王紅玲

(宿遷學(xué)院外語(yǔ)系，江蘇 宿遷 223800)

一、引言

回指是指一個(gè)表達(dá)式用來(lái)指代同一語(yǔ)篇中另一個(gè)語(yǔ)言表達(dá)式所表達(dá)的事物或意義的現(xiàn)象。其中，一個(gè)表達(dá)式(通常簡(jiǎn)略的)稱為回指語(yǔ)，另一個(gè)語(yǔ)言表達(dá)式稱為先行語(yǔ)［1］。回指研究是語(yǔ)言學(xué)特別是心理語(yǔ)言學(xué)研究的熱點(diǎn)，語(yǔ)言學(xué)家們從句法、功能、語(yǔ)用、語(yǔ)義、認(rèn)知等不同的研究視角對(duì)其進(jìn)行了探討?；刂附馕鲈谡Z(yǔ)篇理解加工過(guò)程中起著核心作用。熊學(xué)亮等人認(rèn)為語(yǔ)篇的連貫在很大程度上與保持話題的回指鏈定位有關(guān)［2］，即連貫的語(yǔ)篇中話題的改變不頻繁，且在前句中一般都有提示，因此回指是語(yǔ)篇組織的重要手段，對(duì)語(yǔ)篇連貫起著重要的作用。近年來(lái)，零形回指逐漸成為回指研究中的熱點(diǎn)，眾多學(xué)者從多個(gè)角度對(duì)零形回指作了較詳盡的研究，如Chomsky提出“管轄與約束原則”［3］，Halliday＆ Hasan提出“連貫”理論［4］，陳平提出零形回指一般作為動(dòng)詞的支配成分、主謂謂語(yǔ)句和非動(dòng)詞謂語(yǔ)句中的主語(yǔ)形式出現(xiàn)［5］，黃衍構(gòu)建了一個(gè)基于辛格萊斯語(yǔ)用機(jī)制分析回指的解決方案［6］，王德亮從認(rèn)知圖示的視角分析回指現(xiàn)象［7］等。Mitkov認(rèn)為零形回指是不可見(jiàn)的回指［8］，它們沒(méi)有被詞或短語(yǔ)外顯表征，因此初看之下，它們沒(méi)有在相應(yīng)的地方出現(xiàn)，即零形回指的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)之一是它能夠通過(guò)簡(jiǎn)略的語(yǔ)言形式減少信息量，但由于沒(méi)有相應(yīng)的外在表征形式，零形回指被認(rèn)為是最復(fù)雜的回指形式。確定這種回指形式在具體場(chǎng)合中存在與否，如何判斷回指詞的有關(guān)性質(zhì)成了對(duì)零形回指確認(rèn)上不可避免的問(wèn)題。本文試圖運(yùn)用Beaver提出的中心優(yōu)選論來(lái)解析零形回指現(xiàn)象［9］，以期對(duì)零形回指的認(rèn)知機(jī)制有更深入的分析，對(duì)零形回指現(xiàn)象有更全面的解釋。

二、零形回指

陳平認(rèn)為回指主要有三種形式:零形回指，代詞回指及名詞回指［5］。例如:

(1)方鴻漸i羞愧得無(wú)地自容，?i記起《滬報(bào)》j那節(jié)新聞k，?i忙說(shuō)，這k一定從《滬報(bào)》j看來(lái)的。(錢鐘書(shū)《圍城》)

在這一小段語(yǔ)篇中，用了兩次零形式(“?”代表零形式)來(lái)回指“方鴻漸”，一次代詞“這”間接回指“新聞”，和一次名詞《滬報(bào)》直接回指《滬報(bào)》。

