羅興奇　郝宏桂

摘要：《論美國(guó)的民主》是法國(guó)學(xué)者托克維爾的主要代表作，其中蘊(yùn)含著豐富的社會(huì)學(xué)理論。主要體現(xiàn)在政治社會(huì)學(xué)和社會(huì)學(xué)方法論上。典型的社會(huì)學(xué)問題如鄉(xiāng)鎮(zhèn)生活與民主制度、民主國(guó)家與市民社會(huì)、民主制度與市民個(gè)體的關(guān)系在本書中皆有精彩論述。托克維爾對(duì)社會(huì)學(xué)方法論的貢獻(xiàn)也相當(dāng)巨大，他所強(qiáng)調(diào)的訪談法和比較研究法在今天的社會(huì)學(xué)研究領(lǐng)域仍然被廣泛使用，因此，應(yīng)當(dāng)正視托克維爾在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域的貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞：托克維爾；民主制度；鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)；市民社會(huì)；比較研究法

中圖分類號(hào)：C91-09文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006-723X（2013）03-0038-04

《論美國(guó)的民主》是法國(guó)學(xué)者托克維爾的代表作之一，正因?yàn)樗凇墩撁绹?guó)的民主》以及另一部著作《舊制度與大革命》中所反映出的政治學(xué)、歷史學(xué)、社會(huì)學(xué)思想及對(duì)實(shí)證方法的運(yùn)用，奠定了托克維爾在世界學(xué)術(shù)史中的重要地位。然而由于種種原因，托克維爾并沒有在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域獲得其應(yīng)有的地位與重視，時(shí)過境遷，在一百多年后的今天，托克維爾的政治社會(huì)學(xué)思想以及其社會(huì)學(xué)方法論終于得到了社會(huì)學(xué)界的承認(rèn)，其同胞雷蒙·阿隆更是在《社會(huì)學(xué)主要思潮》一書中將他與孟德斯鳩、孔德、馬克思一起作為社會(huì)學(xué)的創(chuàng)始人。

一、政治社會(huì)學(xué)思想

政治社會(huì)學(xué)是指用社會(huì)學(xué)的觀點(diǎn)和方法研究政治現(xiàn)象的一門綜合性學(xué)科，它著重研究政治系統(tǒng)與社會(huì)環(huán)境的相互關(guān)系，探討政治系統(tǒng)在社會(huì)結(jié)構(gòu)中的存在條件等。[1]托克維爾的政治社會(huì)學(xué)思想在《論美國(guó)的民主》中得到了充分的體現(xiàn)。從鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)的建立到民主制度的維系，從市民社會(huì)的責(zé)任到政治國(guó)家的限制，從民主制度的運(yùn)行到市民個(gè)體的完善，無一不顯示著作者對(duì)政治制度、市民社會(huì)以及市民個(gè)體的深度思考。

（一）市民社會(huì)對(duì)美國(guó)民主制度的重要意義

托克維爾在《論美國(guó)的民主》一書上卷中詳細(xì)分析了有助于美國(guó)建立和維護(hù)民主共和制度的各種因素，其中對(duì)地理環(huán)境、法制特別是市民社會(huì)予以了重點(diǎn)闡述。

1美國(guó)民主制度建立的深厚社會(huì)土壤

托克維爾認(rèn)為民主制度的建立需要諸多條件，美國(guó)的地理概況、歷史由來以及從歐洲移民過來的美國(guó)初民的宗教傳統(tǒng)、民主思想、地位的平等對(duì)美國(guó)實(shí)行民主共和政體有著重要影響。他認(rèn)為這些移民雖然在許多方面有不同，但是他們相同的遭遇，語言的紐帶使得他們?cè)诿乐薜耐恋厣下?lián)合起來。在這個(gè)社會(huì)中，沒有大領(lǐng)主、沒有屬民，可以說既沒有窮人，也沒有富人，這種異于歐洲的平等地位結(jié)構(gòu)為民主平等思想的成長(zhǎng)提供了土壤。同時(shí)，他們所信奉的屬于英國(guó)清教的宗教傳統(tǒng)，不僅是一種宗教學(xué)說，而且在許多方面摻有極為絕對(duì)的民主共和理論。這些先天的有利于民主共和政體產(chǎn)生的民情促使在新英格蘭最先建立了真正的民主行政體制——鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)。并且新英格蘭的主要民主思想首先傳到相鄰各州，最后席卷了整個(gè)聯(lián)邦。

