任 毅，丁黃艷

(重慶工商大學，重慶400067)

一、文獻回顧

改革開放以來，我國私營工業(yè)企業(yè)經(jīng)歷了從無到有、從小到大、從弱到強的持續(xù)發(fā)展復興之路，作為社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，私營工業(yè)企業(yè)在國民經(jīng)濟的各個領(lǐng)域發(fā)揮著舉足輕重的作用。如今，正值后經(jīng)濟危機和國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整的機遇期，私營工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟體以其在國民經(jīng)濟中十分活躍、積極且富有競爭力的特征越來越受到更多的關(guān)注。如何提高私營工業(yè)企業(yè)的經(jīng)營效率以促進產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級、改善就業(yè)和民生成為了政府在制定經(jīng)濟方針時的所面臨的重要問題。

提高私營工業(yè)企業(yè)經(jīng)營效率的前提是對當前的經(jīng)營效率進行科學合理的評價，找出其存在的問題和改進的空間，只有這樣，才能從根本上提高私營工業(yè)企業(yè)的經(jīng)營效率。針對私營工業(yè)效率評價這一研究問題，宋來、常亞青以國有和私營工業(yè)企業(yè)在各個行業(yè)中所占份額為基礎(chǔ)指標，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)模型計算二者在各個行業(yè)中的相對效率，從而得出私營工業(yè)企業(yè)在工業(yè)整體上的運行效率要高于國有企業(yè)［1］。同樣是利用國有和私營工業(yè)企業(yè)在各個行業(yè)中所占份額為基礎(chǔ)指標體系，唐國華運用因子分析方法來比較二者在各個行業(yè)中的經(jīng)濟效益，結(jié)果認為私營工業(yè)企業(yè)在競爭性強和勞動密集性行業(yè)中具有優(yōu)勢［2］。牛冬梅、劉慶巖將視角轉(zhuǎn)向私營企業(yè)成長與西部資源開發(fā)的關(guān)系研究，利用產(chǎn)值、私營企業(yè)數(shù)和一組控制自變量構(gòu)造了雙向面板模型，并以此模型為基礎(chǔ)來檢驗提出的各項經(jīng)濟關(guān)系假說。分析指出，西部地區(qū)的國有企業(yè)規(guī)模過大，政府的頻繁干預延緩了私營工業(yè)企業(yè)的成長［3］。在競爭性國有和私營工業(yè)企業(yè)的效率研究領(lǐng)域內(nèi)，牟俊霖用勞動、資本和產(chǎn)值作為企業(yè)的分析指標，通過OLS和隨機前沿方法相結(jié)合，分析結(jié)論顯示在競爭性較強的行業(yè)中，私營工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效率要高于國有企業(yè) 10%以上［4］。

已有的文獻研究揭示了我國國有工業(yè)企業(yè)與私營工業(yè)企業(yè)在各行業(yè)中的相互關(guān)系，也為我們在分析方法和指標選取上提供了有力的支持。本文在梳理已有研究成果時發(fā)現(xiàn)，對我國各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)發(fā)展狀況的效率評價尚在待研階段，缺乏較為完整系統(tǒng)的研究，而這將會使得各地區(qū)在制定政策上缺乏有效的標準和相互借鑒的依據(jù)?；趯Υ藛栴}的關(guān)注，本文將運用數(shù)據(jù)包絡(luò)方法來評價我國各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效率的現(xiàn)狀和改進狀況，并依據(jù)所得結(jié)論提出相應的政策建議。

二、研究方法和指標選擇

1.DEA模型簡介

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)一詞首先是Charnes等人在1978年發(fā)表論文所提，1984年Banker等人將不變規(guī)模報酬假設(shè)的C2R模型擴充為可變規(guī)模報酬的BC2模型。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法在分析非盈利、同質(zhì)性部門間的相對效率具有很好的效果，其中心思想是以線性規(guī)劃方法來估計生產(chǎn)可能性邊界，即最優(yōu)生產(chǎn)效率，然后以此來衡量每個決策單元的相對效率。由于C2R模型對線性約束的錐性要求在現(xiàn)實中不易滿足，可通過增加凸性線性約束變?yōu)锽C2模型，同時將綜合技術(shù)效率(TE)分解為規(guī)模效率(SE)和純技術(shù)效率(PTE)，其中關(guān)系式為:TE=SE×PTE，本文將采用BC2模型來評價私營工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效率，其標準形式如下:［5］

