李蕾 蔡銳

摘要：集群理論主要強(qiáng)調(diào)內(nèi)部企業(yè)間聯(lián)系是實(shí)現(xiàn)集群升級(jí)的關(guān)鍵，全球價(jià)值鏈理論（GVC）認(rèn)為跨國(guó)間企業(yè)聯(lián)系是集群升級(jí)的關(guān)鍵。但集群理論忽視了外界的聯(lián)系對(duì)于企業(yè)升級(jí)的影響，而全球價(jià)值鏈理論忽視了當(dāng)?shù)芈?lián)系對(duì)于企業(yè)升級(jí)的重要性。文章試圖將這GVC治理理論和產(chǎn)業(yè)集群理論聯(lián)系起來(lái)，從微觀企業(yè)入手，分析影響遼寧省裝備制造業(yè)集群內(nèi)企業(yè)功能升級(jí)的潛在因素，并提出相應(yīng)意見。

關(guān)鍵詞：GVC治理模式 產(chǎn)業(yè)集群 集群升級(jí)

一、引言

裝備制造業(yè)是工業(yè)發(fā)展的“母機(jī)”產(chǎn)業(yè)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展，國(guó)際裝備制造業(yè)開始向發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)加速轉(zhuǎn)移，作為我國(guó)裝備制造業(yè)重要典范的遼寧省應(yīng)該抓住機(jī)會(huì)，大力促進(jìn)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)。

集群升級(jí)是指企業(yè)創(chuàng)新能力從價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)向高附加值狀態(tài)的攀升，一般有工藝流程升級(jí)—產(chǎn)品升級(jí)—功能升級(jí)四個(gè)層次。裝備制造業(yè)集群功能升級(jí)是其集群升級(jí)的重要構(gòu)成，主要指的是指企業(yè)在價(jià)值鏈中獲得新的、更有價(jià)值的功能（如設(shè)計(jì)和營(yíng)銷），或者放棄低附加值功能而聚焦于高附加值功能，功能升級(jí)高于工藝流程升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)更高層次的升級(jí)。

被譽(yù)為“共和國(guó)裝備部”的遼寧省目前已經(jīng)形成以跨國(guó)生產(chǎn)商為投資主體、本土大企業(yè)為核心的，中小企業(yè)提供配套生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)集群。2011年，遼寧省裝備制造業(yè)大幅增長(zhǎng)，完成出口交貨值1453億元，其中外商投資企業(yè)出口占近半數(shù)，6成以上從事的是加工貿(mào)易。雖然遼寧裝備制造業(yè)具有較強(qiáng)的單機(jī)制造能力，但是核心制造能力還是依賴外國(guó)進(jìn)口，未能形成“引進(jìn)-消化-吸收-創(chuàng)新”的良性循環(huán)，國(guó)際知名度總體偏低，總體上約落后國(guó)際先進(jìn)水平20年左右?？梢娪捎谕鈬?guó)生產(chǎn)廠商對(duì)核心技術(shù)的控制，被“俘獲”的遼寧省裝備制造業(yè)集群迫切需要功能升級(jí)。

二、研究綜述

Gereffi（1999）認(rèn)為GVC治理模式是決定企業(yè)升級(jí)的唯一因素；Humphrey等（2000）認(rèn)為在準(zhǔn)層級(jí)GVC中，發(fā)達(dá)國(guó)家的主導(dǎo)企業(yè)可能將部分制造和設(shè)計(jì)等非戰(zhàn)略能力外包給發(fā)展中國(guó)家制造商，后者可據(jù)此促進(jìn)功能升級(jí)；田家欣等（2007）認(rèn)為企業(yè)本身所具有的內(nèi)部資源能力以及能力是企業(yè)升級(jí)具有決定性的影響；龔三樂（2009）認(rèn)為本土企業(yè)創(chuàng)新成為嵌入全球價(jià)值鏈企業(yè)的升級(jí)動(dòng)力之一。綜合國(guó)內(nèi)外各種文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，目前研究還未有研究將GVC治理理論、產(chǎn)業(yè)集群理論結(jié)合起來(lái)綜合研究企業(yè)功能升級(jí)影響因素。

三、理論分析與研究假設(shè)

本文通過大量的文獻(xiàn)檢索和實(shí)地調(diào)研，通過GVC治理理論、產(chǎn)業(yè)集群理論的結(jié)合更能進(jìn)一步綜合考慮影響集群升級(jí)的內(nèi)外因素。

1、GVC領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)支持。領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)支持程度影響集群的升級(jí)方式和升級(jí)深度。遼寧省裝備制造業(yè)集群的鏈主是跨國(guó)生產(chǎn)廠商，它規(guī)定了生產(chǎn)什么，怎么生產(chǎn)，生產(chǎn)多少及其價(jià)格。因此，遵守價(jià)值鏈領(lǐng)導(dǎo)者所施加的標(biāo)準(zhǔn)通常會(huì)促進(jìn)產(chǎn)品和工藝升級(jí)。故而獲取價(jià)值鏈治理領(lǐng)導(dǎo)者的支持可以促進(jìn)功能升級(jí)。因此本文提出假設(shè)H1：領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)支持與集群功能升級(jí)正相關(guān)。

2、集群效應(yīng)。集群的作用在于它的集聚效應(yīng)，集群內(nèi)企業(yè)可以通過本地知識(shí)溢出效應(yīng)學(xué)習(xí)到新的知識(shí)和技術(shù)，通過加強(qiáng)本地企業(yè)間合作來(lái)節(jié)省交易費(fèi)用，通過獲取制度支持來(lái)支撐發(fā)展，從而影響著企業(yè)集群功能升級(jí)的前景。因此本文提出假設(shè)H2：產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)與集群功能升級(jí)正相關(guān)。

