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中國土地產(chǎn)權(quán)制度特征及其效率分析

2013-04-11 15:14:28劉成玉
華東經(jīng)濟(jì)管理 2013年5期
關(guān)鍵詞:產(chǎn)權(quán)制度所有權(quán)產(chǎn)權(quán)

劉成玉

(西南財(cái)經(jīng)大學(xué) 中國西部經(jīng)濟(jì)研究中心,四川 成都 610074)

一、問題的提出

長期以來,人們把將土地所有權(quán)制度與我國的政治制度、基本經(jīng)濟(jì)制度和主流意識形態(tài)聯(lián)系在一起,使土地所有制改革問題變得復(fù)雜與敏感化。國內(nèi)有關(guān)土地制度的研究主要集中在產(chǎn)權(quán)的外圍屬性,即經(jīng)營權(quán)、使用權(quán)及收益權(quán)等方面。盡管有少數(shù)學(xué)者(包括國外學(xué)者)對產(chǎn)權(quán)核心區(qū)域的土地所有權(quán)制度進(jìn)行了研究,包括周其仁(1995)、劉守英(2000)、 楊 小 凱(2001)、 陳 志 武(2005)、 蔡 繼 明(2005)、文貫中(2006)、秦暉(2008)、文宗瑜(2008)及吳次芳(2010)等,但從總體上看,這方面的研究還不夠深入和系統(tǒng)。我們認(rèn)為,避開所有權(quán)來探討土地產(chǎn)權(quán)問題,猶如隔靴搔癢。我們不應(yīng)該把中國土地所有權(quán)問題政治化和意識形態(tài)化,更不應(yīng)該把土地所有權(quán)改革研究與實(shí)踐視為禁區(qū)。

鑒于此,本文將以所有權(quán)制度分析為重點(diǎn),圍繞產(chǎn)權(quán)諸要素分析中國土地產(chǎn)權(quán)制度完整性及其制度效率,并簡要地提出中國土地產(chǎn)權(quán)制度改革的未來方向和可行模式。

二、土地產(chǎn)權(quán)制度效率:內(nèi)涵、評價(jià)準(zhǔn)則與實(shí)現(xiàn)條件

(一)土地產(chǎn)權(quán)制度效率內(nèi)涵

效率與效果屬于不同范疇的兩個概念:效果指標(biāo)所要考察的僅僅是產(chǎn)出結(jié)果,如GDP總量,而勿需考慮取得這些成果的過程、方式及付出的成本與代價(jià);而效率指標(biāo)所要考察的則主要是投入產(chǎn)出率,所追求的產(chǎn)出是符合人類需求和社會發(fā)展的正效果,因而產(chǎn)出的質(zhì)量與安全性構(gòu)成了效率的必要范疇。如果產(chǎn)出的是負(fù)效果,包括劣質(zhì)產(chǎn)品、污染、疾病等人類社會不愿意看到的結(jié)果,則應(yīng)從產(chǎn)出數(shù)量中減扣,如果負(fù)效果超過了正效果,則該項(xiàng)活動或投入沒有效率,正如中國的煙草業(yè),雖產(chǎn)出巨大(包括利稅、就業(yè)等),但危害更大。我國每年死于吸煙相關(guān)疾病的人口約占全國疾病死亡總?cè)丝诘?2%[1],由此產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失比相關(guān)的利稅總額還多出了618億元,從而使中國的煙草業(yè)成為得不償失的黑色產(chǎn)業(yè)[2]。

文明社會的效率,尤其是產(chǎn)權(quán)制度的效率,應(yīng)該以法制和基本的社會公平為前提。如果單純追求產(chǎn)出數(shù)量,而不考慮過程與代價(jià),那么強(qiáng)征強(qiáng)拆無疑最有效率,更極端的效率則來自搶劫。這種有損社會公平和可持續(xù)發(fā)展的效率,不是我們追求的目標(biāo)。

因此,本文要探討的土地產(chǎn)權(quán)制度效率是指符合人類需求和社會發(fā)展需要,以法制和社會公平為基礎(chǔ),通過集約和節(jié)約利用方式取得的具有可持續(xù)性的產(chǎn)出結(jié)果。

(二)土地產(chǎn)權(quán)制度效率的評價(jià)準(zhǔn)則

1.資源配置效率

主要看是否把某種資源配置到了最能發(fā)揮其作用、體現(xiàn)其價(jià)值的地方,是否產(chǎn)生出了最大的綜合效益。市場化是資源配置優(yōu)化的先決條件,包括獨(dú)立決策、自負(fù)盈虧的土地產(chǎn)權(quán)主體,產(chǎn)權(quán)的可流動性與市場化獲取方式等。

2.可持續(xù)性

即能否保有足夠的土地?cái)?shù)量和必要的質(zhì)量供未來開發(fā)。節(jié)約和集約利用是保證土地資源可持續(xù)利用的根本途徑,也是評價(jià)中國土地產(chǎn)權(quán)制度改革成功與否最基本的標(biāo)準(zhǔn)。土地資源能否集約和節(jié)約主要取決于三個方面:

(1)產(chǎn)權(quán)主體,尤其是土地所有者具有主動保留未來利用土地的動力或者積極性。

(2)獲取土地產(chǎn)權(quán)的途徑與方式。一般說來,通過市場化手段,付出了相應(yīng)的成本與代價(jià)獲取的土地,產(chǎn)權(quán)主體就會珍惜和節(jié)約土地資源。

(3)產(chǎn)權(quán)主體具有抵抗外界土地權(quán)益侵害的能力。對不安全、不穩(wěn)定的土地,產(chǎn)權(quán)主體沒有動力集約和節(jié)約利用,也就必然導(dǎo)致短期行為和掠奪式經(jīng)營。

3.成本與代價(jià)