2鄉(xiāng)鎮(zhèn)政體對(duì)美國(guó)民主政體的構(gòu)建作用

托克維爾認(rèn)為美國(guó)民主政體最顯著的特點(diǎn)就是通過由下而上的途徑逐步建立起來的。美國(guó)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政體對(duì)該國(guó)自下而上地逐步建立起民主政體起到關(guān)鍵的作用，美國(guó)行政結(jié)構(gòu)的形成也是按照從鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)到縣政權(quán)到聯(lián)邦政府的順序建立起來的?！班l(xiāng)鎮(zhèn)組織之于自由，猶如小學(xué)之于授課。鄉(xiāng)鎮(zhèn)組織將自由帶給人民，教導(dǎo)人民安享自由和學(xué)會(huì)讓自由為他們服務(wù)。在沒有鄉(xiāng)鎮(zhèn)組織的條件下，一個(gè)國(guó)家雖可以建立一個(gè)自由的政府，但它沒有自由的精神。片刻的激情，暫時(shí)的利益或偶然的機(jī)會(huì)可以創(chuàng)造出獨(dú)立的外表，但潛伏于社會(huì)機(jī)體內(nèi)部的專制遲早會(huì)重新冒出于社會(huì)的表面?！?[2]（P67）鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)部擁有真正的、完全民主共和的政治生活，鄉(xiāng)鎮(zhèn)不僅有自己的制度，同時(shí)它所體現(xiàn)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)精神是保證鄉(xiāng)鎮(zhèn)事業(yè)良性運(yùn)行的重要因素。在美國(guó)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，人們巧妙打破權(quán)力，使最大多數(shù)人參與公共事務(wù)?！斑@樣，鄉(xiāng)鎮(zhèn)生活每時(shí)每刻都在使人感到與自己休戚相關(guān)，這樣的鄉(xiāng)鎮(zhèn)生活使社會(huì)產(chǎn)生一種勇往直前又不至于打破社會(huì)秩序的穩(wěn)定運(yùn)動(dòng)?！?[2]（P75）

這一點(diǎn)對(duì)我們當(dāng)今構(gòu)建和諧社會(huì)有著重要的參考意義。

3三權(quán)分立模式對(duì)抑制“多數(shù)人的暴政”的平衡效應(yīng)

在《論美國(guó)的民主》一書中，托克維爾論述了通過建立三權(quán)分立的模式防止行政權(quán)一權(quán)獨(dú)大的觀點(diǎn)。他具體論述到：民主所帶來的平等，拉平了人與人之間的距離，使得人們過分關(guān)注于自己的事情，在民主社會(huì)中，個(gè)人的力量相當(dāng)弱小，因此人們相信大多數(shù)人的意志是強(qiáng)于個(gè)人的，他們習(xí)慣于相信由大多數(shù)人的智力和意志所組成的政府是最符合“人民主權(quán)原則”的。這樣就會(huì)使得中央集權(quán)能夠借助“大多數(shù)人的意志”來限制民眾的自由。而這種大多數(shù)人的意志在托克維爾看來是多數(shù)的暴政，這種借助大多數(shù)人的名義所實(shí)行的管理無疑將限制人們的自由，不僅將嚴(yán)格控制立法、行政與司法，還會(huì)壓制人們的思想、輿論自由。所以托克維爾認(rèn)為通過三權(quán)分立原則所實(shí)行的聯(lián)邦政體將有助于限制這種專制式的民主。定期選舉的立法機(jī)構(gòu)和行政機(jī)構(gòu)、獨(dú)立的司法機(jī)構(gòu)相結(jié)合使得政治權(quán)力不斷易手，從而防止權(quán)力過于集中，以期最大限度地減少“多數(shù)人的暴政”。他重點(diǎn)論述了有助于削弱多數(shù)暴政的司法權(quán)結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵作用，他提出：“美國(guó)人賦予法學(xué)家的權(quán)威和任其對(duì)政府施加的影響，是美國(guó)今天防止民主偏離正軌的最堅(jiān)強(qiáng)的堡壘?！盵2]（P303）而與此相聯(lián)系的民事陪審制度的實(shí)施，無疑賦予了每個(gè)公民以一種主政的地位，使得人人感到自己對(duì)社會(huì)負(fù)有責(zé)任和參加了自己的政府。

