燕春蓉

(上海第二工業(yè)大學經(jīng)管學院，上海201209)

從1995年到2011年，中國是全世界總計遭受反補貼調(diào)查第二多的國家，第一位是印度，但是中國是遭受反補貼措施最多的國家。我國已成為貿(mào)易摩擦的第一目標國和最大受害國。而今后一段時間，全球經(jīng)濟仍將面對諸多不確定性因素，中國也將繼續(xù)面對貿(mào)易保護主義的挑戰(zhàn)。

所謂“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘［1］，是指那些在名義上符合或不違背WTO的有關(guān)規(guī)則，以維護公平貿(mào)易、保護環(huán)境、保護人類及動植物健康為依據(jù)，但實質(zhì)上保護了本國產(chǎn)業(yè)和市場的貿(mào)易壁壘，包括反傾銷、反補貼、保障措施和技術(shù)性貿(mào)易壁壘、綠色壁壘等。

近年來，歐盟一直是中國最大的貿(mào)易伙伴，歐盟與中國的貿(mào)易額一直占到中國對外貿(mào)易總額的15%以上，但同時歐盟也是對中國運用“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘最頻繁的經(jīng)濟體。歐盟正是利用世貿(mào)組織的規(guī)定，使反傾銷、反補貼、保障措施和技術(shù)性貿(mào)易壁壘成為進行產(chǎn)業(yè)保護的重要手段。

國內(nèi)大多是分別研究反傾銷、反補貼、保障措施或技術(shù)壁壘等。與本文相關(guān)的文獻主要有:楊仕輝、王紅玲［2］對外國對華反傾銷的發(fā)展趨勢、特點進行了實證分析，結(jié)論表明我國現(xiàn)已成為國際反傾銷的最大受害國和主要指控對象，而且越來越多的國家加入對華反傾銷行列，對華反傾銷案呈增長態(tài)勢。朱鐘棣、鮑曉華［3］認為反傾銷措施的實施在保護國內(nèi)受損害產(chǎn)業(yè)的同時，會損害下游產(chǎn)業(yè)和消費者的利益，并以化工行業(yè)為例，利用中國投入產(chǎn)出表定量分析反傾銷稅價格效應(yīng)對國民經(jīng)濟各產(chǎn)業(yè)部門的關(guān)聯(lián)影響。楊仕輝［4］分析了保障措施與反傾銷的區(qū)別、國際保障措施的特點和保障措施對中國經(jīng)濟的影響，發(fā)現(xiàn)中國已成為國際保障實施的主要對象國，預(yù)計未來對中國的保障措施還會增多，并提出了我國的應(yīng)對策略。方勇、張二震［5］將反傾銷區(qū)分為提起反傾銷調(diào)查申請、立案調(diào)查和裁定傾銷三個過程，對提起反傾銷調(diào)查申請的主體、提起反傾銷調(diào)查申請的時機進行了分析，并對進口國企業(yè)提起反傾銷調(diào)查申請的原因，以及政府裁定傾銷進行了研究，提出了反傾銷預(yù)警的方法。鮑曉華［6］利用1997—2004年中國反傾銷案例8位數(shù)稅則號的涉案產(chǎn)品數(shù)據(jù)，考察了反傾銷措施引起的指控對象國和非指控對象國的貿(mào)易模式的變化，在此基礎(chǔ)上提出了反傾銷行為貿(mào)易救濟效果的證據(jù)。張斌［7］認為反補貼與反傾銷相似，同樣存在價格比較及其基準的確定問題。通過考察目前兩個主要對中國進行反補貼調(diào)查的國家——美國和加拿大的立法和實踐，發(fā)現(xiàn)兩國確定反補貼價格比較基準的一般法律原則顯著不同。

本文力圖深入分析歐盟近些年來對我國運用“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘的產(chǎn)品分布的情況和特點，并且深入分析對這些產(chǎn)品使用“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘的內(nèi)在原因，最后試圖提出我國應(yīng)對歐盟“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘的對策。為了便于量化研究，本文主要研究“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘中的反傾銷、反補貼和保障措施。