尹邦彥認(rèn)為零形回指屬于在語(yǔ)流中沒(méi)有任何有形實(shí)現(xiàn)的零形式，即一種沒(méi)有語(yǔ)音形式、無(wú)形有義的照應(yīng)手段，通過(guò)零形式從先行項(xiàng)那里獲得指代表現(xiàn)出來(lái)的一種特性［10］。由于沒(méi)有外顯的詞或短語(yǔ)等表征形式，如何判斷語(yǔ)篇中是否使用了零形回指及如何確定其所指等成了復(fù)雜的問(wèn)題。陳平提出:“如果從意思上講句子中有一個(gè)與上文中出現(xiàn)的某個(gè)事物指稱相同的所指對(duì)象，但從語(yǔ)法格局上看該所指對(duì)象沒(méi)有實(shí)在的詞語(yǔ)表現(xiàn)形式，我們便認(rèn)定此處使用了零形回指?！保?］王厚峰認(rèn)為絕大多數(shù)的零形回指都屬于動(dòng)詞支配的成分［11］。朱勘宇進(jìn)一步提出零形回指反映在句法上，就是動(dòng)詞謂語(yǔ)句、形容詞謂語(yǔ)句和名詞謂語(yǔ)句中的主語(yǔ)及主謂謂語(yǔ)句中的大主語(yǔ)［12］。在對(duì)零形式回指的先行項(xiàng)(即所指)的研究中，蔣平的研究較為全面合理，即從句法位置角度分析零形回指的先行語(yǔ)有句首主題、主語(yǔ)的修飾語(yǔ)、主語(yǔ)和賓語(yǔ)四種［13］。本文研究的目的是基于Beaver提出的中心優(yōu)選論對(duì)零形回指的先行項(xiàng)進(jìn)行優(yōu)選解析。

三、零形回指的優(yōu)選解析

回指解析是指為回指詞確定其所指的過(guò)程。對(duì)回指的解析過(guò)程涉及到非句法因素。Beaver提出的中心優(yōu)選論(Centering Optimality Theory，簡(jiǎn)稱COT)是一種經(jīng)濟(jì)簡(jiǎn)單的形勢(shì)分析方案，用來(lái)解釋語(yǔ)言中的回指現(xiàn)象。

(一)優(yōu)選解析方案

中心優(yōu)選論(COT)是中心論(Centering Theory，簡(jiǎn)稱CT)和優(yōu)選論(Optimality Theory，簡(jiǎn)稱OT)的有機(jī)結(jié)合。中心論CT是一種話語(yǔ)闡釋的計(jì)算模型，它可以考察注意狀態(tài)、指稱形式和推理過(guò)程的控制之間的相互關(guān)系，被廣泛運(yùn)用于語(yǔ)篇分析、語(yǔ)篇處理和句法分析等研究領(lǐng)域。Brennan等人提出的BFP模式是較為經(jīng)典的CT理論［14］。該理論認(rèn)為語(yǔ)篇中包含前瞻中心(forward-looking center，簡(jiǎn)稱Cf)、回望中心(backward-looking center，簡(jiǎn)稱 Cb)及優(yōu)選中心(preferred center，簡(jiǎn)稱Cp)。前瞻中心Cf是指某一中心可以成為下一語(yǔ)段所涉及的中心(由于所有中心都有可能成為下一語(yǔ)段所涉及的中心，所以一個(gè)語(yǔ)句的所有中心都是前瞻中心)?；赝行腃b是指Cf中的一個(gè)特殊成員，它可以與上文提到的實(shí)體發(fā)生聯(lián)系，即Cb可以把當(dāng)前語(yǔ)句與前面的語(yǔ)篇聯(lián)系在一起，類似于“主題”或“主位”的概念。優(yōu)選中心Cp是前瞻中心Cf中排位最靠前的成員，是下一句關(guān)注的中心(Cp也有可能是上一句的Cb)。根據(jù)中心理論，回指解析的關(guān)鍵是Cf的排序，即中心理論中最重要的要素可能就是提出了一個(gè)語(yǔ)句中實(shí)現(xiàn)的語(yǔ)義實(shí)體，可以根據(jù)它們成為下一句中心的可能性排序。

