國 暉，譚 劼

一、引 言

在商品經(jīng)濟社會中，以非正常方式占有經(jīng)濟社會其他成員資源的行為即經(jīng)濟侵權行為，其基本特征是無論是否以其本身的生產(chǎn)要素為基礎，都違背了市場交易的基本游戲規(guī)則，而損害和侵犯其他經(jīng)濟體的利益。從某種意義上說，經(jīng)濟的發(fā)展史就是一部市場產(chǎn)權保護與產(chǎn)權侵奪圍繞產(chǎn)權所屬強化與弱化交織的歷史。當然，這種強化與弱化在歷史進程中都體現(xiàn)了一定的社會經(jīng)濟關系，受制于不同的社會制度的經(jīng)濟規(guī)律。然而，這些商品經(jīng)濟社會所特有的經(jīng)濟現(xiàn)象，都有其特殊的商品貨幣關系，圍繞價值決定與價值實現(xiàn)，以相異形式表現(xiàn)出來①。

通常來說，一國經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展的源泉包括儲蓄或者說資本積累、技術進步、制度供給等。多種經(jīng)濟理論顯示了一國儲蓄率在經(jīng)濟增長中的作用。為了獲得經(jīng)濟發(fā)展所需要的資本，對于一個封閉的經(jīng)濟體而言，當然在于自身的積累。對于一個開放的經(jīng)濟體而言，如何從國外撮取財富，或者說他國的儲蓄，迅速完成自身的資本積累，則是一個大國或強國長期以來孜孜以求的目標。然而要攫取他國所積累的財富，則需要樹立霸權與強權。歷史上，從霸權與強權的演進規(guī)律來看，他們的發(fā)展，除了自身的努力之外，還與其對外資源控制與權力擴張緊密相關。而對外擴張的手段，則歷經(jīng)了從軍事占領、市場占領到金融控制的演進過程，并形成了強權者自身的邏輯。

這種演進過程與一國發(fā)展的物質(zhì)基礎與特定歷史條件相適應，因此這一過程的內(nèi)在邏輯可以說是對資源控制與權力擴張的經(jīng)濟詮釋。作為最初資本積累方式的軍事占領產(chǎn)生于國內(nèi)迅速膨脹的資源需求與國內(nèi)市場供給有限的矛盾，所以其動力在于獲取資源和發(fā)展空間，其核心就是獲取財富。然而二戰(zhàn)后，隨著民族獨立運動的興起，民族獨立意識已成為世界民族的主體意識。要想通過武力去征服一個國家，幾乎成為不可能。于是，經(jīng)濟手段即市場占領繼而成為資源控制與權力擴張的另一形式。但通過商品市場去占領一國市場，其路徑比較緩慢，要最終達到目標，有較大的困難。而金融是經(jīng)濟的核心，金融安全是經(jīng)濟安全的核心。在世界金融一體化之下，金融的地位與重要性日益顯現(xiàn)。在這一背景下，以美國為代表的超級國家開始考慮新的獲取超額利潤的途徑，于是金融控制的趨勢日益明顯。

二、原始資本積累與軍事占領的擴張策略

15世紀到17世紀盛行重商主義。在重商主義者看來金銀貨幣等同于社會財富，一國財富的增加應來源于商業(yè)，而國內(nèi)商業(yè)不影響一國財富的增減，對外貿(mào)易的出超才增加一國金銀貨幣，從而增加一國財富。重商主義者鼓吹經(jīng)濟民族主義，強調(diào)貿(mào)易是一種“零和博弈”（zero-sum game），非贏即輸。所以國際貿(mào)易是不可能自愿進行的，而需要用槍炮和軍艦去打開它國國門，占據(jù)更多的殖民地，通過宗主國與殖民地的不對等貿(mào)易來增加宗主國的財富。在這一理論的指導下，一些經(jīng)濟強盛的資本主義國家開始了以軍事占領為手段的海外殖民擴張②。

大英帝國的形成便是300多年來貿(mào)易、移民與武力征服的結(jié)果，期間也有和平的商業(yè)外交活動和帝國的萎縮。英格蘭的美洲帝國通過戰(zhàn)爭與殖民逐步擴大；七年戰(zhàn)爭中英格蘭擊潰了法國，使得英國獲得了北美更大地區(qū)的控制權。隨后，澳大利亞和新西蘭成為英國移民者的另一目的地。國與國之間對財富的爭奪，是英國第一次海外殖民擴張的始動力。但是隨后，重商主義逐漸要讓位于亞當·斯密等人的自由放任的經(jīng)濟自由主義。北美殖民地獨立這一事件證明，對于英國而言即使是在不擁有殖民統(tǒng)治權的情況下貿(mào)易依然能夠帶來經(jīng)濟繁榮。基于同樣原因英國又愿意授予像加拿大和澳大利亞等白人殖民地自治地位。可見，隨著殖民地民族獨立意識的不斷強化，社會制度的不斷完善以及經(jīng)濟自由化趨勢的驅(qū)動，使得以軍事占領為手段的資本積累方式不再適用。