包括產(chǎn)權(quán)有效運(yùn)行需要付出的談判成本、決策成本、監(jiān)督成本等。一般說來,個人產(chǎn)權(quán)的談判環(huán)節(jié)少,決策過程簡單,監(jiān)督成本更省。而且,具有土地所有權(quán)的自然人將對決策的結(jié)果負(fù)完全責(zé)任,因而具有理性決策的內(nèi)在動力和壓力。而多重產(chǎn)權(quán)的談判成本要么無限高昂(與真正的所有者一一談判),要么違背所有者利益(代理人的道德風(fēng)險(xiǎn));在決策上需要嚴(yán)格的程序,且監(jiān)督困難、監(jiān)督成本與代價(jià)較高。

4.社會公平與法制

不管采用何種產(chǎn)權(quán)制度,其效率的評價(jià)都必須在這個前提和框架內(nèi)進(jìn)行。任何良好的動機(jī)都不成為剝奪他人的理由,違反法律,嚴(yán)重?fù)p害社會公平所獲取的效率,不要也罷。

(三)土地產(chǎn)權(quán)制度效率基礎(chǔ):產(chǎn)權(quán)要素與結(jié)構(gòu)的完整性

產(chǎn)權(quán)要素和結(jié)構(gòu)的完整性須具備五個方面的屬性。

1.明確性

即產(chǎn)權(quán)主體,尤其是所有權(quán)主體必須明確無誤地加以界定。只有明確定義,產(chǎn)權(quán)主體才具有增加投入、改進(jìn)技術(shù)、加強(qiáng)管理以提高效率之壓力,也才能從利益分享中產(chǎn)生出動力。

2.排它性

即保證所有權(quán)主體對自己財(cái)產(chǎn)的占有、處置和收益的權(quán)利。根據(jù)侵害主體的來源,本文將“排它”劃分為“外部排它”(即抵御產(chǎn)權(quán)主體之外的侵害)和“內(nèi)部排它”(即防止產(chǎn)權(quán)主體內(nèi)部的蠶食與侵害)。“外部排它”的基礎(chǔ)是所有權(quán)主體界定明確及有效的法制保障。而“內(nèi)部排它”主要取決于產(chǎn)權(quán)治理結(jié)構(gòu),如決策機(jī)制、經(jīng)營機(jī)制、利益分配機(jī)制、監(jiān)督約束機(jī)制及風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制等。

3.安全性

即保證所有者財(cái)產(chǎn)及相關(guān)利益的安全。對不安全、不穩(wěn)定的財(cái)產(chǎn),產(chǎn)權(quán)主體缺乏進(jìn)行長期投資和改善經(jīng)營管理的積極性,正如孟子所云“無恒產(chǎn)者無恒心”。產(chǎn)權(quán)安全性的基礎(chǔ),一是產(chǎn)權(quán)主體界定明確。二是具有嚴(yán)格、獨(dú)立法制保障的排它性,從根本上說來源于法治,且這樣的法治體系必須具有獨(dú)立性和終極裁決權(quán),屈從資本和某些利益集團(tuán)的法律不僅難以保證產(chǎn)權(quán)安全,還有可能成為“合法”的產(chǎn)權(quán)掠奪手段,如違法強(qiáng)征。

4.可執(zhí)行性

即以較低的成本和代價(jià)使產(chǎn)權(quán)主體的意志得到執(zhí)行,產(chǎn)權(quán)經(jīng)營的利益得以體現(xiàn)。多重產(chǎn)權(quán)要得到有效執(zhí)行,必須具備兩個條件:一是有效率的委托代理機(jī)制,二是有效的治理結(jié)構(gòu)。

5.可轉(zhuǎn)移性

產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)移性是保證資源配置效率和資產(chǎn)安全的基本前提,與資本一樣,產(chǎn)權(quán)也只有在流動中才能增值和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。對所有者而言,不可轉(zhuǎn)移的資產(chǎn)將意味著永久地被“套牢”,與其說是財(cái)富還不如說是負(fù)擔(dān)。土地產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的關(guān)鍵:一是法律法規(guī)允許,二是具有健全、有效的產(chǎn)權(quán)交易市場。

簡言之,產(chǎn)權(quán)的明確界定和嚴(yán)格中立的法律保護(hù),是產(chǎn)權(quán)完整性的關(guān)鍵,也是產(chǎn)權(quán)制度效率的基本前提和保證。

三、中國現(xiàn)行土地產(chǎn)權(quán)制度特征

(一)產(chǎn)權(quán)主體界定明確性方面

全民所有制土地產(chǎn)權(quán)界定給我國境內(nèi)的13億公民,但是個人平均擁有,還是群體擁有?是實(shí)際占有還是名義擁有?單個的公民如何行使土地資產(chǎn)處置權(quán)和收益分配權(quán)?這些都不甚明確。

集體土地產(chǎn)權(quán)歸區(qū)域內(nèi)全體農(nóng)民所有。但誰代表全體農(nóng)民并無明確規(guī)定。各地的農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)主體也是五花八門,比如北京市90%的集體土地由鄉(xiāng)鎮(zhèn)和村級組織代表。四川省90%的農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)由村級組織代表,而甘肅的偏遠(yuǎn)地區(qū)土地產(chǎn)權(quán)都由村民小組(即原來的生產(chǎn)隊(duì))代表[3]。從某種意義上說,集體所有制就是層級和范圍縮小化的全民所有制,因而全民所有制土地產(chǎn)權(quán)主體界定上的問題同樣存在于農(nóng)村集體土地產(chǎn)權(quán)。單個村民根本感覺不到自己擁有土地所有權(quán),也不能行使土地資產(chǎn)的處置權(quán)和收益分配權(quán),造成基本上所有的農(nóng)村居民、絕大部分的城市居民,甚至大部分的黨政官員和研究人員都認(rèn)為農(nóng)村土地屬于國家。如此普遍而重大的認(rèn)識誤區(qū)實(shí)在讓人匪夷所思。其實(shí)也很正常,長期以來農(nóng)民實(shí)際上并不實(shí)際擁有土地所有權(quán)。僅有的承包經(jīng)營權(quán)在2006年以前因?yàn)椤叭嵛褰y(tǒng)”(即公積金、公益金和管理費(fèi)等三項(xiàng)村提留和農(nóng)村教育、計(jì)劃生育、優(yōu)撫、民兵、鄉(xiāng)村道路等五個方面的鄉(xiāng)統(tǒng)籌)等巨額負(fù)擔(dān)淪為了“負(fù)財(cái)富”。這就出現(xiàn)了“中國農(nóng)民中的絕大多數(shù)沒有私有化的要求”[4]的結(jié)論。

