李新平

(邵陽學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理系，湖南 邵陽 422004)

一、引言

大量研究表明，在開放的經(jīng)濟(jì)體系中，地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長已經(jīng)不再是僅僅依靠其內(nèi)在因素，而是越來越受到周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)聯(lián)帶動。早期的西方經(jīng)濟(jì)理論研究表明，擴(kuò)大企業(yè)或者城市的邊界，可以降低交易成本，利于資源利用效率的提高。理論研究和實(shí)踐表明，空間和地理臨近是獲取知識、提高創(chuàng)新能力的重要因素。而新經(jīng)濟(jì)增長理論則認(rèn)為知識和創(chuàng)新是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的源動力。城市集群發(fā)展模式中，空間因素和地理臨近性強(qiáng)化了區(qū)域在創(chuàng)新活動中的作用，有利于知識尤其是隱性知識和學(xué)習(xí)能力的提高，有助于通過近距離的、面對面的直接交流，獲取和共享對創(chuàng)新有重要意義的隱性知識。同時(shí)，那些擁有共同知識結(jié)構(gòu)的地區(qū)和組織，比其他地區(qū)或組織更能夠保持持續(xù)的創(chuàng)新能力，這說明有著地理鄰近性和相互認(rèn)同感的城市走集群發(fā)展的道路是區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的積極因素。城市集群不但可以使集中分布的、具有較高專業(yè)化水平的企業(yè)集群具有較強(qiáng)的關(guān)系資產(chǎn)和非貿(mào)易的相互依賴關(guān)系，而且城市之間還可以在軟技術(shù)的文化、制度等方面相互學(xué)習(xí)、相互影響，進(jìn)而形成政府、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)及其他組織之間相互學(xué)習(xí)、合作與協(xié)調(diào)的機(jī)制，知識溢出得以在學(xué)習(xí)和影響中產(chǎn)生。知識溢出是造成集聚效應(yīng)的主要動力之一(葉建亮，2001)。而事實(shí)上集聚也是促進(jìn)知識溢出的重要條件，空間距離短可以節(jié)約獲取信息的成本，距離也是促成信息有效傳遞的條件，知識溢出與吸收需要具備很多條件，而信息傳遞的準(zhǔn)確性、快捷性、節(jié)約性是其有效性的本質(zhì)要求。大量經(jīng)驗(yàn)研究顯示，在企業(yè)微觀水平上，創(chuàng)新投入與產(chǎn)出之間并沒有直接的決定性關(guān)系，知識生產(chǎn)與總體經(jīng)濟(jì)活動水平有關(guān)表明外部性的存在，這種關(guān)系在城市和區(qū)域等較廣的范圍內(nèi)則比較顯著，城市集群作為知識溢出的研究對象具有巨大空間。正是基于城市群之間知識溢出的廣闊前景，我們開始嘗試性地研究長株潭城市集群經(jīng)濟(jì)增長的知識溢出。

二、知識溢出的一般分析

(一)知識溢出的一般分析

知識溢出是內(nèi)生增長理論、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)等經(jīng)濟(jì)學(xué)分支解釋集聚、創(chuàng)新和區(qū)域增長的重要概念之一。在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，Arrow(1962)最早闡明了知識的累積過程及其經(jīng)濟(jì)涵義，Romer(1986)在此基礎(chǔ)上明確指出:技術(shù)知識的非競爭性和部分排他性特征是知識溢出發(fā)生的根本原因，并將知識作為獨(dú)立要素引入生產(chǎn)函數(shù)，建立了知識溢出的內(nèi)生增長模型。在Arrow(1962)和Romer(1986)的開創(chuàng)性研究基礎(chǔ)上，知識溢出的研究最初主要局限于創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步的文獻(xiàn)當(dāng)中，以企業(yè)為研究對象，使用Griliches－Jaffe 知識生產(chǎn)函數(shù)分析知識生產(chǎn)與溢出。在代表性的知識生產(chǎn)函數(shù)中，企業(yè)將新的經(jīng)濟(jì)知識作為生產(chǎn)函數(shù)中的自變量，生產(chǎn)函數(shù)的因變量就是創(chuàng)新產(chǎn)出，經(jīng)濟(jì)知識和創(chuàng)新產(chǎn)出構(gòu)成投入產(chǎn)出的函數(shù)關(guān)系。企業(yè)的新知識由于受到專利等制度的保護(hù)，生產(chǎn)的產(chǎn)品具有排他性，但產(chǎn)品會進(jìn)入其他企業(yè)，其中的技術(shù)知識也就溢出到其他企業(yè)，這樣可以促使這些企業(yè)創(chuàng)新，創(chuàng)新的技術(shù)知識又會溢出，從而形成不間斷的企業(yè)間相互知識溢出，使得創(chuàng)新收益遞增。

