj表示的是美國(guó)在第tj年從中國(guó)進(jìn)口某類涉案產(chǎn)品i的貿(mào)易份額，用美國(guó)從中國(guó)進(jìn)口涉案產(chǎn)品i的金額/美國(guó)進(jìn)口該類產(chǎn)品的總額表示。雖然“雙反”調(diào)查會(huì)在一定程度上限制美國(guó)對(duì)中國(guó)涉案產(chǎn)品的進(jìn)口金額，但并非對(duì)中國(guó)涉案產(chǎn)品進(jìn)口金額的減少會(huì)全部被美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品所替代，而很有可能轉(zhuǎn)為美國(guó)對(duì)其他非涉案國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口。因此將被解釋變量設(shè)定為中國(guó)涉案產(chǎn)品的貿(mào)易份額，可以在認(rèn)定貿(mào)易限制效應(yīng)的同時(shí)，進(jìn)一步考察是否存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。若從中國(guó)進(jìn)口涉案產(chǎn)品的貿(mào)易份額減少，即說(shuō)明存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)[19]。j的取值為0～3，分別表示發(fā)起“雙反”調(diào)查當(dāng)年和之后的三年。x1表示發(fā)起“雙反”調(diào)查前一年美國(guó)從中國(guó)進(jìn)口涉案產(chǎn)品的貿(mào)易份額，可以反映未受“雙反”調(diào)查影響的進(jìn)口初始規(guī)模；x2表示“雙反”調(diào)查前一年美國(guó)從中國(guó)進(jìn)口涉案產(chǎn)品的貿(mào)易份額變化率，可以反映未受“雙反”調(diào)查影響時(shí)涉案產(chǎn)品貿(mào)易金額的正常變化幅度；dutya和dutyc分別表示美國(guó)對(duì)華征收的反傾銷和反補(bǔ)貼稅率（當(dāng)案件初裁與終裁不在同一年份時(shí)，根據(jù)不同年份選擇初裁或終裁稅率，當(dāng)案件初裁與終裁在同一年份時(shí)，以終裁稅率為準(zhǔn)）；t1、t2和t3為時(shí)間虛擬變量，當(dāng)對(duì)應(yīng)于相應(yīng)年份時(shí)取值為1，其余年份取值為0，可以反映“雙反”調(diào)查后三個(gè)年度美國(guó)從中國(guó)進(jìn)口涉案產(chǎn)品的貿(mào)易份額變化趨勢(shì)，用來(lái)驗(yàn)證是否存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。本文相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)自于聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)、美國(guó)國(guó)際貿(mào)易署數(shù)據(jù)庫(kù)以及世界銀行的全球貿(mào)易壁壘數(shù)據(jù)庫(kù)。

2.方程結(jié)果與數(shù)據(jù)分析

本文樣本涉及23 起“雙反”調(diào)查案件和4個(gè)連續(xù)年度，首先采用Hausman 檢驗(yàn)決定是否采用隨機(jī)效應(yīng)模型，在5%顯著性水平下未拒絕原假設(shè)，因此采用個(gè)體隨機(jī)效應(yīng)模型，得到估計(jì)方程結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 模型估計(jì)結(jié)果

其中，除x1的系數(shù)滿足10%的顯著性水平外，其他變量系數(shù)均滿足5%的顯著性水平，方程通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)。方程結(jié)果表明，美國(guó)對(duì)華“雙反”調(diào)查不僅存在貿(mào)易限制效應(yīng)，而且確實(shí)產(chǎn)生了一定程度的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，具體反映在t1、t2和t3的系數(shù)均為負(fù)值，并且在1%的水平下顯著，說(shuō)明“雙反”調(diào)查后三年美國(guó)對(duì)中國(guó)涉案產(chǎn)品的進(jìn)口貿(mào)易份額呈下降趨勢(shì)，依次減少7.7、10.2 和10.6個(gè)百分點(diǎn)，證明美國(guó)“雙反”調(diào)查對(duì)中國(guó)涉案產(chǎn)品的進(jìn)口起到了限制作用，并且對(duì)其他非涉案國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口份額增加，在第三年達(dá)到最高水平。dutya和dutyc表示反傾銷和反補(bǔ)貼稅率，其系數(shù)分別在5%和1%的水平下顯著，但系數(shù)較小且為正，說(shuō)明如果對(duì)涉案產(chǎn)品單獨(dú)征收反傾銷或反補(bǔ)貼稅，并不一定產(chǎn)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。但dutya與dutyc的交叉項(xiàng)系數(shù)為正且數(shù)值較小，說(shuō)明如果對(duì)涉案產(chǎn)品同時(shí)征收反傾銷和反補(bǔ)貼稅，會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，但影響不是特別顯著，這與上文的描述性分析結(jié)論是一致的，即部分涉案產(chǎn)品在“雙反”調(diào)查后，對(duì)美出口金額仍呈上升趨勢(shì)，未受到貿(mào)易限制效應(yīng)的影響。變量x1和x2的系數(shù)均為正值，說(shuō)明未受“雙反”調(diào)查影響的美國(guó)對(duì)中國(guó)涉案產(chǎn)品初始進(jìn)口規(guī)模和年度變化率會(huì)正向影響“雙反”調(diào)查后中國(guó)涉案產(chǎn)品貿(mào)易份額的變化，并且初始進(jìn)口規(guī)模的影響更大，如果美國(guó)對(duì)中國(guó)某類涉案產(chǎn)品的進(jìn)口依賴程度較高，那么將在一定程度上抵消由于“雙反”調(diào)查所導(dǎo)致的涉案產(chǎn)品貿(mào)易份額的下降幅度。