所以,無論是全民所有,還是集體所有,中國土地所有權(quán)主體的界定都不清晰,屬于模糊性產(chǎn)權(quán)。

(二)產(chǎn)權(quán)排它與安全性方面

1.國有土地產(chǎn)權(quán)的排它性與安全性

鑒于政府具有絕對的權(quán)威,無論是理論上,還是制度設(shè)計(jì)與執(zhí)行層面上,由政府所代表的全民土地產(chǎn)權(quán)具有絕對的“外部排它性”。但未必能內(nèi)部排它,或者“排己”。原因之一是國有土地代理人的授權(quán)(烏紗帽)主要來自上級,因而按照政治學(xué)“權(quán)利為授權(quán)者服務(wù)”的基本原則,地方政府官員的行為主要應(yīng)該是對上級負(fù)責(zé),而“維穩(wěn)”、GDP、就業(yè)、稅收等也許是對上級負(fù)責(zé)的最好體現(xiàn),保護(hù)土地和國民的土地利益或許成為次要目標(biāo)。之二是冗長的授權(quán)鏈。目前五個層級的政府都有自己獨(dú)立的利益訴求。在經(jīng)濟(jì)利益有沖突時地方政府的機(jī)會主義傾向就會暴露無遺,地方挖中央墻角的事會屢屢發(fā)生。比如低價(jià)、無償,甚至貼本式的土地招商。雖然政府對外構(gòu)筑了土地資源保護(hù)的堅(jiān)強(qiáng)堡壘,但堡壘的坍塌往往從內(nèi)部開始。有資料表明,全國土地違規(guī)案件70%由地方政府造成的(蔡繼明,2008)。

2.集體土地產(chǎn)權(quán)的排它性與安全性受到以下三個方面因素的影響

(1)產(chǎn)權(quán)代理人虛化。由于中國絕大多數(shù)地方的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織已經(jīng)弱化或者名存實(shí)亡,單個的農(nóng)民不能行使所有者權(quán)利,農(nóng)村土地實(shí)際上已經(jīng)成為無主之地,如何能排它,又談何安全!

(2)產(chǎn)權(quán)代理人弱化。即農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織無力抵抗來自全民所有制的土地侵害,如強(qiáng)征強(qiáng)拆。而城鄉(xiāng)土地“增減掛鉤”試點(diǎn)制度更是使這種所有制掠奪達(dá)到了頂峰。該制度已經(jīng)使1653萬公傾的農(nóng)村居民用地成為了城市“解渴”的新“水源”[5]和地方政府低成本擴(kuò)張城市用地的“突破口”,中央耕地嚴(yán)控高壓下地方政府最后一根“救命稻草”,也成為他們瘋狂占地“最后的盛宴”和“末班車”。該制度為地方GDP和土地財(cái)政“大躍進(jìn)”注入了強(qiáng)心針,同時也不可避免地構(gòu)成國家糧食安全保障的重大隱患,包括各地盛行的只占不補(bǔ)、多占少補(bǔ)、占好補(bǔ)劣,異地占補(bǔ),隨意擴(kuò)大試點(diǎn)范圍等對國家糧食安全保障的潛在危害。如果國家的糧食安全出現(xiàn)大的動蕩,城鄉(xiāng)土地“增減掛鉤”難逃罪責(zé)!

(3)“內(nèi)賊”難防。由于鄉(xiāng)、村集體經(jīng)濟(jì)組織是農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)的法定代表,土地“賣”與“不賣”基本由他們說了算,即所謂的“村官有權(quán)賣村地”。在強(qiáng)大的利益誘惑和蒼白的村民監(jiān)督面前,他們豈有不賣之理。這樣,村委會不僅很難保護(hù)農(nóng)民利益,反而還會站在農(nóng)民利益的對立面,成為農(nóng)民利益的直接侵害者。

因此,全民和集體土地產(chǎn)權(quán)既不排它,也不排己,均無安全可言。

(三)產(chǎn)權(quán)可執(zhí)行性

由于政府和村委會的強(qiáng)勢和相對強(qiáng)勢地位,我國的土地產(chǎn)權(quán)制度要得到執(zhí)行并不難,但執(zhí)行成本卻是個問題。我國的全民所有制土地產(chǎn)權(quán)的代理人是五個層級的政府。無論自上而下,還是自下而上授權(quán),其委托代理鏈特別冗長,無論是授權(quán)成本,還是監(jiān)督成本都將大到很不經(jīng)濟(jì)的地步;相比之下集體所有制下的這種委托代理關(guān)系相對簡單,但同樣存在“假授權(quán)”、難監(jiān)督等問題。雖然村民自治是一種理想的治理結(jié)構(gòu),但在農(nóng)村人口“空心化”、老齡化及農(nóng)村蕭條化背景下,這樣的監(jiān)督將變得蒼白無力。