諸多學(xué)者認(rèn)為前瞻中心Cf的排序因語(yǔ)言而異。Li＆Thompson把漢語(yǔ)歸類為話題顯要性語(yǔ)言(topic-prominent language)，認(rèn)為漢語(yǔ)語(yǔ)言與其他語(yǔ)言區(qū)分開(kāi)來(lái)的特征之一是漢語(yǔ)言中除了主語(yǔ)和賓語(yǔ)的語(yǔ)法關(guān)系之外，還有話題(亦稱為主題)的概念［15］。一般來(lái)說(shuō)，話題位置上的語(yǔ)義實(shí)體的凸顯性最強(qiáng)，其次是主語(yǔ)、賓語(yǔ)及其他。例如:

(2)U1小吳i不但接受了同志們j的幫助k，U2?i而且立即表示愿意改正錯(cuò)誤，U3?i甚至表示立即以實(shí)際行動(dòng)將功補(bǔ)過(guò)［16］。

通常一個(gè)語(yǔ)篇片段或話語(yǔ)片段(discourse segment)是由幾個(gè)語(yǔ)篇小句(utterance，簡(jiǎn)稱U)(也有學(xué)者稱之為謂語(yǔ)小句)構(gòu)成的，每個(gè)小句體現(xiàn)為語(yǔ)篇模型的一部分。例(2)語(yǔ)篇片段中包含三個(gè)語(yǔ)篇小句U1-3。語(yǔ)篇通常呈單項(xiàng)直線型語(yǔ)流推進(jìn)模式(即自左向右或由前向后)，反映在本句中就是U1→U3。在U1中，“小吳”處于主語(yǔ)位置，“幫助”處于賓語(yǔ)位置，“同志們”處于賓語(yǔ)修飾語(yǔ)位置(即其他位置)，根據(jù)前文分析的Cf排序原則，“小吳”在最前，其次是“幫助”，最后是“同志們”。因此，“小吳”是U1中的Cp，就是U2中的Cb，也是U2中零形式?回指的先行項(xiàng)。同樣，U3中零形式?回指的先行詞也得以正確釋解。

由于語(yǔ)言自身的復(fù)雜性，尤其是漢語(yǔ)語(yǔ)言中句子任意性很強(qiáng)，我們發(fā)現(xiàn)很多零形式回指是中心論CT無(wú)法正確解析的。例如:

(3)U1襲人i抱了衣服出來(lái)，U2向?qū)氂駄道:“左勸也不改，右勸也不改，你到底是怎樣?你再這么著，這個(gè)地方可就難住了?！盪3?i一邊說(shuō)，U4?i一邊催他穿了衣服，U5??同鴛鴦往前面來(lái)見(jiàn)賈母。U6?j見(jiàn)過(guò)賈母，U7?j出至外面，U8人馬俱已齊備。U9?j剛欲上馬，U10?j只見(jiàn)賈璉k請(qǐng)安回來(lái)了，U11?k正下馬，U12二人對(duì)面，U13彼此問(wèn)了兩句話。(曹雪芹《紅樓夢(mèng)》第二十四回)

這一語(yǔ)篇片段中共有13個(gè)語(yǔ)篇小句(直接引語(yǔ)除外)，主要寫(xiě)寶玉準(zhǔn)備去看望生病的賈赦。U1至U4主要寫(xiě)襲人對(duì)寶玉的抱怨，并催寶玉換衣服出門。其中U3和U4共包含兩個(gè)零形回指。根據(jù)CT理論中的Cf排序原則，很容易推斷出這兩個(gè)零形式均回指“襲人”。如果依據(jù)CT理論，U5中的零形式?應(yīng)該回指U4中的零形式?i，即回指“襲人”，但實(shí)際上不是，根據(jù)上下文得知鴛鴦來(lái)叫的人應(yīng)該是寶玉，因此U5中的零形式??應(yīng)該回指“寶玉”，即為?j。