三、經(jīng)濟規(guī)則的強化與市場占領的擴張策略

隨著經(jīng)濟全球化的深入，以廖進中為代表的學者提出了“市場領土論”的觀點，這可以作為市場占領策略的動因。其基本思想是：在當代條件下，領土的地域概念正逐漸向經(jīng)濟范疇的市場概念轉(zhuǎn)化，市場是人類最重要的生存與發(fā)展空間，未來的世界競爭將主要不是通過軍事手段對地域領土的瓜分，而是用經(jīng)濟上的市場開拓來使各國領土獲得經(jīng)濟意義上的延伸或拓展。市場領土論的核心是，領土的地域概念逐漸向市場概念轉(zhuǎn)化。其基本思路是以政治保障為前提，經(jīng)濟發(fā)展為基礎，跨國公司為主體，經(jīng)濟援助與軍事援助為重要手段來拓展海外經(jīng)濟市場③。

西方微觀主流比較優(yōu)勢理論可作為市場占領策略的可行性理論基礎。這些理論從不同的角度運用了比較優(yōu)勢原理:或指所有權優(yōu)勢(壟斷優(yōu)勢理論)，或指內(nèi)部化優(yōu)勢(內(nèi)部化理論)，或指所有權優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢三種優(yōu)勢的綜合(國際生產(chǎn)折衷理論)，或把比較優(yōu)勢原理運用于產(chǎn)品生命周期的不同階段的研究。但他們都是建立在比較優(yōu)勢這一基本原理之上，都暗含著“本國企業(yè)具備某一或某幾種相對于其他國家企業(yè)更加有利的比較優(yōu)勢時，才會考慮進行對外直接投資”這一基本命題，都主張具備比較優(yōu)勢是進行對外直接投資的必要條件甚至是充分條件。這些條件顯然是強權或霸權資本主義國家所具備的，所以比較優(yōu)勢理論成為市場拓展策略的理論支持④。

市場占領策略的典型案例是日本企業(yè)占領美國市場。其采取的策略包括市場進入戰(zhàn)略，即引入低成本、新技術、高質(zhì)量的產(chǎn)品，并通過超大規(guī)模的生產(chǎn)能力，有效地控制采購成本降低價格。然后迅速地建立與維護銷售渠道。同時強調(diào)市場滲透戰(zhàn)略，包括產(chǎn)品開發(fā)和市場開拓。隨著產(chǎn)品市場統(tǒng)治地位的確立，日本企業(yè)逐漸轉(zhuǎn)向市場維護和進入并重。不只是保護已有的產(chǎn)品市場地位，還把戰(zhàn)場轉(zhuǎn)向新的產(chǎn)品市場。通過發(fā)展技術密集型的產(chǎn)業(yè)，并提供優(yōu)惠的政策，有效地推動了日本企業(yè)在美國的擴張⑤。但隨著經(jīng)濟的不斷深化，市場占領策略也顯現(xiàn)出其局限性：經(jīng)濟周期之長難以適應經(jīng)濟發(fā)展的步伐；對于新市場的進入成本難以消化；進入新市場后營運的本土化難度較大；對于新市場的風險控制能力相對較弱。因此，在這些條件的制約下，需要尋求新的對外資源控制與權力擴張策略。

四、金融一體化與金融控制

1.金融控制的理論基礎

美國經(jīng)濟學家p·金德爾伯格于20世紀70年代初首次提出了“霸權穩(wěn)定論”，他認為必須存在某種“穩(wěn)定器”機制保證世界經(jīng)濟維持穩(wěn)定，即“某個國家（霸權國）要能負責為虧本商品提供市場，讓資本穩(wěn)定地（不是逆循環(huán)地）流動，而且當貨幣制度呆滯不靈陷入困境時，它能為提供清償能力建立某種再貼現(xiàn)的機制”⑥。在匯率浮動和全球資本市場一體化的背景下，霸權國“還必須在某種程度上管理匯率結(jié)構，并對各國對內(nèi)貨幣政策進行一定程度的協(xié)調(diào)”。該理論也說明了這樣一種邏輯：當自由貿(mào)易和自由主義讓位于經(jīng)濟民族主義或者貿(mào)易保護主義經(jīng)濟決策行為時，假如缺乏霸權國主導構建和管理國際經(jīng)濟社會體系，全球經(jīng)濟就很可能會陷入混亂或不穩(wěn)定狀態(tài)。所以金融霸權的存在是有其現(xiàn)實意義的，包括制定國際經(jīng)濟競爭規(guī)則和政策協(xié)調(diào)、執(zhí)行國際經(jīng)濟競爭規(guī)則、穩(wěn)定世界經(jīng)濟、促進經(jīng)濟發(fā)展以及控制危機。