其中:令為凸性假設(shè)條件;s-、s+為線性規(guī)劃方程組的松弛變量。

2.DEA分級有效性評價法

為使DEA模型中各個決策單元之間的相對效率比較更加清晰，本文采用同一比率尺度的方法來對各個決策單元進行對比分析。具體操作表現(xiàn)為首先對所有決策單元進行第一次DEA評價，剔除綜合效率值為1的決策單元;然后對剩余無效的決策單元進行第二次DEA評價，剔除第二次評價中效率值為1的決策單元，再將剩余無效的決策單元進行第三次DEA評價;照此類推，直到所有的決策單元都無效或者都有效為止。我們將第一次DEA效率評價為1的決策單元納入一級有效范圍，將第二次DEA效率評價為1的決策單元納入二級有效范圍，照此類推下去，即可得到DEA分級有效性評價的結(jié)果。

3.指標選擇和數(shù)據(jù)來源

根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》中提供的私營工業(yè)企業(yè)相關(guān)指標和對投入指標可控性的考慮，本文選取的輸入指標組為各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè):固定資產(chǎn)凈值(X1)、從業(yè)人員數(shù)(X2)、企業(yè)單位數(shù)(X3)和資產(chǎn)總計(X4)。固定資產(chǎn)凈值和從業(yè)人員數(shù)的比值可表示為私營工業(yè)企業(yè)的資本密集度，資產(chǎn)總計與企業(yè)單位數(shù)的比值可表示為私營工業(yè)企業(yè)的企業(yè)平均規(guī)模［6］。對應輸入指標，本文選取的輸出指標為私營工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值(Y)。在數(shù)據(jù)的選擇上，本文利用2006年、2008年、2010年三個時間點全國31個省市自治區(qū)的私營工業(yè)企業(yè)相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行DEA分析，方便每個地區(qū)的私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率既能和其他地區(qū)進行橫向比較，也可與自身的歷史狀況進行縱向比較。這些指標的數(shù)據(jù)來源為《中國統(tǒng)計年鑒》2007年、2009年和2011年。

三、我國各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)的評價結(jié)果及分析

將所收集的2006年、2008年和2010年各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)輸入DEAP軟件，計算結(jié)果如表1所示。

表1 2006年、2008年、2010年各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率及其構(gòu)成變化

1.綜合技術(shù)效率分析

表1的輸出結(jié)果顯示，除山西、廣西、海南、云南、西藏、甘肅6地的私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)的綜合技術(shù)效率在三個時間點上呈遞減趨勢外，大多數(shù)保持遞增或持平的生產(chǎn)效率，其中河北、山東、河南3地的綜合技術(shù)效率在三個年份中均保持技術(shù)有效，占總體的9.68%。較之2006年4個地區(qū)DEA有效，2010年的DEA有效地區(qū)增加到6個，占總體19.35%，表明目前已有6地處在最佳生產(chǎn)效率狀態(tài)。

就綜合技術(shù)效率的均值而言，從表面上看，這三年中全國的私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率增長緩慢。但本文認為該均值受極值點的影響頗大，三年中的極小值點分別為0.507(甘肅)、0.440(西藏)、0.429(西藏)，在大多數(shù)地區(qū)的綜合技術(shù)效率緩慢提高的同時，由于個別地區(qū)綜合技術(shù)效率持續(xù)較大下降，導致極差擴大，降低了均值分析的價值?？傮w而言，2010年的綜合技術(shù)效率大于或等于2006年的地區(qū)有20個，占64.52%，全國私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)的綜合技術(shù)效率是在提高，但這個比例還遠遠不能讓人滿意，我國私營工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟體仍處在曲折前進的過程中。

2.純技術(shù)效率分析

表1數(shù)據(jù)顯示，2006年、2008年、2010年純技術(shù)有效的地區(qū)分別有6個、8個、10個，均值也呈遞增趨勢。這說明對于私營工業(yè)企業(yè)的技術(shù)投入逐漸增多，使得生產(chǎn)要素間的搭配日漸合理。雖然這種進步從數(shù)據(jù)上看是緩慢的，但其影響意義卻是巨大的，充分說明國家政策鼓勵和支持私營工業(yè)企業(yè)在穩(wěn)定有序地發(fā)展，且應當繼續(xù)強調(diào)各地政府加強對工業(yè)技術(shù)的引導和有效利用，以達到科學促進生產(chǎn)的目的。

