李偉　張目　賀穎

摘 要：2008年的金融危機(jī)使世界各國(guó)損失慘重，為應(yīng)對(duì)新一輪的國(guó)際金融危機(jī)，各國(guó)著力搶占科技制高點(diǎn)，全球進(jìn)入空前的創(chuàng)新密集和產(chǎn)業(yè)振興時(shí)代。本文對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特征進(jìn)行分析，梳理出其發(fā)展軌跡，為其后續(xù)研究提供一定的理論支持。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)特征；特征分析

作者簡(jiǎn)介：張目（1968-），男，貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院教授、碩士生導(dǎo)師，博士，研究方向：信用風(fēng)險(xiǎn)管理、金融工程、綜合評(píng)價(jià)技術(shù)。

中圖分類(lèi)號(hào)：F276.44 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi：10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2013.08.05 文章編號(hào)：1672-3309（2013）08-10-02

一、引言

縱觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史我們發(fā)現(xiàn)，每一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)都會(huì)引起新一輪的科技創(chuàng)新。尤其是2008年爆發(fā)的金融危機(jī)使世界各國(guó)認(rèn)識(shí)到發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要性。美國(guó)奧巴馬政府簽署了《2009年美國(guó)復(fù)興于再投資法》，推出了總額7870億美元的經(jīng)濟(jì)刺激方案，強(qiáng)調(diào)可再生能源、醫(yī)療、航天航空、環(huán)境保護(hù)的技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展；歐盟將低碳經(jīng)濟(jì)看作“新的工業(yè)革命”，到2013年以前將投資1050億歐元發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)；日本政府頒布了《新國(guó)家能源戰(zhàn)略》，提出了八個(gè)能源戰(zhàn)略重點(diǎn)，并不斷完善金融財(cái)政政策，鼓勵(lì)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，側(cè)重信息技術(shù)的應(yīng)用、環(huán)保型汽車(chē)、電力汽車(chē)、低碳排放、醫(yī)療與護(hù)理、文化旅游、太陽(yáng)能發(fā)電等；韓國(guó)制定了《新增長(zhǎng)動(dòng)力規(guī)劃及發(fā)展戰(zhàn)略》，將綠色技術(shù)、尖端產(chǎn)業(yè)融合、高附加值服務(wù)三大領(lǐng)域共17項(xiàng)新興產(chǎn)業(yè)確定為新增長(zhǎng)動(dòng)力[1]。

我國(guó)政府也高度重視培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，力爭(zhēng)抓住第四次產(chǎn)業(yè)革命的戰(zhàn)略機(jī)遇，掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展主動(dòng)權(quán)。2010年9月8日，國(guó)務(wù)院審議并通過(guò)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》（國(guó)發(fā)〔2010〕32號(hào)），提出了扶持發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的一攬子政策措施。2012年5月30日，國(guó)務(wù)院討論通過(guò)《“十二五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，提出了七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)發(fā)展方向和主要任務(wù)，注重發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用，優(yōu)化政策環(huán)境，激發(fā)市場(chǎng)主體積極性，增強(qiáng)自主發(fā)展能力。在此基礎(chǔ)之上，本文試圖厘清戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征及其特點(diǎn)，以此為其他學(xué)者后續(xù)研究提供必要理論支持和方向指引。

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征

（一）戰(zhàn)略性。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是對(duì)某一國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重大戰(zhàn)略意義的新興產(chǎn)業(yè)，由于其戰(zhàn)略性和創(chuàng)新性的特點(diǎn)使其不僅具有很強(qiáng)的發(fā)展優(yōu)勢(shì)，還能對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出巨大貢獻(xiàn)，而且直接最終關(guān)系到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局，對(duì)國(guó)家安全產(chǎn)生一定的影響，對(duì)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，提高區(qū)域性競(jìng)爭(zhēng)力具有極其重要的促進(jìn)作用。邁克爾·波特從新興產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略角度認(rèn)為，“新興產(chǎn)業(yè)是新生的或者獲得再生的產(chǎn)業(yè)，其形成的原因不一而足，比如技術(shù)創(chuàng)新、相對(duì)成本關(guān)系的變遷、新的需求或者其他經(jīng)濟(jì)的或社會(huì)的變化”[2]。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不僅在產(chǎn)品市場(chǎng)、技術(shù)市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)等方面有著巨大的增長(zhǎng)潛力，而且這種潛力一旦轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力之后將對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)具有長(zhǎng)期性和可持續(xù)性。另外，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之間還具有極強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，能夠帶動(dòng)一批相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，形成產(chǎn)業(yè)鏈共同發(fā)展，并在快速發(fā)展中逐漸成為未來(lái)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)。這一概念強(qiáng)調(diào)其“對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動(dòng)作用”，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中起著戰(zhàn)略性的作用，在與其他國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)中也有著戰(zhàn)略性的地位。