一、歐盟對我國運用“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘的產(chǎn)品分布

(一)歐盟對我國運用反傾銷的產(chǎn)品分布

根據(jù)WTO反傾銷年度報告歷年的統(tǒng)計，從1995年1月到2011年12月歐盟總共發(fā)起反傾銷調(diào)查數(shù)量437件，從多到少依次是針對中國的107件，針對印度的33件，針對韓國的28件，針對中國臺灣的24件。由此可以看出，從總量來說，歐盟的第一目標國是中國，而且將近占到總數(shù)量的1/4，非常集中。

表1 1995—2011年歐盟運用反傾銷的產(chǎn)品分布

從表1中可以看出，1995年到2011年歐盟發(fā)起反傾銷調(diào)查數(shù)量最多的產(chǎn)品依次為:賤金屬及其制品(XV)，共計150件;化學工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)產(chǎn)品(VI)，共計84件;機器、機械器具、電氣設(shè)備及其零件，錄音機及放聲機、電視圖像、聲音的錄制和重放設(shè)備及其零件、附件(XVI)，共計57件;紡織原料及紡織制品(XI)，共計43件;塑料及其制品;橡膠及其制品(VII)，共計35件。

在生皮、皮革、毛皮及其制品;鞍具及挽具;旅行用品、手提包及類似容器;動物腸線(蠶膠絲除外)制品(VIII)上，鞋、帽、傘、杖、鞭及其零件;已加工的羽毛及其制品;人造花;人發(fā)制品(XII)上，歐盟發(fā)起反傾銷調(diào)查數(shù)占全球的比重很高，反映歐盟在這類產(chǎn)品上極度敏感。

中國比較集中受到反傾銷調(diào)查和被采取措施的產(chǎn)品依次是:賤金屬及其制品;機器、機械器具、電氣設(shè)備及其零件;錄音機及放聲機、電視圖像、聲音的錄制和重放設(shè)備及其零件、附件;化學工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)的產(chǎn)品。這三類產(chǎn)品受到反傾銷調(diào)查累計分別達到100件以上。

(二)歐盟對我國運用反補貼的產(chǎn)品分布

根據(jù)WTO反補貼年度報告的歷年統(tǒng)計，從1995年1月到2011年6月歐盟總共發(fā)起反補貼調(diào)查數(shù)量60件，其中針對印度的18件，針對韓國的7件，針對中國臺灣的6件，針對泰國的5件，針對馬來西亞和印尼的都是4件，針對中國的2件。由此可以看出，歐盟發(fā)起反補貼最主要的目標國是印度，針對中國的反補貼只有2件。

表2 1995年—2011年歐盟運用反補貼的產(chǎn)品分布

從1995年到2011年6月的統(tǒng)計來看(見表2)，歐盟發(fā)起反補貼調(diào)查數(shù)量最多的產(chǎn)品依次包括:賤金屬及其制品，共計17件;塑料及其制品，橡膠及其制品，共計16件;紡織原料及紡織制品，共計10件。

從1995年到2011年6月的統(tǒng)計來看，歐盟采取反補貼措施的數(shù)量，賤金屬及其制品最多，是8件;機器、機械器具、電氣設(shè)備及其零件;錄音機及放聲機、電視圖像、聲音的錄制和重放設(shè)備及其零件、附件較多，是4件。

中國比較集中受到反補貼調(diào)查和被采取措施的產(chǎn)品依次是:賤金屬及其制品;機器、機械器具、電氣設(shè)備及其零件;錄音機及放聲機、電視圖像、聲音的錄制和重放設(shè)備及其零件、附件;木漿及其他纖維狀纖維素漿;紙及紙板的廢碎品;紙、紙板及其制品;化學工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)的產(chǎn)品。

2010年4月，歐盟對原產(chǎn)于中國的銅版紙進行反補貼立案調(diào)查。2011年5月14日，歐盟對原產(chǎn)于中國的銅版紙作出反補貼終裁。2012年2月歐盟對原產(chǎn)于中國的有機涂層鋼板進行反補貼立案調(diào)查。2012年4月歐盟對原產(chǎn)于中國的自行車進行反補貼立案調(diào)查。