(二)知識溢出的傳導(dǎo)

1.知識溢出的內(nèi)在機(jī)理。許多學(xué)者在分析溢出方與吸收方之間知識溢出的內(nèi)在機(jī)理時(shí)，多強(qiáng)調(diào)空間距離是其交互作用的前提。Romer 的技術(shù)外部性理論認(rèn)為:“同一產(chǎn)業(yè)在空間上的集聚有利于知識的傳播和溢出。企業(yè)的地理集聚是知識溢出的前提條件”。分析知識溢出的具體原因，一部分學(xué)者傾向于知識的稀缺性和擴(kuò)散性，也有一部分學(xué)者認(rèn)為知識是公共財(cái)富。事實(shí)上，追求利潤最大化的經(jīng)濟(jì)動機(jī)和自我實(shí)現(xiàn)的社會價(jià)值動機(jī)是知識溢出的真實(shí)原因。源于內(nèi)在追求的本質(zhì)屬性會導(dǎo)致知識溢出的收益，遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于其傳播成本，從經(jīng)濟(jì)規(guī)律來看就是邊際報(bào)酬遞增。對于城市集群之間的知識溢出也不例外，溢出效應(yīng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)資源節(jié)約、環(huán)境優(yōu)化、均衡產(chǎn)出增長等，使得社會經(jīng)濟(jì)效益和私人經(jīng)濟(jì)效益從知識溢出中提高，知識溢出帶來經(jīng)濟(jì)的帕累托改進(jìn)，當(dāng)然，知識溢出帶來城市群社會價(jià)值的提升也非常明顯，人的文化生活、精神狀況、整體素質(zhì)都能得到很大的提高。

2.組織對知識溢出傳導(dǎo)有積極作用。知識獲取有兩種途徑:要么通過組織內(nèi)部的“用中學(xué)”和“干中學(xué)”;要么通過組織外部的交流學(xué)習(xí)。只有當(dāng)組織成員意識和感受到貢獻(xiàn)自己的才能所得比知識囤積和隱藏所得來得多時(shí)，知識溢出才能較順利地進(jìn)行，所以要構(gòu)建一個(gè)公平合理的知識溢出激勵機(jī)制，為組織的知識共享提供動力支持。除非涉及組織機(jī)密，對于一般的知識與技能應(yīng)該有包容的胸懷，加強(qiáng)交流與合作，促進(jìn)信息的交匯與互相滲透。為了便于這種信息的暢通交流，要注重組織文化建設(shè)，打造學(xué)習(xí)型團(tuán)隊(duì)，研究性團(tuán)隊(duì)。城市集群知識溢出，政府組織充當(dāng)了知識擴(kuò)散的傳播者和守護(hù)者，城市群更利于在文化層面和制度層面建立起適合交流的內(nèi)外環(huán)境。