4市民社會(huì)對(duì)防止“多數(shù)人的暴政”的重要作用

托克維爾同時(shí)強(qiáng)調(diào)了一個(gè)市民社會(huì)的責(zé)任對(duì)防止“多數(shù)人的暴政”的重要作用。在美國(guó)，“社會(huì)是由自己管理，并且為自己而管理。所有權(quán)力都?xì)w社會(huì)所有，幾乎沒有一個(gè)人產(chǎn)生到處尋找權(quán)力的想法，人民以推選立法人員的辦法參與立法工作，以挑選行政人員的辦法參與執(zhí)法工作?？梢哉f是人民自己管理自己。而留給政府的權(quán)力也微乎其微。”[2]（P64）從以上的話中我們可以看出，托克維爾主張權(quán)力讓渡于社會(huì)。他看到美國(guó)的市民社團(tuán)的各種形式，如學(xué)校、出版業(yè)、工廠企業(yè)、宗教組織等等，都是抵制專制的重要因素。普遍的結(jié)社自由、出版自由、輿論中立、自治的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)引導(dǎo)人們由關(guān)注于小事而聯(lián)合，這種社團(tuán)無疑將使得公民商議涉及整個(gè)政治組織中更廣泛的事務(wù)。通過參與市民社團(tuán)，人們逐漸認(rèn)識(shí)到自己并非自立的單元，為了得到同胞的支持，必須經(jīng)常性地協(xié)助他人。所以美國(guó)社會(huì)一個(gè)最顯著的特征就是擁有一個(gè)獨(dú)立于國(guó)家之外的具有一定自治權(quán)的多元社會(huì)。正是這個(gè)多元社會(huì)有效限制了“多數(shù)人的暴政”。

（二）美國(guó)民主制度對(duì)市民社會(huì)的重要影響

托克維爾在《論美國(guó)的民主》一書中主要從四個(gè)方面來論述民主對(duì)美國(guó)整體社會(huì)的影響。主要包括民主對(duì)智力活動(dòng)的影響、民主對(duì)情感的影響、民主對(duì)民情的影響、民主思想對(duì)政治生活的影響。

1.民主與智力

在探討民主對(duì)智力活動(dòng)的影響時(shí)，托克維爾主要涉及了民主對(duì)哲學(xué)、科學(xué)、文藝、建筑、戲劇以及語言等方面的影響。在討論為什么美國(guó)人在科學(xué)方面偏重實(shí)踐而不關(guān)心理論時(shí)，他通過美國(guó)與貴族社會(huì)的比較認(rèn)為民主社會(huì)普遍偏重實(shí)踐。在貴族社會(huì)中，社會(huì)流動(dòng)緩慢，特別適合沉思。在那里，貴族喜歡想方設(shè)法使自身享有榮譽(yù)，并且不愿意把研究應(yīng)用于實(shí)踐，這就使得貴族社會(huì)在科學(xué)方面偏重理論。而民主社會(huì)則是一個(gè)社會(huì)流動(dòng)頻繁的社會(huì)。在這里，追求財(cái)富、地位升遷的機(jī)會(huì)很多，人人都處在活動(dòng)的狀態(tài)，去追求財(cái)富，追求地位的升遷，所以過于重視智力的快速成果和膚淺論據(jù)，而對(duì)于深刻的緩進(jìn)的智力活動(dòng)十分輕視。[2]（P561）