2.美國的金融霸權

20世紀90年代后，全球金融一體化進程獲突破性發(fā)展，無論是從金融資本容量還是金融市場對實體經(jīng)濟的影響來看，金融的重要地位日益明顯，金融安全上升到國家安全的層面。也是從這時候開始，以美國為代表的超級國家開始考慮使用金融手段獲取超額利潤以及鞏固霸權地位。由此金融控制的擴張策略逐步登上歷史舞臺。

在2008年金融危機之前，美國通過美元霸權、華爾街控制下的投機資本國際流動、復雜多樣的金融衍生工具，輔之以國家的政治霸權和高科技創(chuàng)新力量⑦，確立了其在全球的金融霸權地位；2008年發(fā)跡于美國的金融危機雖然極大地破壞了其金融實力，但是我們依然能看到金融霸權國的重要影響和控制力，由歐洲危機引發(fā)的對歐元的不信任感、全球經(jīng)濟結(jié)構調(diào)整導致新興經(jīng)濟體的經(jīng)濟增長減速和資本市場低迷等現(xiàn)象似乎表明，美國的金融系統(tǒng)依然是最完善的，美國的霸權地位依然是不可動搖的。本文認為，美國主要是通過以下幾種形式實現(xiàn)其金融霸權以及對其他國家特別是新興經(jīng)濟體的剝削：

（1）美元霸權

所謂美元霸權是指在美元與黃金脫鉤后，美國可以利用美元在國際貨幣體系中的特權地位實現(xiàn)對其他國家財富的掠奪。雖然歐元對美元的霸權地位產(chǎn)生了一定沖擊，但當前美元依舊是無可爭議的國際貨幣，數(shù)據(jù)顯示美元占全球外匯儲備的61%、外貿(mào)結(jié)算的48%和外匯交易結(jié)算的83%。美元作為國際貨幣的特權地位帶給美國的利益是巨大而難以估量的：首先，美國通過印刷鈔票獲得巨額鑄幣稅，但美元的泛濫卻可在全球范圍內(nèi)進行消化，減輕了國內(nèi)的通脹壓力，實際上是使用“綠紙”占有了大量境外持幣者的資源。其次，美元霸權使得美國可以分享高經(jīng)濟增長國家的經(jīng)濟發(fā)展成果。美國國債是許多國家外匯儲備中的最重要資產(chǎn)，由于其國債市場從來不缺乏購買對象，且債券收益水平低，美國幾乎可以不受限制地向全世界舉債，卻不對等地承擔很低的融資成本，甚至通過美元貶值方式實現(xiàn)減輕外債負擔的目的。然后，在出現(xiàn)類似2008年的金融和經(jīng)濟危機時，美國可以通過實施極度寬松的貨幣政策刺激國內(nèi)需求與出口，從而使得經(jīng)濟盡快復蘇，而寬松貨幣政策的負面效應例如造成國際大宗商品價格上漲和由此導致的輸入型通脹問題則轉(zhuǎn)嫁給了其他國家。

（2）投機資本流動

經(jīng)濟自由主義的興起和信息技術的發(fā)展使得跨國資本流動的規(guī)模和速度均呈現(xiàn)爆發(fā)式增長。投機資本的唯一目的是追逐超額利潤，在發(fā)達國家收益水平普遍較低的情況下，新興市場國家的高速經(jīng)濟增長為國際投資資本提供了良好的棲息地。近年來大量國際資本涌入新興市場，這在一定程度上推動了這些國家的經(jīng)濟增長，但短期資本尤其是投機資本的快進快出也同時帶來了巨大的風險和剝削。目前，美國有1萬多只共同基金擁有近4萬億美元資產(chǎn)，3 000只對沖基金擁有4 000億美元資產(chǎn)。這些資金時刻在全球范圍內(nèi)尋找投資或狙擊對象。在現(xiàn)行的國際金融市場“游戲規(guī)則”下，國際炒家?guī)缀蹩偺幱谮A家地位，而眾多受到投機資本“關注”的國家均出現(xiàn)了嚴重的金融或經(jīng)濟危機。

在投機資本盛行的年代，美國的國家債務在全球排名居首，似乎容易成為投機資本看空的對象，但美國似乎很少因此感到擔憂，類似于20世紀80年代的拉美式債務危機和2011年的歐洲債務危機大概永遠也不會發(fā)生在美國身上。相反，實施金融自由化改革后，美國利用其獨特的金融霸權地位，高效地在國際金融市場上進行資金運作，實現(xiàn)了低成本甚至無成本的資本輸入和高回報的資本輸出，使得美國獲取了發(fā)展中國家經(jīng)濟增長中的大部分利益。