3.外部環(huán)境為知識溢出傳導(dǎo)提供保障。組織從外部環(huán)境中不斷地吸收信息，將信息轉(zhuǎn)換成知識，然后根據(jù)自己掌握的知識采取行動。例如高等院校、科研院所與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群之間的知識溢出就需要構(gòu)建一個(gè)良好的環(huán)境氛圍，搭建合作平臺，開展校企深度合作。要形成一種良性互動協(xié)作機(jī)制，需要政府有關(guān)部門搭建知識共享和知識創(chuàng)新的環(huán)境，包括硬環(huán)境與軟環(huán)境。微觀企業(yè)能夠更好地利用研究機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供技術(shù)的合作平臺，而促進(jìn)合作的環(huán)境需要政府與社會、企業(yè)共同營造。城市集群知識溢出，地方政府能夠更加輕松地得到上一級政府和中央政府的政策支持，能夠更輕松地協(xié)調(diào)與周邊地區(qū)的良好經(jīng)濟(jì)關(guān)系，減少地方保護(hù)方面的貿(mào)易摩擦，這些都能為城市群知識溢出的傳導(dǎo)提供保障。

三、城市集群知識溢出模型分析

(一)傳統(tǒng)的凱尼爾斯知識溢出模型

凱尼爾斯通過對Verspagen 模型進(jìn)行修改，構(gòu)建了知識溢出模型(CANIELS MC，2000):

其中，Sj表示j 組織接受的來自i 組織的知識溢出效應(yīng)。δj為的接受能力，Gij表示二者之間的知識差距，dij表示二者之間的空間距離，μi為技術(shù)追趕系數(shù)，指兩區(qū)域之間實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕情況下的知識存量差距。

凱尼爾斯將空間距離作為知識溢出效應(yīng)的分析變量，認(rèn)為空間距離與知識溢出效應(yīng)成反向變動關(guān)系，空間距離越大，知識溢出的效率越低。在模型中，凱尼爾斯引入了誤差項(xiàng)μi用來調(diào)節(jié)知識溢出方與知識接受方的知識差距。

(二)城市集群知識溢出模型

在對凱尼爾斯空間知識溢出模型進(jìn)行改進(jìn)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建城市集群知識溢出效應(yīng)模型，對于某一項(xiàng)知識(技術(shù)、專利、教育等)假設(shè)M 為知識溢出城市，N 為知識接受城市，城市間的知識溢出源于某些方面的知識差異，用GMN表示，則城市間知識溢出效應(yīng)為:

其中，SN為N 城市接受M 成員的知識溢出效應(yīng)，a 為知識溢出效率，δN為N 城市的知識滲透效率，GMN為M 城市與N 城市的知識差異，dMN表示M 與N 的空間距離，μN(yùn)為誤差項(xiàng)。

如果對于某些知識，N 為知識溢出城市，M 為知識接受城市，則城市知識溢出效應(yīng)為:

考慮兩個(gè)城市相互間的知識溢出問題，則知識溢出對于城市群的溢出效應(yīng)就變成:

城市集群知識溢出效應(yīng)是兩個(gè)城市接受對方知識溢出效應(yīng)的總和。

(三)城市集群知識溢出效應(yīng)模型分析

城市知識溢出摸型(4)中的a 為知識滲透效率，a 的大小主要取決于知識溢出城市的溢出意愿EXY和溢出能力FXY，而知識溢出城市的溢出意愿主要由國家區(qū)域政策、合作經(jīng)歷、人才流動等因素決定，溢出能力則主要受文化差異、制度差異、空間距離等因素的影響。EXY、FXY的計(jì)算可以采用熵值法進(jìn)行綜合評價(jià)，見表1。

表1:知識溢出意愿與溢出能力

其中:EMN= EM× EN

城市知識溢出摸型(4)中的δN、δM為知識接受城市接受知識的能力。參考Yoguel＆Rabetino 的吸收能力指標(biāo)，從教育水平、人口素質(zhì)、協(xié)調(diào)能力等方面，以接受知識數(shù)量、質(zhì)量和接受效率3 維度構(gòu)建指標(biāo)。

其中，P1表示接受知識的數(shù)量;P2表示接受知識的質(zhì)量;P3表示接受效率。P1、P2、P3可引用Yoguel＆Rabetino 對吸收能力的指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行設(shè)計(jì)。