(三)歐盟對我國運用保障措施的產(chǎn)品分布

根據(jù)WTO保障措施年度報告的歷年統(tǒng)計，從1995年4月到2012年4月，歐盟總共運用保障措施五次，而同期全世界總計的保障措施數(shù)量是234件，歐盟所占比重極小，可見歐盟并不把保障措施作為主要的貿(mào)易保護手段。

從表3可以看出，從1995年4月到2012年4月，歐盟最后采取保障措施的產(chǎn)品是:活動物;動物產(chǎn)品(I);食品;飲料、酒及醋;煙草、煙草及煙草代用品的制品(IV);賤金屬及其制品(XV)。

表3 1995—2012年歐盟發(fā)起保障措施的產(chǎn)品分布情況

據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計，截至2011年歐盟對華保障措施2起，特保1起。次數(shù)不多，但是歐盟對我國采取的保障措施還是對我國相關(guān)產(chǎn)品產(chǎn)生了很大的負面影響。

2002年3月27日，歐盟委員會決定對進口鋼鐵產(chǎn)品采取為期6個月的臨時保障措施。2004年4月13日，歐盟委員會決定對原產(chǎn)于中國的橘子罐頭產(chǎn)品采取最終保障措施。2005年4月24日，歐盟基于2005年一季度中國紡織品進口數(shù)據(jù)作出了對原產(chǎn)于中國的毛衫、褲子、襯衫等九類紡織品啟動特別保障措施調(diào)查的決定。

二、歐盟對我國運用“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘產(chǎn)品分布的內(nèi)在原因

(一)與歐盟相關(guān)產(chǎn)業(yè)競爭力的強弱分布有關(guān)

歐盟的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)隨著經(jīng)濟的發(fā)展而不斷調(diào)整，這使失去競爭優(yōu)勢的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)亟需保護;而逐漸發(fā)展起來的新興產(chǎn)業(yè)也需要國家的扶持，以便更有效地向海外不斷拓展，所以，產(chǎn)品競爭力的強弱分布，是歐盟策略性運用“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘以選擇性保護國內(nèi)產(chǎn)品相關(guān)產(chǎn)業(yè)的根本原因。

TC指數(shù)即競爭優(yōu)勢指數(shù)，也叫貿(mào)易競爭力指數(shù)，是指一國進出口貿(mào)易的差額占其進出口貿(mào)易總額的比重。TC指數(shù)計算公式:TC=(Xij－Mij)/(Xij+Mij);其中:Xij為i國j產(chǎn)品的出口，Mij為i國j產(chǎn)品的進口，Xij－Mij為i國凈出口，Xij+Mij為i國j產(chǎn)品的進口總額。

TC指數(shù)的測算標準:TC指數(shù)取值范圍為(－1，1)。如果TC指數(shù)大于零，表明該類商品具有較強的國際競爭力，越接近于1，競爭力越強;TC指數(shù)小于零，則表明該類商品不具國際競爭力;指數(shù)為零，表明此類商品為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，競爭力與國際水平相當。

(1)TC取值為(－1，－0.6)時有極大的競爭劣勢;(2)TC 取值為(－0.6，－0.3)時有較大競爭劣勢;(3)TC取值為(－0.3，0)時有微弱競爭劣勢;(4)TC取值為(0，0.3)時有微弱競爭優(yōu)勢;(5)TC 取值為(0.3，0.6)時有較強競爭優(yōu)勢;(6)TC取值為(0.6，1)時有極強競爭優(yōu)勢。

下面我們用TC指數(shù)來對歐盟相關(guān)產(chǎn)品從2000年到2011年的數(shù)據(jù)進行測算，以此可以看出各個產(chǎn)品類別的貿(mào)易競爭力情況，還可以看出一些動態(tài)變化趨勢。

表4 2000—2011年歐盟貿(mào)易競爭力指數(shù)