由例(3)可以看出，中心論CT對(duì)零形回指的解析過(guò)程是不全面的，尤其對(duì)復(fù)雜的語(yǔ)句中零形式的解析更顯得捉襟見(jiàn)肘。Beaver提出一種更為經(jīng)濟(jì)簡(jiǎn)單的形式分析方案即中心優(yōu)選論COT。COT是中心論CT和優(yōu)選論OT的有機(jī)結(jié)合，用來(lái)解釋語(yǔ)篇回指。優(yōu)選論OT包含輸入、輸出、衍生器(generator)和評(píng)選器(evaluation)等概念。衍生器負(fù)責(zé)生成可能的輸出項(xiàng)的集合，評(píng)選器包含諸多制約條件(constraints)，負(fù)責(zé)從衍生器所生成的眾多候選輸出項(xiàng)中過(guò)濾掉不符合限制條件的候選項(xiàng)，選出最優(yōu)的輸出項(xiàng)，即解釋話語(yǔ)時(shí)，隨機(jī)啟動(dòng)若干回指詞和先行詞的組合，然后選出違反限制數(shù)量和質(zhì)量最低最少的組合，將其判為最優(yōu)選項(xiàng)。最優(yōu)輸出項(xiàng)是指那些能最大程度地滿足該語(yǔ)言的制約條件等級(jí)體系。最優(yōu)輸出項(xiàng)并不是沒(méi)有違反任何制約條件的候選項(xiàng)，而是在對(duì)比評(píng)估中最低限度違反制約條件等級(jí)體系的候選項(xiàng)。中心優(yōu)選論COT的評(píng)選器中僅含有等級(jí)重要性自上而下排列的六個(gè)限制條件:回指表達(dá)與其先行詞在數(shù)(number)和性(gender)上一致;謂語(yǔ)的論元彼此不同指，如賓語(yǔ)主語(yǔ)不同指，反身代詞除外;主題為代詞;定指的名詞短語(yǔ)(definite NP)、零回指成分和代詞的指稱是已知的;當(dāng)前句的主題也是前句的主題;主題和主語(yǔ)合一［2］。熊學(xué)亮指出COT理論沿襲了語(yǔ)篇的首句主題不明確、回指的先行詞在前一句中以及句子只有一個(gè)主題等觀點(diǎn)，而實(shí)際的情況是語(yǔ)篇的首句起著建立和引入主題的作用，回指的先行詞不一定就在前一句中，進(jìn)而對(duì)COT的限制序列進(jìn)行了局部調(diào)整，并指出研究語(yǔ)篇回指的理論時(shí)，不得不加入非句法因素［2］。對(duì)此，劉國(guó)輝等也持有同樣的觀點(diǎn)，認(rèn)為語(yǔ)篇的產(chǎn)生和理解是一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)認(rèn)知心理過(guò)程，回指語(yǔ)尤其是深層回指語(yǔ)的使用及其指代的確定更是如此［17］。它以交際者雙方的世界知識(shí)、語(yǔ)言知識(shí)、語(yǔ)境知識(shí)和認(rèn)知信息為基礎(chǔ)，受話者(語(yǔ)篇解讀者)需要利用這些知識(shí)與信息進(jìn)行智能型的篩選、分析和推理，才能準(zhǔn)確地確定回指詞的指代含義。

(二)零形回指優(yōu)選解析

劉國(guó)輝等認(rèn)為語(yǔ)篇中之所以使用零形式是因?yàn)榱慊刂冈~的所指是交際場(chǎng)景中的“話題”，即說(shuō)話者和受話者心理表征中突出的實(shí)體［17］。下面基于中心優(yōu)選論COT及熊學(xué)亮等學(xué)者對(duì)回指解析的理論補(bǔ)充，我們可以對(duì)零形回指關(guān)系進(jìn)行分析。例如:

(4)U1我i父親j戴眼鏡k，U2?j卻也戴大斗笠。U3?j穿中山裝，U4?j卻又挽褲腿打赤腳，U5?j活像個(gè)偽裝的農(nóng)民伯伯。U6他j坳黑的皮膚，U7?j鞏膜渾濁，U8?j對(duì)待小孩和小動(dòng)物特別和善和寬容，U9?j做事情認(rèn)真，U10?j耐心得出奇。(池莉《看麥娘》)

我們首先分析例(4)中U1的各個(gè)成分，“父親”是該小句的主語(yǔ)成分，“我”是主語(yǔ)的修飾語(yǔ)，“眼鏡”是賓語(yǔ)成分。按照中心優(yōu)選論COT的原則，U1—U5中的零形式?均回指排位靠前的“主語(yǔ)”，即最優(yōu)選項(xiàng)“父親”。U6中運(yùn)用了代詞“他”回指處于主語(yǔ)位置的“父親”。由于語(yǔ)篇通常呈單項(xiàng)直線型語(yǔ)流推進(jìn)的模式，U6中的Cb應(yīng)該是U7中的Cp，即處于U6中主語(yǔ)位置的“皮膚”，而非處于該句修飾語(yǔ)位置的“他”，即“父親”。但實(shí)際上U7—U10中的零形式?均回指“父親”，即?j。Li＆Thompson提出當(dāng)某個(gè)話題成為當(dāng)前的注意焦點(diǎn)(focus)時(shí)，即使在連接條件的限制下，也可以使用零形式［15］。語(yǔ)篇生成者和語(yǔ)篇解讀者會(huì)啟用其他相關(guān)的認(rèn)知機(jī)制來(lái)支撐零形式回指語(yǔ)的合法使用。“父親”是貫穿整個(gè)語(yǔ)篇的主題，即作者和讀者認(rèn)知語(yǔ)境中占據(jù)相當(dāng)突出位置的“焦點(diǎn)”。根據(jù)中心優(yōu)選論COT中包含的回指表達(dá)與其先行詞在數(shù)和性上一致的限制條件，語(yǔ)篇解讀者根據(jù)自身的世界知識(shí)、語(yǔ)言知識(shí)、語(yǔ)境知識(shí)和認(rèn)知信息能夠?qū)ⅰ捌つw”從U7中的零形式?的回指項(xiàng)中排除出去，從而推斷出U7中的零形式回指“他”，即為?j。

Tao認(rèn)為有時(shí)語(yǔ)篇生成者(說(shuō)話者)運(yùn)用零形回指形式主要是指示當(dāng)前討論對(duì)先前提到的語(yǔ)篇指代的回歸，即“零”的使用表明當(dāng)前話題討論的中斷，以便延續(xù)先前話題討論的作用［18］。例如:

(5)U1丁老師i帶我們j去郊游，U2?j走過(guò)一山又一山，U3?j看到許多野花K，U4花K我最喜歡紫色的，U5?k到處都是，U6?j看得高興極了，U7?j天快黑才回家［19］。

例(5)中U1為原話題，U2—U3中的零形式?均回指U1中的“我們”，即為?j(零形式為什么不指向處于主語(yǔ)位置的“丁老師”，而指向處于賓語(yǔ)位置的“我們”，語(yǔ)言學(xué)界沒(méi)有相關(guān)的研究。本文認(rèn)為該句中的賓語(yǔ)是被突出了的“實(shí)體”)。U5為插入的新話題，語(yǔ)篇解讀者可以根據(jù)自身的知識(shí)在“我們”和“花”中選出后者為最優(yōu)選項(xiàng)，即U5中的零形式為?k。U6是對(duì)先前提到的語(yǔ)篇話題的回歸，其零形式回指“我們”，即為?j。

(6)U1她i在英國(guó)過(guò)了兩年，U2?i這次回去結(jié)婚，U3?i跟丈夫一同掛牌，U4?i上船以后，U5中國(guó)學(xué)生j打聽(tīng)出她i領(lǐng)香港政府發(fā)給的“大不列顛子民”護(hù)照，U6?i算不得中國(guó)國(guó)籍，U7?j不大親近她。(錢鐘書(shū)《圍城》)