城市知識溢出摸型(4)中的dMN為空間距離，集群城市的空間距離相比較于非聚散地城市，空間距離相對穩(wěn)定，因而我們假設(shè)其為常數(shù)。為簡化城市知識溢出效應(yīng)研究，我們將城市知識溢出摸型(4)中的GMN假設(shè)為常數(shù)，但現(xiàn)實(shí)生活中，知識溢出城市和知識接受城市間的知識差異是變化的。

四、長株潭城市集群知識溢出經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析

長沙、株洲、湘潭三市與武漢城市圈一起于2007 年底被批準(zhǔn)為全國資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會建設(shè)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)。意味著長株潭成為又一個(gè)城市集群發(fā)展的經(jīng)濟(jì)區(qū)域。長株潭城市群位于湖南省東北部，包括長沙、株洲、湘潭三市。區(qū)域總面積2.81 萬平方公里，是湖南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心增長極。城市集群區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型正越來越成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的新動力和新模式，城市集群發(fā)展的溢出效應(yīng)更加明顯，區(qū)域創(chuàng)新能力更強(qiáng)，高新產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)更大，長株潭經(jīng)濟(jì)區(qū)的集群發(fā)展使區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)力更強(qiáng)。

2010 年，長株潭三市生產(chǎn)總值、地方財(cái)政收入、全社會消費(fèi)品零售額、全社會固定資產(chǎn)投資分別占全省的42.2%、38.4%、43.2%和45.9%，日益成為湖南產(chǎn)業(yè)、城市最為密集的區(qū)域。國家十二五規(guī)劃明確提出，要大力促進(jìn)中部地區(qū)崛起，重點(diǎn)推進(jìn)環(huán)長株潭城市群等區(qū)域發(fā)展。這標(biāo)志著加快長株潭城市群的發(fā)展已成為國家促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的重要舉措。

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，知識溢出的經(jīng)濟(jì)總量和結(jié)構(gòu)效應(yīng)正在形成。2010 年，長株潭城市群實(shí)現(xiàn)財(cái)政總收入715.8 億元，比上年增長26.8%，增速超過全省平均水平3.5 個(gè)百分點(diǎn)，總量占到全省的38.4%;實(shí)現(xiàn)GDP 6715.91 億元，增長15.5%，總量占全省的42.2%，增速分別比上年和當(dāng)年全省平均水平快1 個(gè)百分點(diǎn)。在三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，長株潭城市群農(nóng)業(yè)歷史悠久，工業(yè)門類齊全，第三產(chǎn)業(yè)比較發(fā)達(dá)，一些領(lǐng)域的優(yōu)勢已經(jīng)形成或正在形成。在農(nóng)業(yè)發(fā)展上，傳統(tǒng)的糧棉油和具有特色的蔬菜、水產(chǎn)品、林特產(chǎn)品等品種繁多，附加值高，第一產(chǎn)業(yè)增加值達(dá)到421.9 億元，占全省的18.0%。在工業(yè)發(fā)展上，建筑、裝備制造、鋼鐵有色、卷煙制造等行業(yè)在全省乃至全國都占有重要地位，第二產(chǎn)業(yè)增加值達(dá)到3681.87 億元，占全省的50.3%。在服務(wù)業(yè)發(fā)展上，以長沙為中心，商貿(mào)、運(yùn)輸、郵電、金融、科教、旅游、房地產(chǎn)、文化娛樂、信息服務(wù)和社區(qū)服務(wù)等發(fā)展優(yōu)勢明顯，第三產(chǎn)業(yè)增加值達(dá)到2612.14 億元，占全省的41.8%。在第二產(chǎn)業(yè)保持對國民經(jīng)濟(jì)有力支撐的同時(shí)，第三產(chǎn)業(yè)對國民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率日益增大，一產(chǎn)業(yè)占比逐年下降。2010 年長株潭城市群三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比為6.3:54.8:38.9，而全省為14.7:46.0:39.3。這說明長株潭知識溢出的經(jīng)濟(jì)總量和結(jié)構(gòu)效應(yīng)正在形成。