3.規(guī)模效率分析

從規(guī)模效率分析結(jié)果的總體上看，2006年是“4恒24增3減”，2008年是“5恒21增5減”，2010年是“6恒17增8減”，考慮到我國經(jīng)濟的良性運行，投入要素應當不會減少而是在不斷增加，在技術(shù)存量不足的條件，這就使得投入要素存在浪費現(xiàn)象，從不斷增加的規(guī)模效益遞減地區(qū)上可以看出，有些地區(qū)的私營工業(yè)企業(yè)規(guī)模過大，使得企業(yè)經(jīng)營效率有所降低。尤其是江蘇、浙江、廣東這些東部地區(qū)，三個時間點的規(guī)模收益持續(xù)遞減，應當引起必要的注意。

從東、中、西部的視角上觀察，可以很明顯地看出，東部地區(qū)存在較為嚴重的規(guī)模收益遞減，這是由于東部經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境好，交通便利，從而吸引各地大量的私有資本，超過了東部地區(qū)能夠承受的規(guī)模，造成要素浪費。而中、西部地區(qū)由于經(jīng)濟條件一般，加上政府在引導私有資本上的失位，導致這些地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)規(guī)模收益不足的現(xiàn)象，尤其是西部地區(qū)的私有資本，流失更為嚴重，例如西藏、甘肅、云南。

為考察影響全國私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率的地區(qū)因子，本文依據(jù)Micheal等人對規(guī)模收益強度的分類，［7］對各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率狀況進行劃分，所得結(jié)果如表2所示。

表2 2006年、2008年、2010年各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率狀況分類

表2在整體上顯示，最優(yōu)規(guī)模、短期易改善、規(guī)模相對過大、規(guī)模相對過小的類別在時間序列上呈遞增趨勢，只有技術(shù)無效率存在遞減趨勢，且遞減的速度正在加快。技術(shù)無效率地區(qū)的含義是這些地區(qū)未充分利用好現(xiàn)有的資源和科技，造成資源和工業(yè)技術(shù)的浪費，導致私營工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效率低下。但分析結(jié)果顯示，這一現(xiàn)象正在得到穩(wěn)步有效的改善，技術(shù)無效率地區(qū)由2006年的22個減少到2010年的16個。進一步分析可知，這種改變主要集中在2008年到2010年之間，且改變地區(qū)的私營工業(yè)企業(yè)規(guī)模日趨合理，提高了生產(chǎn)經(jīng)營效率。但目前尚有16個地區(qū)處在技術(shù)無效率的狀態(tài)，這就提醒政府在積極引導現(xiàn)有工業(yè)技術(shù)應用于工業(yè)生產(chǎn)的同時，還要積極鼓勵研發(fā)新的工業(yè)技術(shù)以加強技術(shù)存量的儲備。

4.未達到DEA有效地區(qū)的改進目標值

DEA模型相對于其他效率分析模型的優(yōu)勢，還在于它可以為未達到純技術(shù)有效的決策單元提供理論上的改進目標值，并為決策者提供有效的改進方向和程度。

本文為2010年未達到純技術(shù)有效的21個地區(qū)計算出各自的改進目標值，以實現(xiàn)其純技術(shù)有效，計算結(jié)果如表3所示。

表3 2010年各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)DEA純技術(shù)有效改進目標值

表3 (續(xù))

表3中結(jié)果顯示了2010年未達DEA純技術(shù)有效的21個地區(qū)改進目標值，可以看出，目前影響比較大因素是企業(yè)數(shù)量大，造成了各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)平均規(guī)模偏小，使得私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率易受外界影響。表3可以作為這些地區(qū)在制定經(jīng)濟政策時的重要參考，各地區(qū)應當將當?shù)厮綘I工業(yè)企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境和改善目標有機結(jié)合，從而最終實現(xiàn)生產(chǎn)效率的提高。

5.各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)DEA分級有效性評價

為進一步分析各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效率狀況，依據(jù)上述DEA分級有效性評價法，對各地區(qū)再進行更為細致的一次評價，評價結(jié)果如表4所示。

表4 2006年、2008年、2010年各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)DEA分級狀況