從表4可以看出，賤金屬及其制品(XV)是非常特殊的一類產(chǎn)品，從1995年的－0.58有極大的競爭劣勢，到2011年則是0.03，變成有微弱競爭優(yōu)勢了。結(jié)合前文，賤金屬及其制品(XV)是歐盟歷年來發(fā)起反傾銷和反補貼調(diào)查最多的產(chǎn)品，所以說這類產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢逐漸增強，與歐盟通過這些措施來進行保護應(yīng)該有密切的關(guān)系。

化學工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)的產(chǎn)品(VI)、石料、石膏、水泥、石棉、云母及類似材料的制品;陶瓷產(chǎn)品;玻璃及其制品(XIII)、車輛、航空器、船舶及有關(guān)運輸設(shè)備(XVII)這三類產(chǎn)品一直是處于較大競爭劣勢的狀況。結(jié)合前文，化學工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)的產(chǎn)品(VI)是歐盟發(fā)起反傾銷調(diào)查數(shù)量第二多的產(chǎn)品，也是歐盟重點采取保護措施的產(chǎn)品。

食品;飲料、酒及醋;煙草、煙草及煙草代用品的制品(IV)、木漿及其他纖維狀纖維素漿;紙及紙板的廢碎品;紙、紙板及其制品(X)這兩類產(chǎn)品一直是處于微弱劣勢的狀況。其中歐盟對食品;飲料、酒及醋;煙草、煙草及煙草代用品的制品(IV)這類產(chǎn)品采取過保障措施。

(二)與歐盟經(jīng)濟增長波動中弱勢產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)實困難有關(guān)

理論和實踐表明:發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展狀況的好壞與產(chǎn)業(yè)保護呈負相關(guān)，即經(jīng)濟發(fā)展狀況好，弱勢產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營環(huán)境較好，則貿(mào)易保護主義呼聲較弱;反之，當經(jīng)濟減速特別是創(chuàng)造新的就業(yè)能力減弱的時候，弱勢產(chǎn)業(yè)工人失業(yè)率增加和結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來的經(jīng)濟和社會的負面效應(yīng)凸顯出來，則貿(mào)易保護的呼聲就高。

從圖1中可以看出，1995以后歐盟的GDP增長率呈現(xiàn)不穩(wěn)定的態(tài)勢，尤其是在2008年和2009年受到金融危機影響，甚至出現(xiàn)負增長。從圖1中還可以較為明顯地看出歐盟CDP增長率與其反傾銷力度的反向關(guān)系，在1996年、1998年、2003年、2005年、2007年、2010年由于 GDP增長顯著，可以看到發(fā)起反傾銷的件數(shù)有顯著減少，同時在1997年、2006年、2008年由于GDP增長放緩，可以看到發(fā)起反傾銷的件數(shù)有顯著增加。

圖1 歐盟GDP增長率與發(fā)起反傾銷件數(shù)

三、我國應(yīng)對歐盟“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘的對策

(一)我國應(yīng)對歐盟“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘的政府層面策略

1.應(yīng)該盡快促使歐盟承認中國的市場經(jīng)濟國家地位

根據(jù)中國入世的條款，WTO其他成員國可以在2016年前不承認中國的市場經(jīng)濟地位。在應(yīng)對反傾銷措施上，因為歐盟目前不承認我國的市場經(jīng)濟國家地位，在反傾銷認定的實踐中歐盟等國經(jīng)常以替代國成本作為我國企業(yè)的成本來確定傾銷幅度。這是一種歧視性做法，對我國企業(yè)相當不利。政府應(yīng)加大外交協(xié)調(diào)，盡快促使歐盟承認我國的市場經(jīng)濟地位。

2.加強對歐盟重點實施“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘的產(chǎn)品進行預(yù)警

政府或行業(yè)協(xié)會應(yīng)及時了解國內(nèi)外價格及中國出口數(shù)量變化趨勢并迅速通知企業(yè)。這些信息被搜集整理后，可對歐盟是否會發(fā)生反傾銷、反補貼調(diào)查和保障措施的可能性進行風險評估，并且及時將這些信息通知給企業(yè)。