（3）控制國際組織

在經(jīng)貿(mào)金融領域全球最重要的三個國際組織分別是國際貨幣基金組織、世界銀行和世界貿(mào)易組織。美國通過影響甚至控制這些組織進一步實現(xiàn)了其金融霸權并隱性地對一些國家進行剝削和打擊。以國際貨幣基金組織為例，該組織成立的目的是穩(wěn)定國際匯價、消除妨礙世界貿(mào)易的外匯管制、并透過提供短期貸款解決成員國國際收支暫時不平衡問題。各國在該組織的投票權非常分散，美國僅僅擁有18.5%的投票權，看似體現(xiàn)了公平公正。但是實際上，美國往往能獲得其政治同盟國家如英國、加拿大、澳大利亞、新西蘭，以及歐盟各國的支持，從而引導投票方向。此外，美國更多通過一系列幕后活動向國際貨幣基金組織施加影響，以國家貨幣基金組織的名義實施自己的戰(zhàn)略⑧。

3.金融控制的不合理性

國際貨幣體系存在著類似于全球經(jīng)濟體系的中心—外圍結(jié)構⑨。其中處于中心地位的是以金融霸權美國為首的發(fā)達國家，處于外圍的是金融體系脆弱的新型市場國家，雖然金融霸權在中心區(qū)域內(nèi)部存在持續(xù)爭奪（前期歐元區(qū)的持續(xù)擴大挑戰(zhàn)美元，當下歐債債務危機則突顯美元的穩(wěn)定性），中心—外圍機構這一體系在相當長的時間仍然不會改變。中心國與外圍國存在著主導與依附的關系，這決定了發(fā)達國家與新興市場國家在國際貨幣體系中的不平等地位，也決定了兩者間在金融貨幣層面注定存在某種程度的剝削與被剝削的關系。

五、結(jié) 語

由此可見，從軍事占領、市場占領到金融控制是資本主義國家資源控制與權力擴張在不同歷史條件下所采取的不同策略。但其表現(xiàn)方式的差異性并不能掩蓋其本質(zhì)上的同質(zhì)性，即對弱國的經(jīng)濟剝削與掠奪的霸權性。作為經(jīng)濟欠發(fā)達國，有必要把握這一深刻本質(zhì)下的內(nèi)在邏輯，進而找到其發(fā)展規(guī)律，拿出更好的應對措施，以迎接經(jīng)濟全球化的挑戰(zhàn)。

中國作為正在高速發(fā)展的新興市場國家，需要外部需求以及技術的支持實現(xiàn)國力的強盛，不能因為存在金融控制而減少甚至割裂與發(fā)達國家尤其是美國的聯(lián)系⑩。同時我們也應該意識到，西方特別是美國模式并非效仿的榜樣，否則未享其利，先蒙其害。要避免發(fā)達國家金融霸權對新興市場國家的剝削，核心在于堵塞剝削渠道，即在本國經(jīng)濟尚不能有效抵御外部沖擊時，進行適度的資本管制，有策略地逐漸穩(wěn)步開放本國市場。另外，新興市場國家應該加強溝通和聯(lián)系，在國際組織中爭取更大的發(fā)言權，為本國進而新興市場國家的整體利益爭取有利的外部環(huán)境[11]。

注 釋：

①C P Kindleberger：The World in Depression 1929-1939，Berkeley：University of California Press，1973，pp.203-205.

②楊兆余：《重商主義時期的經(jīng)濟侵權——淺析商業(yè)資本掠奪》，《鹽城工學院學報》（社會科學版）1996年第4期。

③葛莉：《淺議“市場領土論”》，《桂林航天工業(yè)高等?？茖W校學報》2000年第4期。

④江涌：《論美國的新金融霸權與經(jīng)濟繁榮》，《經(jīng)濟評論》2002第3期。

⑤蘇麗萍：《西方對外直接投資理論對我國的實適用性分析》，《國際貿(mào)易問題》2003年第7期。

⑥楊成：《G20機制與美國金融霸權的策略性調(diào)整》，《國際融資》2010年第8期。

⑦田素華：《美國FDI進入中國的基本特征與決定因素》，《上海財經(jīng)大學學報》（哲學社會科學版）2012年第2期。

⑧杜平：《世界金融海嘯與美國金融霸權》，《華中科技大學學報》（社會科學版）2009年第3期。

⑨楊俊龍、鄭基超：《國際資本流動對中國物價影響的實證分析》，《湘潭大學學報》（哲學社會科學版）2012年第5期。

⑩中國經(jīng)濟研究中心課題組：《2011年中國金融政策執(zhí)行效果分析》，《上海財經(jīng)大學學報》（哲學社會科學版）2012年第1期。

[11]賀永慧：《經(jīng)濟全球化與我國企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略》，《現(xiàn)代管理科學》2003年第1期。