宇航

摘 要：本文闡述了我國農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資發(fā)展水平的現(xiàn)狀及區(qū)域差異，并分析了在政府指引、技術(shù)進步、村集體和企業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟全球化的效應下，地權(quán)穩(wěn)定性、土地經(jīng)營收益、農(nóng)戶特征、非農(nóng)就業(yè)機會如何影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的數(shù)量和結(jié)構(gòu)，如何使得不同地區(qū)產(chǎn)生了投資的差異性。最后，給出了相應的政策建議。

關鍵詞：農(nóng)戶；投資；區(qū)域差異；影響因素

中圖分類號：F325 文獻標識碼：A doi：10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2013.08.47 文章編號：1672-3309（2013）08-105-03

農(nóng)業(yè)是一個國家發(fā)展的根本，投資是經(jīng)濟增長的推手。目前我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資中國家力量漸漸退出舞臺，農(nóng)戶成為了中堅力量。微觀上講農(nóng)戶是農(nóng)業(yè)的基礎，農(nóng)戶的行為決定著農(nóng)業(yè)發(fā)展走向，農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的研究不僅與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展相關，也與農(nóng)民切身利益密切相連。

一、文獻綜述

國外相關研究主要如下：一是農(nóng)戶經(jīng)濟理論研究的三大學派：以俄國A·恰亞諾夫為代表的組織與生產(chǎn)學派，提出小農(nóng)生產(chǎn)是自給自足的觀點；以西奧多·舒爾茨為代表的理性小農(nóng)學派，充分肯定了農(nóng)民的理性；以美籍華人黃宗智為代表的歷史學派，認為中國的小農(nóng)發(fā)展有其獨特的發(fā)展軌跡。二是關于農(nóng)戶投資決策行為的研究：調(diào)整成本理論、投資行為理論、基于社會心理學的理性行為決策理論（TRA）、計劃行為理論（TPB）、貝克爾的農(nóng)戶家庭經(jīng)濟學模型、生產(chǎn)與消費統(tǒng)一的農(nóng)戶模型等。三是農(nóng)戶投資行為的影響因素研究，如E.J.Austin等（1998）研究了心理、社會以及經(jīng)濟變量對農(nóng)戶投入行為的影響等。

國內(nèi)學者的研究主要如下：一是農(nóng)戶農(nóng)業(yè)投資行為與影響因素研究。如國家統(tǒng)計局（1992）用農(nóng)調(diào)資料，基于“核心需求恒定”假設，提出了農(nóng)戶的基本投資模式，驗證了他們的“效益——風險決定新增投資”的行為假說，認為農(nóng)民隨著收入的增加，對農(nóng)業(yè)的投資興趣下降。二是影響投資的因子和政策環(huán)境間的研究。如韓菡、鐘甫寧（2011）指出農(nóng)戶勞動力自身的非農(nóng)就業(yè)機會對其轉(zhuǎn)入土地面積有負影響，家庭財富水平對農(nóng)戶轉(zhuǎn)入土地面積有正影響，在單位土地收益高、種植結(jié)構(gòu)容易改變的地區(qū)，“剩余土地”容易流向財富相對豐裕的生產(chǎn)大戶，在單位土地收益低、種植結(jié)構(gòu)不易改變的地區(qū)，“剩余土地容易流向相對貧困的小農(nóng)戶。

國內(nèi)外學者對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資及相關的系列問題給予了很多關注，然而還有一些亟待補充和探討的地方，如對區(qū)域差異深層次的原因分析等，因此本文做了相關研究。