(四)產(chǎn)權(quán)可轉(zhuǎn)移性方面

1.土地產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的制度環(huán)境

按照現(xiàn)行制度,全民所有制土地所有權(quán)不允許轉(zhuǎn)讓,只允許土地使用權(quán)出讓,因而這種產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓極不徹底。而建國后農(nóng)民真正擁有和可以轉(zhuǎn)讓個人土地的時間是1952-1956年上半年,進(jìn)入高級農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社后農(nóng)民就失去了對土地的實(shí)際控制權(quán),農(nóng)村集體土地所有權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓從此終結(jié),但向全民所有制轉(zhuǎn)讓的通道卻一直敞開。這是我國現(xiàn)行制度允許的單向不可逆,被動而唯一的所有權(quán)轉(zhuǎn)移渠道。只見于政府征用農(nóng)村集體土地的情形。

2.土地產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的市場條件

(1)土地所有權(quán)交易市場。上面提到的因?yàn)檎鞯厥罐r(nóng)村土地所有權(quán)由集體變?yōu)槿竦那樾?,與其說是轉(zhuǎn)讓,還不如說是是利益輸送,與市場語境下的“交易”可謂風(fēng)馬牛不相及。如果說這也算土地產(chǎn)權(quán)“買賣”的話,那么“買方”只能是全民所有制或者其代理人——政府,而且“買入”渠道隨時暢通。他們可以所謂的“公共利益”名義買進(jìn)任何一塊土地(只要符合他們的用途),買任意數(shù)量的土地(只要建設(shè)用地指標(biāo)允許,即使指標(biāo)用完也可以“租”的名義行“征”之實(shí))。相反,全民土地產(chǎn)權(quán)“賣出”的渠道從不存在,甚至聞所未聞。所謂土地所有權(quán)交易的“賣方”自然就成了農(nóng)民或者農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織。這種“賣”與“不賣”由“買方”定,“買賣”價(jià)格也由“買方”說了算。其實(shí)與真正的市場交易不沾邊。因此,真正意義的土地所有權(quán)交易市場并不存在于當(dāng)今的中國。

(2)土地使用權(quán)交易市場。國有土地使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓一直存在,只不過長期采用劃撥與協(xié)議式出讓的方式。這種轉(zhuǎn)讓方式內(nèi)在的“內(nèi)部人控制”及暗箱操作機(jī)制使低效與腐敗成為必然。僅僅是慕綏新、馬向東的低價(jià)批地,就一度使沈陽市的財(cái)政收入一年損失數(shù)十億元[6]。違規(guī)出讓土地使國有土地收益每年至少流失100億元以上[7]。中國的土地腐敗已經(jīng)與國企改制腐敗、重大工程腐敗一起并稱為“當(dāng)代中國的三大腐敗”[8]。鑒于此,從2003年12月8日開始我國就廢除了國有土地協(xié)議出讓制度,實(shí)行“招拍掛”出讓。從形式上看,“招拍掛”制度無疑是最完美、最成功、最有效率的土地使用權(quán)出讓制度,也早已為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和市場經(jīng)濟(jì)國家的實(shí)踐所證明。不過國有土地使用權(quán)制度設(shè)計(jì)的缺陷又使現(xiàn)行的國有土地使用權(quán)交易市場成為扭曲的市場。其扭曲性表現(xiàn)之一是有限的使用期限。70年的使用期對附著于上的建筑物而言并不算長,因而容易刺激開發(fā)利用者的短期行為,短命建筑也就應(yīng)運(yùn)而生。有關(guān)資料表明,中國的民用建筑只有25~30年的壽命,每年拆毀的老建筑占建筑總量的40%。一年的隱性建筑損失至少4500億元人民幣,造成的“財(cái)富虛數(shù)”加起來占我國國民財(cái)富的比例高達(dá)21.8%,我國每年GDP增長中有2.2個百分點(diǎn)是虛數(shù)。而英國民用建筑的使用年限是132年,美國是74年[9]。扭曲表現(xiàn)之二是相當(dāng)大一部分(如果不是絕大部分的話)國有土地來源途徑與方式的非市場化導(dǎo)致流入成本扭曲,以及在此基礎(chǔ)上形成的流出價(jià)格扭曲。

農(nóng)村集體土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)市場也一直存在。實(shí)事求是地說,農(nóng)村土地使用權(quán)交易還是很有效率的,但現(xiàn)行的農(nóng)村土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)市場存在農(nóng)民的參與態(tài)度冷漠,流轉(zhuǎn)土地的供給明顯不足的問題。從需求來看,“合規(guī)需求”(農(nóng)業(yè)用途、集體性質(zhì)等硬約束)不足,而“違規(guī)需求”(非農(nóng)開發(fā)甚至房地產(chǎn)開發(fā))卻異常強(qiáng)勁,致使農(nóng)村土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)市場面臨供給和需求的雙重約束。由于合規(guī)的流轉(zhuǎn)量小,大量的是變通形態(tài)的交易,如以租帶征、以“農(nóng)家樂”、農(nóng)業(yè)科技園、農(nóng)業(yè)博覽園、循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)園、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范園等名義進(jìn)行農(nóng)村土地的非農(nóng)開發(fā)。最常見、最為成功的流轉(zhuǎn)“擦邊球”是搞“農(nóng)家樂”旅游。

四、中國土地產(chǎn)權(quán)制度效率分析

(一)土地資源的低效配置

1.中國土地產(chǎn)權(quán)制度的低績效表現(xiàn)

