(南京工業(yè)大學，南京210019)

一、卓越計劃出臺的背景

21世紀是知識經濟的時代。各國都清楚地認識到，對教育的投入是經濟發(fā)展?jié)摿蜕鐣?chuàng)新實力的重要保障。大學的任務是培養(yǎng)精英人才和開展相關技術革命的研究。19世紀洪堡開創(chuàng)了德國大學的輝煌時代，但二戰(zhàn)之后德國大學光彩不在，在世界大學排行榜上的排名都不盡人意。從2006年上海交大的世界大學排行榜來看，德國大學最好的名次為51位?！暗聡鴽]有壞大學，但在另一方面，德國沒有足夠多的好的大學?！睘榱酥厮艿聡茖W重鎮(zhèn)的形象，增強高?？蒲袑嵙?，提高德國高校的國際競爭力和知名度，德國聯(lián)邦政府與州政府于2006年共同推行了“卓越計劃”。通過重點資助，打造國際一流的大學。但高校資源的集中分配，則會產生富者越富，窮者越窮的“馬太效應”。

二、馬太效應與德國大學體系分層的分析

(一)卓越計劃前德國大學體系中的分化

歷來德國大學的理念都是“平等與均質”，大學之間無排名與競爭，大學平等地向每個人開放。20世紀70年代中期德國高等教育進入大眾化發(fā)展階段，德國高校在擴張的同時遭遇了嚴重的財政困難。一方面教育支出緊缺，另外一方面學生數(shù)量卻不斷上升。80年代以后，應用于西方行政體制中的新公共管理政策在德國高等教育管理領域中推行。德國高校推行以績效為導向，以質量與效益為目的的競爭機制，對高等教育財政分配進行改革，鼓勵大學爭奪高等教育資源[1]。

德國是聯(lián)邦制國家，高校教育基本經費由聯(lián)邦和州政府共同承擔，而科研項目資助的第三方經費則主要間接來自于第三方機構流入高校及其成員手中。德意志研究聯(lián)合會(DFG)提供的第三方經費占高校全部第三方經費的37%。政府鼓勵高校爭奪第三方資金。從德意志研究聯(lián)合會第三方經費排行榜來看，2002—2004年獲得德國DFG 第三方資金的大學共有154所(包括大學、應用科技大學、藝術師范類高校)，其中1/3分配到前10所大學，56.4%分配到前20所大學，86.4%分配到前40所大學，而剩下的112 多所高校只能擁有不到10%的科研經費?？梢钥闯?，在2006年卓越計劃推行之前，德國高校獲得的科研經費已經有明顯的高低分化。

(二)卓越計劃產生的院校分層的馬太效應分析

德國時代雜志曾評價“馬太效應會前所未有地在卓越計劃的進程中滲透進德國的科學界”。卓越計劃是德國在教育資金緊缺的情況下，將財政資助選擇性地集中在少數(shù)的幾所大學，希望來提升德國大學的國際知名度和競爭力的戰(zhàn)略措施。卓越計劃不僅會使德國高校間業(yè)已存在的差距變得更加明顯，而且會加劇，首先體現(xiàn)在科研經費的分配上。

卓越計劃的評選標準之一就是獲得第三方資助的科研經費數(shù)額和科研實力，過去獲得第三方資金越多的大學，在卓越計劃中成功的機會越大。而在卓越計劃中獲益的高?？芍^“名利雙收”，一方面得到更多的財政資助，可以去競爭更多的第三方資金;另外一方面也獲得了極大的象征資本，有財力以及聲望來招收更多的著名教授，吸引更多的學生以及獲得更多的社會資源，有更多與校外機構、企業(yè)合作的動力。卓越集群和研究生院也同樣在專業(yè)領域獲益良多。高校的積極性和創(chuàng)造力被充分調動起來，要去爭奪更多的資源。富者更富的馬太效應尤其明顯[2]。

但沒有得到機會的科研能力不強的學校，則陷入政府資助越來越少，研究實力無法向上追趕，科研機會越來越少，沒有名望，沒有認可，沒有發(fā)展前景的惡性循環(huán)。這些高校陷入沒有能力從事科學研究的危機之中，大學只是擔負著培養(yǎng)畢業(yè)后走入社會的職業(yè)人的角色。從2008—2010年的DFG第三方資金排行榜可以看出，DFG 共資助186所高校(包括94所大學，60所應用技術大學，32所師范、神學、音樂和藝術類高校)。包含卓越計劃的經費投入更加集中在排名靠前的大學中，排名前10的大學獲得的DFG 第三方經費和卓越計劃資助經費總額占全部經費的37.1%，比2002—2004年份上升了4.3%。同時獲得的經費排在前9名的大學中除了柏林洪堡大學不是第一輪入選未來構想的大學，其他8所大學都入圍了未來構想，另外一所大學康斯坦茨因為本身學校規(guī)模較小，在經費排行榜上排名19。同時第二輪新入選“未來構想”的五所高校也都在經費收入排行榜上排入前21位。前40的高校所得經費占到了87.7%。由于卓越計劃資助并未涉及應用技術大學和?？茖W校，剩余的146 多所高校只得到12.3%的經費，與2002—2004年112所高校分攤13.6%的經費相比更少。窮則愈窮的循環(huán)效應也更加突出。