二、我國農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資及差異化概述

（一）農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問題

近年來我國農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資發(fā)展現(xiàn)狀表現(xiàn)為：農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資數(shù)量總體上逐年增長，增長速度逐年下降，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資在農(nóng)戶全部投資中比例逐年下降，投資結(jié)構(gòu)趨于合理。整體上我國農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資發(fā)展持緩慢下降的趨勢，但因為投資結(jié)構(gòu)合理化等，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長、土地集約利用、糧食增產(chǎn)增收方面表現(xiàn)出上升姿態(tài)。我國幅員遼闊，區(qū)域差異非常明顯。沿海及發(fā)達地區(qū)投資數(shù)量遠低于其他地區(qū)，但投資效率更高，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)更現(xiàn)代化；內(nèi)陸特色地區(qū)的農(nóng)戶有其特殊的投資偏好，產(chǎn)生了一些特殊發(fā)展模式：成都模式、海南模式等；其他地區(qū)的農(nóng)戶以農(nóng)業(yè)作為其主要或唯一的生產(chǎn)生活方式，投資相對較高，但結(jié)構(gòu)欠佳，如西藏、云南等。目前存在的問題主要有：第一，地區(qū)間農(nóng)業(yè)發(fā)展不協(xié)調(diào)。區(qū)域間絕對優(yōu)勢和相對優(yōu)勢沒有充分發(fā)揮作用，政策指引效果薄弱。第二，農(nóng)業(yè)收入分配不合理。不同地區(qū)同樣生產(chǎn)投資或同樣勞動付出的農(nóng)戶獲得的收益不同，個別地區(qū)差異巨大，套利等其他經(jīng)濟手段由于交易成本過高等原因效果不足。

（二）農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資發(fā)展水平的測度

為了能夠直觀的觀察不同地區(qū)農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的發(fā)展水平，本文通過農(nóng)村居民家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性固定資產(chǎn)原值（單位：元/戶）來測度。采用集約分組方式，根據(jù)2003—2012年10年的數(shù)據(jù)得到：農(nóng)村居民家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性固定資產(chǎn)原值平均值位于5000以下的省份依次有：北京、山西、上海、江蘇、福建、江西、湖北、湖南、廣東、廣西、重慶、四川、貴州、陜西；位于5000-10000的：天津、河北、遼寧、浙江、安徽、山東、河南、海南、云南、甘肅、青海。位于10000以上的：內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、西藏、寧夏、新疆。平均值越高說明當?shù)剞r(nóng)戶投資數(shù)量越多，反之亦然。其中湖北、重慶、廣西、遼寧、云南、黑龍江的標準差較大（標準差/均值>0.4），說明其投資的變化程度發(fā)生了較為強烈的波動。

三、影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資及區(qū)域差異化的因素

（一）影響因素及觀察指標的選擇

本文選擇了地權(quán)穩(wěn)定性、非農(nóng)就業(yè)機會、農(nóng)戶特征、土地經(jīng)營收益作為影響因素研究，四個變量可以直接或間接的替代諸如產(chǎn)權(quán)所屬、土地經(jīng)營規(guī)模、農(nóng)村基礎設施建設、信貸服務、現(xiàn)有資產(chǎn)、年總收入和總支出等變量，故既全面又簡約。關于四個影響因素的觀察本文使用以下指標：土地的大調(diào)整、土地的小調(diào)整描述地權(quán)穩(wěn)定性；經(jīng)營耕地面積（X1，單位：畝/每人）、租入或租出耕地的戶數(shù)比重（X2）描述土地經(jīng)營收益；文化程度（X3，即未上學或只上過小學的農(nóng)戶比重或低文化率）、勞動能力（X4，即整勞動力比重）描述農(nóng)戶特征；農(nóng)戶兼業(yè)情況（X5，即純農(nóng)戶比重）、非農(nóng)收入（X6，即非農(nóng)收入為主要來源的戶數(shù)比重）描述非農(nóng)就業(yè)機會。