(1)無節(jié)制的占地沖動。目前我國城鄉(xiāng)建設(shè)用地約24萬km2,城市人均建設(shè)用地133多m2,遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)國家82.4 m2和發(fā)展中國家83.3 m2的平均水平[10]。北京、上海、廣州人均城市用地分別為79.03 m2、61.49 m2和83.05 m2,而開羅、巴黎、漢城分別為31 m2、49 m2和55 m2[11]。全國各類開發(fā)區(qū)累計(jì)數(shù)量最高曾達(dá)到6000多家,占用耕地超過了建國以來城市建設(shè)用地的總和[7];農(nóng)村宅基地的過度占用問題亦十分突出。目前我國農(nóng)村居民點(diǎn)用地高達(dá)1640萬公頃,人均居民點(diǎn)用地185 m2,遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過國家標(biāo)準(zhǔn)[12]。1996-2006年期間我國農(nóng)村總?cè)丝跍p少了1.23億,而人均宅基地面積卻從193.33 m2上升到226.67 m2,增長17.25%,10年間全國共增加農(nóng)村宅基地5.33萬公頃左右[13]。1990-2009年,農(nóng)村人均住房面積從17.83 m2/人增加到33.58 m2/人,增長了88.3%。2010年約15%的農(nóng)民擁有多處宅基地[14]。

(2)開發(fā)利用率低,閑置與浪費(fèi)十分嚴(yán)重。據(jù)統(tǒng)計(jì),我國城市土地約4%~5%處于閑置狀態(tài),40%左右處于低效利用狀態(tài)。城市規(guī)劃整體容積率一般為0.4~0.45,而實(shí)際容積率不及規(guī)劃容積率的70%,城市建筑容積率為0.45,而其他國家已經(jīng)達(dá)到1~3[15]。而各級開發(fā)區(qū)的土地可能更不值得珍惜。2004年全國省級以上開發(fā)區(qū)經(jīng)國家批準(zhǔn)規(guī)劃的土地面積共200萬公頃,而已開發(fā)面積僅占規(guī)劃總面積的13.51%;即便在54個國家級高新技術(shù)開發(fā)區(qū),以建筑容積率表示的土地利用強(qiáng)度也只有0.24;開發(fā)區(qū)已經(jīng)占用的土地平均只有57%得到有效利用,閑置土地的比例高達(dá)43%[16]。在農(nóng)村,一方面是宅基地的過度占用,另一方面是農(nóng)村常住人口持續(xù)減少,致使我國農(nóng)村宅基地普遍處于低效利用和閑置狀態(tài)。根據(jù)有關(guān)部門2008年的統(tǒng)計(jì),全國農(nóng)村宅基地閑置荒蕪率在20%左右[17],而中西部的“空心村”現(xiàn)象尤為突出,如河南僅“空心村”閑置的土地至少有16.67萬公頃[18],一些村落的“空心”面積約占整個居住面積的70%,“空心村”的住宅閑置率達(dá)到80%[19]。另據(jù)國務(wù)院發(fā)展研究中心在全國的抽樣調(diào)查,全國農(nóng)村有45%的村里還有廢棄的舊房及宅基地[20]。

(3)土地使用效益差。有資料表明,北京和上海工業(yè)用地每公頃產(chǎn)出分別為823萬元和522萬元(1999年),而紐約、芝加哥工業(yè)用地效益分別為每公頃633萬美元和495萬美元(1988年)[11];而全國耕地價(jià)值在20.9~21.5萬億元之間,宅基地共值11.17萬億元[21]。這筆巨額的資產(chǎn)因?yàn)楝F(xiàn)行的土地產(chǎn)權(quán)制度限制而沉淀和沉睡,廣大農(nóng)民守著“金飯碗”卻長期忍受貧窮。

2.低效原因

上述問題不能都?xì)w咎于土地產(chǎn)權(quán)制度缺陷,但從論文前面部分提出的土地產(chǎn)權(quán)制度效率條件來看,模糊的多重產(chǎn)權(quán)制度無疑是基礎(chǔ)性原因。

影響機(jī)理如下:

(1)產(chǎn)權(quán)代理人并非市場化主體,他們沒有自負(fù)盈虧的動力和壓力,所追求的主要是政績和政治目標(biāo);農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織名義上屬于市場化的自治組織,但實(shí)際上已經(jīng)官方化或者半官方化,同樣沒有追求土地資產(chǎn)配置效率的動力和壓力。

(2)產(chǎn)權(quán)流動受限。在中國,嚴(yán)格意義上的土地所有權(quán)交易市場并不存在,僅存的使用權(quán)流轉(zhuǎn)市場又很不完善,甚至扭曲,這種沉睡和受到束縛的產(chǎn)權(quán)自然就很難產(chǎn)生運(yùn)行效率。

(3)絕大部分甚至所有的國有土地和農(nóng)村宅基地都不是通過市場化手段獲得。由于土地一級市場由政府絕對壟斷,城市建設(shè)用地主要通過行政手段從農(nóng)村獲取,其“購地”成本只是象征性地補(bǔ)償,這就為土地二級市場的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格超低化奠定了基礎(chǔ)。據(jù)統(tǒng)計(jì),2009年全國工業(yè)用地平均價(jià)格只有592元/m2,而同期居住用地3824元/m2,商業(yè)用地4712元/m2[22]。三類用地均價(jià)比為 1∶6.46∶7.96。到2010年,全國工業(yè)、居住和商業(yè)用地均價(jià)分別上漲到772元/m2,5766元/m2和6536元/m2,均價(jià)比變化為1∶7.47和8.47,相對于居住和商業(yè)用地,工業(yè)用地價(jià)格更加便宜,而華東地區(qū)工業(yè)用地均價(jià)更分別只有居住用地和商業(yè)用地均價(jià)的9.78%和6.31%[23]。大凡用非市場化手段,以超低的價(jià)格拿得的土地都不會珍惜使用,如東部某省的調(diào)查表明,2004-2006年三年間,全省新產(chǎn)生的閑置土地中,以協(xié)議出讓、行政劃撥等非市場化方式配置的土地就占到了87.79%[24]。這不僅嚴(yán)重扭曲了我國稀缺資源之一的土地資源配置,也使我國的經(jīng)濟(jì)成本嚴(yán)重扭曲,對市場經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)造成了極大沖擊。此外,農(nóng)村宅基地也是無成本或超低成本占用,作為理性人,肯定是占用越多越好。