2.民主與情感

關(guān)于民主社會(huì)對(duì)情感的影響，托克維爾有兩個(gè)方面精彩的論述。其一是民主國(guó)家對(duì)待平等與自由的態(tài)度，其二是對(duì)個(gè)人主義以及如何限制個(gè)人主義的解釋。關(guān)于對(duì)待平等與自由的態(tài)度，托克維爾講到，在民主社會(huì)中，身份平等造成了最強(qiáng)烈的激情就是對(duì)這種平等本身的熱愛，在民主時(shí)代鼓勵(lì)人們前進(jìn)的主要激情就是對(duì)平等的熱愛。而自由由于可以在不同的國(guó)家以不同的形式出現(xiàn)，所以自由并不是民主社會(huì)的獨(dú)特特點(diǎn)。他認(rèn)為雖然民主國(guó)家人民天生就愛自由，但是他們追求平等的愿望更為強(qiáng)烈。就像他解釋民主與自由的關(guān)系時(shí)所說的：“他們希望在自由中享受平等，在不能如此的時(shí)候，也愿意在奴役中享用平等。在這個(gè)時(shí)代，沒有平等的支持，就不可能實(shí)現(xiàn)自由?！盵2]（P624）

對(duì)于個(gè)人主義和限制個(gè)人主義，托克維爾有著精辟的論述。他認(rèn)為利己主義是對(duì)自己的一種偏激的和過分的愛，它使得人們只關(guān)心自己和愛自己甚于一切。而相對(duì)于利己主義，個(gè)人主義是一種只顧自己而心安理得的情感，它使得人們同其同胞大眾隔離，同親屬和朋友疏遠(yuǎn)。個(gè)人主義是民主主義的產(chǎn)物，并隨著身份平等的擴(kuò)大而發(fā)展。民主社會(huì)中的人們擁有的知識(shí)和財(cái)富雖然不能影響同胞，但是卻可以滿足自己的需要，用托克維爾的話來說就是“無所負(fù)于人，也無所求于人”。專制主義所歡迎的利己主義，可能也是會(huì)在平等中得以助長(zhǎng)。平等使得人們互相孤立，只關(guān)注于切身的利益，因而容易忽視公共社會(huì)領(lǐng)域，不利于整個(gè)社會(huì)的穩(wěn)定與發(fā)展。所以通過對(duì)美國(guó)限制個(gè)人主義的實(shí)踐，托克維爾認(rèn)為自由主義是抵制平等所造成的個(gè)人主義的有效手段。即通過正確理解的利益來與個(gè)人主義對(duì)抗。“正確理解的利益的原則不要求人們發(fā)揮偉大的獻(xiàn)身精神，只促使人們每天做出小小的犧牲?！盵2]（P653）它本身與宗教的親和力可以使得人民自我克制、溫和穩(wěn)健。同時(shí)美國(guó)結(jié)社自由，使得美國(guó)人似乎把結(jié)社視為采取行動(dòng)的唯一手段。結(jié)社的發(fā)達(dá)提高了美國(guó)民眾參與公共事務(wù)的程度，從而為人們之間創(chuàng)造了聯(lián)系的紐帶。

3.民主與民情

托克維爾認(rèn)為民情是使美國(guó)得以維護(hù)民主共和國(guó)制度的重大原因之一。他所說的民情不僅包括通常所說的心理習(xí)慣，還包括人們擁有的各種見解和社會(huì)上流行的不同觀點(diǎn)，以及人們生活習(xí)慣所遵循的全部思想，是一個(gè)民族的整個(gè)道德和精神面貌，是在一定社會(huì)情況下所擁有的理智資質(zhì)和道德資質(zhì)的總和。[3]關(guān)于民主對(duì)于民情的影響，托克維爾認(rèn)為在民主社會(huì)中，人們身份的平等，使得人們的習(xí)俗漸趨穩(wěn)和化，人與人之間日常關(guān)系簡(jiǎn)易化，主仆關(guān)系改變，同時(shí)對(duì)家庭關(guān)系和男女關(guān)系的理解也產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