2.知識溢出的投資效應(yīng)凸顯。2010 年長株潭城市群完成全社會固定資產(chǎn)投資4511.88 億元，比上年增長28.4%，高于全省0.8 個(gè)百分點(diǎn)，占全省的45.9%。其中，投入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金867.46億元，比上年增長20.5%。先后建成了一批重點(diǎn)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，公路交通、通信、電力、飲水和水利防洪能力明顯提高，城市配套設(shè)施不斷完善。長沙市億元以上的在建項(xiàng)目(不包括房地產(chǎn))達(dá)374 個(gè)，計(jì)劃投資規(guī)模2632.87 億元。隨著軌道交通工程、湘江過江通道工程、湘江長沙綜合樞紐工程等重大項(xiàng)目的開工建設(shè)，長沙的基礎(chǔ)設(shè)施將更加完善。株洲市共完成全社會固定資產(chǎn)投資567.3 億元，增長46.1%。新開工5 條高速公路，武廣高鐵株洲西站投入運(yùn)營，干線公路改建提速，炎帝大道、時(shí)代大道等建成通車，湘江風(fēng)光帶建設(shè)順利推進(jìn)，城市品位明顯提升。湘潭市交通、通訊、電力、環(huán)保等重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)完成投資80 億元以上，城際軌道交通等一批重大項(xiàng)目加速啟動和推進(jìn)，綜合交通體系建設(shè)駛?cè)肟燔嚨馈?/p>

3.技術(shù)溢出成為經(jīng)濟(jì)增長的主旋律。長株潭三市聚集了湖南省90%以上的科研人員和80%以上的科研成果，高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值占全省的3/4，是湖南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的精華所在。長沙和湘潭聚集了湖南的大部分著名的大學(xué)，科技實(shí)力雄厚。利用現(xiàn)有科研優(yōu)勢，長株潭城市群重點(diǎn)培育和發(fā)展新材料、生物工程、人口與健康技術(shù)等，重點(diǎn)扶持CPU 南方設(shè)計(jì)中心、光機(jī)電一體化技術(shù)柔性聯(lián)合研究開發(fā)中心、動力電池材料工程中心、軟件測評中心等科研基地的建設(shè)，可以形成一批有自主知識產(chǎn)權(quán)的高水平創(chuàng)新成果，形成產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，確立湖南省在全國知識創(chuàng)新體系中的地位。2010 年長株潭開發(fā)區(qū)技工貿(mào)總收入3144.9 億元，占全省開發(fā)區(qū)技工貿(mào)總收入的55.43 ℅，長株潭高新技術(shù)產(chǎn)值2174.2 億元，占全省開發(fā)區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)值的73.75 ℅。

五、結(jié)論與啟示

知識溢出是造成集聚效應(yīng)的主要動力之一，而事實(shí)上集聚也是促進(jìn)知識溢出的重要條件。無論是企業(yè)集群還是城市集群，都會促進(jìn)集群內(nèi)各要素之間的知識溢出，知識溢出的源動力在于集群內(nèi)各要素經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會價(jià)值的增加。知識生產(chǎn)和總體經(jīng)濟(jì)的關(guān)聯(lián)程度在城市和區(qū)域之間的顯著程度甚至超過了企業(yè)集群，對于城市集群，更易于知識在城市內(nèi)部的擴(kuò)散和傳播，城市內(nèi)各要素，無論是政府、企業(yè)、機(jī)構(gòu)還是個(gè)人都會因?yàn)橹R之間的交流帶來經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和社會效應(yīng)的顯著提升，因而走城市集群經(jīng)發(fā)展之路，有利于提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，有利于提升國民經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展水平，引起區(qū)域甚至全社會經(jīng)濟(jì)和社會的帕累托改進(jìn)，長株潭作為城市集群試驗(yàn)區(qū)，通過幾年的建設(shè)實(shí)踐也充分說明集群城市的知識溢出效應(yīng)非常明顯，帶來了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的顯著增長，區(qū)域創(chuàng)新程度的顯著改進(jìn)。

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