(二)土地利用的不可持續(xù)性

1.不可持續(xù)性的主要表現(xiàn)

近20年來,我國農(nóng)地的征用規(guī)模和速度不斷加大,“八五”期間被征土地46.83萬公頃,“九五”為97.63萬公頃,“十五”為194.41萬公頃。而這些土地被征前有91.34%都是用于種植糧食作物和經(jīng)濟(jì)作物。其中征用前用于糧食作物生產(chǎn)的耕地比重東部為62.08%,中部為62.71%,西部為56.6%[25]。目前我國耕地面積只有12173.33萬公頃,人均耕地不到0.1公頃,不到世界平均水平的1/2,不到發(fā)達(dá)國家的1/4,只有美國的1/6、阿根廷的1/9、加拿大的1/14[26]。要實(shí)現(xiàn)2020年城市化率60%、工業(yè)化率70%的目標(biāo),按現(xiàn)在的容積率和生產(chǎn)率水平,這173.33萬公傾建設(shè)用地根本無力支撐。在質(zhì)量方面,全國中低產(chǎn)田占耕地總面積的70%,水土流失面積占全國總面積的39%,土壤沙化面積占國土面積的15%,鹽堿化耕地面積占總耕地面積的8%,污染土壤占耕地面積1/5,干旱、半干旱的地區(qū)已有40%耕地嚴(yán)重退化[27]。農(nóng)地,尤其是耕地質(zhì)量是糧食安全的關(guān)鍵。足見,中國的耕地形勢讓人擔(dān)憂。

2.集約節(jié)約利用機(jī)制的破損是我國土地資源利用不可持續(xù)性的關(guān)鍵

從前面提出的土地資源可持續(xù)利用的三個條件來看:無論是政府官員,還是村支書、村主任,都不存在土地利用的未來預(yù)期,只有自己短暫的任期,因而沒有保留土地資源供未來開發(fā)利用的壓力和動力,而樂于盡早、盡快開發(fā);從土地來源看,既然獲得成本那么低,獲取那么容易,尤其是工業(yè)用地,為什么要愛惜和集約利用?因而在寸土寸金的黃金口岸建花園工廠就不難理解了;再從安全性看,無論是國有土地,還是農(nóng)村集體土地,無論是所有者還是使用者,對腳下的那塊土地都缺乏足夠的安全感,因而必然導(dǎo)致土地利用與保護(hù)上的短期行為與掠奪式經(jīng)營。

(三)土地產(chǎn)權(quán)制度的高運(yùn)行成本

首先是多重產(chǎn)權(quán)制度下產(chǎn)權(quán)主體模糊不清,自然會增加談判成本和達(dá)到協(xié)議的難度;其次,產(chǎn)權(quán)主體代理人的行政化特性將使決策程序變得很復(fù)雜,決策過程冗長,自然也加大了決策成本。由于“假授權(quán)”和行政化,代理人并不自負(fù)盈虧,因而也就不具有理性決策的內(nèi)在動力和壓力;第三,冗長的委托代理鏈和行政化的產(chǎn)權(quán)代理人特征使國民、村民的監(jiān)督變得很困難,監(jiān)督成本也很高。

(四)土地產(chǎn)權(quán)制度的非公平性

主要表現(xiàn)為制度上對農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)的歧視及由此引發(fā)的對農(nóng)村集體土地的產(chǎn)權(quán)掠奪和價(jià)值掠奪。

(1)制度歧視。主要表現(xiàn)為國有土地的使用權(quán)可以直接進(jìn)入城市建設(shè)用地市場。而集體土地必須先“賣”(征用)給國家(政府),轉(zhuǎn)化為全民所有制土地,才能進(jìn)入城市建設(shè)用地市場,政府獨(dú)享了農(nóng)村土地進(jìn)入城市二級市場后的所有增值收益。據(jù)統(tǒng)計(jì),2009年各級地方政府的賣地收入13964億元,而同年拆遷、補(bǔ)助農(nóng)民的支出僅為5180億元[22],政府土地買賣的凈收益率為74.13%。

(2)產(chǎn)權(quán)掠奪。主要表現(xiàn)是強(qiáng)征強(qiáng)拆。按照現(xiàn)行法律,政府出于公共利益的需要,可以在一定補(bǔ)償或者合理補(bǔ)償?shù)那疤嵯抡饔棉r(nóng)村集體土地。而什么是公共利益,政府說了算。有資料表明,截至2007年底,全國征地用途中僅有20%土地用于了公共利益,另外80%是商業(yè)性開發(fā)[28],這明顯是違法行為。地方政府可以這樣大面積、公然地違法,而對農(nóng)民在集體土地興建的“小產(chǎn)權(quán)房”卻嚴(yán)格限制和嚴(yán)厲打擊,2012年甚至成為了國土資源部清理和打擊的重點(diǎn)。有統(tǒng)計(jì)資料表明,目前全國有60億m2的“小產(chǎn)權(quán)房”,相當(dāng)于中國房地產(chǎn)業(yè)近10年的開發(fā)總量。其中北京占房地產(chǎn)市場總量的20%,深圳等其他城市甚至占到了40%~50%[29]。由于未拿到合法“準(zhǔn)生證”,這些資產(chǎn)只能在房產(chǎn)市場上甘受“二等公民”待遇。產(chǎn)權(quán)掠奪導(dǎo)致的公眾事件更層出不窮,讓人觸目驚心。近年來,農(nóng)村的群體性抗?fàn)幹?6.9%與土地有關(guān),土地征用問題成為農(nóng)民維權(quán)抗?fàn)幍慕裹c(diǎn)[30]。北京國際城市發(fā)展研究院2011年9月15日發(fā)表的《社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系研究報(bào)告》則認(rèn)為,目前中國最容易引發(fā)社會矛盾的9類糾紛前兩位就是征地糾紛和拆遷糾紛。