3、企業(yè)動(dòng)態(tài)能力。集群的升級(jí)離不開個(gè)體企業(yè)主觀的升級(jí)努力。由于全球經(jīng)濟(jì)環(huán)境復(fù)雜多變，企業(yè)必須培育出自己的動(dòng)態(tài)能力，即通過培養(yǎng)企業(yè)的知識(shí)吸收和創(chuàng)新能力、以及對(duì)環(huán)境的適應(yīng)變化能力，從而促進(jìn)企業(yè)自身功能升級(jí)。因此本文提出假設(shè)H3：企業(yè)動(dòng)態(tài)能力與集群功能升級(jí)正相關(guān)。

4、控制變量企業(yè)規(guī)模。與大企業(yè)相比，中小企業(yè)因資金與人才匾乏等原因，很難真正擁有內(nèi)部研發(fā)的能力與資源，因此企業(yè)功能升級(jí)壓力大。本文以員工人數(shù)1000人為標(biāo)準(zhǔn)將企業(yè)分為中小企業(yè)和大企業(yè)兩大類型。因此本文提出假設(shè)H4：企業(yè)規(guī)模與集群功能升級(jí)相關(guān)。

四、實(shí)證分析

1、數(shù)據(jù)收集與檢驗(yàn)

本研究選擇遼寧省裝備制造業(yè)集群中有進(jìn)出口業(yè)務(wù)的企業(yè)為研究樣本。本研究調(diào)查通過實(shí)地調(diào)查和網(wǎng)絡(luò)問卷法，其中實(shí)地調(diào)查共發(fā)放問卷207份，回收問卷179份，有效問卷共138份，有效問卷回收率77.1%。問卷共有23個(gè)款項(xiàng)，通過SPSS19.0統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行了效度與信度的檢驗(yàn)。

2、多元線性回歸分析

為了驗(yàn)證以上的假設(shè)關(guān)系，本文主要構(gòu)建了以企業(yè)功能升級(jí)（YA）為因變量，以領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)支持（XC）、產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)（XD）和企業(yè)動(dòng)態(tài)能力（XE）為自變量，以企業(yè)規(guī)模為控制變量的多元線性回歸模型，并把以上假設(shè)用以下模型來(lái)表示：

在進(jìn)行回歸分析之前，先進(jìn)行影響因素與集群升級(jí)的相關(guān)性分析，結(jié)果見下表4.1。

表4.1 影響因素與集群功能升級(jí)的相關(guān)性分析

可以看出，三個(gè)影響因素與功能升級(jí)均顯著正相關(guān)，假設(shè)得到初步驗(yàn)證。接下來(lái)需要通過回歸分析進(jìn)一步驗(yàn)證各影響因素的重要程度。本文選擇的方法是逐步回歸法。

表4.2 多元線性回歸模型分析

由此可以得到Y(jié)A=3.663+0.472XE+0.273XD-0.322XD+0.053 -0.028

上述回歸結(jié)果表明假設(shè)H2、H3都得到了驗(yàn)證，假設(shè)H4中大規(guī)模企業(yè)與集群功能升級(jí)也為正相關(guān)關(guān)系，而小企業(yè)則與企業(yè)功能升級(jí)負(fù)相關(guān)。假設(shè)H1未得證，是由于價(jià)值鏈治理的領(lǐng)導(dǎo)者出于自身利益的考慮，將研發(fā)等核心活動(dòng)留在母國(guó)，限制了遼寧省裝備制造業(yè)的功能升級(jí)。

五、結(jié)論與建議

綜上所述，遼寧裝備制造業(yè)集群功能升級(jí)應(yīng)做到：第一，嵌入全球價(jià)值鏈的同時(shí)構(gòu)建本土價(jià)值鏈，而后利用在本土價(jià)值鏈的地位與外企展開競(jìng)爭(zhēng)，占領(lǐng)價(jià)值鏈高附加值環(huán)節(jié)；第二，促進(jìn)生產(chǎn)服務(wù)業(yè)和裝備制造業(yè)的協(xié)同發(fā)展，大力發(fā)展通用、交通、專用等優(yōu)勢(shì)裝備制造業(yè)，同時(shí)大力發(fā)展相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)；第三，中小企業(yè)應(yīng)迅速融入本土裝備制造業(yè)集群，向龍頭企業(yè)學(xué)習(xí)，與同行企業(yè)加強(qiáng)彼此間交流和合作，加大產(chǎn)學(xué)研合作，加快學(xué)習(xí)型裝備制造業(yè)集群建設(shè)，共同提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力。

參考文獻(xiàn)：

[1]Gereffi G.International Trade and Industrial Upgrading In the Apparel Commodity Chain [J].Journal of International Economics，1999（48）：37-70

[2]Humphrey J， Schmitz H.Governance and Upgrading：Linking Industrial Cluster and Global Value Chain Research [R].IDS Working Paper， Brighton，2000（120）

[3]龔三樂.產(chǎn)業(yè)集群對(duì)全球價(jià)值鏈內(nèi)企業(yè)升級(jí)的影響[J]經(jīng)營(yíng)管理，2009（4）

[4]田家欣.企業(yè)網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)能力與集群企業(yè)升級(jí)：理論分析與實(shí)證研究[D]浙江大學(xué)，2007（12）