（二）影響因素的作用機理分析

地權(quán)穩(wěn)定性方面：地權(quán)穩(wěn)定性很多時候被認為是影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的重要因素，原因是地權(quán)穩(wěn)定性越高越有利于保障農(nóng)戶土地使用的安全性和長久性從而激發(fā)農(nóng)戶的生產(chǎn)投資。本文從土地的大調(diào)整和小調(diào)整的角度來看，雖然不同地區(qū)的土地調(diào)整頻率不盡相同，但大量資料顯示，土地調(diào)整的總體頻率很低。土地的大調(diào)整次數(shù)非常少，Brandt et al對8個省份215 個村莊的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)， 自建立家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制以來這些村莊平均調(diào)整土地1.7 次，平均調(diào)整期限為7-8 年，落實30年土地使用權(quán)以后土地調(diào)整的頻率更低。在中國相對比較普遍的是土地小調(diào)整，但其影響效果不能一概而論。Kung（2000）認為：數(shù)據(jù)顯示中國農(nóng)民大體上接受了根據(jù)人口與土地比例的變動進行的微小調(diào)整，這向農(nóng)民傳達了一個信息，即只要家庭人口不發(fā)生減少，他們可以在未來耕種相同的地塊。土地小調(diào)整只會影響與特定地塊相關的投資，如塑料大棚、化肥等，但并不會影響與特定地塊不相關的投資，如生產(chǎn)工具等。與特定地塊相關的投資短期不會減少，長期也只會部分減少，原因在于：如果需要退出相關地塊，農(nóng)戶一般會減少對這些地塊的長期投資，轉(zhuǎn)而加大對保留地塊的投資。農(nóng)戶對道路、灌水區(qū)等投資是不會受到影響的，因為這些投資具有公共物品的特性，單個農(nóng)戶本就不會有長期投資的想法。綜上所述土地小調(diào)整對投資的影響效果也不是很大，所以本文看來地權(quán)穩(wěn)定性的影響作用是比較小的。

土地經(jīng)營收益方面：X1低于1.5的省份依次有：上海、北京、廣東、浙江、福建、海南、貴州、四川、湖南、江蘇、重慶、廣西、天津；X1位于1.5-3的：江西、陜西、河南、云南、山東、湖北、西藏、安徽、河北、青海、山西、甘肅；X1高于3的：寧夏、遼寧、新疆、吉林、內(nèi)蒙古、黑龍江。X2低于6%的省份依次有：河南、山東、甘肅、西藏；X2位于6%-15%的：河北、陜西、青海、山西、江蘇、海南、寧夏、遼寧、安徽、湖北、云南；X2高于15%的：天津、貴州、廣西、內(nèi)蒙古、吉林、廣東、新疆、湖南、江西、四川、重慶、北京、黑龍江、福建、浙江、上海。不難看出，經(jīng)營耕地面積越多的省份，農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資越多；而租入和租出耕地戶比重則有兩個方面的效應：租入會提高土地經(jīng)營收益進而促進投資，而租出意味著減少投資。另一方面比重高也說明了當?shù)赝恋亓鬓D(zhuǎn)市場活躍，會促進土地經(jīng)營規(guī)模的合理化進而改善投資結(jié)構(gòu)。綜合來看，土地經(jīng)營收益對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資有正向的顯著影響。

農(nóng)戶特征方面：X3小于0.35的省份依次有：北京、山西、上海、天津、河北、河南、遼寧、海南、廣東、山東、陜西；X3位于0.35-0.6的：江蘇、黑龍江、吉林、湖南、廣西、內(nèi)蒙古、湖北、新疆、福建、浙江、安徽、江西、寧夏、甘肅、重慶、四川；X3高于0.6的：貴州、云南、青海、西藏。文化程度是影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的一個負向因素，其效果明顯但不強烈。X4值各地區(qū)相近，基本維持在0.85，說明全國農(nóng)村中從事農(nóng)業(yè)的主體大都為青壯年。

非農(nóng)就業(yè)機會方面：X5低于0.7的省份依次有：北京、上海、浙江、天津、福建、西藏、江蘇、廣東；X5位于0.7—0.85的：江西、山西、湖南、河北、遼寧、安徽、湖北、陜西、山東、河南、新疆、內(nèi)蒙古、甘肅、海南、青海、寧夏、吉林、黑龍江；X5高于0.85的：廣西、貴州、云南、四川、重慶。X6低于0.2的省份依次有：西藏、海南、新疆、吉林、黑龍江、內(nèi)蒙古、云南；X6位于0.2-0.4的：甘肅、貴州、廣西、寧夏、四川、青海、遼寧、河南、山東、湖南、陜西；X6高于0.4的：河北、江西、重慶、湖北、安徽、山西、廣東、福建、天津、江蘇、浙江、北京、上海。顯而易見，非農(nóng)就業(yè)機會與農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資是顯著的負相關關系，但是這種負相關不值得擔心，因為非農(nóng)就業(yè)機會給農(nóng)戶的收益往往大于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。