4.民主與政治生活

關(guān)于民主思想對(duì)于政治生活的影響主要體現(xiàn)在《論美國(guó)的民主》第四部分。他通過對(duì)美國(guó)與法國(guó)的對(duì)比，劃分了兩種不同的民主社會(huì)的類型。一種是民主共和制社會(huì)。在這樣的社會(huì)中，社會(huì)地位是平等的，即在智力、經(jīng)濟(jì)、政治地位不平等的同時(shí)，賦予人人平等的社會(huì)地位，也就是平等的人格地位。而另一種社會(huì)就是專制共和社會(huì)。在這樣的社會(huì)中，權(quán)力傾向于集中，權(quán)力集中到了立法機(jī)構(gòu)手中。而托克維爾認(rèn)為，由第一種類型的社會(huì)向第二種類型的社會(huì)轉(zhuǎn)變是有可能的。而導(dǎo)致這種轉(zhuǎn)變的誘導(dǎo)因素主要就是民主所帶來的人人地位的平等，這種平等使得人們專注于自身的利益，而對(duì)于整體的利益置之不理，從而有可能讓這種權(quán)力放給國(guó)家政府，這樣就有可能使得中央集權(quán)，出現(xiàn)向?qū)Ｖ菩偷墓埠蛧?guó)家的轉(zhuǎn)變。當(dāng)然，托克維爾早在前面就已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了這個(gè)問題，他通過對(duì)美國(guó)如何通過自由主義、結(jié)社自由、正確理解的利益來調(diào)動(dòng)民眾積極參與公共事務(wù)、防止個(gè)人主義的猖獗的分析，找到了阻止這種轉(zhuǎn)變的方式。

二、社會(huì)學(xué)方法論的實(shí)踐

美國(guó)政治學(xué)家密爾說：“托克維爾將牛頓和培根的方法運(yùn)用于社會(huì)和政府的研究，是我們這個(gè)時(shí)代最偉大的政治科學(xué)家，《論美國(guó)的民主》一書的出版是劃時(shí)代的?！盵4]在《論美國(guó)的民主》一書中，托克維爾首次將實(shí)證手段“訪談法”應(yīng)用于社會(huì)學(xué)研究，同時(shí)，通過對(duì)美國(guó)的民主共和政體與英國(guó)的君主政體、法國(guó)的共和政體的比較研究，對(duì)實(shí)證社會(huì)學(xué)、比較社會(huì)學(xué)、政治社會(huì)學(xué)方面的研究起到了劃時(shí)代的作用。

（一）訪談法

托克維爾在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域里具有很多開創(chuàng)性的研究?！爱?dāng)孔德只是談?wù)撝鐣?huì)學(xué)的性質(zhì)和可能性的時(shí)候，托克維爾則已經(jīng)在實(shí)際地從事著現(xiàn)代的社會(huì)學(xué)家們認(rèn)為是社會(huì)學(xué)應(yīng)該研究的問題的研究了?！盵5]（P60）他首創(chuàng)性地將訪談法運(yùn)用于社會(huì)學(xué)的實(shí)踐。在美國(guó)考察期間，托克維爾主要考察了美國(guó)民主的發(fā)源地——新英格蘭地區(qū)，并到華盛頓實(shí)地了解聯(lián)邦政府的組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行模式。他訪問了五大湖區(qū)、俄亥俄州、田納西州等地。他結(jié)識(shí)當(dāng)?shù)孛?，訪談各階層的人士。為全面、客觀地考察美國(guó)的國(guó)情，每次訪談前托克維爾都事先擬好了問題提綱，并有針對(duì)性地提問。目前，這種訪談法已成為社會(huì)學(xué)領(lǐng)域研究問題經(jīng)常使用的方法，托克維爾對(duì)于社會(huì)學(xué)的方法論研究具有開創(chuàng)性作用。