五、結(jié)論與政策建議

本文從產(chǎn)品類別角度，系統(tǒng)分析了美國(guó)對(duì)華發(fā)起反傾銷反補(bǔ)貼合并調(diào)查的特征。從遭受“雙反”調(diào)查頻率來(lái)看，賤金屬及其制品、機(jī)械器具、電氣設(shè)備及組件和化工產(chǎn)品是遭受美國(guó)“雙反”調(diào)查最多的產(chǎn)品類別。根據(jù)計(jì)算的美國(guó)“雙反”合并調(diào)查強(qiáng)度，耐火材料制品在美國(guó)市場(chǎng)出口份額受到美國(guó)“雙反”調(diào)查的影響最大，其次分別是紙制品、賤金屬及其制品、化學(xué)工業(yè)及相關(guān)工業(yè)產(chǎn)品，雜項(xiàng)制品、機(jī)械器具、電氣設(shè)備及組件。從“雙反”調(diào)查后涉案產(chǎn)品出口貿(mào)易額的變化情況來(lái)看，美國(guó)“雙反”調(diào)查并未對(duì)所有涉案產(chǎn)品產(chǎn)生貿(mào)易限制效應(yīng)，如亞硝酸鈉、低克重?zé)崦艏?、預(yù)應(yīng)力混凝土結(jié)構(gòu)用鋼絞線、鋼絲層板和復(fù)合木地板的輸美貿(mào)易額在“雙反”調(diào)查后仍呈上升趨勢(shì)。通過(guò)對(duì)“雙反”調(diào)查貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的實(shí)證分析，可以得出美國(guó)“雙反”調(diào)查的確產(chǎn)生了貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，美國(guó)對(duì)中國(guó)涉案產(chǎn)品的進(jìn)口貿(mào)易份額在“雙反”調(diào)查后三年呈逐漸下降趨勢(shì)，并且同時(shí)征收反傾銷和反補(bǔ)貼稅是產(chǎn)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的主要原因。

本文提出的政策建議如下：

充分利用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制，維護(hù)我國(guó)公平貿(mào)易權(quán)益。我國(guó)應(yīng)該充分維護(hù)自身的公平貿(mào)易權(quán)益，通過(guò)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制，對(duì)國(guó)外“雙反”調(diào)查的不公平行為進(jìn)行嚴(yán)厲抵制，避免“雙反”措施成為新的不公平貿(mào)易壁壘。

建立與健全“雙反”措施的預(yù)警機(jī)制，特別加強(qiáng)對(duì)反補(bǔ)貼措施的研究與應(yīng)對(duì)。目前，我國(guó)對(duì)于如何聯(lián)動(dòng)實(shí)施反傾銷和反補(bǔ)貼措施，合理維護(hù)自身貿(mào)易利益缺乏相關(guān)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。特別是我國(guó)到2016年將獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，因此目前對(duì)于“雙反”問(wèn)題的研究不應(yīng)僅局限于對(duì)雙重計(jì)稅與合法性問(wèn)題的研究，更應(yīng)關(guān)注未來(lái)反補(bǔ)貼措施所帶來(lái)的挑戰(zhàn)，通過(guò)規(guī)范政府行為與調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策尋求“雙反”問(wèn)題的應(yīng)對(duì)策略。

優(yōu)化出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)貿(mào)易與技術(shù)合作。當(dāng)前，我國(guó)遭受“雙反”調(diào)查的主要產(chǎn)品仍集中于我國(guó)具有成本優(yōu)勢(shì)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，未來(lái)應(yīng)進(jìn)一步鼓勵(lì)服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)品出口，提升產(chǎn)品附加值，使出口產(chǎn)品從“以量取勝”轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙再|(zhì)取勝”。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，擴(kuò)大對(duì)新興國(guó)家市場(chǎng)的出口，提高市場(chǎng)多元化程度，減少對(duì)美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的出口依賴。通過(guò)區(qū)域合作增強(qiáng)在國(guó)際貿(mào)易中與發(fā)達(dá)國(guó)家的談判能力，營(yíng)造公平良好的出口貿(mào)易環(huán)境。

注 釋：

①案件數(shù)據(jù)來(lái)源：Bown,Chad P.(2012)“Global Countervailing Duties Database”“Global Countervailing Duties Database”.

②由于一例“雙反”調(diào)查可能涉及不同的產(chǎn)品子類，因此將涉案產(chǎn)品分為大類以便于統(tǒng)計(jì)描述，分類標(biāo)準(zhǔn)為HS 編碼綜合分類目錄（HS編碼前2位）。其中：化學(xué)工業(yè)及相關(guān)工業(yè)產(chǎn)品代碼28-38，橡膠及其制品代碼40，木及木制品代碼44，紙及紙制品代碼48，紡織原料及紡織制品代碼50-63，耐火材料制品代碼68-69，賤金屬及其制品代碼72-83，機(jī)械器具、電氣設(shè)備及組件代碼84-85，車輛及其零附件代碼87，雜項(xiàng)制品代碼94-96。此外，根據(jù)HS編碼分類，同一例“雙反”調(diào)查可能涉及不同的產(chǎn)品大類，*和#代表涉案產(chǎn)品同屬一例“雙反”調(diào)查，因此涉案產(chǎn)品遭受“雙反”調(diào)查頻率大于“雙反”調(diào)查案件數(shù)量。

③數(shù)據(jù)來(lái)源：聯(lián)合國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)http://comtrade.un.org/.

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