（二）不確定性。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有新興產(chǎn)業(yè)的典型特征，即不尋常的高風(fēng)險(xiǎn)和不確定性以及研發(fā)方面較低的成功率，因此在技術(shù)、市場(chǎng)和戰(zhàn)略發(fā)展等方面都存在極大的不確定性[3]。

1、技術(shù)的不確定性。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所采用的技術(shù)代表著當(dāng)前國(guó)際上科技發(fā)展前沿，這也就意味著技術(shù)可能正處于研究發(fā)展的某個(gè)階段，是尚未完全成熟或未完全取得市場(chǎng)應(yīng)用的，因而具有不確定性；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心是技術(shù)創(chuàng)新，重大技術(shù)創(chuàng)新在研發(fā)能否成功、研發(fā)成功時(shí)間等方面都存在著極大的不確定性。另外，在市場(chǎng)化、商業(yè)化方面能否成功也有一定的不確定性。

從產(chǎn)品在原始材料階段到工程化與規(guī)模生產(chǎn)，在這其中的每一階段都需要相當(dāng)大的跨越新技術(shù)。與現(xiàn)行技術(shù)系統(tǒng)之間的不一致性也是一個(gè)重要的不確定性因素技術(shù)。不確定性還包括設(shè)計(jì)是否優(yōu)越、技術(shù)上能否超過(guò)已有產(chǎn)品的工藝、制造成本能否達(dá)到商業(yè)化的要求以及進(jìn)一步改進(jìn)的潛力如何等。風(fēng)險(xiǎn)或不確定性一般被分為可度量的及不可度量的，可度量的成為狹義風(fēng)險(xiǎn)、不可度量的成為實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)。在本文中，我們把技術(shù)創(chuàng)新的不確定性歸為第二類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。

2、市場(chǎng)的不確定性。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的另一個(gè)推動(dòng)力來(lái)自于市場(chǎng)需求的變化，同時(shí)，由于市場(chǎng)存在不確定性，這也是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在其后續(xù)發(fā)展中所要面臨的一個(gè)重要阻礙或風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)的不確定性首先會(huì)表現(xiàn)出，某種新技術(shù)被研發(fā)出之后，由于在設(shè)計(jì)之初市場(chǎng)定位不準(zhǔn)或此時(shí)市場(chǎng)需求已經(jīng)發(fā)生了變化，這時(shí)由于市場(chǎng)的不匹配性，導(dǎo)致其產(chǎn)品滯銷(xiāo)進(jìn)而帶來(lái)高風(fēng)險(xiǎn)。其二，高新技術(shù)產(chǎn)品被研發(fā)出來(lái)后首要問(wèn)題是激發(fā)潛在使用群，讓這些潛在者最終成為使用者或客戶(hù)。然而很多產(chǎn)品要經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的市場(chǎng)檢驗(yàn)才能最終被更多使用者或客戶(hù)認(rèn)可，因而辨識(shí)早期使用者或客戶(hù)通常是不容易的。第三，并不是產(chǎn)品技術(shù)越先進(jìn)就能成為產(chǎn)品市場(chǎng)的主導(dǎo)者獲取高額利潤(rùn)，一項(xiàng)新技術(shù)能否在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中勝出，除了技術(shù)的先進(jìn)性外，還要受到消費(fèi)者的更新成本、消費(fèi)者的收入水平與消費(fèi)習(xí)慣以及市場(chǎng)規(guī)模和特征、企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略規(guī)劃等，還可能會(huì)有一些非市場(chǎng)因素的影響。

3、戰(zhàn)略的不確定性。由于是新興的產(chǎn)業(yè)，沒(méi)有有章可循的戰(zhàn)略發(fā)展模式，另外企業(yè)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、市場(chǎng)、顧客等的特點(diǎn)缺乏相應(yīng)了解，所以多數(shù)企業(yè)在發(fā)展初期還沒(méi)有成熟的戰(zhàn)略模式，通常都是在實(shí)踐中不斷檢驗(yàn)自己的戰(zhàn)略策略。