例(6)中共有7個(gè)語(yǔ)篇小句。根據(jù)中心優(yōu)選論COT可以推斷出U2—U4中的零形式?均回指U1中處于主語(yǔ)位置的“她”。U6中的零形式回指U5中處于賓語(yǔ)位置的“她”，即與U2、U3、U4中的零形式同指。U7中的零形式指代的判斷需要借助中心優(yōu)選論COT中的限制原則，即賓語(yǔ)主語(yǔ)不同指原則，因此該零形式回指U5中處于主語(yǔ)位置的“中國(guó)學(xué)生”，即為?j。

現(xiàn)在我們重新確定例(3)語(yǔ)篇中U5的零形式?回指。Li＆Thompson提出漢語(yǔ)屬于話題顯著型語(yǔ)言，漢語(yǔ)語(yǔ)句不一定是主謂結(jié)構(gòu)的，漢語(yǔ)語(yǔ)言中零形回指常見(jiàn)于話題鏈中，即前一語(yǔ)篇小句的話題為注意“焦點(diǎn)”，隨后幾個(gè)語(yǔ)篇小句以零形式回指［20-21］。漢語(yǔ)語(yǔ)篇中零形式的使用有一定的任意性，即零形式與其回指的先行項(xiàng)之間可能存在其他小句，先行項(xiàng)不一定只在上文中出現(xiàn)，或先行項(xiàng)根本沒(méi)有外顯的詞語(yǔ)表征形式，只能從語(yǔ)境中推斷。例(3)中襲人的話結(jié)束后出現(xiàn)U3和U4中的兩個(gè)零形式回指U1中處于主語(yǔ)位置的“襲人”。從上下文的語(yǔ)境推斷可知U5、U6、U7、U9的零形式回指的先行項(xiàng)應(yīng)該是“寶玉”。雖然寶玉只出現(xiàn)在U2的賓語(yǔ)位置，但與賈母見(jiàn)面，且與賈璉見(jiàn)面時(shí)，“二人對(duì)面，彼此問(wèn)了兩句話”的人無(wú)疑是寶玉，況且鴛鴦來(lái)叫的人正是寶玉。

四、余論

諸多語(yǔ)言學(xué)家認(rèn)為，零形回指從本質(zhì)上講是語(yǔ)言經(jīng)濟(jì)原則和人類的信息加工資源有限雙重制約的體現(xiàn)。漢語(yǔ)是語(yǔ)篇取向的語(yǔ)言［22］，在語(yǔ)篇取向的語(yǔ)言中，句子不是自足的語(yǔ)言單位，句子在句法上的標(biāo)記不能十分清楚地加以界定。因此對(duì)回指問(wèn)題的研究應(yīng)更多地關(guān)注宏觀的語(yǔ)篇層面。漢語(yǔ)中零形回指的普遍存在是不爭(zhēng)的事實(shí)，促使?jié)h語(yǔ)中零形回指產(chǎn)生的因素涉及到句法、語(yǔ)義和語(yǔ)用等諸多方面，因此對(duì)零形回指的解析不光是回指語(yǔ)及其先行項(xiàng)之間的事情。充分理解零形回指及其釋解的問(wèn)題，有利于加強(qiáng)對(duì)語(yǔ)言與人類的思維、語(yǔ)言與文化、語(yǔ)言與其他相關(guān)學(xué)科關(guān)系的進(jìn)一步了解。當(dāng)然，由于語(yǔ)言自身的任意性，沒(méi)有哪一種理論能對(duì)某種語(yǔ)言現(xiàn)象進(jìn)行完全的釋解。對(duì)語(yǔ)篇中的零形回指現(xiàn)象更深入全面的了解，仍將是篇章回指研究一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)。

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