（二）比較研究法

比較研究方法，又稱類比分析法，是指對(duì)兩個(gè)或兩個(gè)以上的事物或?qū)ο蠹右詫?duì)比，以找出它們之間的相似性和差異性的一種分析方法，是人們認(rèn)識(shí)事物的一種基本方法。托克維爾稱得上是系統(tǒng)應(yīng)用比較分析法的第一人。他在《舊制度與大革命》中就貫穿了比較分析的方法。書中指出：“為了幫助理解下文，有必要對(duì)法國(guó)以外情況作此概述：因?yàn)?，我敢說，誰要是只研究和考察法國(guó)，誰就永遠(yuǎn)無法理解法國(guó)革命。” [6]在《論美國(guó)的民主》一書里對(duì)兩類不同的社會(huì)形式即貴族社會(huì)與民主社會(huì)做的概括和比較，是其系統(tǒng)比較研究法思想的集中體現(xiàn)。美國(guó)社會(huì)學(xué)家斯梅爾塞曾指出，“他（托克維爾）的大部分比較論述都集中于這兩個(gè)國(guó)家之間的差別上，而不是類似之處。而且，在進(jìn)行這些論述的過程中，托克維爾使用了一系列相互有關(guān)，但又有所區(qū)別的策略?！边@些策略包括：既進(jìn)行國(guó)家間的比較，也進(jìn)行國(guó)家內(nèi)部的比較；既有橫向的比較，也進(jìn)行縱向的比較；既關(guān)注共性，也關(guān)注個(gè)性。[7]（P24）比如他在分析聯(lián)邦制的一般優(yōu)點(diǎn)以及在美國(guó)產(chǎn)生的特殊作用時(shí)，并未一一列舉聯(lián)邦制的諸多好處，分層次贅述，而是從比較小國(guó)和大國(guó)的各自的優(yōu)劣開始。托克維爾認(rèn)為小國(guó)社會(huì)的注意力及于全國(guó)各地，人民的野心不大，小康生活使他們的地位平等，民情樸素而善良，因此小國(guó)一般比大國(guó)容易謀生和安居樂業(yè)；而對(duì)于大國(guó)，他則認(rèn)為在大國(guó)中，思想能在一切方面迅速?gòu)?qiáng)烈地得到響應(yīng)，觀點(diǎn)可以比較自由地傳播，大城市是人類理性之光大放異彩和聚集的巨大知識(shí)中心。同時(shí)大國(guó)的存在為國(guó)家繁榮提供了力量的因素。而聯(lián)邦制度的優(yōu)勢(shì)就在于把小國(guó)的好處和大國(guó)的優(yōu)點(diǎn)結(jié)合在一起。不僅保證了作為地方的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)的政治權(quán)力與自由，保證了人民普遍參與公共事務(wù)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)精神的延續(xù)，同時(shí)又保證了作為一個(gè)聯(lián)邦國(guó)家的繁榮和穩(wěn)定。通過這般比較，聯(lián)邦制的優(yōu)點(diǎn)顯而易見。

結(jié)語

美國(guó)所實(shí)行的人民主權(quán)原則以及建立在該原則基礎(chǔ)上的共和政體對(duì)美國(guó)的繁榮起到了至關(guān)重要的作用。在《論美國(guó)的民主》里，托克維爾一再提及普遍的結(jié)社自由、出版自由、輿論中立、自治的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)等對(duì)維護(hù)個(gè)人自由和社會(huì)自治的重要性，并在此基礎(chǔ)上形成了“以社會(huì)制約權(quán)力”的思想，這無疑具有巨大的歷史進(jìn)步意義，對(duì)我國(guó)目前正在進(jìn)行的和諧社會(huì)建設(shè)也有重要的參考價(jià)值。托克維爾所探討的民主國(guó)家與市民社會(huì)理論與思想，他所強(qiáng)調(diào)的訪談法和比較研究法等政治社會(huì)學(xué)思想對(duì)于現(xiàn)代社會(huì)建設(shè)和社會(huì)學(xué)發(fā)展依然具有歷史貢獻(xiàn)和指導(dǎo)意義。

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