四、農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資及區(qū)域差異化的根本動力

（一）中央及地方自上而下的推動效應

中國是一個強政府國家，中央及地方掌握著很多經(jīng)濟發(fā)展資源，因此不同的政策和規(guī)劃對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的發(fā)展進程有著重大影響。具體表現(xiàn)在：第一，中央的宏觀政策。國家十分重視三農(nóng)問題，出臺過很多重要政策和文件，如一號文件、農(nóng)業(yè)稅減免等。這些措施大大促進了農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，增加了農(nóng)戶的投資動力，近年來很多地方出現(xiàn)了農(nóng)民工返鄉(xiāng)的現(xiàn)象。同時，城市化進程創(chuàng)造了很多非農(nóng)就業(yè)機會，尤其是實踐先富帶后富政策的沿海和發(fā)達地區(qū)，這些地區(qū)非農(nóng)就業(yè)機會具有可能性更大、安全性更高、穩(wěn)定性更強等特點，很大程度上促進了土地流轉(zhuǎn)，提高了土地經(jīng)營規(guī)模和收益，改善了投資結(jié)構(gòu)。第二，地方區(qū)域發(fā)展規(guī)劃。地方政府規(guī)劃一般遵循中央宏觀政策，也會根據(jù)當?shù)貤l件發(fā)展特色農(nóng)業(yè)，通過信息導向、投資導向、服務導向來完成對特色農(nóng)業(yè)的支持，使得農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資更加現(xiàn)代化、合理化、層次化。

（二）村集體或企業(yè)由內(nèi)而外的發(fā)散效應

村集體是距離農(nóng)戶最近的管理和服務組織，村集體的組織能力決定了農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基礎設施條件等，如水利水電、道路交通、學校醫(yī)院等。這些基礎設施雖然不會直接影響農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資，但會間接影響土地經(jīng)營收益、農(nóng)戶特征、非農(nóng)就業(yè)機會等因素。如：學校的條件決定著農(nóng)戶的整體文化程度，交通的便利情況決定著農(nóng)產(chǎn)品的買賣進而影響土地經(jīng)營收益。同時，一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)尤其是農(nóng)業(yè)專業(yè)合作經(jīng)濟組織在影響農(nóng)戶投資決策上也具有同樣效應。

（三）技術(shù)進步全面的促進效應

眾所周知，科技是第一生產(chǎn)力，技術(shù)進步具有雙重效應：科技創(chuàng)新帶來的高效率和知識流動帶來的衍射效應。我國已陸續(xù)采取系列措施：提高高新技術(shù)在農(nóng)業(yè)中應用的投入和補貼力度，如“星火計劃”等。優(yōu)先推廣共享性強、帶動性強的新技術(shù)和政策，如家電下鄉(xiāng)、標準化溫室大棚推廣、電腦農(nóng)業(yè)專家系統(tǒng)等。建立農(nóng)業(yè)高新技術(shù)開發(fā)園區(qū)等。

（四）WTO框架下經(jīng)濟全球化外延的拉動效應

中國加入WTO后，經(jīng)濟全球化對中國農(nóng)業(yè)的影響進一步加大。中國農(nóng)產(chǎn)品在國際市場上面臨質(zhì)量低、成本高等問題，為應對WTO的挑戰(zhàn)，我國采取如下措施：以優(yōu)先發(fā)展、集中發(fā)展為戰(zhàn)略方針；把高新技術(shù)融入傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)；鼓勵融資創(chuàng)新，培育農(nóng)業(yè)資本市場；發(fā)展公司農(nóng)業(yè)與農(nóng)業(yè)公司。這些措施無疑增加了農(nóng)民的收入，改善了農(nóng)村信貸服務，創(chuàng)造了非農(nóng)就業(yè)機會，從而改善了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資結(jié)構(gòu)。