根據(jù)上文的分析，在反傾銷預(yù)警機制方面，應(yīng)該有針對地加強對歐盟重點實施反傾銷調(diào)查的產(chǎn)品出口進行監(jiān)控和預(yù)警，主要包括:賤金屬及其制品;化學工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)的產(chǎn)品;機器、機械器具、電氣設(shè)備及其零件，錄音機及放聲機、電視圖像、聲音的錄制和重放設(shè)備及其零件、附件;紡織原料及紡織制品;塑料及其制品;橡膠及其制品。

在反補貼預(yù)警機制方面，應(yīng)該有針對地加強對歐盟重點實施反補貼調(diào)查的產(chǎn)品出口進行監(jiān)控和預(yù)警，主要包括:賤金屬及其制品;塑料及其制品;橡膠及其制品;紡織原料及紡織制品。

3.積極利用反傾銷、反補貼和保障措施武器加強制衡

歐盟等發(fā)達國家雖然極力鼓吹自由貿(mào)易，但其相關(guān)立法可謂“保護”之典范，我國應(yīng)在合理范圍內(nèi)借鑒，該保護的就堅決保護，需盡快建立中國的反傾銷、反補貼和保障措施機制，給予對手以有力回擊。

(二)我國應(yīng)對歐盟“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘的企業(yè)層面策略

1.我國企業(yè)應(yīng)該采取和國外同類產(chǎn)品的差異競爭策略

出口企業(yè)要變“以廉取勝”為“以質(zhì)量、產(chǎn)品差異取勝”，努力提高出口產(chǎn)品的技術(shù)含量和附加值，避免完全同質(zhì)產(chǎn)品的低價競爭，實現(xiàn)產(chǎn)品差異化。

2.企業(yè)要努力實現(xiàn)貿(mào)易市場多元化

出口企業(yè)產(chǎn)品在進口國市場的占有率越高，企業(yè)遭到反傾銷調(diào)查以及終裁通過的概率也越高，出口企業(yè)受到的損失越大，所以企業(yè)應(yīng)避免出口市場單一，多開拓新市場或通過開發(fā)新產(chǎn)品細分出新的市場。在鞏固現(xiàn)有國際市場的前提下，企業(yè)應(yīng)加強對中東歐、拉美、非洲、東南亞等市場的開拓。

3.企業(yè)應(yīng)積極有效地應(yīng)訴

出口企業(yè)應(yīng)訴努力程度越大，進口國企業(yè)的預(yù)期收益越小，反傾銷、反補貼的申訴率越低。所以企業(yè)在進口國立案后，應(yīng)積極準備應(yīng)訴材料，聘請有經(jīng)驗的律師，努力爭取進口國撤訴或者把反傾銷稅率變小。

［1］朱鐘棣.“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘的應(yīng)對和應(yīng)用研究［M］.北京:人民出版社，2007.

［2］楊仕輝，王紅玲.對華反傾銷實證分析及我國對策［J］.中國軟科學，2002，(7):14 －19.

［3］朱鐘棣，鮑曉華.反傾銷措施對產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)影響——反傾銷稅價格效應(yīng)的投入產(chǎn)出分析［J］.經(jīng)濟研究，2004，(1):83 －92.

［4］楊仕輝.國際保障對我國出口的影響及我國對策研究［J］.中國軟科學，2004，(10):16－23.

［5］方 勇，張二震.出口產(chǎn)品反傾銷預(yù)警的經(jīng)濟學研究［J］.經(jīng)濟研究，2004，(1):74 －82.

［6］鮑曉華.反傾銷措施的貿(mào)易救濟效果評估［J］.經(jīng)濟研究，2007，(2):71 －84.

［7］張 斌.對華反補貼價格比較基準:基于美國和加拿大案例的比較研究［J］.國際商務(wù)研究，2009，(1):10－16.

［8］韓國—歐盟自由貿(mào)易區(qū)對中國外貿(mào)的影響分析［J］.東北亞論壇，2011，(4):79 －86.