歐洲校長會議前成員皮特加根斯德認為，“鑒于德國長期以來且暫時也無法解決的高校經費缺乏的問題，德國將無法避免地走上高校體系的差異化。”在越來越以效益為評判標準的推動之下，德國大學之間的均質模式會被層級差異化模式所代替[3]。卓越計劃雖然并不是直接引起了大學之間的馬太效應差異，但無疑拉大了德國大學之間的差距，造成德國高校體系金字塔型的垂直分層。德國高校分化為:少數(shù)科研型的精英大學，部分進入博士生院和卓越集群的大學，以及大量的只是培養(yǎng)本科畢業(yè)生的教育型高校。

三、科研與教學的馬太效應分析

長期以來，德國大學體制都是以科學研究為重心的，教學和培養(yǎng)人才都處在附屬地位。卓越計劃的內容只涉及了推動德國科學研究的進步，而高校另外一個重要作用——教學，卻被忽視。卓越計劃促進了德國頂尖研究的發(fā)展，但在教學的框架中卻無法得到發(fā)展。由此產生大學“重科研，輕教學”的馬太效應。

卓越計劃的三條資助路線重要目標之一都是提高德國高校的科研水平，培養(yǎng)尖端人才，沒有涉及任何與教學相關內容。盡管德國各州文教部長常設會議(KMK)曾計劃實施“卓越教學”(Exzellence Lehre)項目，但最終以“沒有統(tǒng)一對教學進行評判的合適標準”而沒有實施。雖然在卓越計劃第二輪未來構想的評選中，教學工作也被納入評估標準之一，但無法改變科研工作的重心地位[4]。

同時，為了卓越計劃的申請準備工作和后續(xù)研究，高校減少了很多科研教授的額定工作量。在很多科研教授的任職或留任談判中，減少額定工作量已經成為重要要求之一。而為了能夠吸引更多教授參與，卓越集群中參與的申請人課時都得到了相應的削減，有些新任教授的課時減少了一半甚至更多。而這些減少的教學工作不是通過新聘任教師來補償，而是將由未參加卓越計劃項目的教師來完成，對于從事教學工作的教師也是負擔[5]。

另外一方面德國高校學生數(shù)量不斷擴大，2011—2013年德國大學每年新增學生數(shù)達到了五萬人，高校也不征收學費，本身遭遇財政危機的政府更無意或無力在培養(yǎng)學生上投入更多資金。卓越計劃的資助經費都用在改善科研上，不僅未能改變德國很多大學“人滿為患”的狀況，甚至加重了師生比例嚴重失調的危機。

四、總結

在全球都在努力建立國際一流大學的背景下，德國的卓越計劃同樣也是必要且必須的。卓越計劃提升了德國大學內部以及大學之間的競爭力，促進了高校尖端科研與校外機構的合作，提高了德國大學的創(chuàng)新能力。在注重績效獎勵優(yōu)秀的“新公共政策”背景之下，高校的資源集中分配會提高資源的效率與利用率。但僅僅依靠聯(lián)邦與州政府資助的德國公立大學，在資金投入上無法與國際大學相抗衡。為了改變這一情況，高校的資金收入要多樣化，校外機構、民間資本的資助，都是廣大的未開發(fā)的資源。

但資源過度集中分配，拉大了大學之間的差距，大多數(shù)的高校失去了競爭能力，造成德國院校金字塔型的分層，廣度上的高質量無法保證。德國需要世界一流的大學，同時也需要優(yōu)秀的大學體系。對于未能得到更多資助的小型大學，德國要注重發(fā)展他們的特色專業(yè)領域，發(fā)揮其重點學科方面的特長，加強與校外機構的跨學科合作，目標不再是提升他們整體的國際競爭力，而是發(fā)展某些專業(yè)方面的特長。

德國高校要注重加強產學研的結合，只將重心放在研究上，會造成未來后備力量的缺乏。

[1]張帆.德國高等學校的興衰與等級形成[M].北京:北京師范大學出版社，2012:104－149.

[2]王乾坤.變革中的德國大學發(fā)展理念與范式[D].北京:北京大學碩士學位論文，2008.

[3]馬丁·英斯.國際化視角下德國的“卓越計劃”[J].清華大學教育研究，2009，(3):6－11.

[4]Michael Hartmann:Die Exzellenzinitiative und ihre Folgen[M].Leviathan，2010:369－387.

[5]http://www.dfg.de/dfg_profil/foerderatlas_evaluation_statistik/foerderatlas/fruehere_foerder_rankings/index.html.