(3)價(jià)值掠奪。在地方政府職能趨于經(jīng)濟(jì)化,地方土地財(cái)政利益極大化的現(xiàn)實(shí)背景下,征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的人為壓低成為必然,如《土地法》一直把補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)確定為該耕地被征用前三年平均年產(chǎn)值的6~10倍,2012年11月28日,國務(wù)院通過《土地管理法》修正案(草案),雖然有利于提高補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn),但具體什么時候?qū)嵤胁坏枚?。有資料表明,長三角地區(qū)農(nóng)村集體及農(nóng)民所得到的農(nóng)地征用價(jià)格大概為農(nóng)地市場價(jià)格的1/50。全國被征土地征用費(fèi)的收益分配比例為:地方政府占20%~30%,企業(yè)占40%~50%,村級組織占25%~30%,農(nóng)民僅占5%~10%[31]。1950-1990年期間,通過工農(nóng)產(chǎn)業(yè)剪刀差,農(nóng)民和農(nóng)業(yè)向城市和工業(yè)凈提供了5451億元的資金積累[32],而土地“招拍掛”以來,通過各級地方政府低價(jià)征地、高價(jià)賣出,農(nóng)民向政府轉(zhuǎn)移的價(jià)值總額高達(dá)20~30萬億元[33]。土地產(chǎn)權(quán)制度不合理、不平等及由此導(dǎo)致的利益的流失才是中國城鄉(xiāng)差距和農(nóng)民貧窮的真正原因和主要推手。

五、結(jié)論與改革方向

(一)主要結(jié)論

從產(chǎn)權(quán)要素與結(jié)構(gòu)的完整性上看,我國的土地產(chǎn)權(quán)制度在所有權(quán)主體上定義模糊,在土地占有、控制及權(quán)益歸屬上既不排它也不排己,土地資產(chǎn)面臨來自體制內(nèi)外的雙重侵害風(fēng)險(xiǎn);加之產(chǎn)權(quán)市場扭曲,產(chǎn)權(quán)流動受限,土地資產(chǎn)既難規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),又難兌現(xiàn)增值,產(chǎn)權(quán)主體面臨壓力和動力的雙重不足。

從產(chǎn)權(quán)績效上看,現(xiàn)行中國土地產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行成本高,制度效率低,導(dǎo)致城市建設(shè)用地、農(nóng)村宅基地的過度占用、低效利用與大量閑置,加速了耕地資源耗竭,危及我國的國土安全、生態(tài)安全和糧食安全。更由于產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)的缺陷和法制保障的弱化,所有制之間的產(chǎn)權(quán)掠奪和價(jià)值輸送導(dǎo)致了嚴(yán)重的社會不公,為社會穩(wěn)定與國家的長治久安埋下了禍根。

這種多重產(chǎn)權(quán)的土地制度具有公平和效率的雙重缺陷。之所以選擇全民或者集體所有的模糊產(chǎn)權(quán),早期可能出于政治制度和意識形態(tài)的考慮,而在日益開放和包容的今天,更有可能是出于既得利益的考慮,包括工業(yè)、城市和地方政府在低成本、高GDP增長,高稅收、高土地財(cái)政,甚至官員土地和房產(chǎn)灰色收入等方面的利益。

這樣的結(jié)論似乎沒有辦法解釋建國以來,尤其是改革開放以來中國經(jīng)濟(jì)高速增長和社會巨大進(jìn)步的事實(shí)。其實(shí),這并不矛盾。影響和推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的因素很多,土地產(chǎn)權(quán)制度只是基礎(chǔ)因素之一,何況,生產(chǎn)力具有自我發(fā)展的內(nèi)在沖動。依據(jù)本文提出的產(chǎn)權(quán)制度效率內(nèi)涵和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn),審視土地產(chǎn)權(quán)制度績效不能只看產(chǎn)出結(jié)果,更不能只看當(dāng)前和短期結(jié)果,必須考察成本和代價(jià),包括過去已經(jīng)付出的慘重代價(jià)[34]、當(dāng)前倍受煎熬的“維穩(wěn)”等,包括來自土地糾紛、環(huán)境公害、農(nóng)民逼迫進(jìn)城、集中上樓居住等導(dǎo)致的社會風(fēng)險(xiǎn)。完美的土地產(chǎn)權(quán)制度必須具有最大的綜合效益和良好的可持續(xù)產(chǎn)出。

(二)改革方向

1.產(chǎn)權(quán)核心視角的土地產(chǎn)權(quán)制度改革方向:堅(jiān)持公有制

從所有權(quán)角度看,土地產(chǎn)權(quán)制度只能有公有和私有兩種模式。關(guān)于土地公有和私有的利弊對比,理論界已經(jīng)論證和闡述得非常透徹。公有制是中國土地所有權(quán)制度改革的唯一選擇。更何況,中國的土地問題非常復(fù)雜。按秦暉教授的觀點(diǎn),土地私有并不能夠解決所有問題[35]。