（三）外部性。外部性是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所產(chǎn)生的有害或有益的影響?？萍紕?chuàng)新具有很強(qiáng)的正外部性，一旦某項(xiàng)技術(shù)發(fā)明出來(lái)要投入生產(chǎn)，就會(huì)迅速、廣泛的被他人所共享，具有公共物品的性質(zhì)，并且，一項(xiàng)科研成果的推廣和應(yīng)用可以為其他成果的研究開(kāi)發(fā)和應(yīng)用開(kāi)辟道路。創(chuàng)新的人無(wú)法獲得科技創(chuàng)新所帶來(lái)的所有好處，私人進(jìn)行科技創(chuàng)新的意愿就會(huì)受到限制，所以，這種正外部性決定了科技創(chuàng)新必須有政府的支持，如需要政策性金融的扶持。

（四）創(chuàng)新性。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展壯大的結(jié)果?？茖W(xué)研究與發(fā)展（即R&D）投入巨大，能夠迅速引入科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，是創(chuàng)新應(yīng)用的深度發(fā)展結(jié)果和產(chǎn)業(yè)化平臺(tái)的展示，并且，其產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率較高。創(chuàng)新性技術(shù)是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大的根本動(dòng)力之一。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)多為高技術(shù)、高風(fēng)險(xiǎn)和高投入的戰(zhàn)略領(lǐng)域，技術(shù)創(chuàng)新能力直接決定著戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)最終發(fā)展的高度。因此，對(duì)于在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新性中，科研院所和大學(xué)等這些研發(fā)中堅(jiān)力量的研發(fā)創(chuàng)新能力，以及產(chǎn)學(xué)研、研究機(jī)構(gòu)間的技術(shù)交流合作能力都十分重要，相對(duì)于其他非戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)而言，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對(duì)高新技術(shù)的渴求則顯示出更高要求，對(duì)知識(shí)創(chuàng)新及知識(shí)轉(zhuǎn)移亦有更高要求。

（五）動(dòng)態(tài)性。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念，需要依據(jù)外部形勢(shì)變化和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)條件環(huán)境的變更進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，使其能夠適應(yīng)當(dāng)前社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人力資源變化、科技日新月異等外部條件變化所帶來(lái)的新要求。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇，既要突出其基本特征，又要根據(jù)傳統(tǒng)第一、二、三產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀，統(tǒng)籌規(guī)劃產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)規(guī)模和發(fā)展優(yōu)先度，對(duì)處于不同時(shí)期和不同區(qū)域的，要有針對(duì)性的確定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)一旦確定，就將成為引導(dǎo)外部資金投向、人才集聚及相關(guān)政策制定的重要依據(jù)[4]。

（六）關(guān)聯(lián)性。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)是指產(chǎn)業(yè)間以各種投入品和產(chǎn)出品為連接紐帶的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。主要表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)鏈條長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高，對(duì)其相關(guān)及配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展能夠產(chǎn)生巨大的帶動(dòng)作用，且就業(yè)吸納能力強(qiáng)，能創(chuàng)造大量就業(yè)機(jī)會(huì)[5]。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)同一般新興產(chǎn)業(yè)一樣都具有創(chuàng)新、高成長(zhǎng)、高盈利的特點(diǎn)。但不同的是一般新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定階段只能依靠自身調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，對(duì)民生、環(huán)境的貢獻(xiàn)有限。而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)因其對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有戰(zhàn)略性的作用而得到政府的扶持，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)是長(zhǎng)遠(yuǎn)的。

三、結(jié)束語(yǔ)

當(dāng)前，在危機(jī)的倒逼機(jī)制作用下，全球?qū)⑦M(jìn)入空前的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)調(diào)整時(shí)代。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)能對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展起到引領(lǐng)帶動(dòng)作用，不論是西方經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家還是我國(guó)政府都認(rèn)為大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是搶占新一輪經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展制高點(diǎn)的新機(jī)制。綜上所述，我們應(yīng)該緊緊抓住本世紀(jì)最新一輪產(chǎn)業(yè)、技術(shù)革新的重大機(jī)遇，立足于當(dāng)前我國(guó)的發(fā)展現(xiàn)狀和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，科學(xué)規(guī)劃，緊緊圍繞產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)這條主線(xiàn)，以科技創(chuàng)新為核心、以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型為主線(xiàn)、以經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)步為目的，深入研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征和發(fā)展規(guī)律，積極探索戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式和發(fā)展路徑，促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)健康、合理、積極、有序的發(fā)展。

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