五、結(jié)論與建議

（一）本文的結(jié)論

地權(quán)穩(wěn)定性對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資沒有顯著的直接影響；非農(nóng)就業(yè)機會增加能提高土地經(jīng)營規(guī)模及收益并促進農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資現(xiàn)代化，因此造成的部分農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資減少是不必擔心的；農(nóng)戶特征上表現(xiàn)為文化程度高的農(nóng)戶一方面更具有準確獲得市場信息的能力而提高投資數(shù)量并改善投資結(jié)構(gòu)，但另一方面也更容易獲得非農(nóng)就業(yè)機會而降低投資；土地經(jīng)營收益對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資具有正向的顯著影響。區(qū)域差異化上，沿海及發(fā)達地區(qū)表現(xiàn)為非農(nóng)就業(yè)機會多、農(nóng)戶視野寬廣、投資結(jié)構(gòu)更合理等特點；內(nèi)陸特色地區(qū)表現(xiàn)為土地經(jīng)營收益高、投資適中且結(jié)構(gòu)分明等特點；其他地區(qū)表現(xiàn)為非農(nóng)就業(yè)機會少、農(nóng)耕為主要生產(chǎn)方式、投資數(shù)量大但結(jié)構(gòu)欠佳等特點。以上現(xiàn)象的根本動力在于四個重要效應：中央及地方自上而下的推動效應，村集體或企業(yè)由內(nèi)而外的發(fā)散效應，技術(shù)進步全面的促進效應，WTO框架下經(jīng)濟全球化外延的拉動效應。

（二）本文的相關建議

第一，發(fā)揮政府職能。提供更多大量穩(wěn)定的非農(nóng)就業(yè)機會加速城市化進程，引導土地流轉(zhuǎn)向種糧大戶轉(zhuǎn)移并強化農(nóng)村科技宣傳。第二，促進學術(shù)與實踐結(jié)合。組織部分優(yōu)秀師生定期下鄉(xiāng)與農(nóng)戶互動，既豐富理論又能開拓農(nóng)戶認知。第三，充分利用法律、市場、媒體的作用。加強國家政策執(zhí)行力度的監(jiān)督，建立公平市場交易，加大媒體宣傳力度。第四，區(qū)域農(nóng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略部署。根據(jù)不同地區(qū)的特色發(fā)展當?shù)剞r(nóng)業(yè)，對農(nóng)戶做好信息導向，針對目前的沿海發(fā)達地區(qū)模式、內(nèi)陸特色地區(qū)模式、其他地區(qū)模式分別制定農(nóng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，注重發(fā)揮區(qū)域優(yōu)勢與協(xié)調(diào)發(fā)展，改善投資結(jié)構(gòu)。

參考文獻：

[1]劉承芳、張林秀、樊勝根.農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資影響因素研究——對江蘇省六個縣市的實證分析[J].中國農(nóng)村觀察，2002，（04）：34-42.

[2]葉劍平、豐雷、蔣妍、羅伊·普羅斯特曼、朱可亮.2008年中國農(nóng)村土地使用權(quán)調(diào)查研究——17省份調(diào)查結(jié)果及政策建議[J].管理世界，2010，（01）：69-71.

[3]鐘甫寧、紀月清.土地產(chǎn)權(quán)、非農(nóng)就業(yè)機會與農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資[J].經(jīng)濟研究，2009，（12）：43-46.

[4]許慶、章元.土地調(diào)整、地權(quán)穩(wěn)定性與農(nóng)民長期投資激勵[J].經(jīng)濟研究，2005，（10）：59-62.

[5]國家統(tǒng)計局.中國統(tǒng)計年鑒[M].北京：中國統(tǒng)計出版社.

[6]國務院第二次全國農(nóng)業(yè)普查領導小組辦公室，中華人民共和國國家統(tǒng)計局. 中國第二次全國農(nóng)業(yè)普查資料匯編（綜合卷）[M].北京：中國統(tǒng)計出版社，2009.

[7]Hui Wang， Ran Tao， Juer Tong. China & World Economy.，Vol. 17， No. 1： 66 -72. 2009.

[8]Kung， J. K. Egalitarianism， Subsistence Provision and Work Incentives in Chinas Agricultural Collectives[J]. World Development， 1994， 22（2）： 175-184.