2.產(chǎn)權(quán)外圍視角的土地產(chǎn)權(quán)制度改革方向:永佃制

現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論與產(chǎn)權(quán)改革實(shí)踐早已證明,所有權(quán)改革成本(所有權(quán)界定與執(zhí)行所付出的成本)太高、剛性太強(qiáng),尤其容易受到政治制度、意識形態(tài)和傳統(tǒng)觀念等因素的影響。因而現(xiàn)代不動產(chǎn)立法理念已從以“所有”為中心轉(zhuǎn)變?yōu)橐浴艾F(xiàn)實(shí)利用”為中心,把所有者的權(quán)利嚴(yán)格限定于依法收取租金。繞開所有權(quán),從使用權(quán)、資產(chǎn)處置權(quán)、增值分配權(quán)等方面入手,反而更容易破解土地產(chǎn)權(quán)困局。由于永佃權(quán)擁有與所有權(quán)相似的權(quán)能,因而,本人認(rèn)為,所有權(quán)公有基礎(chǔ)上的使用權(quán)永佃制就是一種理想的制度安排。

那么,現(xiàn)在的土地公有制與未來的土地公有制有何不同?筆者認(rèn)為,在現(xiàn)行的公有制框架下,土地產(chǎn)權(quán)所有權(quán)代理人,無論是各級政府及其有關(guān)部門,還是村組集體經(jīng)濟(jì)組織,行使的都是實(shí)權(quán)。而未來的土地公有制,無論是國有還是集體所有,所有權(quán)都已被“架空”和“冷凍”(虛化、概念化和形式化)。雖然未來仍然實(shí)行土地公有制,但彼時的“公有”并非此時的“公有”,那將是對所有權(quán)進(jìn)行過“特殊處理”的“公有”或“ST公有”。

3.永佃模式:國有永佃

(1)全民所有(國有)永佃制。有學(xué)者(張德元,2003;劉鳳芹,2004;周天勇,2004;魏衍亮,2004;劉恒中,2008等)主張將我國的土地所有權(quán)概念化,并把這種形式化的所有權(quán)收歸國有,建立土地國有化基礎(chǔ)上的永佃制。在操作上,立法規(guī)定國家擁有土地的終極所有權(quán),但承包戶擁有實(shí)際支配權(quán),可以處置(出租、入股、抵押等)。這種制度確實(shí)能保證土地資產(chǎn)具有更大范圍的可流動性,也有利于政府在更大范圍配置土地資產(chǎn)。但也受到來自理論界的質(zhì)疑:第一,既然普天之下皆為“王土”,那么各級政府就具備了侵占農(nóng)村土地的合法借口。對農(nóng)民而言,連名義上的土地主人公地位都覺得已被剝奪,從而影響農(nóng)民心理和農(nóng)村社會穩(wěn)定。第二,土地國有制可能要付出較高的代理成本,即國家所有權(quán)需要在農(nóng)村確定代理人。

(2)集體所有永佃制。針對國有化的上述問題,有人認(rèn)為不如將集體所有權(quán)“名義化”。好處在于:一是操作成本低,農(nóng)民更容易接受。二是與現(xiàn)行的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制高度兼容、有機(jī)銜接。因?yàn)榧彝ヂ?lián)產(chǎn)承包責(zé)任制事實(shí)上已具備永佃權(quán)制度的雛形(潘曉璇,2001)。但這種制度同樣面臨很多問題。

(3)國有永佃制:我國土地產(chǎn)權(quán)制度的理性選擇

針對關(guān)于國有永佃的質(zhì)疑,筆者認(rèn)為政府是否侵占農(nóng)民土地與所有權(quán)制度本身無關(guān),而取決于所有制是否公平,是否有嚴(yán)格而獨(dú)立的法制保障。反之,不管是國有、集體所有,還是私有,土地都可能被侵占。只要從法律上賦予了所有制的公平地位和排它性,那么即使是現(xiàn)行制度下的農(nóng)村集體土地也不是那么容易被侵占。只要國家所有權(quán)真正地名義化,法律獨(dú)立、體系健全,國有化基礎(chǔ)上的土地永佃權(quán)應(yīng)該最具安全性。至于代理人的問題,筆者認(rèn)為,既然國家所有權(quán)已經(jīng)成為了一個概念和符號,又無需辦“實(shí)事”,那為什么還要在農(nóng)村尋找代理人呢?

相比之下,集體永佃具有比國有永佃更加致命的弱點(diǎn):第一,以村組為主的農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)主體更多,國家對村組的調(diào)控力度相對于各級政府組織而言更弱,可謂“鞭長莫及”。第二,與各級政府官員相比,村組負(fù)責(zé)人文化素質(zhì)更低、法制意識更弱,可膽子卻特別大,手法(變通)也足夠多,因此完全有可能加重對農(nóng)民土地權(quán)益的侵害。第三,農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)既不能排它,也不能排己,如果采用集體所有權(quán)虛化的永佃制,那么農(nóng)民更有可能遭受來自兩個方面的土地權(quán)益侵害——各級政府(以管理、調(diào)控的名義)和農(nóng)村集體(以所有者的名義),這樣的制度安排對土地權(quán)益被嚴(yán)重侵蝕的農(nóng)民而言,真可謂雪上加霜。

鑒于此,我們認(rèn)為國有永佃制更適應(yīng)中國國情,是一種較優(yōu)的土地產(chǎn)權(quán)制度安排。

4.永佃制運(yùn)行

對于這樣的制度安排,國際上已經(jīng)有成熟的做法和成功的經(jīng)驗(yàn),如英國的土地在法律上屬英王(或國家)所有,但土地持有人或租借人擁有永業(yè)權(quán)(Freehold)和租業(yè)權(quán)(Leasehold),法律規(guī)定農(nóng)民對土地?fù)碛虚L達(dá)900年的使用權(quán),擁有永業(yè)權(quán)的土地持有者實(shí)際上是土地所有者,具有土地使用與處置權(quán)。

國有永佃的制度設(shè)計(jì)是一個龐大的系統(tǒng)工程,但前提是修改《憲法》,將二元土地所有制變?yōu)橐辉恋厮兄疲▏兄疲?,并做好制度、操作設(shè)計(jì)。

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