從表4中數(shù)據(jù)可以看出，中部地區(qū)各省在私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率上是占優(yōu)的，例如河北、河南、山東、湖南、江西等地區(qū)的均值都是小于或者等于3。東部地區(qū)各省的均值雖然在3附近，例如福建、廣東、上海、浙江等，但是其規(guī)模效率是呈遞減趨勢的，在數(shù)據(jù)上表現(xiàn)為級別逐年降低，其降低的原因正如前文所述是由于私有資本和勞動過度積累而超過技術(shù)存量的承受范圍，這種現(xiàn)象還發(fā)生在其他經(jīng)濟環(huán)境優(yōu)越的地方，例如北京。而對于西部地區(qū)各省，其最大的問題并非技術(shù)存量不夠，而是投入的生產(chǎn)要素不足，最具有代表性的地區(qū)就是西藏，西藏的純技術(shù)效率在2006年、2008年和2010年均表現(xiàn)DEA有效，制約生產(chǎn)效率提高的因素為私營工業(yè)企業(yè)的規(guī)模過小。

四、結(jié)論及政策建議

本文通過對全國31個省市自治區(qū)2006年、2008年和2010年私營工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)數(shù)據(jù)進行DEA效率評價，初步可得的分析結(jié)論及相應的政策建議如下:

1.從綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率和DEA有效性分級的整體上看，全國私營工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效率是在穩(wěn)步提高，多數(shù)地區(qū)正在積極努力地優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以促進生產(chǎn)力的發(fā)展，具體表現(xiàn)為規(guī)模收益處在遞增的階段。這就呼吁政府要進一步加強對工業(yè)技術(shù)的關(guān)注程度，及時將工業(yè)技術(shù)成果應用在私營工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)過程中，從而有效提高私營工業(yè)企業(yè)的規(guī)模收益和生產(chǎn)效率。

2.不同地區(qū)在促進私營企業(yè)生產(chǎn)效率的問題上應當區(qū)別對待，結(jié)合自身的生產(chǎn)環(huán)境來抓住問題的關(guān)鍵所在。東部和經(jīng)濟條件優(yōu)越地區(qū)的各省需要加快腳步研發(fā)新的工業(yè)科技去消化不斷增加的投入要素，同時合理引導過剩的私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)要素在地區(qū)間充分流動。中部地區(qū)各省應當抓住東部地區(qū)生產(chǎn)要素過剩的時機，制定更具投資吸引力的經(jīng)濟政策，在預防自身私有資本外流的同時吸引其他地區(qū)過剩的資本和勞動用以投入生產(chǎn)，從而在中部崛起的整體戰(zhàn)略上把握先機。西部地區(qū)各省首先需要提高私營企業(yè)家投資信心，加強新型工業(yè)技術(shù)的應用和研發(fā)，其次，西部地區(qū)各省應當加大基礎(chǔ)設(shè)施的投資和建設(shè)力度，為私營工業(yè)企業(yè)提供良好的生產(chǎn)和經(jīng)營環(huán)境。

3.各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)具有一定的抗風險能力，在不利的經(jīng)濟大環(huán)境中保持了自身的競爭力。從分析中可見，2008年經(jīng)濟危機并沒有擊垮抗風險弱的私營工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟，多數(shù)地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率呈現(xiàn)不斷提高的趨勢，在數(shù)據(jù)上的具體表現(xiàn)是私營工業(yè)企業(yè)技術(shù)無效率的地區(qū)2008年比2006年減少1個，而2010年比2008年減少5個，且綜合技術(shù)效率2010年比2008年高的地區(qū)有23個，占74.2%，多數(shù)地區(qū)的私營工業(yè)企業(yè)朝著生產(chǎn)效率的最優(yōu)規(guī)模前進，這說明私營工業(yè)企業(yè)自身也正在積極地求進步、謀發(fā)展，以此增強競爭力。在后經(jīng)濟危機的機遇期，各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)作為一支富有活力的經(jīng)濟流，對國民經(jīng)濟的發(fā)展具有深遠的影響力，未來我國各地區(qū)的私營工業(yè)企業(yè)發(fā)展應當受到更多的關(guān)注，也應當給予更多的政策支持。

［1］牟俊霖.國有與非國有工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率差異研究［J］.經(jīng)濟經(jīng)緯，2012，(3):55-59.

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